工作人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)管理辦法測(cè)試題

1、工作人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)管理辦法測(cè)試題 一、單選題1、（ ）對(duì)本單位工作人員執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性負(fù)有監(jiān)督責(zé)任，履行監(jiān)測(cè)、檢查、報(bào)告、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)。A、員工本人B、部門負(fù)責(zé)人C、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人D、合規(guī)管理人員 (正確答案)2、（ ）對(duì)本單位工作人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)管理承擔(dān)主體責(zé)任。A、合規(guī)管理人員B、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人 (正確答案)C、財(cái)富管部部負(fù)責(zé)人D、綜合管理部負(fù)責(zé)人3、公司工作人員買賣合規(guī)的證券及相關(guān)產(chǎn)品的，應(yīng)則上應(yīng)使用手機(jī)及手機(jī)號(hào)碼注冊(cè)的交易軟件進(jìn)行。A、本人，本人 (正確答案)B、本人，家人C、家人，本人D、家人，家人4、工作人員持入職前持有因停牌等原因無(wú)法清理的股票的，應(yīng)當(dāng)在持有股票交易恢復(fù)交易后的

2、（ ）完成清理。A、10個(gè)交易日B、20個(gè)交易日 (正確答案)C、30個(gè)交易日D、60個(gè)交易日5、員工入職后應(yīng)在開通 OA 賬戶后 （ ）內(nèi)通過(guò)合規(guī)系統(tǒng)生成股票賬戶及持股情況申報(bào);A、3個(gè)交易日B、5個(gè)交易日C、10個(gè)交易日 (正確答案)D、20個(gè)交易日6、員工在職期間， 原申報(bào)信息發(fā)生變更的，應(yīng)在變更事項(xiàng)發(fā)生后的 （ ）內(nèi)更新申報(bào)信息。A、3個(gè)交易日 (正確答案)B、5個(gè)交易日C、10個(gè)交易日D、20個(gè)交易日7、（ ）對(duì)申報(bào)信息變更的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。A、員工本人 (正確答案)B、部門負(fù)責(zé)人C、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人D、合規(guī)管理人員8、營(yíng)業(yè)部應(yīng)建立定期檢查機(jī)制，至少（ ）對(duì)本單位所有在職工作

3、人員是否新開立股票賬戶及是否買賣股票等情況進(jìn)行檢查。A、每周B、每月C、每季 (正確答案)D、每半年9、工作人員辦公電腦因工作需要開通交易功能的，應(yīng)在審批單中明確期限，原則上期限不得超過(guò)（ ），繼續(xù)使用需重新審批。A、1個(gè)月B、2個(gè)月C、3個(gè)月D、6個(gè)月 (正確答案)10、專門用于測(cè)試的賬戶內(nèi)資金原則上不得超過(guò)（ ），并做好資金轉(zhuǎn)入限制。A、1000元B、3000元C、5000元 (正確答案)D、10000元二、多選題1、根據(jù)（ ）等制度制定工作人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)管理辦法?A、中華人民共和國(guó)證券法 (正確答案)B、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例 (正確答案)C、證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法

4、(正確答案)D、證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則 (正確答案)E、證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引 (正確答案)2、工作人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)管理辦法中的工作人員是指（ ）A、證券經(jīng)紀(jì)人 (正確答案)B、公司全體員工（含內(nèi)退人員）、C、公司全體員工（不含內(nèi)退人員）、 (正確答案)D、從事客服等證券業(yè)務(wù)工作的外包人員 (正確答案)3、公司工作人員遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，（ ）A、應(yīng)主動(dòng)避免，并及時(shí)向本單位合規(guī)管理人員報(bào)告 (正確答案)B、當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)遵循公司利益優(yōu)先的原則妥善處理， 并及時(shí)向公司合規(guī)部門報(bào)告C、當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則妥善處理， 并及時(shí)向公司合規(guī)

5、部門報(bào)告 (正確答案)D、當(dāng)不同客戶之間發(fā)生利益沖突時(shí)，應(yīng)確保客戶利益得到公平對(duì)待。 (正確答案)4、合規(guī)的金融業(yè)務(wù)在介紹金融服務(wù)時(shí)，應(yīng)回避的重點(diǎn)敏感詞包括（ABD)A、無(wú)風(fēng)險(xiǎn) (正確答案)B、保本保息 (正確答案)C、風(fēng)險(xiǎn)可控D、剛性兌付 (正確答案)5、工作人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)保守（ ）A、國(guó)家秘密 (正確答案)B、客戶信息 (正確答案)C、敏感信息 (正確答案)D、公司的商業(yè)秘密 (正確答案)6、公司工作人員不得從事的活動(dòng)（ ）A、用自己的手機(jī)為客戶開戶 (正確答案)B、用他人的手機(jī)購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品 (正確答案)C、用自己的手機(jī)登錄客戶的賬號(hào) (正確答案)D、根據(jù)客戶的指示幫客戶購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)

6、品 (正確答案)7、（ ）等人員可以無(wú)須取得證券從業(yè)資格。A司機(jī)、 (正確答案)B、房產(chǎn)管理 (正確答案)C、物資管理 (正確答案)D、工會(huì)人員 (正確答案)8、公司工作人員可以持有、買賣（ ）。A、基金 (正確答案)B、期貨 (正確答案)C、ETF期權(quán) (正確答案)D、逆回購(gòu)交易 (正確答案)9、客戶可以用（ ）進(jìn)行下載交易軟件注冊(cè)。A、以本人身份證辦理但日常歸本人使用的手機(jī)號(hào)碼 (正確答案)B、以本人身份證辦理但日常歸他人使用的手機(jī)號(hào)碼 (正確答案)C、以員工身份證辦理但日常歸他人使用的手機(jī)號(hào)碼D、以員工身份證辦理但日常歸員工使用的手機(jī)號(hào)碼10、工作人員（ ）不得提供給他人交易證券使用。A

7、、手機(jī) (正確答案)B、辦公電腦 (正確答案)C、辦公電話 (正確答案)D、公司配發(fā)的其他設(shè)備 (正確答案)三、判斷題1、公司內(nèi)退人員可以與其他機(jī)構(gòu)簽署勞動(dòng)合同。 對(duì)錯(cuò) (正確答案)2、工作人員不得直接或者以化名、持有、買賣股票，可以收受他人贈(zèng)送的股票。（ ） A、對(duì)B、錯(cuò) (正確答案)3、證券公司應(yīng)當(dāng)有效防范并妥善處理利益沖突，在涉及到公司與客戶之間的利益沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持公平對(duì)待客戶的原則。（ ） A、對(duì)B、錯(cuò) (正確答案)4、工作人員對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開公司后，無(wú)須根據(jù)有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)保密義務(wù)。（ ） A、對(duì)B、錯(cuò) (正確答案)5、工作人員可以將非公司配發(fā)筆記本電腦及無(wú)線上網(wǎng)設(shè)備(個(gè)人通訊手機(jī)除外)等攜帶至辦公場(chǎng)所使用。（ ） A、對(duì)B、錯(cuò) (正確答案)6、 明確限期內(nèi)取得從業(yè)資格的工作人員，可以安排其從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)。（ ） A、對(duì) (正確答案)B、錯(cuò)7、 嚴(yán)格區(qū)分辦公設(shè)備與客戶設(shè)備，不得混用，禁止工作人員使用客戶設(shè)備進(jìn)行交易。（ ） A、對(duì) (正確答案)B、錯(cuò)8、代客操作是指工作人員私下接受他人(不含父母、配偶、子女等親屬)委托使用非本人賬戶進(jìn)行證券交易、資金劃轉(zhuǎn)或業(yè)務(wù)辦理等任何客戶可自主實(shí)施的賬戶操作。（ ） A、對(duì)B