國(guó)內(nèi)私募基金內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度

1、AB私募基金內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度 23/23XXX私募基金內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度一、項(xiàng)目投資管理辦法一部較完善的基金管理公司項(xiàng)目投資管理辦法有利于提高投資后的管理及增值服務(wù)水平，規(guī)范公司及其管理的股權(quán)并購(gòu)基金投資決策程序，保障公司及投資人資產(chǎn)的安全與增值，防范和控制投資風(fēng)險(xiǎn)。其主要內(nèi)容一般包括基本定義及其他說明、機(jī)構(gòu)及職責(zé)劃分規(guī)定、長(zhǎng)期項(xiàng)目投資及其管理、短期項(xiàng)目投資及其管理、投資資料管理等?？倓t部分主要規(guī)定該規(guī)則制定依據(jù)。該辦法的制定依據(jù)包括公司法、合伙企業(yè)法、公司章程和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，以及國(guó)際創(chuàng)業(yè)投資業(yè)的通行做法。公司及其管理的股權(quán)并購(gòu)基金的項(xiàng)目投資的基本內(nèi)容：詞語定義及說明1.1 所謂項(xiàng)

2、目投資，包括以各種方式進(jìn)行的長(zhǎng)期項(xiàng)目投資和短期項(xiàng)目投資，是指基金管理公司或其管理的股權(quán)并購(gòu)基金（以下簡(jiǎn)稱“并購(gòu)基金”）以股權(quán)或債權(quán)方式進(jìn)行的項(xiàng)目投資。所謂長(zhǎng)期項(xiàng)目投資，是指投資期限在1年以上，以股權(quán)投資的方式直接投資于（資源類）高新技術(shù)企業(yè)或技術(shù)VC企業(yè)，在設(shè)定的持股時(shí)間內(nèi)采取多種變現(xiàn)方式撤出投資并獲得增值的投資行為。普通股，優(yōu)先股等都屬于該投資方式。所謂短期項(xiàng)目投資，是指投資期限在1年以內(nèi)，以國(guó)債現(xiàn)貨及國(guó)債回購(gòu)、新股認(rèn)購(gòu)或以機(jī)構(gòu)投資者身份參與短期資金拆借、二級(jí)市場(chǎng)證券投資、可轉(zhuǎn)股債投資、新股配售等方式進(jìn)行短期資金運(yùn)作的投資行為。（盡可能少進(jìn)行短期投資）1.2 并購(gòu)基金采取有限合伙基金型/公司

3、型投資管理模式，并購(gòu)基金或有限合伙人或股東委托XXX基金管理公司之股權(quán)投資事業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱“股權(quán)投資事業(yè)部”）進(jìn)行投資，并提供投資資金，XXX基金管理公司為資金的受托方，委托與被委托的關(guān)系是并購(gòu)基金與XXX基金管理公司之間的關(guān)系；并購(gòu)基金按照約定向XXX基金管理公司支付管理費(fèi)，（由事業(yè)部按比例向基金管理公司提取管理傭金），獲取委托資金的投資收益并承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)；作為受托方，（股權(quán)投資事業(yè)部是經(jīng)基金管理公司決策批準(zhǔn)的投資項(xiàng)目的具體執(zhí)行人。）基金管理公司是投資項(xiàng)目的管理主體及決策人，他對(duì)項(xiàng)目的選擇、立項(xiàng)、初審、審慎調(diào)查、擬投資項(xiàng)目的執(zhí)行及已投資項(xiàng)目的管理等各種投資活動(dòng)進(jìn)行直接負(fù)責(zé)，基金管理公司

4、根據(jù)所管理項(xiàng)目的投資金額獲取相應(yīng)的管理費(fèi)，并按投資項(xiàng)目的增值獲取相應(yīng)的分紅。項(xiàng)目跟進(jìn)通常會(huì)鼓勵(lì)股權(quán)投資事業(yè)部投資經(jīng)理個(gè)人與公司、并購(gòu)基金或投資人共同投資；對(duì)早期項(xiàng)目而言，原則上還規(guī)定投資經(jīng)理必須要按比例與公司、并購(gòu)基金及投資人共同投資。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人項(xiàng)目負(fù)責(zé)人一般規(guī)定由投資經(jīng)理或投資經(jīng)理級(jí)別以上人員擔(dān)任，他應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)項(xiàng)目的投資，而助理投資經(jīng)理則規(guī)定必須與投資經(jīng)理級(jí)別以上人員共同承擔(dān)項(xiàng)目的投資，不得單獨(dú)承擔(dān)項(xiàng)目的投資。投資資金的分配為了確?；鸸芾砉九c投資者能獲得持續(xù)而穩(wěn)定的投資收益，一般規(guī)定要對(duì)長(zhǎng)期投資資金與短期投資資金進(jìn)行合理分配。投資標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定標(biāo)的的投資價(jià)格應(yīng)當(dāng)合理，所投資項(xiàng)目應(yīng)符合國(guó)家產(chǎn)

5、業(yè)政策，產(chǎn)業(yè)具有發(fā)展?jié)摿?，?yōu)先選擇經(jīng)國(guó)家、省市有關(guān)部門論證、鑒定的項(xiàng)目。選擇投資的項(xiàng)目應(yīng)具備良好的市場(chǎng)前景、較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力和盈利能力，要有完整、務(wù)實(shí)、操作性強(qiáng)的項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃和具備項(xiàng)目實(shí)施能力的管理隊(duì)伍，產(chǎn)權(quán)明晰，財(cái)務(wù)管理規(guī)范。投資限制所投資企業(yè)要求擔(dān)保的，應(yīng)按股份比例承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，且須經(jīng)基金管理公司投資決策委員會(huì)與總裁同意；不得投資于非并購(gòu)基金（PE-Buyout）領(lǐng)域不得投資于承擔(dān)無限責(zé)任的企業(yè)；不得為非所投資企業(yè)提供擔(dān)保；不得直接投資于經(jīng)營(yíng)性房地產(chǎn)業(yè)務(wù)；不得從事未經(jīng)公司投資決策委員會(huì)與總裁授權(quán)的其他業(yè)務(wù)；對(duì)單個(gè)項(xiàng)目的投資額不超過母基金股本的25%。不得投資或參與國(guó)有股權(quán)相關(guān)項(xiàng)目不得與政府建立

6、商業(yè)關(guān)系投資原則一般包括如下原則：確保投資資金的安全性、收益性和流動(dòng)性，優(yōu)先選擇具有較高科技含量且具有較大增值潛力的項(xiàng)目進(jìn)行投資，力求投資項(xiàng)目的成長(zhǎng)性、增值性。（目前僅限于國(guó)家高新技術(shù)新能源領(lǐng)域）機(jī)構(gòu)及職責(zé)劃分規(guī)定專項(xiàng)投資決策委員會(huì)的職責(zé)制定、修改投資策略與投資政策；對(duì)擬投資的長(zhǎng)期項(xiàng)目及投資方案進(jìn)行可行性論證和評(píng)審，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)投資的決定；定期或不定期組織對(duì)已投資項(xiàng)目進(jìn)行檢查，提出整改要求；對(duì)已投資項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督，并組織對(duì)已投資項(xiàng)目的管理工作。短期投資決策小組的職責(zé)包括：對(duì)業(yè)務(wù)部門提交的短期項(xiàng)目投資建議方案進(jìn)行評(píng)審，做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)投資的決定，并對(duì)已投資的短期項(xiàng)目進(jìn)行檢查。作為公司與投資者股

7、權(quán)撤出變現(xiàn)的決策機(jī)構(gòu)，投資變現(xiàn)決策小組的職責(zé)包括：對(duì)業(yè)務(wù)部門提交的投資撤出變現(xiàn)方案進(jìn)行評(píng)審，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)撤資的決定。作為項(xiàng)目立項(xiàng)的審批機(jī)構(gòu)和投資項(xiàng)目的執(zhí)行與管理機(jī)構(gòu)，基金管理公司各業(yè)務(wù)總部及所組建的股權(quán)投資事業(yè)部職責(zé)制定部門或基金管理公司立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)與立項(xiàng)程序，報(bào)專項(xiàng)投資決策委員會(huì)秘書處批準(zhǔn)實(shí)施；對(duì)投資經(jīng)理經(jīng)篩選后提交申請(qǐng)立項(xiàng)的項(xiàng)目進(jìn)行審查、評(píng)估，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)立項(xiàng)的決定；組織項(xiàng)目的審慎調(diào)查工作，對(duì)上報(bào)專項(xiàng)投資決策委員會(huì)秘書處的項(xiàng)目進(jìn)行初審；對(duì)投資經(jīng)理提交的投資撤出變現(xiàn)方案進(jìn)行初審，將經(jīng)初審?fù)ㄟ^的方案提交基金管理公司的投資變現(xiàn)決策小組評(píng)審；對(duì)已投資的長(zhǎng)期投資項(xiàng)目提供管理與增值服務(wù)；跟蹤短期投

8、資項(xiàng)目的資金使用情況；按照專項(xiàng)投資決策委員會(huì)、短期投資決策小組和投資變現(xiàn)決策小組批準(zhǔn)的方案，組織項(xiàng)目投資或投資撤出變現(xiàn)的具體運(yùn)作。作為專項(xiàng)投資決策委員會(huì)、短期投資決策小組、投資變現(xiàn)決策小組的日常工作機(jī)構(gòu)，專項(xiàng)投資決策委員會(huì)秘書處的職責(zé)安排專項(xiàng)投資決策委員會(huì)、短期投資決策小組會(huì)議和投資變現(xiàn)決策小組的評(píng)審會(huì)議；對(duì)投資經(jīng)理提交的專項(xiàng)投資決策委員會(huì)評(píng)審的項(xiàng)目進(jìn)行預(yù)審；受專項(xiàng)投資決策委員會(huì)的委托組織并參與對(duì)已投資項(xiàng)目進(jìn)行檢查、監(jiān)督和管理；起草專項(xiàng)投資決策委員會(huì)、短期投資決策小組和投資變現(xiàn)決策小組評(píng)審會(huì)決議及需進(jìn)一步審慎調(diào)研的問題通知書；管理項(xiàng)目資料和會(huì)議文件；召集項(xiàng)目聽證會(huì)；對(duì)基金管理公司擬進(jìn)行的投資項(xiàng)

9、目進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察，參與項(xiàng)目的商務(wù)談判。其他規(guī)定資金財(cái)務(wù)總部負(fù)責(zé)對(duì)擬投資企業(yè)進(jìn)行財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算及投資后的財(cái)務(wù)跟蹤管理。法律事務(wù)室負(fù)責(zé)起草、審查和保管各類法律文件，處理項(xiàng)目投資及運(yùn)作過程中出現(xiàn)的各類法律糾紛，根據(jù)需求對(duì)擬投資項(xiàng)目出具法律意見書。長(zhǎng)期項(xiàng)目投資項(xiàng)目收集、篩選投資經(jīng)理估值收集項(xiàng)目方提供的商業(yè)計(jì)劃書及其相關(guān)信息材料，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行篩選。立項(xiàng)立項(xiàng)是審慎調(diào)查前的一項(xiàng)工作。對(duì)經(jīng)過篩選，認(rèn)為具有進(jìn)行審慎調(diào)查價(jià)值的項(xiàng)目，投資經(jīng)理應(yīng)填寫立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告，連同項(xiàng)目方提供的商業(yè)計(jì)劃書等有關(guān)資料，報(bào)部門或股權(quán)投資事業(yè)部立項(xiàng)會(huì) 審批。部門或股權(quán)投資事業(yè)部立項(xiàng)會(huì)主要是根據(jù)書面材料對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行基本判斷和初步篩選。各業(yè)務(wù)總部部長(zhǎng)

10、、股權(quán)投資事業(yè)部總經(jīng)理及各投資經(jīng)理負(fù)責(zé)召集和主持本部門的立項(xiàng)會(huì)，對(duì)立項(xiàng)會(huì)所評(píng)審的項(xiàng)目出具書面的評(píng)審意見，并對(duì)立項(xiàng)會(huì)的評(píng)審決定負(fù)責(zé)，評(píng)審意見應(yīng)列出該項(xiàng)目值得進(jìn)一步審慎調(diào)查的投資價(jià)值及存在的主要問題，表明是否同意對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行審慎調(diào)查；同意進(jìn)行審慎調(diào)查的，要列出應(yīng)重點(diǎn)調(diào)查的主要內(nèi)容。對(duì)未通過立項(xiàng)的項(xiàng)目，投資經(jīng)理應(yīng)將資料歸檔，通知項(xiàng)目方并向項(xiàng)目方提供書面反饋意見，進(jìn)一步追蹤項(xiàng)目的發(fā)展；對(duì)初審資料不全的，應(yīng)進(jìn)一步做好調(diào)查搜集工作。項(xiàng)目聽證經(jīng)過部門初審?fù)ㄟ^的項(xiàng)目，必要時(shí)可召開項(xiàng)目聽證會(huì)，請(qǐng)項(xiàng)目方的主要負(fù)責(zé)人和主要技術(shù)負(fù)責(zé)人來基金管理公司做項(xiàng)目介紹，并請(qǐng)專家對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行論證。項(xiàng)目聽證會(huì)由投資經(jīng)理提出申請(qǐng)，經(jīng)所

11、在部門批準(zhǔn)后上報(bào)專項(xiàng)投資決策委員會(huì)秘書處，由專項(xiàng)投資決策委員會(huì)秘書處負(fù)責(zé)安排審批并召集審批會(huì)議，專項(xiàng)投資決策委員會(huì)委員、部門或股權(quán)投資事業(yè)部下負(fù)責(zé)人、投資經(jīng)理出席聽證會(huì)。項(xiàng)目審慎調(diào)查對(duì)經(jīng)部門或者股權(quán)投資事業(yè)部立項(xiàng)會(huì)批準(zhǔn)立項(xiàng)并決定進(jìn)行審慎調(diào)查的項(xiàng)目，由部門或股權(quán)投資事業(yè)部組成項(xiàng)目小組并指定項(xiàng)目組長(zhǎng)，進(jìn)行項(xiàng)目的審慎調(diào)查與評(píng)估。項(xiàng)目組成員是其各自負(fù)責(zé)的相關(guān)內(nèi)容的審慎調(diào)查活動(dòng)的直接責(zé)任人，對(duì)其所負(fù)責(zé)的相關(guān)內(nèi)容的審慎調(diào)查活動(dòng)承擔(dān)責(zé)任，項(xiàng)目組長(zhǎng)為項(xiàng)目資料的復(fù)核人。項(xiàng)目組應(yīng)制作項(xiàng)目審慎調(diào)查方案報(bào)所在部門和分管副總經(jīng)理核準(zhǔn)審批。項(xiàng)目審慎調(diào)查方案應(yīng)包括具體調(diào)查內(nèi)容、時(shí)間安排和費(fèi)用預(yù)算等。項(xiàng)目審慎調(diào)查方案經(jīng)分管副

12、總經(jīng)理批準(zhǔn)后，項(xiàng)目小組成員共同參與項(xiàng)目的審慎調(diào)查活動(dòng)。項(xiàng)目組成員負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)的技術(shù)、產(chǎn)品、市場(chǎng)、管理團(tuán)隊(duì)及基金管理公司的內(nèi)部管理等方面進(jìn)行考察，寫出項(xiàng)目審慎調(diào)查報(bào)告；財(cái)務(wù)核數(shù)人員負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況和會(huì)計(jì)工作質(zhì)量進(jìn)行審核、判斷，寫出財(cái)務(wù)核數(shù)報(bào)告，交由資金財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人簽署審核意見，其他參與調(diào)查的相關(guān)人員根據(jù)需求出具相應(yīng)的調(diào)查意見?，F(xiàn)場(chǎng)調(diào)研（一）在投資方案提交專項(xiàng)投資決策委員會(huì)評(píng)審之前，負(fù)責(zé)該項(xiàng)目立項(xiàng)的部門或股權(quán)投資事業(yè)部的負(fù)責(zé)人必須去擬投資企業(yè)至少進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研，并寫出書面調(diào)研報(bào)告。（二）擬投資金額在人民幣1000萬元以上的項(xiàng)目及其他情況比較復(fù)雜的項(xiàng)目，除部門或股權(quán)投資事業(yè)部的負(fù)責(zé)人外，專項(xiàng)投資

13、決策委員會(huì)秘書處秘書長(zhǎng)以及在專項(xiàng)投資決策委員會(huì)認(rèn)為必要時(shí)分管副總經(jīng)理也應(yīng)至少去擬投資企業(yè)進(jìn)行次進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研，并寫出書面調(diào)研報(bào)告。調(diào)研報(bào)告應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研的時(shí)間；與企業(yè)哪些人員接觸、交談；通過現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研得出的對(duì)該企業(yè)的總體印象，包括管理團(tuán)隊(duì)的素質(zhì)及誠(chéng)信狀況、管理制度的建設(shè)情況、業(yè)務(wù)流程的規(guī)范性、員工的總體素質(zhì)、公司氣氛、企業(yè)的發(fā)展前景等。部門初審經(jīng)過審慎調(diào)查之后，對(duì)初步判斷基本符合基金管理公司投資條件的項(xiàng)目，項(xiàng)目小組應(yīng)與該企業(yè)及其原股東商談設(shè)計(jì)投資方案，包括投資方式（增資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓或新設(shè)公司）、股權(quán)結(jié)構(gòu)、我方入股價(jià)格、投資款支付方式、董事或監(jiān)事席位的分配、特殊條款和保護(hù)性措施、投資回撤

14、途徑等，投資方案應(yīng)經(jīng)分管副總經(jīng)理批準(zhǔn)。投資方案設(shè)計(jì)完成后，由項(xiàng)目小組撰寫項(xiàng)目投資建議書，提交部門或股權(quán)投資事業(yè)部初審，各部門或股權(quán)投資事業(yè)部負(fù)責(zé)人及分管副總經(jīng)理應(yīng)在初審會(huì)結(jié)束后出具初審意見，初審意見應(yīng)包括對(duì)項(xiàng)目小組進(jìn)行的審慎調(diào)查是否滿意，該項(xiàng)目是否具有投資價(jià)值、是否同意該投資方案等內(nèi)容；對(duì)部門初審?fù)ㄟ^的項(xiàng)目，項(xiàng)目小組應(yīng)填寫項(xiàng)目上會(huì)審批申請(qǐng)表，連同商業(yè)計(jì)劃書、立項(xiàng)報(bào)告、初審意見、財(cái)務(wù)核數(shù)報(bào)告、分管副總經(jīng)理的調(diào)研報(bào)告及其他相關(guān)資料，一并報(bào)送專項(xiàng)投資決策委員會(huì)秘書處。項(xiàng)目預(yù)審專項(xiàng)投資決策委員會(huì)秘書處收到投資經(jīng)理提交的項(xiàng)目投資建議書、立項(xiàng)報(bào)告、調(diào)查方案、初審意見、財(cái)務(wù)核數(shù)報(bào)告、分管副總經(jīng)理的調(diào)研報(bào)告及

15、相關(guān)資料后，根據(jù)專項(xiàng)投資決策委員會(huì)秘書處對(duì)投資經(jīng)理上報(bào)項(xiàng)目初審標(biāo)準(zhǔn)及材料要求指引(試行)的要求對(duì)項(xiàng)目資料進(jìn)行預(yù)審。預(yù)審不合格的，發(fā)回項(xiàng)目小組進(jìn)行補(bǔ)充或修改；預(yù)審合格的，發(fā)給項(xiàng)目預(yù)審合格通知書，并列入專項(xiàng)投資決策委員會(huì)項(xiàng)目評(píng)審會(huì)議程。項(xiàng)目評(píng)審專項(xiàng)投資決策委員會(huì)會(huì)議對(duì)擬投資項(xiàng)目進(jìn)行可行性論證及評(píng)審。項(xiàng)目評(píng)審會(huì)議程由專項(xiàng)投資決策委員會(huì)秘書處負(fù)責(zé)安排，會(huì)議由專項(xiàng)投資決策委員會(huì)主任或副主任、秘書長(zhǎng)主持。專項(xiàng)投資決策委員會(huì)采用投票方式表決，一人一票，經(jīng)過半數(shù)投資委員同意的項(xiàng)目方得通過。對(duì)于有待于進(jìn)一步調(diào)研的項(xiàng)目，專項(xiàng)投資決策委員會(huì)秘書處應(yīng)根據(jù)專項(xiàng)投資決策委員會(huì)委員所提問題寫出進(jìn)一步審慎調(diào)查項(xiàng)目問題通知書，

16、交由項(xiàng)目小組繼續(xù)進(jìn)行審慎調(diào)查。項(xiàng)目復(fù)議項(xiàng)目小組針對(duì)進(jìn)一步審慎調(diào)查項(xiàng)目問題通知書中列舉的問題進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)查后，寫出項(xiàng)目復(fù)議報(bào)告，提交專項(xiàng)投資決策委員會(huì)秘書處。專項(xiàng)投資決策委員會(huì)秘書處安排項(xiàng)目評(píng)審會(huì)對(duì)項(xiàng)目復(fù)議報(bào)告進(jìn)行評(píng)審。專項(xiàng)投資決策委員會(huì)決議經(jīng)專項(xiàng)投資決策委員會(huì)評(píng)審?fù)ㄟ^（包括復(fù)議通過）或否決的項(xiàng)目，專項(xiàng)投資決策委員會(huì)秘書處應(yīng)寫出書面決議，經(jīng)參與評(píng)審的全體委員簽字后實(shí)施。合同、章程的洽談與起草專項(xiàng)投資決策委員會(huì)做出項(xiàng)目投資決議后，由項(xiàng)目小組根據(jù)專項(xiàng)投資決策委員會(huì)決議以及基金管理公司律師起草的投資合同標(biāo)準(zhǔn)文本與擬投資企業(yè)及其原股東進(jìn)行合同條款的磋商，洽談主投資協(xié)議及其他相關(guān)的協(xié)議。主投資協(xié)議應(yīng)包含投資

17、建議書及專項(xiàng)投資決策委員會(huì)投資決議中我方投資的所有前提條件及特殊性的保護(hù)條款，并由其大股東承諾，將來被投資企業(yè)所簽署的任何合同、協(xié)議未經(jīng)基金管理公司同意均不得違反該主投資協(xié)議的約定。約見企業(yè)負(fù)責(zé)人專項(xiàng)投資決策委員會(huì)決定投資的項(xiàng)目，在投資合同簽署之前，項(xiàng)目小組須安排擬投資企業(yè)的主要負(fù)責(zé)人來股權(quán)投資事業(yè)部，并與基金管理公司領(lǐng)導(dǎo)（公司投資決策委員會(huì)與總裁、專項(xiàng)投資決策委員會(huì)）進(jìn)行會(huì)談。簽約前現(xiàn)場(chǎng)考察專項(xiàng)投資決策委員會(huì)決定投資的項(xiàng)目，在投資合同、章程簽署之前，投資經(jīng)理須去擬投資企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)考察27天，廣泛接觸擬投資企業(yè)的各方面人員及其主要客戶，更深入地了解擬投資企業(yè)的情況，以做最后的判斷，并寫出書面報(bào)告。

18、考察報(bào)告應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：現(xiàn)場(chǎng)考察的時(shí)間；接觸了擬投資企業(yè)那些人員；對(duì)企業(yè)做了那些方面的考察；此次考察與審慎調(diào)查時(shí)的情況有那些變化；通過現(xiàn)場(chǎng)考察進(jìn)一步得出對(duì)該企業(yè)的總體印象，包括管理團(tuán)隊(duì)的素質(zhì)及誠(chéng)信狀況、管理制度的建設(shè)情況、業(yè)務(wù)流程的規(guī)范性、員工的總體素質(zhì)、公司氣氛、企業(yè)的發(fā)展前景等；考察報(bào)告的結(jié)論部分，應(yīng)表明是否建議實(shí)施投資決議。對(duì)經(jīng)投資委員會(huì)評(píng)審?fù)ㄟ^的擬投資項(xiàng)目，投資經(jīng)理應(yīng)通過對(duì)項(xiàng)目的考察，向擬投資企業(yè)出具管理建議書，管理建議書應(yīng)經(jīng)項(xiàng)目組長(zhǎng)或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、所在部門或股權(quán)投資事業(yè)部負(fù)責(zé)人和專項(xiàng)投資決策委員會(huì)秘書長(zhǎng)簽署后交擬投資企業(yè)。投資項(xiàng)目法律文件的審批和簽署基金管理公司設(shè)立投資項(xiàng)目合同、章

19、程等法律文件審核小組，負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目合同、章程等法律文件的審核，審核小組由律師、投資經(jīng)理及其所屬部門或股權(quán)投資事業(yè)部的負(fù)責(zé)人、專項(xiàng)投資決策委員會(huì)秘書長(zhǎng)組成，主要審查合同（章程）文本與投資委員會(huì)決議的一致性，并簽署審查意見。業(yè)務(wù)總部或股權(quán)投資事業(yè)部負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目組長(zhǎng)（或投資經(jīng)理）對(duì)合同、章程等法律文件的商業(yè)條款是否符合基金管理公司利益負(fù)責(zé)，項(xiàng)目組長(zhǎng)（或投資經(jīng)理）另需對(duì)我方以外的合同、章程等文件的其他簽約方簽名蓋章的真實(shí)性負(fù)責(zé)；專項(xiàng)投資決策委員會(huì)秘書長(zhǎng)對(duì)合同、章程是否符合投資決議負(fù)責(zé)；律師對(duì)合同、章程條款的準(zhǔn)確性、嚴(yán)密性及是否符合投資決議負(fù)責(zé)，并小簽投資合同、章程。在起草完項(xiàng)目合同、章程后，投資經(jīng)理需

20、填寫合同審批表，按基金管理公司合同管理制度的要求，一并逐級(jí)上報(bào)審批，并提交法定代表人或其授權(quán)代表簽署。合同審批表應(yīng)列明：投資金額、投資方式、所占股權(quán)比例回購(gòu)、追加投資、違約責(zé)任條款、管理約束等項(xiàng)目投資的保護(hù)性條款的簡(jiǎn)要內(nèi)容。執(zhí)行投資合同、章程投資合同、章程簽署生效后，由投資經(jīng)理負(fù)責(zé)合同章程的具體履行工作，其他相關(guān)部門應(yīng)予以配合。長(zhǎng)期投資項(xiàng)目管理長(zhǎng)期股權(quán)投資項(xiàng)目管理的規(guī)定原則上，一般規(guī)定基金管理公司對(duì)所投資的長(zhǎng)期項(xiàng)目是通過委派產(chǎn)權(quán)代表進(jìn)入被投資企業(yè)公司投資決策委員會(huì)與總裁或監(jiān)事會(huì)，進(jìn)行項(xiàng)目投資后的管理工作。項(xiàng)目管理的責(zé)任人即產(chǎn)權(quán)代表，并且一般由該項(xiàng)目的投資經(jīng)理擔(dān)任產(chǎn)權(quán)代表。產(chǎn)權(quán)代表的職責(zé)依照投資

21、合同的規(guī)定，負(fù)責(zé)監(jiān)管各方股東的投資資金及時(shí)到位；督促被投資企業(yè)及時(shí)出具有效的出資證明或股權(quán)證明；監(jiān)督被投資企業(yè)章程的修改和工商、稅務(wù)登記手續(xù)的辦理；監(jiān)督被投資企業(yè)融資資金的使用，如與資金使用計(jì)劃有重大變更，應(yīng)及時(shí)向基金管理公司匯報(bào)，并采取相應(yīng)的措施；定期將被投資企業(yè)的財(cái)務(wù)報(bào)告呈報(bào)基金管理公司，并向基金管理公司書面匯報(bào)被投資企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的執(zhí)行情況；授權(quán)代表基金管理公司參加被投資企業(yè)的股東會(huì)，公司投資決策委員會(huì)與總裁或監(jiān)事會(huì)會(huì)議，不得缺席，并按照經(jīng)批準(zhǔn)的表決意見進(jìn)行表決；向被投資企業(yè)提供增值服務(wù)；完成基金管理公司安排的其他保障基金管理公司、并購(gòu)基金、投資人及股權(quán)投資事業(yè)部在被投資企業(yè)內(nèi)利益的工

22、作。投資經(jīng)理的職責(zé)每周與被投資企業(yè)聯(lián)系一次，并應(yīng)有書面聯(lián)系記錄；每月對(duì)企業(yè)進(jìn)行情況匯總，并向所在部門提交被投資企業(yè)基本情況月報(bào)表（匯表格式見附件一）；每季度向所在部門及專項(xiàng)投資決策委員會(huì)秘書處提交項(xiàng)目跟蹤管理報(bào)告（內(nèi)容見附件二）；每季度向?qū)ｍ?xiàng)投資決策委員會(huì)秘書處及資金財(cái)務(wù)總部提交被投資企業(yè)季度財(cái)務(wù)報(bào)表；每次參加被投資企業(yè)的股東會(huì)、公司投資決策委員會(huì)與總裁或監(jiān)事會(huì)會(huì)議之前，須對(duì)會(huì)議議案提出本人意見，并按照審批程序提交基金管理公司審批；積極參加企業(yè)的重要工作會(huì)議、產(chǎn)品推介或訂貨會(huì)等；投資經(jīng)理每年須針對(duì)已投資項(xiàng)目的具體情況向企業(yè)提出有針對(duì)性的書面管理建議，作為對(duì)所負(fù)責(zé)投資企業(yè)提供增值服務(wù)的重要內(nèi)容。

23、產(chǎn)權(quán)代表的管理對(duì)產(chǎn)權(quán)代表的管理，一般規(guī)定適用股權(quán)投資事業(yè)部頒發(fā)的股權(quán)管理人員管理暫行辦法的規(guī)定。短期項(xiàng)目投資通常規(guī)定，短期項(xiàng)目投資適用短期項(xiàng)目投資決策程序及管理規(guī)則的規(guī)定。投資撤出變現(xiàn)通常規(guī)定，基金管理公司項(xiàng)目投資的撤出變現(xiàn)適用投資撤出變現(xiàn)決策程序集管理規(guī)則的規(guī)定。項(xiàng)目資料的管理項(xiàng)目資料的歸檔（建立投資檔案管理機(jī)制）投資經(jīng)理應(yīng)及時(shí)將項(xiàng)目資料分別上交各相關(guān)部門歸檔。投資經(jīng)理接洽而而未獲立項(xiàng)的項(xiàng)目以及經(jīng)立項(xiàng)會(huì)通過項(xiàng)目的資料，包括項(xiàng)目情況介紹資料、商業(yè)計(jì)劃書、立項(xiàng)報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表等，由投資經(jīng)理所在部門歸檔保存，所在部門應(yīng)對(duì)所保存的資料予以列表登記。對(duì)已投資項(xiàng)目的有關(guān)資料，包括項(xiàng)目情況介紹、商業(yè)計(jì)劃書、

24、立項(xiàng)報(bào)告、初審意見、投資建議、財(cái)務(wù)報(bào)表、核數(shù)報(bào)告、副總經(jīng)理的調(diào)研報(bào)告、審慎調(diào)查問題通知書、管理建議書專項(xiàng)投資決策委員會(huì)決議及其他相關(guān)資料等，由專項(xiàng)投資決策委員會(huì)秘書處負(fù)責(zé)保管。法律事務(wù)室負(fù)責(zé)基金管理公司對(duì)外簽署的所有合同及其他法律文件的歸檔管理，投資經(jīng)理應(yīng)在所有經(jīng)基金管理公司簽字蓋章的法律文件簽署后一個(gè)月內(nèi)，將生效的法律文件正本上交股權(quán)投資事業(yè)部法律事務(wù)室。項(xiàng)目資料歸檔時(shí)間規(guī)定投資經(jīng)理對(duì)所有接洽的各類項(xiàng)目，包括已經(jīng)專項(xiàng)投資決策委員會(huì)評(píng)審?fù)ㄟ^及未通過的項(xiàng)目的基本情況應(yīng)在接洽后一個(gè)月內(nèi)錄入基金管理公司的項(xiàng)目資料管理庫中，投資經(jīng)理應(yīng)按項(xiàng)目資料管理庫的條目要求登記項(xiàng)目的相關(guān)情況。其他應(yīng)當(dāng)規(guī)定的事項(xiàng)主要

25、規(guī)定該辦法法律解釋權(quán)的歸屬及生效日期，通常規(guī)定該辦法解釋權(quán)屬公司專項(xiàng)投資決策委員會(huì)與總裁辦所有。且該辦法一般自頒布之日起即可施行。附件：附件一：被投資企業(yè)基本情況月報(bào)表附件二：項(xiàng)目跟蹤管理季度報(bào)告附件三：投資業(yè)務(wù)流程圖附件一 被投資企業(yè)基本情況月報(bào)表企業(yè)名稱： 投資經(jīng)理： 報(bào)告日期：?jiǎn)挝唬喝f元投資時(shí)間出資金額持股比例總資產(chǎn)凈資產(chǎn)銷售收入企業(yè)人數(shù)產(chǎn)品研發(fā)情況對(duì)外投資、重大資產(chǎn)購(gòu)置于轉(zhuǎn)讓情況其他情況結(jié)論附件二 項(xiàng)目跟蹤管理季度報(bào)告（ 年第 季度）企業(yè)名稱： 投資經(jīng)理： 報(bào)告日期：?jiǎn)挝唬喝f元投資時(shí)間注資金額持股比例銷售收入主要產(chǎn)品產(chǎn)量（值）應(yīng)收賬款存貨總資產(chǎn)凈資產(chǎn)總?cè)藬?shù)或管理技術(shù)人員變化產(chǎn)品研發(fā)情況

26、擔(dān)保、法律糾紛股權(quán)變更情況對(duì)外投資、資產(chǎn)購(gòu)置與轉(zhuǎn)讓情況召開股東會(huì)、公司投資決策委員會(huì)與總裁、監(jiān)事會(huì)情況其他情況增值服務(wù)情況企業(yè)存在的問題及管理建議結(jié)論附件三 投資業(yè)務(wù)流程圖部門初審項(xiàng)目小組研組調(diào)研報(bào)告.現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研部門負(fù)責(zé)人及以上研組調(diào)研報(bào)告審慎調(diào)查.項(xiàng)目調(diào)研組通過否立項(xiàng)報(bào)告項(xiàng)目收集、篩選.投資經(jīng)理項(xiàng)目聽證投委會(huì)秘書處項(xiàng)目立項(xiàng).部門立項(xiàng)會(huì)項(xiàng)目資料庫轉(zhuǎn)下頁決議或需進(jìn)一步調(diào)研問題通知書項(xiàng)目評(píng)審?fù)顿Y決策委員會(huì)研組合格通知書項(xiàng)目預(yù)審?fù)段瘯?huì)秘書處研組投資建議書否是通過否接上頁 項(xiàng)目復(fù)議專項(xiàng)投資決策委員會(huì)研組起草、審查合同公司律師等研組待簽合同 否 是簽約前現(xiàn)場(chǎng)考察投資經(jīng)理研組否是執(zhí)行投資合同投資經(jīng)理研組簽署

27、投資合同授權(quán)簽約人研組投資合同審批各審批人研組合同文本合同審批表書面報(bào)告通過否約見企業(yè)負(fù)責(zé)人公司領(lǐng)導(dǎo)研組投資后項(xiàng)目管理投資經(jīng)理研組歸檔各相關(guān)部門二、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)議事規(guī)則(目前參見XXX基金風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)制度暫行)基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)議事規(guī)則的制定有助于建立健全股權(quán)投資基金投資風(fēng)險(xiǎn)管理體系、及時(shí)有效防范股權(quán)投資基金投資過程的風(fēng)險(xiǎn)，并提高基金管理公司投資管理和所投資基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力。一般來說，該規(guī)則應(yīng)涵蓋的內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的人員組成、職責(zé)權(quán)限、決策程序、議事規(guī)則等。總則部分主要是簡(jiǎn)述風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)議事規(guī)則的制定依據(jù)和制定目的。一般來說，該規(guī)則的制定依據(jù)包括中華人民共和國(guó)

28、公司法、中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件，以及基金管理公司的公司章程和基金設(shè)立時(shí)簽訂的基金管理公司的合伙章程規(guī)定。公司公司投資決策委員會(huì)與總裁根據(jù)公司章程和公司投資決策委員會(huì)與總裁議事規(guī)則，經(jīng)由公司投資決策委員會(huì)與總裁選舉產(chǎn)生該風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，它是公司投資決策委員會(huì)與總裁下屬的專業(yè)工作機(jī)構(gòu)，對(duì)公司公司投資決策委員會(huì)與總裁負(fù)責(zé)。其主要職責(zé)在于對(duì)公司和受托資金資產(chǎn)的投資風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行評(píng)估，并對(duì)投資決策的執(zhí)行情況等進(jìn)行監(jiān)督和檢測(cè)。人員組成及任期風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)委員任期規(guī)定日常工作機(jī)構(gòu)職責(zé)權(quán)限規(guī)定決策程序規(guī)定投資決策程序的規(guī)定公司法務(wù)部協(xié)助規(guī)定議事規(guī)則風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)議

29、事方式及會(huì)議召集的規(guī)定表決方式風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)會(huì)議方式委托代表人出席會(huì)議的規(guī)定決議通過規(guī)定保密義務(wù)其他規(guī)定其他應(yīng)當(dāng)規(guī)定的事項(xiàng)三、專項(xiàng)投資決策委員會(huì)議事規(guī)則(目前參見XXX基金專項(xiàng)投資決策委員會(huì)制度暫行)基金管理公司專項(xiàng)投資決策委員會(huì)議事規(guī)則的制定有助于完善所管理股權(quán)投資基金投資決策程序，提高基金投資決策的效益和決策質(zhì)量。該專項(xiàng)投資決策委員會(huì)議事規(guī)則必須職責(zé)明確。并能夠保證基金管理公司及受托資金和資產(chǎn)投資決策程序的高效、合理和科學(xué)性，其內(nèi)容應(yīng)涵蓋基金管理公司專項(xiàng)投資決策委員會(huì)的人員組成、職責(zé)權(quán)限、會(huì)議召開與通知程序規(guī)則、議事與表決程序、會(huì)議決議與會(huì)議記錄、附則等?？倓t部分人員組成及任期職責(zé)權(quán)限規(guī)定

30、會(huì)議的召開與通知規(guī)則議事與表決程序的規(guī)定會(huì)議決議于會(huì)議記錄規(guī)則其他事項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)控制知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)及控制在投資前應(yīng)查證目標(biāo)公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)：（1）是否有其他企業(yè)或個(gè)人對(duì)目標(biāo)公司的商標(biāo)，專利主張權(quán)利, 目標(biāo)公司對(duì)此是否經(jīng)過檢索; （2）目標(biāo)公司的商品標(biāo)識(shí)、名稱、域名、商標(biāo)名稱和圖形是否已經(jīng)獲得商標(biāo)或服務(wù)商標(biāo)注冊(cè)；（3）是否有一個(gè)（法律認(rèn)可的）程序來記錄目標(biāo)公司第一次使用這些標(biāo)志、名稱、域名、商標(biāo)名稱和圖形的日期或這些標(biāo)志、名稱、域名、商標(biāo)名稱和圖形第一次被使用的日期；（4）目標(biāo)公司是否有一套防止所有這些商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)記被濫用的政策和策略；（5）目標(biāo)公司是否將其產(chǎn)品、服務(wù)和商標(biāo)許可給他人或授予他人特許

31、經(jīng)營(yíng)權(quán)；（6）目標(biāo)公司是否清點(diǎn)了其商標(biāo)和標(biāo)識(shí)以確保在市場(chǎng)上可連續(xù)使用；（7）目標(biāo)公司是否審查其產(chǎn)品或包裝以確保同一市場(chǎng)上的其他產(chǎn)品或包裝在外觀上與它們不類似；（8）目標(biāo)公司是否收到其他公司要求停止商標(biāo)和服務(wù)標(biāo)志侵權(quán)警告的主張或信函。 (9) 在投資決策過程中應(yīng)對(duì)目標(biāo)公司的各項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在投資并購(gòu)后的使用價(jià)值作出判斷和評(píng)估。勞動(dòng)用工法律風(fēng)險(xiǎn)及控制目標(biāo)公司企業(yè)員工要求“買斷工齡”的風(fēng)險(xiǎn)員工買斷工齡的可能性，出現(xiàn)買斷工齡要求時(shí)的應(yīng)對(duì)方案及收購(gòu)價(jià)格調(diào)整方案，工齡連續(xù)計(jì)算情況下的收購(gòu)價(jià)格調(diào)整方案，無法就買斷工齡達(dá)成一致時(shí)的收購(gòu)合約解除權(quán)。 （2） 工傷、職業(yè)病法律風(fēng)險(xiǎn)工傷、職業(yè)病發(fā)生情況及潛在風(fēng)險(xiǎn)，收購(gòu)前

32、的員工健康體檢情況，原投資方對(duì)工傷及職業(yè)病情況的真實(shí)性保證及擔(dān)保，收購(gòu)?fù)瓿汕靶掳l(fā)生工傷責(zé)任事故的責(zé)任承擔(dān)，工傷、職業(yè)病相關(guān)費(fèi)用計(jì)算及收購(gòu)價(jià)格調(diào)整方案，收購(gòu)合約的解除權(quán)。 （3） 補(bǔ)繳社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)的風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)歷年社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)繳納情況及當(dāng)?shù)乩U費(fèi)政策的確認(rèn)，原投資方對(duì)企業(yè)歷年社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)繳納真實(shí)性、合法性的保證及擔(dān)保，收購(gòu)價(jià)格的調(diào)整方案及收購(gòu)合約的解除權(quán)。 其他勞動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)收購(gòu)對(duì)象企業(yè)員工提高工資報(bào)酬、勞動(dòng)條件等要求導(dǎo)致的潛在勞動(dòng)爭(zhēng)議風(fēng)險(xiǎn)，缺少書面勞動(dòng)合同、考勤記錄等文件導(dǎo)致的潛在勞動(dòng)爭(zhēng)議風(fēng)險(xiǎn)，工資計(jì)算、休假休息凳原因?qū)е碌臐撛趧趧?dòng)爭(zhēng)議風(fēng)險(xiǎn)，收購(gòu)對(duì)象企業(yè)規(guī)章制度、工資福利待遇構(gòu)成、以及對(duì)某類事項(xiàng)的處理習(xí)慣與

33、收購(gòu)方不匹配導(dǎo)致的潛在勞動(dòng)爭(zhēng)議風(fēng)險(xiǎn)，保密協(xié)議、竟業(yè)限制協(xié)議等特殊約定履行方面的潛在勞動(dòng)爭(zhēng)議風(fēng)險(xiǎn)（三） 合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)及控制 1. 總則 (1) 為了加強(qiáng)上海XXX方略股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）系統(tǒng)的合同管理，維護(hù)公司系統(tǒng)的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國(guó)合同法及有關(guān)法律、法規(guī)，制定本規(guī)定。(2) 本規(guī)定所稱的合同是指公司系統(tǒng)與公司系統(tǒng)外的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的協(xié)議，主要包括與投資及股權(quán)管理有關(guān)的合同。銷售合同、代理合同、經(jīng)銷合同、技術(shù)合同、采購(gòu)合同和擔(dān)保合同等合同的管理工作可以參照本規(guī)定執(zhí)行。 (3) 合同參與部門、人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，忠實(shí)履行

34、合同，不得利用合同謀取私利。 (4) 公司系統(tǒng)的各級(jí)行政負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)重合同、守信用活動(dòng)的領(lǐng)導(dǎo)，做到組織落實(shí)、 人員落實(shí)、制度落實(shí)；推動(dòng)重合同、守信用活動(dòng)的廣泛、深入、持久地開展。 (5) 各子公司、各合資合作公司應(yīng)參照?qǐng)?zhí)行。2. 合同參與部門及其職責(zé)(1) 合同參與部門包括各業(yè)務(wù)部門、法律合規(guī)部門、財(cái)務(wù)部、分管副總裁、總裁。 (2) 業(yè)務(wù)部門與合同管理有關(guān)的職責(zé)主要包括，提供有關(guān)行業(yè)信息、背景資料；出具交 易模式的專業(yè)分析意見；組織、協(xié)調(diào)談判工作；主持、協(xié)調(diào)起草、簽訂、履行、變更 合同等工作；歸檔合同及相關(guān)文件；對(duì)合同其他方的資信、履約能力等承擔(dān)責(zé)任。 (3) 法律合規(guī)部門與合同管理有關(guān)的

35、職責(zé)主要包括，制定、修改和監(jiān)督執(zhí)行合同管理制度； 設(shè)計(jì)合同的審批程序；擬定規(guī)范的合同文本；參與擬定合同；從法律角度審核合同； 跟蹤監(jiān)督合同的履行情況；參與處理合同糾紛；指導(dǎo)子公司建立健全合同管理機(jī)制等。 (4) 財(cái)務(wù)部門與合同管理有關(guān)的職責(zé)主要包括，與合同制定、履行和監(jiān)督有關(guān)的資金管理 工作。(5) 財(cái)務(wù)部與合同管理有關(guān)的職責(zé)主要包括，與合同制定、履行和監(jiān)督有關(guān)的財(cái)務(wù)管理工 作。 (6) 勞動(dòng)合同由人力資源部負(fù)責(zé),法律部門協(xié)助。3. 合同起草(1) 業(yè)務(wù)部門根據(jù)交易進(jìn)展情況，決定邀請(qǐng)其他合同參與部門參與與合同擬定有關(guān)的談判、起草等工作，或者向上述部門咨詢相關(guān)意見。其他合同參與部門在提供相關(guān)意見

36、前，可以要求業(yè)務(wù)部門提供準(zhǔn)確、完整的信息、資料。(2) 合同均須采用書面形式。 有格式合同的，應(yīng)當(dāng)采用格式合同。 采用合同其他方提供的合同文本，擬定新合同，或者對(duì)格式合同作出實(shí)質(zhì)性變更 的，應(yīng)當(dāng)由法務(wù)部參與擬定并進(jìn)行審核。 (3) 合同的正本要求用激光以上型號(hào)打印機(jī)打印，傳真件不可以作為合同正本保存；填寫 部分要求用黑色或者藍(lán)色鋼筆或簽字筆書寫，書寫必須工整、完整。 (4) 在起草股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同或資產(chǎn)重組合同時(shí)，應(yīng)特別關(guān)注價(jià)格條款、費(fèi)用分擔(dān)條款、聲明 與保證條款、債權(quán)債務(wù)處置條款、過渡期條款、合同生效前應(yīng)履行的相關(guān)手續(xù)以及人 員委派與員工安置等條款。4. 合同審核 (1) 審核權(quán)限1) 業(yè)務(wù)部門

37、、法務(wù)部、財(cái)務(wù)部、分管董事、總裁，副總裁根據(jù)公司的有關(guān)規(guī)定， 股東會(huì)、公司投資決策委員會(huì)與總裁的授權(quán)，或者章程的約定，審核合同。 2) 合同的性質(zhì)或標(biāo)的額是劃分審核權(quán)限的標(biāo)準(zhǔn)。涉及投資和產(chǎn)權(quán)的合同應(yīng)當(dāng)由分管法務(wù)的副總裁負(fù)責(zé)法律審核，其他合同經(jīng)法務(wù)總經(jīng)理授權(quán)可以由法務(wù)部其他人員審核。(2) 審核內(nèi)容 1) 合同編號(hào)和許可證文件等； 2) 各方當(dāng)事人的主體資格和資信情況； 3) 各方當(dāng)事人的履約能力；履行合同的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范措施；合同業(yè)務(wù)所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題；合同結(jié)算方式的風(fēng)險(xiǎn)及防范措施；合同業(yè)務(wù)涉及的財(cái)務(wù)和稅務(wù)問題；合同的條款，違約責(zé)任和管轄約定。(3) 審核流程1) 業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)在合同簽訂前將

38、合同以及合同其他方的營(yíng)業(yè)證照、身份證明文件、法定代表人或授權(quán)代表身份證明合同等相關(guān)資料一并送審。合同中不得將加蓋合同其他方的印章。業(yè)務(wù)部門在送審合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)填寫合同會(huì)簽、用印審批單。 2) 審核流程依次為：法務(wù)部，財(cái)務(wù)部，副總裁，總裁。審核意見 1）各部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職責(zé)出具審核意見。部門負(fù)責(zé)人對(duì)審核意見負(fù)責(zé)。 2）審核意見是總裁、董事長(zhǎng)、公司投資決策委員會(huì)與總裁決策的依據(jù)。5 合同的簽署和用印 （1）印章管理人員應(yīng)嚴(yán)格審查合同會(huì)簽、用印審批單。 （2）未按照本規(guī)定履行會(huì)簽手續(xù)，以及分管公司投決會(huì)委員、總裁的審核意見為不同意的，不得在合同上加蓋合同章或公章。 （3）需要辦理公證、鑒證、登記、批準(zhǔn)或者其它手續(xù)的，合同簽訂后應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理。（6）合同的履行、變更和終止 1）合同生效后，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)履行合同。2）合同履行時(shí)，發(fā)現(xiàn)有關(guān)內(nèi)容沒有約定或約定不明確的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)與合同其他 方進(jìn)行協(xié)商，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。業(yè)務(wù)部門的具體經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)及時(shí)掌握合同其他方的履行情況并及時(shí)將合同履行中發(fā)生的可能