誠信管理體系合規(guī)性評價報告

1、合規(guī)性評價報告為了確保公司各項活動符合法律、法規(guī)和其他要求，公司組織各 部門對本部門的各項活動進行合規(guī)性評價。本次合規(guī)性評價共識別出相關(guān)法律法規(guī) 220條，其中奶源部7條， 供應(yīng)部22條，技術(shù)部33條，生產(chǎn)部9條，品控部24條，質(zhì)檢部88 條，物流信息部4條，人力行政部13條，綜合辦公室11條，財務(wù)部 9條，全部符合。合規(guī)性的評價可以從以下幾點進行闡述：1、奶源的采購和控制公司所有鮮奶收購站均具備合格的資質(zhì)證明（營業(yè)執(zhí)照、生鮮奶 收購許可證、車輛準運證等），鮮奶驗收員按照生鮮乳進貨查驗制 度對每批生鮮乳進行進貨查驗，包括“兩證一單”。對收購的鮮奶 按照鮮奶檢驗作業(yè)指導(dǎo)書和鮮奶摻假使雜檢驗作業(yè)指

2、導(dǎo)書進 行批批檢驗，收購鮮奶符合鮮奶收購標準。擠奶后，生鮮乳儲存 在密封的容器中，同時做降溫處理，使溫度保持在04c之間，各項活動符合乳品質(zhì)量安全監(jiān)督管理條例、生鮮乳生產(chǎn)收購管理辦 法和GB19301-2010生乳等相關(guān)法律法規(guī)。2、原輔料和其他物品的采購和控制原材料和其他物品的采購情況核查符合要求。品控部按照原輔料進貨查驗制度對每批原輔料的采購先索取 供貨單位的合格資質(zhì)證明，查驗對方的檢驗報告，進口的原料批批具 備進出口檢驗檢疫合格衛(wèi)生證書，質(zhì)檢部對合格供方原料進行批批自 檢，均符合有關(guān)原輔料和添加劑執(zhí)行標準， 杜絕了不合格原料投入生 產(chǎn)的風險。供應(yīng)部按照要求對合格供應(yīng)商進行評價，并建立了供

3、應(yīng)商 檔案。檢驗藥品、危險品等相關(guān)制度落實情況符合要求。藥品按照藥品管理制度執(zhí)行，對所有的出入庫情況進行記錄。對相關(guān)人員進行易制毒化學品的培訓， 易制毒化學品的采購、使用和 保存等過程按照易制毒化學品管理制度執(zhí)行，其中危險品、易制 毒化學品存放于專用貯存柜，并設(shè)有雙人雙鎖管理，各個過程符合危 險化學品安全管理條例、易制毒化學品管理條例的要求。3、產(chǎn)品的開發(fā)和設(shè)計公司出廠的產(chǎn)品標識嚴格按照 GB7718執(zhí)行，實際檢測值與標識 值符合要求。產(chǎn)品的研發(fā)按照GB10765-201琳口 GB10767-201眥定的營養(yǎng)成分進行設(shè)計，食品添加劑按照 GB2760要求進行適量添加，營養(yǎng)強化劑按照 GB148

4、8C求進行適量添加。4、生產(chǎn)過程控制生產(chǎn)部按照衛(wèi)生清掃要求對加工場所進行清掃，按照車間清洗消 毒制度進行消毒，品控部每天對衛(wèi)生狀況進行檢查， 并定期驗證清潔 區(qū)和準清潔區(qū)的消毒效果。生產(chǎn)部按照維護保養(yǎng)計劃對公司生產(chǎn)設(shè)備 進行了維護和保養(yǎng)，設(shè)備部機修人員及時對故障設(shè)備進行維修， 保障生產(chǎn)計劃按時完成。各項活動和過程符合GB12693-2010乳制品企業(yè)良好生產(chǎn)規(guī)范及其 GB 23790-2010粉狀嬰幼兒配方食品良好生 產(chǎn)規(guī)范等的要求。原輔料倉庫和包材倉庫按照庫房管理制度，安裝了防鼠、消 防、溫濕度計等設(shè)施，擺放有序，符合要求。生產(chǎn)過程中，車間生產(chǎn)人員嚴格按照各工段的作業(yè)指導(dǎo)書進行作業(yè)，品控員嚴

5、格按工序考核標準對車間各工段操作過程實施監(jiān)督，保證對產(chǎn)品生產(chǎn)的關(guān)鍵控制點實施有效監(jiān)控，符合GB/T27342-2009危害分析和關(guān)鍵控制點（HACCP體系乳制品生產(chǎn)企業(yè)通用要求等有 關(guān)生產(chǎn)過程的要求。5、計量設(shè)備的管理公司生產(chǎn)和檢驗中需要檢定的設(shè)備和器具定期請外部計量部門 進行校準和進行內(nèi)部自校，符合強制檢定的工作計量器具管理辦法 和計量法等相關(guān)規(guī)定。6、產(chǎn)品的檢驗質(zhì)檢部檢驗人員均具備檢驗員資格證， 檢驗用計量設(shè)備均進行了 校準。檢驗人員按照檢驗計劃和GB5413-201O GB5009-2010和GB4789-2010等檢測標準對產(chǎn)品進行檢驗，檢驗結(jié)果符合 GB10765-2010食品安全國

6、家標準 嬰兒配方食品、GB10767-2010較大嬰兒和幼兒配方食品等產(chǎn)品標準。同時公司定期送樣至省質(zhì)檢所、譜尼測試等三方機構(gòu)進行了委托 檢驗，產(chǎn)品檢驗結(jié)果均合格。監(jiān)督抽查、風險監(jiān)測等各級質(zhì)監(jiān)機構(gòu)抽查產(chǎn)品均合格。7、產(chǎn)品的銷售產(chǎn)品銷售、物流運輸過程核查符合要求。公司與銷售商、物流公司均簽訂了物流合同，按照訂單進行銷售， 物流公司將銷售產(chǎn)品按照要求配送至指定地點。銷售臺賬中詳細記錄 了每批產(chǎn)品的名稱、數(shù)量、規(guī)格、保質(zhì)期、生產(chǎn)日期、生產(chǎn)批次、產(chǎn) 品標準號、產(chǎn)品檢驗報告單編號、出貨日期、出貨地點、購貨者和聯(lián) 系方式等內(nèi)容。8、人員管理公司制定了人力資源管理制度、公司員工培訓、考核制度、 員工健康與個

7、人衛(wèi)生管理制度，車間與衛(wèi)生管理制度、檢驗管 理等制度等以規(guī)范員工行為。公司設(shè)置了公示欄對于員工出現(xiàn)的誠 信行為，適時進行鼓勵；對員工出現(xiàn)的失信行為，適時進行懲戒公示， 增加失信成本。同時公司與員工簽訂了勞動合同， 按時為員工發(fā)放工資，按時為 員工繳納社會保險，符合中華人民共和國勞動合同法、中華人民共和 國勞動法和社會保險法等的要求。9、后勤管理公司建立了員工食堂管理制度、員工宿舍管理制度和員 工澡堂管理制度，綜合辦公室定期檢查各相關(guān)工作的完成情況，從 去年至今，正逐步改善人員的住房條件、伙食和生活環(huán)境。10、環(huán)境保護按照區(qū)環(huán)保局要求，公司建立了企業(yè)環(huán)境保護“一企一檔”資料, 設(shè)置了污水處理設(shè)備

8、，對生產(chǎn)、生活用水處理后排放。同時公司申請第三方機構(gòu)對鍋爐排放氣體、處理前后污水進行檢測，具均達到了排 放標準。11、應(yīng)急準備和響應(yīng)公司制定了應(yīng)急準備和響應(yīng)程序、食品質(zhì)量安全突發(fā)事故應(yīng) 急處置制度以及停水、停電應(yīng)急預(yù)案以應(yīng)對可能發(fā)生的失信事 件，使各項活動良好運行。在實際運行中不可避免的發(fā)生停電等事件 時，生產(chǎn)部、設(shè)備部和綜合辦公室等相關(guān)部門密切配合，未造成不良 后果。2011年9月6日，車間進行了停電、停水應(yīng)急演練，2011年 11月3日綜合辦公室組織進行了消防演練，提高了公司員工的應(yīng)急 能力。12、財務(wù)管理財務(wù)管理符合核查符合要求。財務(wù)部按照財務(wù)管理制度每月向主管稅務(wù)機關(guān)申報并交納增 值稅、房產(chǎn)稅、土地使用稅等各項稅務(wù)，每季、年向主管稅務(wù)機關(guān)申 報并交納企業(yè)所得稅。符合中華人民共和國企業(yè)所得稅法、 增值稅