DB32-T 4086-2021特種設備風險分級管控工作規(guī)范-（高清現(xiàn)行）

1、ICS 13.100CCS C75DB32江蘇省地方標準DB32/T 40862021特種設備風險分級管控工作規(guī)范Specification on the work of risk gradation management and control for special equipment2021-09-03 發(fā)布2021-10-03 實施江蘇省市場監(jiān)督管理局發(fā) 布DB32/T 40862021I目次 HYPERLINK l _bookmark0 前言III HYPERLINK l _bookmark1 范圍1 HYPERLINK l _bookmark2 規(guī)范性引用文件1 HYPERLINK

2、 l _bookmark3 術語和定義1 HYPERLINK l _bookmark4 工作流程2 HYPERLINK l _bookmark5 工作準備3 HYPERLINK l _bookmark6 風險識別4 HYPERLINK l _bookmark7 風險分析5 HYPERLINK l _bookmark8 風險評價5 HYPERLINK l _bookmark9 風險分級管控6 HYPERLINK l _bookmark10 監(jiān)督檢查9 HYPERLINK l _bookmark11 溝通和記錄9 HYPERLINK l _bookmark12 持續(xù)改進9 HYPERLINK l

3、_bookmark13 附錄 A (資料性)風險點清單10 HYPERLINK l _bookmark14 附錄 B (資料性)作業(yè)過程風險清單11 HYPERLINK l _bookmark15 附錄 C (資料性)風險分級管控清單12 HYPERLINK l _bookmark16 附錄 D (資料性)風險評估記錄表13 HYPERLINK l _bookmark17 附錄 E (資料性)特種設備風險分析及典型管控措施14 HYPERLINK l _bookmark18 附錄 F (資料性)SCL 安全檢查表15 HYPERLINK l _bookmark19 附錄 G (資料性)JSA/

4、JHA 方法16 HYPERLINK l _bookmark20 附錄 H (資料性)風險矩陣（LS）評價法17 HYPERLINK l _bookmark21 附錄 I (資料性)作業(yè)條件風險程度評價（LEC）19 HYPERLINK l _bookmark22 參考文獻21DB32/T 40862021III前言本文件按照GB/T 1.12020標準化工作導則 第1部分: 標準化文件的結構和起草規(guī)則的規(guī)定起草。本標準由江蘇省市場監(jiān)督管理局提出并歸口。本文件起草單位：江蘇省特種設備安全監(jiān)督檢驗研究院、江蘇國恒安全評價咨詢服務有限公司、元 銘應急技術（江蘇）有限公司。本標準主要起草人：李向東、

5、馬歆、李政林、黃端、占龍楊、張新東、王志成、陳勝、王華、陳序、 諸滔、江乃波、王建華、陳華、路紅華、潘紅磊、馬超、金滔滔、顧紹軍、付文文。DB32/T 40862021 PAGE 9特種設備風險分級管控工作規(guī)范范圍本文件規(guī)定了特種設備使用單位（以下簡稱使用單位）開展風險分級管控的工作流程、工作 準備、風險評估、風險分級管控、監(jiān)督檢查、溝通和記錄及持續(xù)改進。本文件適用于特種設備安全法特種設備安全監(jiān)察條例規(guī)定范圍內在用特種設備的風 險分級管控工作。規(guī)范性引用文件下列文件中的內容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引 用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文

6、件，其最新版本（包括所有的修 改單）適用于本文件。GB/T16856機械安全風險評估實施指南和方法舉例GB/T23694風險管理 術語GB/T24353風險管理原則和實施指南GB/T26610承壓設備系統(tǒng)基于風險的檢驗實施導則GB/T27921風險管理 風險評估技術GB/T33000企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范GB/T45001職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南T/CPASE GT 011 特種設備風險管控導則DB32/T 4088 特種設備雙重預防機制建設規(guī)范市場監(jiān)管總局關于進一步加強特種設備安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防工作 的意見（國市監(jiān)特設2020198號）江蘇省工業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)

7、風險報告規(guī)定（江蘇省人民政府令第140號）江蘇省防范遏制重特大事故構建雙重預防機制實施辦法（蘇安辦2016103號）關于印發(fā)江蘇省防范遏制特種設備重特大事故構建雙重預防機制實施方案的通知（蘇質 監(jiān)特發(fā)201783號）術語和定義GB/T 23694及DB32/T 4088中界定的以及下列術語和定義適用于本文件。3.1可接受風險 acceptable risk在法律法規(guī)框架下使用單位接受風險的程度?？山邮茱L險取決于風險評判準則及使用單位能 承受風險程度。3.2定性風險分析 qualitative risk analysis以工程推斷和經(jīng)驗為基礎分析失效可能性與后果的方法。來源：GB/T 26610

8、.1-2011，3.16，有修改3.3定量風險評估 quantitative risk assessment將設備設計、制造、操作條件、運行歷史、部件可靠性、人的行為、事故物理進程以及潛在 的環(huán)境和健康影響等相關信息整合統(tǒng)一的方法。定量風險評估包括識別和描述事件的組合，評價 每一種組合事件發(fā)生的頻率和估計后果。來源：GB/T 26610.1-2011，3.17，有修改3.4風險事件 risk incident由工作引起的或在工作過程中發(fā)生的可能或已經(jīng)導致傷害和健康損害的情況。3.5風險等級 level of risk單一風險或組合風險的大小。以后果和可能性的組合來表達。來源：GB/T 2369

9、4-2013，4.6.1.83.6風險接受 risk acceptance接受某一特定風險的決定。注1：風險接受可以不經(jīng)風險應對,還可以在風險應對過程中發(fā)生。 注2：接受的風險要受到監(jiān)督和評審。來源：GB/T 23694-2013，4.7.1.63.7剩余風險 residual risk風險應對之后仍然存在的風險，剩余風險還被稱為“留存的風險”。 注：剩余風險可包括未識別的風險。來源：GB/T 23694-2013，4.8.1.6工作流程使用單位的風險分級管控工作的內容：工作準備，包括法律法規(guī)、工作資源的準備、風險分級管控建立原則、落實主體責任、制度建立、相關人員培訓及考核；風險評估，對風險進

10、行識別并逐個分析事故發(fā)生的可能性和后果嚴重性，給出定性或定量值，依據(jù)風險評估準則，確定風險等級；風險分級管控，對風險控制措施的有效性進行評估，確定特種設備最終的風險等級，并制定分級管控措施和落實管控措施責任部門及人員；監(jiān)督檢查；溝通和記錄；持續(xù)改進。風險分級管控流程見圖 1。風險評估風險識別風險分析風險評價工作準備持續(xù)改進風險分級管控監(jiān)督檢查溝通和記錄圖 1 風險分級管控流程工作準備建立原則使用單位應按本工作規(guī)范實施特種設備風險識別、風險分析、風險評價和風險分級管控， 其所屬的行業(yè)、領域已將特種設備確定為風險源的，也應當符合本規(guī)范風險分級管控的要求。已經(jīng)開展基于風險的檢驗（RBI）、企業(yè)安全生

11、產(chǎn)標準化、量化風險分析評價的使用單位， 其風險評估結果可作為風險分級管控的依據(jù)。落實主體責任使用單位是特種設備使用安全的責任主體,應每年至少開展一次特種設備風險分級管控 工作。使用單位應明確特種設備風險識別、風險分析、風險評價和風險分級管控的主管部門或機構，明確其組織及成員職責、目標與任務，其成員組成應包括使用單位主要負責人、特種設備 安全管理負責人、特種設備安全管理員、安全、設備、操作等各職能部門負責人、相關專業(yè)技術 人員和特種設備作業(yè)人員。對設有特種設備安全管理機構的使用單位，應當由特種設備安全管理機構組織特種設備 風險識別、風險分析、風險評價和風險分級管控工作。使用單位主要負責人應全面負

12、責風險識別、風險分析、風險評價和風險分級管控工作； 特種設備安全管理負責人應負責組織本單位特種設備的風險識別、風險分析、風險評價和風險分 級管控工作。企業(yè)應將風險評估結果及所采取的控制措施告知相關從業(yè)人員，使其熟悉工作崗位和作 業(yè)環(huán)境中存在的安全風險，掌握、落實應采取的控制措施。制度建立使用單位應建立特種設備安全風險分級管控制度，編制風險識別和風險評價作業(yè)指導書， 確定風險識別、風險評估方法及風險等級判定標準。編制特種設備風險點清單（包括特種設備清單和作業(yè)清單）、風險分級管控清單等有關記錄文件。使用單位建立的風險分級管控制度應包含以下內容：風險分級管控體系組織機構；風險分級管控各層級、人員的職

13、責；風險分級管控體系實施方案；特種設備風險評估及控制制度；風險分級管控體系獎懲管理制度；人員的風險分級管控培訓考核制度。人員培訓及考核使用單位應制定風險分級管控培訓計劃，并納入本單位年度安全培訓計劃，分層次、分階段 組織相關員工培訓學習，使其掌握本單位風險類別、風險識別和風險評估方法、風險分級管控等 內容，并定期考核，保留相關記錄。風險識別內容風險識別應覆蓋本單位全部的特種設備及其相關作業(yè)活動，并充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來的影響，不論風險事件的可能性和后果大小，均應將本單位特種設備可能發(fā)生的風險事 件（事故）加以識別。對移動式壓力容器、氣瓶充裝作業(yè)中風險的劃分，應當涵蓋作業(yè)全過程。對于充裝

14、前檢 查、充裝過程、充裝后檢查等風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應進行重點考慮。根據(jù)特種設備事故場景，分析特種設備事故發(fā)生的原因、起始事件及后續(xù)事件及后果。對于事件，可考慮外部事件，如自然災害、第三方破壞等；特種設備故障，如特種設備本體失效、 控制系統(tǒng)失效等故障；作業(yè)人員失誤，如操作失誤、維護失誤等。一般要求使用單位應當按照全面排查、參照目錄、分類明確、范圍清晰的原則，以在用的單臺（套） 特種設備及其作業(yè)活動為識別單元進行風險劃分。使用單位應根據(jù)法律、法規(guī)、安全技術規(guī)范及標準要求組織對本單位特種設備及其使用全過程進行風險源排查。根據(jù)特種設備臺賬、作業(yè)情況等從人、物（設備）、環(huán)境、管理四個

15、方 面建立包括特種設備風險點清單（記錄表式參照附錄 A）、作業(yè)過程風險清單（記錄表式參照附錄 B）。使用單位開展風險識別應編制特種設備常見風險事件分析及典型管控措施（記錄表式參 照附錄 E）。風險識別范圍應覆蓋本單位的所有活動及區(qū)域，并考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過 去、現(xiàn)在和將來三種時態(tài)。風險識別應采用適宜的方法和程序，且與現(xiàn)場實際相符。使用單位應根據(jù)風險分級管控體系實施方案，組織相關人員對本單位安全風險進行全面、 系統(tǒng)的識別。使用單位應對安全風險識別資料進行統(tǒng)計、分析、整理和歸檔。識別方法特種設備風險源識別宜采用但不限以下的方法:對于作業(yè)活動采用工作安全分析法（JSA）進行識別（參照附錄

16、 G）；對于危險物質、設備設施采用安全檢查表法（SCL）（參照附錄 F）、預先危險性分析法（PHA）、失效模式與影響分析法（FMEA）進行識別；對于復雜、危險工藝采用危險與可操作性分析法（HAZOP）、事故樹分析法（FTA）、故障模式、影響及危害性分析（FMECA）進行識別。對于承壓類特種設備，參照 GB/T 26610 開展風險識別工作。對于機電類特種設備，參照 GB/T 16856 開展風險識別工作。使用單位可根據(jù)特種設備種類、狀況和識別的具體對象來選擇合適的識別方法。風險分析根據(jù)風險類型、獲得的信息和風險評估結果的使用目的,對識別出的風險進行定性或定量的 分析,為風險評價和風險控制提供支

17、持。風險分析要考慮導致風險的原因和風險源、風險事件的正面和負面的后果及其發(fā)生的可能 性、影響后果和可能性的因素、不同風險及其風險源的相互關系等,還要考慮現(xiàn)有的管理措施及 其效果。在風險分析中,應考慮組織的風險承受度及其對前提和假設的敏感性,并適時與決策者和其他利益相關者有效地溝通。另外,還要考慮可能存在的專家觀點中的分歧及數(shù)據(jù)和模型的局限性。根據(jù)風險分析的目的、獲得的信息數(shù)據(jù)和資源,風險分析可以是定性的、半定量的、定量的 或以上方法的組合。對于承壓類特種設備，參照 GB/T 26610 開展風險分析工作。對于機電類特種設備，參照 GB/T 16856 開展風險分析工作。使用單位可根據(jù)特種設備種

18、類、狀況、分析的具體對象和風險評價準則來選擇合適的風險 分析方法。風險評價評價方法使用單位宜選擇適合本單位的風險評價方法對識別出的風險進行定性、定量分析并根據(jù) 評價結果劃分風險等級，填寫風險評估記錄表（記錄表式參見附錄 D）。已開展風險識別工作的使用單位，應確認當前使用的評估方法是否適合特種設備的風險 評價工作。使用單位應把采用的風險評價方法的相關資料歸入特種設備風險分級管控工作文檔中。承壓類特種設備的風險評價參照附錄 H 采用風險矩陣分析法（LS 法）進行，或采用 GB/T 26610 中定性風險評價或定量風險評價方法進行承壓類特種設備的風險計算及定級。注：GB/T26610中規(guī)定的高風險、

19、中高風險、中風險、低風險，分別對應本標準中重大風險、較大風險、一般風險、低風險。對于機電類特種設備以及承壓類特種設備的作業(yè)活動，參照附錄 I 作業(yè)條件危險性分析法（LEC）、風險程度分析法（MES）等進行。使用單位開展風險評價工作時優(yōu)先采用定量風險評價方法劃分風險等級，采用定性風險 評價方法進行風險評價工作時應偏于保守的方法來確定風險級別。使用單位開展風險評價工作時參照 GB/T 27921 中列舉的風險評估技術進行。評價準則使用單位應結合自身特點，制定風險可接受目標，根據(jù)設備狀況、失效后果、失效可能 性等評估設備的風險；按照風險評估判定準則，確定風險等級?？山邮茱L險目標可采用可接受風險基準圖

20、（見圖 2），通過可接受風險基準線將風險劃分為 2 個區(qū)域，即不可接受風險區(qū)域和可接受風險區(qū)域。a）風險落在不可接受風險區(qū)，除特殊情況外，該風險無論如何不能被接受，應采取降風險措施， 保證安全。b)落在可接受風險區(qū)，風險處于很低的水平，該風險是可以被接受的，無需采取風險管控改進措施。圖2 可接受風險基準圖風險落在不可接受風險區(qū)域，應采用檢驗或其他降風險措施降低其風險后，依據(jù)降風險 措施結果綜合確定風險狀況等級。風險可接受目標的制定應結合特種設備的安全管理要求，并應當充分考慮以下要求： a）有關安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章、安全技術規(guī)范、技術標準;b）本單位的安全管理、技術標準； c）本單位的

21、安全生產(chǎn)方針和目標等； d）本單位的經(jīng)濟、技術情況；e）本單位的安全投入情況。風險評估應對識別的每一個風險源進行風險判定，并確定其風險級別。風險點的風險等級應綜合特種設備本體及配套部件、相關作業(yè)活動、設備周邊環(huán)境、管理方面等因素進行風險評 價，取全部風險源的最高風險值為該風險點的風險等級。風險分級管控控制原則使用單位在選擇風險控制措施時應考慮以下原則：a）可行性； b）安全性； c）可靠性； d）經(jīng)濟性；e）技術先進性?？刂祁悇e風險控制措施類別風險控制措施類別包括但不限于以下類別：a）工程技術措施； b）管理措施；c）培訓教育措施； d）個體防護措施； e）應急處置措施?？刂埔箫L險的控制措施

22、可從人、物（設備）、環(huán)境、管理四個方面對風險點提出控制措施和檢 查、檢驗等措施。使用單位應根據(jù)本單位的實際情況采取合理、適當?shù)目刂拼胧?風險控制可包括提出風險 控制措施、控制措施的評審、剩余風險是否可接受、控制措施再評審。使用單位可參照 GB/T 45001 及 GB/T 33000 開展職業(yè)健康安全管理及安全生產(chǎn)標準化工作，建立職業(yè)健康安全管理體系及安全生產(chǎn)標準化管理體系?？刂拼胧┰u審風險控制措施應在實施前針對以下內容進行評審：措施的可行性和有效性；是否使風險降低至可接受風險； c）是否產(chǎn)生新的風險；d）是否已選定最佳的解決方案。當現(xiàn)有控制措施不足以控制風險，應提出具有針對性的補充措施建議，

23、并組織落實，重 新確定風險等級。風險控制可執(zhí)行一種或多種改變風險的措施，包括改變風險事件發(fā)生的可能性或后果的 措施。風險控制應當考慮各種環(huán)境信息，包括內部和外部利益相關者的風險承受度，以及法律、 法規(guī)和其他方面的要求等。風險控制措施的制訂和評估可能是一個遞進的過程。對于風險控制措施，應評估其剩余風險是否可以承受，必要時制訂剩余風險清單。如果剩余風險不可承受，應調整或制定新的風險 應對措施，并評估新的風險應對措施的效果，直到剩余風險可以承受。風險分級及管控要求使用單位選擇適用的評價方法進行風險評估后，確定風險等級，將風險等級按照從高到低的原則劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅

24、、橙、黃、藍”四種顏色 標示。使用單位應根據(jù)風險分級管控的基本原則，結合本單位機構設置情況，合理確定各級風 險的管控層級。使用單位是風險分級管控的主體，應將每個風險源的管控責任按照風險等級逐級落實到各級管控層級，制定和采取具體的風險管控措施，并編制風險分級管控清單（記錄表式參照附錄 C）。風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原則，對于風險等級高的風險應重點進行 管控，上一級負責管控的風險，下一級應同時負責管控，并逐級落實具體措施。管控要求見表 1。表1 風險管控要求風險等級管控要求重大風險公司（廠）級別重點控制管理，特種設備安全管理負責人負責控制管理；按照法律法規(guī)、安全技術規(guī)范要求應立即停

25、止使用并采取整改措施；只有當風險已降至可接受或可容許程度后，才能開始或繼續(xù)工作。較大風險公司（廠）級別控制管理，特種設備安全管理負責人負責控制管理，各專業(yè) 職能部門及特種設備安全管理員根據(jù)職責分工具體落實；當風險涉及正在進行中的工作時，應采取應急措施，并根據(jù)需求為降低風險制定目標、指標、管理方案或配給資源、限期治理，直至風險降至可接受或可 容許程度后才能開始或繼續(xù)工作。一般風險1）部門（裝置、車間）級別控制管理。部門（裝置、車間）級別負責風險的管 理，特種設備安全管理員負責控制管理，所屬部門（裝置、車間）具體落實； 2）應制定管理制度、規(guī)定進行控制，努力降低風險,在規(guī)定期限內實施降低風險措施；

26、3）在嚴重傷害后果相關的場合或公眾聚集場所，必須進一步進行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進的控制措施。低風險崗位（班組）級別控制管理，崗位（班組）負責風險的管理及控制，特種設 備作業(yè)人員及所屬工段、班組具體落實；不需要另外的控制措施，應考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進措施，需要監(jiān)視來確保控制措施得以維持現(xiàn)狀，保留記錄。使用單位各級組織應掌握和落實風險管控措施，并將管控措施落實情況納入安全目標責 任制考核內容，定期考核管控措施落實效果，給予獎懲。重大風險確定以下情形直接確定為重大風險：違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的；發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及

27、以上輕傷、100 萬以上財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；公共聚集場所的特種設備存在嚴重隱患的； d）其他風險較高，使用單位認為有必要列入的。編制風險分級管控清單使用單位在每一輪風險識別和評估后，應編制包括全部風險點清單、作業(yè)過程風險清單、風 險分級管控清單及風險評估記錄表等。風險告知使用單位應建立風險公告制度。在醒目位置和重點區(qū)域分別設置風險公告欄，制作崗位安全 風險告知卡，標明主要風險等級、可能引發(fā)事故類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方 式等內容。對存在較大風險、重大風險的工作場所和崗位，應設置明顯警示標志，并強化風險源 監(jiān)測和預警。監(jiān)督檢查使用單位應明確界定監(jiān)督和檢查

28、的責任主體。監(jiān)督和檢查內容包括: 監(jiān)測事件,分析變化及其趨勢； 發(fā)現(xiàn)內部和外部環(huán)境信息的變化,包括風險本身的變化、可能導致的風險控制措施及其實施優(yōu)先次序的改變； 監(jiān)督并記錄風險控制揩施實施后的剩余風險； 對照風險控制計劃,檢查工作進度與計劃的偏差； 報告關于風險水平、風險控制措施和風險管理制度的遵循情況。監(jiān)督和檢查形式包括常規(guī)檢查、監(jiān)控已知的風險、定期或不定期檢查。定期或不定期檢查 都應被列入風險控制計劃。溝通和記錄使用單位應結合風險評價的結果將制定的風險控制措施告知相關人員。對相關員工進行風 險分級和管控措施培訓，使其掌握本崗位的風險包含設備的風險等級、風險源的風險等級、所需 管控措施、責任

29、部門、責任人等信息。工業(yè)企業(yè)應將涉及省應急管理部門等公布的較大以上安全風險按江蘇省工業(yè)企業(yè)安全生 產(chǎn)風險報告規(guī)定（江蘇省人民政府令第 140 號）進行上報。使用單位應完整保存體現(xiàn)風險分級管控過程的記錄資料，并分類建檔管理，應包括風險分 級管控制度、風險點清單、作業(yè)過程風險清單、風險分級管控清單以及風險評估表等風險分級管 控內容。涉及重大風險時，其風險分級管控過程記錄應單獨建檔管理。持續(xù)改進使用單位應按照 DB32/T 4088 的要求開展持續(xù)改進工作。 PAGE 10DB32/T 40862021表A.1 給出了設備風險點清單記錄樣式。附 錄 A（資料性） 設備風險點清單表A.1 設備風險點清

30、單單位：NO：序號特種設備名稱種類類別品種位號/所在部位是否為公眾聚集場所備注12345填表人：日期：審核人：日期： 填表說明：1、特種設備名稱：參照特種設備臺賬填寫；2、種類、類別、品種，按特種設備目錄要求填寫；3、對于本單位同一裝置或者單元內的同一型號特種設備，可做合并處理，在備注欄注明設備數(shù)量。DB32/T 40862021 PAGE 14表B.1 給出了作業(yè)過程風險清單記錄樣式。附 錄 B（資料性）作業(yè)過程風險清單表B.1 作業(yè)過程風險清單單位：NO:序號作業(yè)名稱作業(yè)活動內容相關特種設備崗位/地點活動頻率備注123456填表人：日期：審核人：日期： 示例：填表說明：作業(yè)名稱：1、可參考

31、特種設備常見風險事件分析中的作業(yè)名稱填寫；2、對于涉及同一作業(yè)的多種同型號特種設備，可做合并處理。表C.1 給出了風險分級管控清單記錄樣式。附 錄 C（資料性）風險點檢查項目檢查要求評價級別管控級別可能導致的事故特征及后果管控措施管控層級責任單位責任人備注編號類型名稱序號名稱1設備/充裝作業(yè)123風險分級管控清單 表C.1 風險分級管控清單填表說明：管控措施是指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進措施”，內容必須詳細和具體，內容應涵蓋工程技術措施、管理措施、培訓教育、個體防護、應急處置等方面。表D.1 給出了風險評估記錄表記錄樣式。附 錄 D（資料性） 風險評估記

32、錄表表D.1 風險評估記錄表序號檢查項目標準要求不符合標準情況、事故特征及后果現(xiàn)有控制措施LSR評價級別管控級別改進措施分析人：日期：審核人：日期：附 錄 E（資料性）特種設備風險分析及典型管控措施表E.1 給出了特種設備風險分析及典型管控措施記錄樣式。表E.1 特種設備風險分析及典型管控措施風險來源風險描述風險因素管控措施適用范圍DB32/T 40862021附 錄 F（資料性） SCL 安全檢查表安全檢查表應列舉需查明的所有能導致事故的不安全狀態(tài)或行為。為了使檢查表在內容上能 結合實際、突出重點、簡明易行、符合安全要求，應依據(jù)以下四個方面進行編制：a）有關標準、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定； b）事故

33、案例和行業(yè)經(jīng)驗；c）通過系統(tǒng)分析，確定風險部位及防范措施，都是安全檢查表的內容； d）研究成果。安全檢查表的格式?jīng)]有統(tǒng)一的規(guī)定，可以依據(jù)不同的要求，設計不同需要的安全檢查表。原 則上應條目清晰、內容全面，要求詳細、具體，樣表如表 F1。表 F1 安全檢查表基本格式序號檢查項目檢查內容依據(jù)標準結論備注另外，可以根據(jù)不同的職責范圍、崗位、工作性質，制定不同類型的安全檢查表，設計不同 的表格。編制安全檢查表的程序如下：系統(tǒng)功能的分解。一般工程系統(tǒng)都比較復雜，難以直接編制總的安全檢查表?？砂聪到y(tǒng)工程觀點將系統(tǒng)進行功能分解，建立功能結構圖。這樣既可以顯示各構成要素、部件、組件、子系統(tǒng) 與總系統(tǒng)之間的關系

34、，又可以通過各構成要素的不安全狀態(tài)的有機組合求得總系統(tǒng)的檢查表。人、機、物、管理和環(huán)境因素。車間中的人、機、物、管理和環(huán)境都是生產(chǎn)系統(tǒng)的子系統(tǒng)。從安全的觀點出發(fā)，不只是考慮“人-機系統(tǒng)”，應該是“人-機-物-管理-環(huán)境系統(tǒng)”。潛在危險因素的探求。一個復雜的或新的系統(tǒng)，人們一時難以認識起潛在的風險因素和不安全狀態(tài)，對于這類系統(tǒng)可以采用類似“黑箱法”原理探求，即首先設想系統(tǒng)可能存在那些風險 及其潛在部分，并推論其事故發(fā)生過程和概率，然后逐步將風險因素具體化，最后尋求處理風險 的方法。通過分析不僅可以發(fā)現(xiàn)其潛在的風險因素，而且可以掌握事故發(fā)生的機理和規(guī)律。編制安全檢查表應注意的問題如下：編制安全檢查

35、表的過程，應組織技術人員、管理人員、操作人員和安全人員深入現(xiàn)場共同編制。按查隱患要求列出的檢查項目應齊全、具體、明確，突出重點，抓住要害。為了避免重復，盡可能將同類性質的問題列在一起，系統(tǒng)的列出問題或狀態(tài)。另外應規(guī)定檢查方法，并有合 格標準。防止檢查表籠統(tǒng)化，行政化。各類檢查表都有其適用對象，各有側重，不宜通用。危險性部位應詳細檢查，確保隱患在可能發(fā)生事故之前就被發(fā)現(xiàn)。編制安全檢查表應將安全系統(tǒng)工程中的事故樹分析、事件樹分析、預先危險性分析和可操作性研究等方法進行綜合。15DB32/T 40862021附 錄 G（資料性） JSA/JHA 方法工作安全分析（Job SafetyAnalysis

36、簡稱 JSA）或作業(yè)危害分析（JobHazardAnalysis簡稱 JHA）是事先或定期對某項工作任務進行潛在的危害識別和風險評價，并根據(jù)評價結果制定和實施相應的控制措施，達到最大限度消除或控制風險目的的方法。其目的是規(guī)范作業(yè)風險識別、分析和控制，確保作業(yè)人員健康和安全。JSA 分析法主要用于生產(chǎn)和施工作業(yè)場所現(xiàn)場作業(yè)活動的安全分析，包括新的作業(yè)、非常規(guī)性（臨時）的作業(yè)、承包商作業(yè)、改變現(xiàn)有的作業(yè)和評估現(xiàn)有的作業(yè)。JSA 記錄樣表見表 G1表 G1JSA 記錄表XXXX 作業(yè) JSA 記錄表編號：作業(yè)活動：XXXX 作業(yè)區(qū)域/工藝過程：分析人員：日期：序號作業(yè)步驟危害描述現(xiàn)有控制措施補充控制

37、措施備注注：為某作業(yè) JSA 記錄表模板。該表主要包括兩部分內容：作業(yè)信息和作業(yè)安全分析。作業(yè)信息中包括作業(yè)活動名稱、作業(yè)區(qū)域、主要工藝過程、JSA 人員信息以及作業(yè)日期等內容。作業(yè)安全分析中則主要包括作業(yè)步驟劃分、各步驟存在危害因素描述、現(xiàn)有控制措施描述、補充控制措施制定等內容。16DB32/T 40862021 PAGE 20附 錄 H（資料性）風險矩陣（LS）評價法風險矩陣評價法（簡稱 LS）：R=LS，其中 R 是風險值，根據(jù)風險值確定風險等級，安全風險等級判定準則（R 值）及控制措施見表 H3，事故發(fā)生的可能性與事件后果的結合，L 是事故發(fā)生的可能性（L）判斷準則見表 H1；S 是事

38、故后果嚴重性（S）判斷準則見表 H2；R 值越大， 說明該風險點危險性大、風險大，風險等級的確定可按照風險矩陣圖來判斷，風險矩陣表見表H4。表 H1 事故發(fā)生的可能性（L）判斷準則等級標準5違反法律、法規(guī)、安全技術規(guī)范，或在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當，或危害發(fā)生或預期情況下發(fā)生3沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)

39、測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。表 H2 事件后果嚴重性（S）判別準則等級法律、法規(guī)及其他要求人員直接經(jīng)濟損失企業(yè)形象其他5違反法律、法規(guī)和標準死亡100萬元以上重大國際影響1）鍋爐、壓力容器、壓力管道爆炸的；2）壓力容器、壓力管道有毒介質泄漏，造成 1 萬人以上 5 萬人以下轉移的； 起重機械整體傾覆的；3）客運索道、大型游樂設施高空滯留人員 12 小時以上的。4潛在違反法規(guī)和標準

40、喪失勞動能力50萬元以上行業(yè)內、省 內 影 響1）壓力容器、壓力管道有毒介質泄漏，造成 500 人以上 1萬人以下轉移的；2）電梯轎廂滯留人員 2 小時以上的；3） 起重機械主要受力結構件折斷或者起升機構墜落的；4） 客運索道高空滯留人員 3.5 小時以上 12 小時以下的；5）大型游樂設施高空滯留人員 1 小時以上 12 小時以下的。3不符合上級公司或行業(yè)的安全方 針、制度、規(guī)定等截肢、骨折、聽力喪失、慢性病1萬元以上地區(qū)影響1）壓力容器、壓力管道有毒介質泄漏，造成 500 人以下轉移的；2）電梯轎廂滯留人員 2 小時以下的；3）客運索道高空滯留人員 3.5 小時以下的；4）大型游樂設施高空

41、滯留人員 1 小時以下的。2不符合企業(yè)的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服1萬元以下公司及周邊范圍造成設備嚴重故障。1完全符合無傷亡無損失形象沒有受損造成設備一般故障。表 H3安全風險等級判定準則（R 值）及控制措施風險等級風險值（R值）應采取的行動/控制措施1級重大風險20-25在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進措施進行評估。2級較大風險15-16采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估。3級一般風險9-12可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通。4級低風險1-8可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但應定期檢查,無需采用控制措施。表 H4風險矩陣表低風險一般風險較大風險重大風險重大風險低風險低風險一般風險較大風險重大風險低風險低風險一般風險一般風險較大風險低風險低風險低風險低風險一般風險低風險低風險低風險低風險低風險后5果4等32級112345可 能 性 等 級附 錄 I（資料性）作業(yè)條件風險程度評價（LEC）作業(yè)條件風險程度評價（LEC）基本原理是根據(jù)風險點識別確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā)生的可能性乘積確定風險的大小。定量計算每一種風險源所帶