證券基礎知識模擬題

1、證券從業(yè)人員資格考試證券基礎知識模擬試題(2)和參考答案一、單項選擇題1.以有價證券形式存在，并能給持有人帶來一定收益的資本是 _.A.實際資本B.虛擬資本C.生產資本D.貨幣資本2.按_，我們可以把金融市場分為貨幣市場和資本市場。A.交易的對象B.交易的性質C.交易對象的期限D.交割的時間3.在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就有了證券交易。15世紀，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是_的買賣。A.債券B.股票C.商業(yè)票據D.國家債券4.美國的證券市場是從買賣_開始的。A.商業(yè)票據B.企業(yè)債券C.政府債券D.股票5.1952年中國最后被關閉的證券交易所是_.A.天津證券交易所B.北平證券交

2、易所C.上海股份公所D.青島市物品證券交易所6.在證券市場發(fā)展初期股票在企業(yè)內部的發(fā)行方式是_.A.定向募集B.認購證B.與儲蓄存單掛鉤D.上網定價7.1999年7月28日，中國證監(jiān)會發(fā)布關于進一步完善股票發(fā)行方式的通知，對總股本超過_元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采取向法人配售和對公眾上網發(fā)行相結合的方式。A.6億B.5億C.4億D.3億8.在我國，由于實施分業(yè)經營，不同的金融機構只能從事一定的業(yè)務。下面_是間接融資的金融機構。A.證券公司B.非銀行金融機構C.商業(yè)銀行D.保險公司9.股票從性質上看，是一種_證券。A.物權證券B.債權證券C.綜合權利證券D.既是物權證券又是債權證券10.記名

3、股票必須置備股東名冊，其中_不是股東名冊的必備事項。A.股東的姓名及住所B.各股東所持股份數C.各股東所持股票的編號D.各股東可以賣出股票的日期11.股票有多種價值，投資者平時較為關心的是_.A.票面價值B.帳面價值C.清算價值D.內在價值12.股票有不同的分法，按照股東權益的不同的可以分為_.A.記名股票與不記名股票B.普通股票與優(yōu)先股票C.有面額股票與無面額股票D.A股與B股（在我國的含義）13.股票及其他有價證券的理論價格是根據現(xiàn)值理論，將股票的期值按_利率和證券的有效期限折算今天的價值就是其理論價值。A.當前的市場利率B.同期銀行貸款利率C.同期銀行存款利率D.資本成本14.我國有關法

4、律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，按照_順序分配。A.彌補虧損。提起法定盈余公積金。提起公益金。支付股利。提起任意盈余公積金B(yǎng).彌補虧損。提起任意盈余公積金。支付股利。提起法定盈余公積金。提起公益金C.彌補虧損。提起法定盈余公積金。提起公益金。提起任意盈余公積金。支付股利D.彌補虧損。支付股利。提起法定盈余公積金。提起公益金。提起任意盈余公積金15.證券交易價格是通過_來確定的。A.一級市場上的公開競價B.證券供需雙方共同作用C.拍賣方式D.發(fā)行人和投資者協(xié)商16.1999年11月，國務院頒布_br A.股票發(fā)行與交易管理暫行條例B.中華人民共和國公司法C.證券投資基金管理暫行辦法D.中華人民共

5、和國證券法17.有價證券的正常交易起著自發(fā)地分配_的作用。A.實物資產B.資本資產C.閑置資產D.貨幣資產18.證券持有者可以獲得一定數額的收益，這是投資者轉讓資金使用權的報酬。此報酬的最終源泉是_.A.買賣差價B.利息或紅利C.生產經營過程中的資產增殖D.虛擬資本價值19.證券交易價格是通過_得以確定的。A.證券商與投資者協(xié)商B.一級市場上的公開競價C.證券供求雙方共同作用D.發(fā)行公司與證券商協(xié)商20.當公司的股價低于_時，股東最好的選擇的解散公司。A.票面價值B.內在價值C.清算價值D.帳面價值21.債券分為實物債券。憑證式債券和記帳式債券的依據是_.A.券面形式B.發(fā)行方式C.流通方式D

6、.償還方式22.在票面上不標明利率，發(fā)行時按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫_.A.單利債券B.復利債券C.貼現(xiàn)債券D.累進利率債券23.債券有不同的風險，但主要來自利率的波動，根據這一特點債券可以分為_.A.固定利率債券與可變利率債券B.單利債券與復利債券C.固定利率債券與累進利率債券D.貼現(xiàn)利率債券與浮動利率債券24.浮動利率債券的利率在確定時一般要與市場利率掛鉤，其與市場利率的關系是_.A.高于市場利率B.低于市場利率C.等于市場利率D.沒有關系25.證券市場是資本市場，但是它和許多其他的市場都有密切的關系，特別是_.A.貨幣B.商品C.期權D.期貨26.目前，能在上海證交所進行交

7、易的債券是_.A.實物債券B.憑證式債券C.記帳式債券D.以上都不能在證交所交易27.公債最初僅僅是政府_的手段。A.籌措資金B(yǎng).擴大公共事業(yè)開支C.彌補赤字D.實施宏觀經濟政策。進行宏觀調控的工具28.我國在亞洲金融危機之后，為啟動內需而發(fā)行大量的國債，從使用方向來看屬于。A.建設國債B.特種國債C.赤字國債D.戰(zhàn)爭國債29.依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為_.A.流通國債與非流通國債B.實物國債與貨幣國債C.短期國債與中長期國債D.實物債券與貨幣債券30.我國在50年代發(fā)行的國債有_.A.國庫券B.國家重點建設債券C.財政證券D.國家經濟建設公債31.我國國庫券轉讓市場的全面放開是在_年。

8、A.1985B.1987C.1988D.199032.國家建設債券發(fā)行過_次。A.1B.2C.3D.433.我國發(fā)行國際債券始于20世紀_年代初期。A.60B.70C.80D.9034.下列基金中，一般而言_的年管理費用率最低。A.債券基金B(yǎng).股票基金C.實業(yè)基金D.貨幣基金35.與一般債券有所不同，其利息只有在公司有盈余時才支付，如果余額不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再補發(fā)的公司債是_.A.保證公司債B.收益公司債C.累積優(yōu)先股D.普通股36.企業(yè)短期融資債券發(fā)行須中國人民銀行批準，其期限有三個檔次，其中_不是其期限。A.3個月B.6個月C.9個月D.1年37.債券年利息收

9、入與債券面額之比率稱為_.A.票面收益率B.持有期收益率C.到期收益率D.利息收益率38.股票價格指數期貨是為適應人們管理股市風險，尤其是_的需要而產生的。A.系統(tǒng)性風險B.非系統(tǒng)性風險C.信用風險D.財務風險39.某公司發(fā)行優(yōu)先認股權，公司股票市價為每股15.4 元，新股發(fā)行的優(yōu)惠認購價為13元，其中每認購1股新股需要7個優(yōu)先認股權，該股票附有優(yōu)先認股權。這該公司的優(yōu)先認股權的理論價格為_A 0.40元B.0.30元C.24/70 元D.040.編制股票價格指數的四個步驟依次為_.A.選擇樣本股。計算計算期平均股價，并作必要的修正。選定某基期。指數化B.指數化。選擇樣本股。選定某基期。計算計

10、算期平均股價，并作必要的修正C.選擇樣本股。選定某基期。計算計算期平均股價，并作必要的修正。指數化D.選定某基期。選擇樣本股。計算計算期平均股價，并作必要的修正。指數化41.一般而言，下列債券的信用風險依次從低到高排列的順序為_.A.地方政府債券。公司債券。金融債券B.金融債券。公司債券。地方政府債券C.地方政府債券。金融債券。公司債券D.金融債券。地方政府債券。公司債券42.向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣_元的，應當由承銷團承銷。A.五千萬B.一億C.二億D.三億43.持有一個股份有限公司已發(fā)行的股份_的股東，應當在其持股數額達到該比例之日起三日內向公司報告。A.百分之三B.百分之五

11、C.百分之十D.百分之十五44.設立綜合類證券公司，其注冊資本最低限額為人民幣_元。A.一億B.二億C.三億D.五億45.經紀類證券公司注冊資本最低限額為人民幣_元。A.五千萬B.一億C.二億D.三億46.證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務違反交易規(guī)則的，則由_承擔責任。A.直接責任人B.證券公司和直接責任人連帶C.所屬證券公司D.證券交易所47.因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所將采取_的措施。A 技術性停牌B.政策性停牌C.臨時停市D.休市48.臨時停市_.A.由國務院決定，證券交易所執(zhí)行B.由國務院證券監(jiān)督機構決定，證券交易所執(zhí)行C.由證券交易所決定，并報告

12、當地地方政府D.由證券交易所決定，并報告國務院證券監(jiān)督管理機構49.證券業(yè)協(xié)會的章程由_制定。A.會員大會B.理事會C.股東大會D.國務院證券監(jiān)督管理機構50.專業(yè)的證券投資咨詢機構。資信評估機構的業(yè)務人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務_年以上的經驗。A.1B.2C.3D.451.根據證券法的規(guī)定，證券交易所應當從其收取的交易費用。會員費。席位費中提取一定比例的金額設立_.A.補償基金B(yǎng).投資基金C.保證基金D.風險基金52.根據證券投資基金管理暫行辦法的規(guī)定，一個基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金凈資產的_.A.10%B.20%C.30%D.40%53.上市公司欲改變招股說明書

13、所列資金用途，必須經過_批準。A.發(fā)行審核委員會B.董事會C.股東大會D.證券交易所54.貼現(xiàn)債券通常在票面上_，是一種折價發(fā)行的債券。A.不規(guī)定利率B.規(guī)定利率C.不標明折價率D.標明折價率55.債券分為實物債券。憑證式債券和記帳式債券的依據是_.A.發(fā)行方式B.流通發(fā)行C.券面形式D.付息方式56.公司不以其任何資產作擔保而發(fā)行的債券是_.A.保證公司債券B.參與公司債券C.信用債券D.建業(yè)債券57.公司申請其股票上市應有_記錄。A最近3年連續(xù)盈利B.3年盈利C.5年盈利D.最近5年連續(xù)盈利58.揚基債券的面值的貨幣單位為_.A.美元B.日元C.發(fā)行國貨幣D.國際貨幣單位59.對公司增加或

14、減少注冊資本，應由_作出決議。A全體股東B.股東大會C.監(jiān)事會D.董事會60.申請從事證券業(yè)務資產評估機構其實有資本不得少于_人民幣。A.20萬B.30萬C.40萬D.50萬61.公司應當在每個會計年度的前6個月結束后_日內編制完成中期報告。A.30B.45C.60D.9062.我國證券投資基金管理暫行辦法的規(guī)定，一只新基金欲將其60%的凈資產 投資于股票，它至少要購買_家上市公司的股票。A.10家B.8家C.6家D.12家63.根據中華人民共和國公司法的規(guī)定，股份有限公司申請其股票在證券交易所上市，持有股票面值達人民幣1000元以上的股東人數不少于_人。A.1000B.10000C.2000

15、D.2000064.根據我國禁止證券欺詐行為暫行辦法的規(guī)定，證券經營機構將自營業(yè)務和代理業(yè)務混合操作屬于_的行為。A.內幕交易B.操縱市場C.欺詐客戶D.虛假陳述65.期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券的利率要高，這是對_的補償。A.信用風險B.通脹風險C.利率風險D.經營風險66.下列關于證券登記結算公司說法錯誤的是_.A.是法人B.以營利為目的C.設立須經國務院證券監(jiān)督管理部門批準D.為證券交易提供集中的登記。托管與結算服務67.對從事證券法律業(yè)務的律師事務所實行監(jiān)督管理的部門為_.A.財政部和中國證監(jiān)會B.國有資產管理局和中國證監(jiān)會C.國務院和中國證監(jiān)會D.司法部和中國證監(jiān)會68.根據中國

16、證監(jiān)會股票發(fā)行核準程序的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請文件應由_推薦并向中國證監(jiān)會申報。A.另一家上市公司B.證監(jiān)會的當地派出機構C.主承銷商D.承銷團69.下列行為方式不屬于操縱市場的為_.A.虛買虛賣B.合謀C.內幕交易D.連續(xù)交易操縱70.根據公司法的規(guī)定，下列那項不是股份有限公司董事會實行的職權_.A.制定公司的經營方針和投資方案B.制定公司的基本管理制度C.執(zhí)行股東大會的決議D.對公司增發(fā)新股作出決定二、多項選擇題1.一般來說，證券的票面要素有_.A.標的物B.持有人C.權利D.義務2.有價證券是指標有票面金額，證明持有人有權按期取得一定收入并可以自由轉讓的憑證，這種是_憑證。A.所有

17、權憑證B資本憑證C.貨幣憑證D.債券憑證3.有價證券有廣義與狹義之分，廣義的有價證券包括_.A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.憑證證券4.貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價證券。它有_兩大類。A.商業(yè)本票B.銀行本票C.商業(yè)證券D.銀行證券5.有價證券是指標有票面金額，證明持有人有權按期取得一定收入并可以自由轉讓的憑證，它有以下_基本特征。A.產權性B.收入性C.流通性D.風險性6.證券具有收益性，有價證券的收益表現(xiàn)為_.A.利息收入B.紅利收入C.買賣證券的差額D.印花稅7.證券市場的縱向結構關系是由_構成的。A.一級市場B.股票市場C.二級市場D.基金市場8.按交

18、易的期限，我們可以把金融市場分為_.A.貨幣市場B.現(xiàn)貨市場C.期貨市場D.資本市場9.按照交易的性質，金融市場可以分為_.A.發(fā)行市場B.股票市場C.債券市場D.流通市場10.貨幣市場是指期限不超過一年的資金交易市場，其中_是貨幣市場工具。A.CDsB.股票C.國庫券D.商業(yè)票據11.金融市場的組成由主體。客體和參加人組成，主體是金融市場的中介機構。下面_是金融市場主體。A.中國人民銀行B.銀行C.非銀行金融機構D.企業(yè)12.在21世紀，在世界經濟一體化的推動下，證券市場將出現(xiàn) _幾大趨勢。A.金融創(chuàng)新進一步深化B.發(fā)展中國家和地區(qū)的證券市場國際化將有較大的發(fā)展C.證券交易所的合并與上市D.

19、證券市場的網絡化發(fā)展趨勢13.二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有_；二戰(zhàn)之后，證券品種不斷創(chuàng)新，主要有：浮動利率債券。認股證。分期債券?？赊D換債券和復合證券等。A.股票B.公司債券C.政府債券D.期權14.我國最早的證券交易市場是清朝光緒末年由上海外商經紀人組織的_.A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.上海股份公所D.上海眾業(yè)公所15.1999年9月8日，中國證監(jiān)會下發(fā)通知，明確_這三類企業(yè)可以進入證券市場進行投資。A.上市公司B.國有控股公司C.民營企業(yè)D.國有企業(yè)16.在證券市場的法制建設中，其主要相關法規(guī)有 _.A.股票發(fā)行與交易管理暫行規(guī)定B.證券法C.合同法D.公司法17.在證券市場上，

20、投機者的投機活動是具有雙重作用的活動，它有積極意義，也有消極意義，其中積極意義有 _.A.價格平衡作用B.增強流動性C.有助于分散價格變動風險D.使市場更有序18.在證券市場上，機構投資者的資金來源。投資目的。投資方向各不相同，但一般具有_的特點。A.資金量大B.注重投資的安全性C.對市場影響大D.收集和分析信息的能力強19.證券市場上的自律性組織包括_.A.證券登記結算公司B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會D.證監(jiān)會20.在我國，依法設立的可經營證券業(yè)務的證券公司的主要業(yè)務有_.A.代理證券發(fā)行B.代理證券買賣C.自營性買賣D.其他咨詢業(yè)務21.資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資

21、金供求雙方直接進行資金融通的活動。下面_是直接融通的工具。A.股票B.定期存單C.CDsD.公司債券22.金融市場上根據交易工具的期限，把金融市場分為貨幣市場和資本市場兩大類。貨幣市場是融通短期資金的市場，下面_是貨幣市場。A.回購協(xié)議市場B.商業(yè)票據市場C.基金市場D.保險市場23.證券市場的基本功能有_.A.籌資功能B.資本定價C.資本配置D.流通功能24.我國公司法規(guī)定，股票采用書面形式或國務院證券管理部門規(guī)定的其他形式。股票應載明的主要事項有_.A.公司名稱B.公司登記成立的日期C.股票種類D.股票的編號25.股票具有以下_幾個特征。A.收益性B.風險性C.流動性D.波動性26.普通股

22、票有_基本特征。A.比其他股票更基本。更重要的股票B.是最標準的股票C.風險最大的股票D.和其他股票相比沒有特點27.優(yōu)先股票根據不同的條件，可以分為_.A.累積優(yōu)先股票與非累積優(yōu)先股票B.參與優(yōu)先股票與非參與優(yōu)先股票C.可轉換優(yōu)先股票與不可轉換優(yōu)先股票D.可調整優(yōu)先股票與固定優(yōu)先股票28.我國現(xiàn)在的股票按投資主體來分，可以分為_不同的類型。A.國家股B.法人股C.社會公眾股D.外資股29.債券是發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，并約定在一定期限還本付息的有價證券。從中我們可以知道_.A.發(fā)行人是借入資金的經濟主體B.投資者是出借資金的經濟主體C.發(fā)行人需要在一定時期還本付息D.反映了發(fā)行者和投資者之間

23、的債權債務關系，而且是這一關系的法律憑證30.債券作為證明債權債務關系的憑證，一般用具有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。通常，債券票面上的基本要素有_.A.票面價值B.償還期限C.利率D.債券發(fā)行者的名稱31.未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為_.A.非掛牌證券B.非上市證券C.場外證券D.停牌證券32.我國公司法規(guī)定，股票采用的形式有_.A.紙面形式B.電子符號形式C.記帳形式D.國務院證券管理部門規(guī)定的其他形式33.金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，不同點有_.A.價格決定不同B.交易目的不同C.結算方式不同D.交易對象不同34.可以在市場上流通轉讓的債券是_.A.實物債券B.憑

24、證式債券C.記帳式債券D.以上都不能流通轉讓35.債券寬限期過之后，發(fā)行人可以自由確定償還時間，任意償還債券的一部分或全部。這種方式可稱為_.A.定期償還B.任意償還C.定時償還D.隨時償還36.債券與股票不相同的地方表現(xiàn)在_.A.兩者的權利不一樣B.兩者的目的不一樣C.兩者的期限不一樣D.兩者的收益率不一樣37.根據舉借國債對其使用方向的規(guī)定，國債可以分為_.A.赤字國債B.建設國債C.戰(zhàn)爭國債D.特種國債38.我國在50年代發(fā)行的國債有_.A.國家經濟建設公債B.國庫券C.人民勝利折實公債D.國家建設債券39.發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機構擴大信貸資金來源的手段，與存款相比它有_的

25、特點。A.專用性B.集中性C.高利性D.流動性40.我國企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合一定的條件，而且要按規(guī)定進行審批。我國企業(yè)債券的種類有_.A.重點企業(yè)債券B.地方企業(yè)債券C.企業(yè)短期融資券D.住宅建設債券41.企業(yè)短期融資券發(fā)行須中國人民銀行批準，其期限有三個檔次，其中是其期限。A.3個月B.6個月C.9個月D.1年42.國際債券同國內債券相比具有_的特點。A.資金來源廣B.發(fā)行規(guī)模大C.存在匯率風險D.有國家主權保障43.金融期貨已經產生便得到迅速發(fā)展。這種發(fā)展具體表現(xiàn)在_.A.期貨投資者的急速增加B.金融期貨種類的發(fā)展C.金融期貨市場的發(fā)展D.金融期貨交易規(guī)模的發(fā)展44.可轉換證券主要分為

26、_.A.可轉換普通股票B.可轉換優(yōu)先股C.可轉換國債D.可轉換公司債45.下列因素中，與認股權證價值成正比例的有_.A.普通股的市價B.剩余有效期限C.換股比例D.認股價格46.公司發(fā)行優(yōu)先認股權的目的為_.A.不改變老股東對公司的控制權和享有的各種權利B.因發(fā)行新股將導致短期內每股凈利稀釋而給股東一定的風險補償C.增加新發(fā)行股票對股東的吸引力D.增加認購股票的投資者的數量47.備兌憑證的作用_.A.增加股票的流動性B.創(chuàng)造新的投資機會C.增加投資者人數D.避開監(jiān)管48.根據市場的功能劃分，證券市場可分為_.A.證券發(fā)行市場B.證券承銷市場C.證券經紀市場D.證券交易市場49.證券發(fā)行市場由_

27、組成。A.證券發(fā)行人B.證券監(jiān)管機構C.證券投資者D.證券中介機構50.證券發(fā)行市場的基本功能_.A.為資金需求者提供籌措資金的渠道B.為資金供應者提供投資和獲利的機會，實現(xiàn)儲蓄向投資轉化C.形成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優(yōu)化D.為企業(yè)和投資者提供規(guī)避風險的途徑51.證券公司的功能_.A.媒介資金供需B.構造證券市場C.優(yōu)化資源配置D.促進產業(yè)集中52.大體上，目前國內證券公司基本實行_管理方式。A.總部式B.分公司式C.單一式D.結合式53.證券登記結算公司的職能為_.A.中央登記B.中央存管C.中央清算D.中央結算54.證券投資咨詢公司的業(yè)務范圍一般包括_.A.接受投資者或

28、客戶的委托，提供證券投資咨詢服務B.舉辦有關證券投資咨詢的講座。報告會。分析會C.通過電話。電腦網絡等設備提供證券投資咨詢服務D.在報刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章。評論。報告55.證券市場 監(jiān)管的原則為_.A.依法管理原則B.保護投資者利益原則C.三公原則D.監(jiān)督和自律相結合的原則56.加強證券市場監(jiān)管的意義有_.A.是保障廣大投資者權益的需要B.是維護市場良好秩序的需要C.是發(fā)展和完善證券市場體系的需要D.是提高證券市場效率的需要57.國際證監(jiān)會公布的監(jiān)管目標為_.A.保護投資者B.透明和信息公開C.降低系統(tǒng)風險D.降低非系統(tǒng)風險58.證券市場監(jiān)管的手段_.A.法律手段B.經濟手段C.政策手段

29、D.行政手段59.在我國證券市場上自律性管理機構主要有_.A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會D.證券公司60.根據證券交易所管理辦法的規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能包括_.A.對證券交易活動的管理B.對會員的管理C.對上市公司的管理D.對投資者的管理三、判斷題1.有價證券是虛擬資本，但是它是發(fā)行卻能起到優(yōu)化資源配置的作用。2.如果投資者承擔的風險越大，那么他受到的損失也就越多。3.在金融市場中，資本市場屬于證券市場的一種。4.資本證券是有價證券的主要形式，狹義的有價證券就是指資本證券。5.由于投資者在二級市場上購買股票并不能帶來實際投資的增加，因此從個人投資者的角度看，它并不是一項投資。6

30、.一般來說，上市證券種類比非上市證券種類多。7.1773年，英國第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的喬納森咖啡館成立。8.股票的現(xiàn)值就是股票當前收益的未來價值。9.中華人民共和國公司法的正式實施，是我國證券發(fā)展史上的一個重要里程碑，可以說我國證券市場從此步入法制化軌道。10.證券市場上投機者的活動對市場的健康發(fā)展只是起到破壞性的作用。11.在我國，證券公司一般分為綜合類證券公司與經紀類證券公司。12.我國證券法規(guī)定證券公司可以選擇加入證券業(yè)協(xié)會，也可以不加入。13.資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進行資金融通的活動。因此直接融通不需要任何金融中介機構。14.證券二

31、級市場上證券的買賣并不增加投入實際生產領域的資金，所以它沒有什么意義。15.當證券市場上買賣興旺，價格上漲時引起貨幣市場上資金需求的增長，利率上升 .16.任何金融機構的業(yè)務都直接或間接與證券市場相關。17.有價證券是財產價值和財產權利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。持有有價證券一方面表明擁有一定價值量的財產，另一方面也表明持有人可以行使該證券所代表的權利。18.債券是有期投資，股票是無期投資。19.要式證券的含義是指證券所記載的事項通過法律形式加以規(guī)定，如果缺少規(guī)定的要件，證券就無法律效力。20.物權證券是指證券持有者對公司的財產有直接支配處理權的證券。21.一般來說，股東應在認購是一次繳足股款，但基于記名

32、股東與股份公司之間的特定關系，有些國家也規(guī)定允許記名股東可不在認購股票時一次繳足股款。22.有面額股票比無面額股票更易于股票分割。23.契約型基金應當設有董事會。24.我國的B股是指以人民幣標明股票面值，在境內上市，供境內人以美元購買。25.在確定債券的償還期時必須考慮債券市場的發(fā)育程度，發(fā)育程度越低，就不應該發(fā)行長期債券。26.債券的票面要素有票面價值。償還期限。利率。債券發(fā)行者名稱四個因素，他們必須在實際的債券上印制出來。27.在我國目前，政府債券的發(fā)行者一定是中央政府，而不能是地方政府。28.在我國現(xiàn)階段的國債種類中，無記名國債就是一種實物債券。29.我國的實物債券記名可以掛失，同時可以

33、上市流通。30.公債是指國家為了籌措資金而向投資者出具的。承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務憑證。31.在金融期權交易中，交易雙方均需開立保證金帳戶，并按規(guī)定繳納保證金。32.我國向個人發(fā)行的國庫券利率基本上根據銀行利率制定，一般比同期存款利率高12個百分點。33.在我國，地方企業(yè)債券是由工商企業(yè)在本地區(qū)公開發(fā)行的債券，它的期限一般也屬于中期性質，利率略高于同期銀行儲蓄存款利率，發(fā)行對象主要為個人，不記復利。34.債券的發(fā)行制度有核準制與注冊制，核準制的核心是公開原則，注冊制的核心是實質管理原則。35.歐洲債券是借款人在本國境外市場發(fā)行，以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值的國際債券。36.證券投

34、資基金同股票。債券一樣，籌集的資金都是投向實業(yè)。37.認股權證是公司在增發(fā)新股時為保護老股東的利益而賦予老股東的一種特權。38.證券公司的工作人員必須具有證券從業(yè)人員資格。39.歐洲債券是指發(fā)行地在歐洲的外國債券。40.證券交易所的設立和解散，由國務院證券監(jiān)督管理機構決定。41.公司盈利越多，其發(fā)放的股息也一定越多。42.在股票除權除息后，若股票交易市價高于除權除息基準價，該行情稱為填權。43.金融期權和期貨的推出都是基于廣大投資者對投機需求的不斷提高。44.在其他條件相同的情況下，歐式期權的價格要比美式期權的價格來的高。45.一般而言價格波動越大，期權的價格就越高。46.當公司股票的價格上升

35、時，該公司所發(fā)的可轉換債券的價格往往也上升。47.認股權證的內在價值與換股比例成反比。48.備兌憑證是期權的一種。49.公司發(fā)行股票與發(fā)行債券的目的都是為了追加投資資金。50.認股權證不具有投機價值。51.認股權證的價值和剩余有效期間成正比。52.理事會是會員制證券交易所的最高權利機構。53.開放式投資基金的收益憑證主要在場外交易市場交易。54.場外交易市場實行競價交易方式。55.股票股息實際上是當年留存收益的資本化。56.風險就是指未來收益的不確定性。57.承擔的風險越大，獲得的收益也就一定越高。58.股份公司是否發(fā)放股息由公司總經理決定。59.上證分類指數以1993年5月1日為基期。60.上證綜合指數的權數是股票成交量。61.計算期加權股價指數又稱派氏加權指數。62.證券投資咨詢公司的業(yè)務人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務2年以上的經驗。63.從事證券法律業(yè)務的律師事務所必須有5名以上取得從事證券法律業(yè)務資格證書的專職律師。64.注冊會計師事務所在執(zhí)行證券期貨相關業(yè)務時接受財政部和中國證監(jiān)會的監(jiān)管。65.信用評級機構是政府的一個事業(yè)單位。66.股份有限公司設監(jiān)事會，其成員不得少于5人。67.中國證券業(yè)協(xié)