《交易》第6章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

1、第六章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主講人：鐘小林.第六章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)第一節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類及業(yè)務(wù)資歷第二節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的根本要求第三節(jié) 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)第四節(jié) 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)第五節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的制止行為與風(fēng)險控制第六節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任.第一節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類及業(yè)務(wù)資歷一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類一資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義.二資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類1.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)2.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)限定性集合資產(chǎn)管理方案非限定性集合資產(chǎn)管理方案3.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù).二、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資歷.第二節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的根本要求一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的根本

2、原那么二、證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的普通規(guī)定三、客戶資產(chǎn)托管.第三節(jié) 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)一、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的根本原那么二、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的根本規(guī)范.三、定向資產(chǎn)管理合同四、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶所持有證券的權(quán)益與義務(wù)五、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制.第四節(jié) 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)一、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的根本規(guī)范二、設(shè)立集合資產(chǎn)管理方案的備案與同意程序.三、集合資產(chǎn)管理方案闡明書四、集合資產(chǎn)管理合同五、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司及客戶的權(quán)益與義務(wù).第五節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的制止行為與風(fēng)險控制一、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所制止的行為二、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險及其控制.一資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險合規(guī)風(fēng)險市場風(fēng)險運(yùn)營風(fēng)險管理風(fēng)險.二資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險的控制.第六節(jié) 資