保理公司項(xiàng)目盡調(diào)清單模版

1、序號(hào),貸前資料/保理融資項(xiàng)目調(diào)查資料清單,索引1-1,業(yè)務(wù)進(jìn)度跟蹤表,1-2,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告,1-3,項(xiàng)目立項(xiàng)審批表,1-4,項(xiàng)目調(diào)查報(bào)告,1-5,保理業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū),1-6,企業(yè)基本情況介紹,1-7,營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件,1-8,公司章程復(fù)印件,1-9,驗(yàn)資報(bào)告復(fù)印件,1-10,稅務(wù)登記證復(fù)印件,1-11,組織機(jī)構(gòu)代碼證書(shū)復(fù)印件,1-12,機(jī)構(gòu)信用代碼證書(shū)復(fù)印件,1-13,法定代表人：身份證復(fù)印件、履歷,1-14,財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人：身份證復(fù)印件、履歷,1-15,實(shí)際控制人：結(jié)婚證、本人及配偶身份證復(fù)印件、本人履歷,1-16,實(shí)際控制人及其家庭資產(chǎn)情況調(diào)查表,1-17,客戶(hù)人行征信查詢(xún)報(bào)告,1-18,實(shí)際控制人

2、及配偶個(gè)人征信報(bào)告,1-19,客戶(hù)最近二年的已審計(jì)年報(bào)和最近一個(gè)月報(bào)表及科目明細(xì),1-20,客戶(hù)主要銀行賬戶(hù)近6個(gè)月流水,1-21,客戶(hù)納稅申報(bào)表或稅單復(fù)印件,1-22,客戶(hù)特種經(jīng)營(yíng)許可證復(fù)印件（特種行業(yè)提供）,1-23,客戶(hù)資質(zhì)登記證書(shū)復(fù)印件（施工、房地產(chǎn)企業(yè)等提供）,1-24,買(mǎi)賣(mài)雙方交易合同及發(fā)票、應(yīng)收賬款清單,1-25,買(mǎi)賣(mài)雙方歷史交易記錄證明資料（近二年）,1-26,賣(mài)方與其前五大上下游客戶(hù)的最近一年的購(gòu)銷(xiāo)合同,1-27,單位印章、法定代表人、股東、董事會(huì)成員簽字樣本,1-28,客戶(hù)的銀行賬戶(hù)信息清單,序號(hào),貸前資料/買(mǎi)方相關(guān)資料,索引2-1,企業(yè)基本情況介紹,2-2,營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

3、,2-3,公司章程或合伙、聯(lián)營(yíng)協(xié)議復(fù)印件,2-4,驗(yàn)資報(bào)告復(fù)印件,2-5,稅務(wù)登記證復(fù)印件,2-6,組織機(jī)構(gòu)代碼證書(shū)復(fù)印件,2-7,機(jī)構(gòu)信用代碼證復(fù)印件,2-8,法定代表人：身份證復(fù)印件、履歷,2-9,財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人：身份證復(fù)印件、履歷,2-10,實(shí)際控制人：結(jié)婚證、本人及配偶身份證復(fù)印件、本人履歷,2-11,實(shí)際控制人及其家庭資產(chǎn)負(fù)債情況，主要銀行近六個(gè)月流水,2-12,人行征信查詢(xún)報(bào)告,2-13,實(shí)際控制人及配偶個(gè)人征信報(bào)告,2-14,最近二年的已審計(jì)年報(bào)和最新月報(bào),2-15,主要流水賬戶(hù)近六個(gè)月流水,2-16,納稅申報(bào)表或稅單復(fù)印件,2-17,特種經(jīng)營(yíng)許可證復(fù)印件,2-18,資質(zhì)登記證書(shū)復(fù)印

4、件,2-19,項(xiàng)目資料,序號(hào),貸前資料/保證人相關(guān)資料,索引3-1,企業(yè)基本情況介紹（企業(yè)適用）,3-2,營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（企業(yè)適用）,3-3,公司章程或合伙、聯(lián)營(yíng)協(xié)議復(fù)印件（企業(yè)適用）,3-4,驗(yàn)資報(bào)告復(fù)印件（企業(yè)適用）,3-5,稅務(wù)登記證復(fù)印件（企業(yè)適用）,3-6,組織機(jī)構(gòu)代碼證書(shū)復(fù)印件（企業(yè)適用）,3-7,機(jī)構(gòu)信用代碼證書(shū)復(fù)印件（企業(yè)適用）,3-8,法定代表人：身份證復(fù)印件、履歷（企業(yè)適用）,3-9,財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人：身份證復(fù)印件、履歷（企業(yè)適用）,3-10,實(shí)際控制人：結(jié)婚證、本人及配偶身份證復(fù)印件、本人履歷,3-11,實(shí)際控制人及其家庭資產(chǎn)負(fù)債情況，主要銀行近6個(gè)月流水,3-12,人行征信查

5、詢(xún)報(bào)告,3-13,實(shí)際控制人及配偶個(gè)人征信報(bào)告,3-14,最近二年的已審計(jì)年報(bào)和最近一個(gè)月報(bào)表及科目明細(xì)（企業(yè)適用）,3-15,主要流水賬戶(hù)近6個(gè)月流水,3-16,納稅申報(bào)表或稅單復(fù)印件（企業(yè)適用）,3-17,特種經(jīng)營(yíng)許可證復(fù)印件（特種行業(yè)提供）,3-18,資質(zhì)登記證書(shū)復(fù)印件（施工、房地產(chǎn)企業(yè)等提供）,序號(hào),貸中資料/保理業(yè)務(wù)放款資料清單,索引4-1,批復(fù),4-2,保理業(yè)務(wù)放款審批表、保理業(yè)務(wù)放款通知書(shū),4-3,保理業(yè)務(wù)放款申請(qǐng)書(shū),4-4,保理業(yè)務(wù)放款申請(qǐng)核準(zhǔn)書(shū),4-5,保理融資服務(wù)合同,4-6,應(yīng)收賬款轉(zhuǎn)讓登記協(xié)議,4-7,最高額保證合同,4-8,最高額抵押合同,4-9,最高額質(zhì)押合同,4-

6、10,xx保理核保書(shū),4-11,保理業(yè)務(wù)法律文書(shū)面簽聲明,4-12,應(yīng)收賬款債權(quán)轉(zhuǎn)讓通知書(shū),4-13,xx保理有限公司回款專(zhuān)戶(hù)授權(quán)劃付協(xié)議書(shū),4-14,交易合同復(fù)印件,見(jiàn)1-244-15,發(fā)票復(fù)印件,見(jiàn)1-244-16,融資主體股東會(huì)決議或董事會(huì)決議,4-17,融資主體公司章程,見(jiàn)1-84-19,擔(dān)保主體股東會(huì)決議或董事會(huì)決議,4-20,擔(dān)保主體章程,見(jiàn)3-34-21,中國(guó)人民銀行征信中心動(dòng)產(chǎn)權(quán)屬統(tǒng)一登記-查詢(xún)證明,4-22,中國(guó)人民銀行征信中心動(dòng)產(chǎn)權(quán)屬統(tǒng)一登記-初始登記,4-23,保理融資資金收妥確認(rèn)書(shū),4-24,賣(mài)方企業(yè)征信查詢(xún)以及其實(shí)際控制人征信查詢(xún),見(jiàn)1-17、1-184-25,發(fā)票真

7、實(shí)性查詢(xún)確認(rèn)單,4-26,私章確認(rèn)函,4-27,單位印鑒、法定代表人、股東、董事會(huì)成員簽字樣本,見(jiàn)1-274-28,身份證復(fù)印件,見(jiàn)1-15,序號(hào),xx保理基礎(chǔ)資料清單,索引5-1,營(yíng)業(yè)執(zhí)照,5-2,自成立以來(lái)的歷史沿革情況明細(xì)表，以及對(duì)應(yīng)的歷次工商變更登記文件,5-3,股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（向上披露至實(shí)際控制人）,5-4,現(xiàn)行有效的公司章程,5-5,組織結(jié)構(gòu)圖,5-6,現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的情況說(shuō)明（至少包括姓名、現(xiàn)任職務(wù)及任期、從業(yè)簡(jiǎn)歷、兼職情況、持有發(fā)行人股份和債券的情況）,5-7,報(bào)告期內(nèi)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職批準(zhǔn)文件,5-8,原始權(quán)益人最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表或?qū)徲?jì)報(bào)告（缺2013/20