誠(chéng)信管理體系合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告

1、合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告為了確保公司各項(xiàng)活動(dòng)符合法律、法規(guī)和其他要求，公司組織各 部門對(duì)本部門的各項(xiàng)活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)。本次合規(guī)性評(píng)價(jià)共識(shí)別出相關(guān)法律法規(guī) 220條，其中奶源部7條， 供應(yīng)部22條，技術(shù)部33條，生產(chǎn)部9條，品控部24條，質(zhì)檢部88 條，物流信息部4條，人力行政部13條，綜合辦公室11條，財(cái)務(wù)部 9條，全部符合。合規(guī)性的評(píng)價(jià)可以從以下幾點(diǎn)進(jìn)行闡述：1、奶源的采購(gòu)和控制公司所有鮮奶收購(gòu)站均具備合格的資質(zhì)證明（營(yíng)業(yè)執(zhí)照、生鮮奶 收購(gòu)許可證、車輛準(zhǔn)運(yùn)證等），鮮奶驗(yàn)收員按照生鮮乳進(jìn)貨查驗(yàn)制 度對(duì)每批生鮮乳進(jìn)行進(jìn)貨查驗(yàn)，包括“兩證一單”。對(duì)收購(gòu)的鮮奶 按照鮮奶檢驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書和鮮奶摻假使雜檢驗(yàn)作業(yè)指

2、導(dǎo)書進(jìn) 行批批檢驗(yàn)，收購(gòu)鮮奶符合鮮奶收購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)。擠奶后，生鮮乳儲(chǔ)存 在密封的容器中，同時(shí)做降溫處理，使溫度保持在04c之間，各項(xiàng)活動(dòng)符合乳品質(zhì)量安全監(jiān)督管理?xiàng)l例、生鮮乳生產(chǎn)收購(gòu)管理辦 法和GB19301-2010生乳等相關(guān)法律法規(guī)。2、原輔料和其他物品的采購(gòu)和控制原材料和其他物品的采購(gòu)情況核查符合要求。品控部按照原輔料進(jìn)貨查驗(yàn)制度對(duì)每批原輔料的采購(gòu)先索取 供貨單位的合格資質(zhì)證明，查驗(yàn)對(duì)方的檢驗(yàn)報(bào)告，進(jìn)口的原料批批具 備進(jìn)出口檢驗(yàn)檢疫合格衛(wèi)生證書，質(zhì)檢部對(duì)合格供方原料進(jìn)行批批自 檢，均符合有關(guān)原輔料和添加劑執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)， 杜絕了不合格原料投入生 產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。供應(yīng)部按照要求對(duì)合格供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)，并建立了供

3、應(yīng)商 檔案。檢驗(yàn)藥品、危險(xiǎn)品等相關(guān)制度落實(shí)情況符合要求。藥品按照藥品管理制度執(zhí)行，對(duì)所有的出入庫(kù)情況進(jìn)行記錄。對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行易制毒化學(xué)品的培訓(xùn)， 易制毒化學(xué)品的采購(gòu)、使用和 保存等過程按照易制毒化學(xué)品管理制度執(zhí)行，其中危險(xiǎn)品、易制 毒化學(xué)品存放于專用貯存柜，并設(shè)有雙人雙鎖管理，各個(gè)過程符合危 險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例、易制毒化學(xué)品管理?xiàng)l例的要求。3、產(chǎn)品的開發(fā)和設(shè)計(jì)公司出廠的產(chǎn)品標(biāo)識(shí)嚴(yán)格按照 GB7718執(zhí)行，實(shí)際檢測(cè)值與標(biāo)識(shí) 值符合要求。產(chǎn)品的研發(fā)按照GB10765-201琳口 GB10767-201眥定的營(yíng)養(yǎng)成分進(jìn)行設(shè)計(jì)，食品添加劑按照 GB2760要求進(jìn)行適量添加，營(yíng)養(yǎng)強(qiáng)化劑按照 GB148

4、8C求進(jìn)行適量添加。4、生產(chǎn)過程控制生產(chǎn)部按照衛(wèi)生清掃要求對(duì)加工場(chǎng)所進(jìn)行清掃，按照車間清洗消 毒制度進(jìn)行消毒，品控部每天對(duì)衛(wèi)生狀況進(jìn)行檢查， 并定期驗(yàn)證清潔 區(qū)和準(zhǔn)清潔區(qū)的消毒效果。生產(chǎn)部按照維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃對(duì)公司生產(chǎn)設(shè)備 進(jìn)行了維護(hù)和保養(yǎng)，設(shè)備部機(jī)修人員及時(shí)對(duì)故障設(shè)備進(jìn)行維修， 保障生產(chǎn)計(jì)劃按時(shí)完成。各項(xiàng)活動(dòng)和過程符合GB12693-2010乳制品企業(yè)良好生產(chǎn)規(guī)范及其 GB 23790-2010粉狀嬰幼兒配方食品良好生 產(chǎn)規(guī)范等的要求。原輔料倉(cāng)庫(kù)和包材倉(cāng)庫(kù)按照庫(kù)房管理制度，安裝了防鼠、消 防、溫濕度計(jì)等設(shè)施，擺放有序，符合要求。生產(chǎn)過程中，車間生產(chǎn)人員嚴(yán)格按照各工段的作業(yè)指導(dǎo)書進(jìn)行作業(yè)，品控員嚴(yán)

5、格按工序考核標(biāo)準(zhǔn)對(duì)車間各工段操作過程實(shí)施監(jiān)督，保證對(duì)產(chǎn)品生產(chǎn)的關(guān)鍵控制點(diǎn)實(shí)施有效監(jiān)控，符合GB/T27342-2009危害分析和關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP體系乳制品生產(chǎn)企業(yè)通用要求等有 關(guān)生產(chǎn)過程的要求。5、計(jì)量設(shè)備的管理公司生產(chǎn)和檢驗(yàn)中需要檢定的設(shè)備和器具定期請(qǐng)外部計(jì)量部門 進(jìn)行校準(zhǔn)和進(jìn)行內(nèi)部自校，符合強(qiáng)制檢定的工作計(jì)量器具管理辦法 和計(jì)量法等相關(guān)規(guī)定。6、產(chǎn)品的檢驗(yàn)質(zhì)檢部檢驗(yàn)人員均具備檢驗(yàn)員資格證， 檢驗(yàn)用計(jì)量設(shè)備均進(jìn)行了 校準(zhǔn)。檢驗(yàn)人員按照檢驗(yàn)計(jì)劃和GB5413-201O GB5009-2010和GB4789-2010等檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果符合 GB10765-2010食品安全國(guó)

6、家標(biāo)準(zhǔn) 嬰兒配方食品、GB10767-2010較大嬰兒和幼兒配方食品等產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)公司定期送樣至省質(zhì)檢所、譜尼測(cè)試等三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行了委托 檢驗(yàn)，產(chǎn)品檢驗(yàn)結(jié)果均合格。監(jiān)督抽查、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)等各級(jí)質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)抽查產(chǎn)品均合格。7、產(chǎn)品的銷售產(chǎn)品銷售、物流運(yùn)輸過程核查符合要求。公司與銷售商、物流公司均簽訂了物流合同，按照訂單進(jìn)行銷售， 物流公司將銷售產(chǎn)品按照要求配送至指定地點(diǎn)。銷售臺(tái)賬中詳細(xì)記錄 了每批產(chǎn)品的名稱、數(shù)量、規(guī)格、保質(zhì)期、生產(chǎn)日期、生產(chǎn)批次、產(chǎn) 品標(biāo)準(zhǔn)號(hào)、產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告單編號(hào)、出貨日期、出貨地點(diǎn)、購(gòu)貨者和聯(lián) 系方式等內(nèi)容。8、人員管理公司制定了人力資源管理制度、公司員工培訓(xùn)、考核制度、 員工健康與個(gè)

7、人衛(wèi)生管理制度，車間與衛(wèi)生管理制度、檢驗(yàn)管 理等制度等以規(guī)范員工行為。公司設(shè)置了公示欄對(duì)于員工出現(xiàn)的誠(chéng) 信行為，適時(shí)進(jìn)行鼓勵(lì)；對(duì)員工出現(xiàn)的失信行為，適時(shí)進(jìn)行懲戒公示， 增加失信成本。同時(shí)公司與員工簽訂了勞動(dòng)合同， 按時(shí)為員工發(fā)放工資，按時(shí)為 員工繳納社會(huì)保險(xiǎn)，符合中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法、中華人民共和 國(guó)勞動(dòng)法和社會(huì)保險(xiǎn)法等的要求。9、后勤管理公司建立了員工食堂管理制度、員工宿舍管理制度和員 工澡堂管理制度，綜合辦公室定期檢查各相關(guān)工作的完成情況，從 去年至今，正逐步改善人員的住房條件、伙食和生活環(huán)境。10、環(huán)境保護(hù)按照區(qū)環(huán)保局要求，公司建立了企業(yè)環(huán)境保護(hù)“一企一檔”資料, 設(shè)置了污水處理設(shè)備

8、，對(duì)生產(chǎn)、生活用水處理后排放。同時(shí)公司申請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)對(duì)鍋爐排放氣體、處理前后污水進(jìn)行檢測(cè)，具均達(dá)到了排 放標(biāo)準(zhǔn)。11、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)公司制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序、食品質(zhì)量安全突發(fā)事故應(yīng) 急處置制度以及停水、停電應(yīng)急預(yù)案以應(yīng)對(duì)可能發(fā)生的失信事 件，使各項(xiàng)活動(dòng)良好運(yùn)行。在實(shí)際運(yùn)行中不可避免的發(fā)生停電等事件 時(shí)，生產(chǎn)部、設(shè)備部和綜合辦公室等相關(guān)部門密切配合，未造成不良 后果。2011年9月6日，車間進(jìn)行了停電、停水應(yīng)急演練，2011年 11月3日綜合辦公室組織進(jìn)行了消防演練，提高了公司員工的應(yīng)急 能力。12、財(cái)務(wù)管理財(cái)務(wù)管理符合核查符合要求。財(cái)務(wù)部按照財(cái)務(wù)管理制度每月向主管稅務(wù)機(jī)關(guān)申報(bào)并交納增 值稅、房產(chǎn)稅、土地使用稅等各項(xiàng)稅務(wù)，每季、年向主管稅務(wù)機(jī)關(guān)申 報(bào)并交納企業(yè)所得稅。符合中華人民共和國(guó)企業(yè)所得稅法、 增值稅