業(yè)務(wù)合同結(jié)案流程說明書(試行稿)

1、【集團(tuán)】-H-L1業(yè)務(wù)合同結(jié)案流程流程范圍本流程適用于【XX】集團(tuán)以公司名義由財(cái)務(wù)收付款、單筆合同金額 10000.00 元（壹萬元）及以上的業(yè)務(wù)合同結(jié)案管理。流程目的本流程用以規(guī)范【XX】集團(tuán)以公司名義由財(cái)務(wù)收付款業(yè)務(wù)合同完整、及時(shí)執(zhí)行， 確保業(yè)務(wù)合同執(zhí)行過程中的文件、票據(jù)得到及時(shí)處理，確保業(yè)務(wù)合同及相關(guān)的收付 款、票據(jù)、稅務(wù)等事項(xiàng)無遺漏、無風(fēng)險(xiǎn)，并保證業(yè)務(wù)合同執(zhí)行記錄完整，避免因合同執(zhí)行不完整、過程跟蹤不及時(shí)、執(zhí)行記錄不完整等給公司帶來合同執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)，甚至造成損失。流程圖業(yè)務(wù)合同結(jié)案流程責(zé)任部門綜合部財(cái)務(wù)部審計(jì)督察部1結(jié)案申請(qǐng)2部門審核3結(jié)案會(huì)簽3結(jié)案會(huì)簽4結(jié)案審核5結(jié)案6結(jié)案補(bǔ)充1 / 3

2、【集團(tuán)】-H-L1活動(dòng)編號(hào)活動(dòng)名稱活動(dòng)內(nèi)容要素輸入輸出1.1結(jié)案申請(qǐng)合同執(zhí)行完畢、合同執(zhí)行檔案完整后，合同執(zhí)行完畢（或階段性完畢）；合同執(zhí)行檔案完整業(yè)務(wù)流程執(zhí)行檔結(jié)案申請(qǐng)案登記表2.1.2.是否同意結(jié)案若不同意結(jié)案，指出不予結(jié)案的原因結(jié)案申請(qǐng)審核意見1.2.3.4.5.4結(jié)案審核1、2、3、根據(jù)公司審計(jì)辦法對(duì)責(zé)任部門、相關(guān)部 4、門的結(jié)案依據(jù)和意見進(jìn)行結(jié)案審核5、真實(shí)性完整性準(zhǔn)確性合法性/合規(guī)性會(huì)簽意見：同意、不同意、須補(bǔ)充資料等真實(shí)性完整性準(zhǔn)確性合法性/合規(guī)性審核意見：同意、不同 意、須補(bǔ)充資料、完成時(shí)限等1.2.業(yè)務(wù)流程執(zhí)行檔業(yè)務(wù)流程案執(zhí)行檔案登業(yè)務(wù)流程執(zhí)行記表會(huì)簽檔案登記表意見業(yè)務(wù)流程執(zhí)

3、行檔案登記表會(huì)簽意見審核意見5結(jié)案對(duì)經(jīng)審計(jì)符合審計(jì)結(jié)案標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)案申請(qǐng)，予以結(jié)案，合同檔案歸檔。1.2.結(jié)案歸檔進(jìn)行檔案管理1、業(yè)務(wù)流程執(zhí)行檔案登記表業(yè)務(wù)合同檔2、業(yè)務(wù)合同執(zhí)行檔案 案6補(bǔ)充特殊合同結(jié)案后產(chǎn)生的補(bǔ)充文件1、 真實(shí)性2、 完整性3、 準(zhǔn)確性4、 合法性/合規(guī)性合同執(zhí)行補(bǔ)充材料執(zhí)行檔案流程角色、活動(dòng)、輸入、輸出及時(shí)限說明責(zé)任部門發(fā)起合同結(jié)案申請(qǐng)2部門審核部門負(fù)責(zé)人對(duì)業(yè)務(wù)崗提出的結(jié)案申請(qǐng)進(jìn)行完整性審核，給出是否同意結(jié)案的明確意見3結(jié)案會(huì)簽責(zé)任部門負(fù)責(zé)人、綜合部、財(cái)務(wù)部對(duì)合同執(zhí)行人發(fā)起的合同結(jié)案申請(qǐng)及合同執(zhí)行檔案進(jìn)行核實(shí)、確認(rèn)并簽署意見【集團(tuán)】-H-L1各角色主要職責(zé)角色合同責(zé)任人部門負(fù)

4、責(zé)人綜合部財(cái)務(wù)部審計(jì)督察部關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)1、結(jié)案申請(qǐng)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)作用：職責(zé)負(fù)責(zé)合同執(zhí)行、合同執(zhí)行文件、票據(jù)、記錄的收集、整理、建檔，并發(fā)起合同結(jié)案流程對(duì)合同責(zé)任人的工作過程和結(jié)果進(jìn)行檢查、核實(shí)，對(duì)合同結(jié)案流程提出獨(dú)立結(jié)案審核意見對(duì)合同的回款（付款）計(jì)劃/合同簽訂/結(jié)算/開票（收款）進(jìn)行審核，并提出獨(dú)立結(jié)案會(huì)簽意見負(fù)責(zé)對(duì)合同回款（付款）計(jì)劃/付款方式/結(jié)算方式/開票（收款） 進(jìn)行審核，負(fù)責(zé)確認(rèn)回款及開票，并提出獨(dú)立結(jié)案會(huì)簽意見對(duì)業(yè)務(wù)合同執(zhí)行情況進(jìn)行流程和合規(guī)性審計(jì)，確保合同合同得到完整履行1、決定結(jié)案材料是否符合結(jié)案標(biāo)準(zhǔn)2、影響結(jié)案的結(jié)果和進(jìn)度角色要求：1、嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致2、做事有條理3、隨時(shí)歸檔記錄4、溝通、協(xié)調(diào)能力監(jiān)控人：責(zé)任部門分管領(lǐng)導(dǎo)注意事項(xiàng)：1、合同執(zhí)行過程中注意收集、整理執(zhí)行文件、票據(jù)和記錄流程附件銷售合