DB14-T 2491-2022市場監(jiān)督管理行政處罰案卷評查工作規(guī)范

1、ICS 03.16014CCS A00山西省地方標準DB 14/T 24912022市場監(jiān)督管理行政處罰案卷評查工作規(guī)范2022 - 07 - 25 發(fā)布2022 - 08 - 01 實施山西省市場監(jiān)督管理局發(fā) 布DB 14/T 24912022DB 14/T 24912022目次前言II范圍1規(guī)范性引用文件1術語和定義1基本要求1評查流程2評查內(nèi)容3持續(xù)改進5附錄 A（規(guī)范性） 市場監(jiān)管行政處罰案卷評查工作流程圖6附錄 B（規(guī)范性） 行政處罰案卷評查細則7附錄 C（規(guī)范性） 行政處罰案卷評查評分表14I前言本文件按照GB/T 1.12020標準化工作導則第1部分：標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則的

2、規(guī)定起草。本文件由山西省市場監(jiān)督管理局提出、組織實施并監(jiān)督檢查。 山西省市場監(jiān)督管理局對標準的組織實施情況進行監(jiān)督檢查。 本文件由山西省市場監(jiān)管法治監(jiān)督標準化技術專家組歸口。 本文件起草單位：山西省市場監(jiān)督管理局法規(guī)處。本文件主要起草人：李志強、王敬、李悅、馬潔、孫艷。II市場監(jiān)督管理行政處罰案卷評查工作規(guī)范范圍本文件規(guī)定了山西省市場監(jiān)管系統(tǒng)行政處罰案件案卷評查工作的術語和定義、基本要求、評查流程、 評查內(nèi)容和結(jié)果持續(xù)改進。本文件適用于山西省市場監(jiān)管領域普通程序行政處罰案件案卷的評查工作。簡易程序的行政處罰案 件的質(zhì)量評查可參照此標準執(zhí)行。規(guī)范性引用文件本文件沒有規(guī)范性引用文件。術語和定義下列

3、術語和定義適用于本文件。行政處罰行政機關依法對違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織，以減損權(quán)益或者增加義務的方式予 以懲戒的行為。行政處罰案卷按照行政執(zhí)法過程的關聯(lián)性進行排列、編注頁碼、填寫目錄，并裝訂成冊的行政執(zhí)法文書組合，是對行政程序本身的記載以及行政行為所根據(jù)的一切文獻資料，具有程序性、唯一性、封閉性、客觀性、 整體性、相關性和多樣性的特點。執(zhí)法監(jiān)督上級市場監(jiān)督管理部門對下級市場監(jiān)督管理部門、各級市場監(jiān)督管理部門對本部門所屬機構(gòu)、派出 機構(gòu)和執(zhí)法人員的行政執(zhí)法行為進行的檢查、評議、督促、糾正等活動。行政處罰案卷評查對行政處罰案卷進行評議、檢查的一種執(zhí)法監(jiān)督方式。4 基本要求1 應堅持

4、統(tǒng)一標準、嚴格程序、合法公正、強化監(jiān)督的原則。 應以加強行政處罰案卷管理，規(guī)范行政處罰行為，提高行政處罰辦案質(zhì)量，嚴格依法行政為目的開展查評工作。 評查機構(gòu)宜通過市場監(jiān)督管理部門自行組建、市場監(jiān)督管理部門與司法行政部門聯(lián)合組建或市場監(jiān)督管理部門購買第三方服務組建。 評查工作應根據(jù)行政處罰案件數(shù)量，采用定期與不定期評查相結(jié)合的方式進行。 評查人員應具備行政執(zhí)法資格或法律執(zhí)業(yè)資格，對待工作認真負責、客觀公正，不應泄露案卷涉及的國家秘密、商業(yè)秘密、工作秘密和個人隱私等信息，如存在可能影響公正評查情形的，應當回避。5 評查流程 工作步驟評查工作按照評查前、評查、評查后三個階段，分為制定年度評查工作計劃

5、、制定評查方案、評查 準備、案卷抽取、評查評分、復核反饋、異議處理、形成評查報告、結(jié)果運用9個步驟，具體流程圖見附錄A。 制定年度評查工作計劃制定評查方案評查機構(gòu)應根據(jù)年度評查工作計劃內(nèi)容，在評查工作開展前制定評查方案，方案具體內(nèi)容包括但不 限于：評查目的；評查具體時間進度；評查案卷范圍；評查人員數(shù)量及組成；評查要求；評查結(jié)果的確定及運用等。評查準備確定具體評查人員及分工。進行評查前培訓，培訓內(nèi)容包括但不限于評查的工作要點、評查方法、時間安排、工作紀律等。確定抽取的案卷類型、數(shù)量和方式，宜從案件涉及領域類型、案件貨值金額、案件典型代表性等方面綜合抽取案卷。案卷抽取評查人員按照評查方案內(nèi)容，并抽

6、取案卷。評查打分5.6.1 案卷評查打分分為基礎評查和文書評查。2各級市場監(jiān)督管理部門應每年根據(jù)國家市場監(jiān)管總局、省委省政府、省市場監(jiān)督管理局行政處罰案 卷評查工作計劃制定各級年度評查工作計劃，計劃內(nèi)容包括組織機構(gòu)、評查重點內(nèi)容、評查機構(gòu)組建方 式、工作要求等?；A評查按照附錄 B.1 給出的內(nèi)容進行，任一評查項目存在問題，對該案卷實行“一票否決” 處理?；A評查無問題案卷的進行文書評查。文書評查工作采用扣分制，100 分起扣,具體打分細則見附錄 B.2。按照“一案一評”的要求，評查機構(gòu)對抽查的每份案卷填寫相應的行政處罰案卷評查評分表（見附錄 C），并載明案卷存在的瑕疵或者需要改進的問題。 復

7、核反饋評查機構(gòu)對行政處罰案卷評查評分表組織復核，并將評查結(jié)果反饋給評查對象。 申訴處理評查對象對評查結(jié)果有異議的，可以在收到行政處罰案卷評查評分表之日起 5 個工作日內(nèi)向評查機構(gòu)提出申訴。評查機構(gòu)應當在收到申訴之日起 10 個工作日內(nèi)進行核查，并將處理結(jié)果告知評查對象。評查機構(gòu)的核查意見及處理結(jié)果為最終結(jié)論。 形成評查報告評查機構(gòu)對案卷評查情況進行匯總和分析，編制評查報告，并以適當方式進行通報。 結(jié)果運用評查對象應當在收到評查報告后 15 個工作日內(nèi)將整改情況向評查機構(gòu)報告。評查機構(gòu)應對案卷評查情況進行匯總和分析，并以適當方式進行通報。市場監(jiān)督管理部門以評查結(jié)果為依據(jù)，視評查過程中暴露出的問題

8、嚴重性采取限期整改、下達 執(zhí)法監(jiān)督建議書、約談、通報批評等方式方法提高行政處罰案卷質(zhì)量。6 評查內(nèi)容行政處罰主體合法性行政處罰主體合法性包括但不限于：實施行政處罰的機關或組織是否具有法定行政處罰主體資格；實施行政處罰的行為是否符合法定職責權(quán)限；依照法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定受委托執(zhí)法的組織是否以委托機關名義實施行政處罰；承辦行政處罰案件的人員是否具備行政執(zhí)法資格，是否兩人以上執(zhí)法。違法事實認定清楚性違法事實認定清楚性包括但不限于：被處罰對象是否主體適格；被查處的違法行為事實是否認定清楚；違法數(shù)額是否清晰。違法證據(jù)有效性3違法證據(jù)有效性包括但不限于：違法證據(jù)是否符合“真實性、合法性、關聯(lián)性”要求；證據(jù)

9、是否查證屬實、依法取得；認定違法行為事實是否證據(jù)確鑿，主要證據(jù)是否充分；證據(jù)是否合法、有效，足以證明法律事件或行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)及后果；證據(jù)是否充分，證據(jù)之間能相互印證，形成有效的證據(jù)鏈。 適用法律依據(jù)準確性適用法律依據(jù)準確性包括但不限于：作出行政處罰的依據(jù)是否符合中華人民共和國行政處罰法及有關法律、法規(guī)、規(guī)章的要求；適用的法律依據(jù)是否正確、現(xiàn)行有效，符合法律適用原則；執(zhí)法文書中引用的法律、法規(guī)、規(guī)章名稱是否使用全稱，引用依據(jù)條、款、項內(nèi)容準確、完整。 程序合法性程序合法性包括但不限于：辦理行政處罰案件，是否符合市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定市場監(jiān)督管理行政處罰聽 證辦法，案件辦理審批手續(xù)是

10、否齊全；反映執(zhí)法活動的內(nèi)容、過程和結(jié)果是否有相應的文書記載。 自由裁量權(quán)運用適當性自由裁量權(quán)運用適當性包括但不限于：行政處罰種類、幅度是否符合中華人民共和國行政處罰法不予處罰，從輕、減輕處罰，從 重處罰等規(guī)定；行政處罰幅度是否與違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度相當。 涉嫌犯罪的案件依法移送司法機關及時性對涉嫌犯罪的案件是否及時移送司法機關處理，并有移送記錄。 案卷的制作、管理完整性案卷的制作、管理完整性包括但不限于：行政處罰案卷是否一案一卷，可以分正卷、副卷；案卷卷皮、封面是否統(tǒng)一；卷內(nèi)文書是否齊全，手續(xù)完備，材料裝訂是否有序；是否在行政處罰結(jié)案后按照檔案管理的有關規(guī)定立卷歸檔。 文

11、書規(guī)范性文書規(guī)范性包括但不限于：辦案是否使用市場監(jiān)督管理行政處罰文書格式范本，并符合市場監(jiān)管管理行政處罰文書 使用手冊的要求；卷內(nèi)文書為手寫的，是否使用鋼筆（碳素、藍黑墨水）或簽字筆，不能用鉛筆、圓珠筆或紅、 純藍墨水筆書寫；行政處罰決定書內(nèi)容是否齊全、結(jié)構(gòu)是否規(guī)范，是否說明事理、情理和法理，說理應簡潔明了、 用詞準確，有的放矢，邏輯性強。47 持續(xù)改進 應根據(jù)行政執(zhí)法工作的發(fā)展實際，適時對本文件進行修訂完善。 在本文件的使用過程中，對存在的問題應及時予以改進。5AA附 錄A（規(guī)范性）市場監(jiān)管行政處罰案卷評查工作流程圖評查工作流程如圖A.1所示。圖 A.1 評查工作流程圖6BB附 錄B（規(guī)范性

12、）行政處罰案卷評查細則基礎評查項目基礎評查項目見表B.1。表 A.1 基礎評查項目序號評查項目項目要求1行政處罰實施主體合法、適格1.行政處罰實施主體是否具備法定資格。2.行政處罰實施主體是否在法定職權(quán)范圍內(nèi)實施行政處罰。3.承辦行政處罰案件的人員是否具備行政執(zhí)法資格。4.被處罰對象主體是否適格。2事實清楚，證據(jù)確鑿5.違法事實與情節(jié)是否認定清楚。6.認定違法主體和違法行為的主要證據(jù)是否充分。7.違法行為是否在追訴時效期間。3適用法律正確，行政處罰適當8.實施行政處罰是否有明確、有效的法律依據(jù)。9.適用法律是否正確。10.行政處罰種類和幅度是否符合法律法規(guī)規(guī)章。4行政處罰程序合法11.作出行政

13、處罰決定前是否向當事人履行告知義務并聽取其陳述和申辯。12.對符合聽證條件的，是否告知當事人有要求舉行聽證的權(quán)利；當事人要求聽證的，行政機關依法是否組織聽證。13.是否依法進行案件審核/是否進行重大執(zhí)法決定法制審核。14.對情節(jié)復雜或者重大違法行為給予較重行政處罰的案件，是否當由市場監(jiān)督管理部門負責人集體討論決定。5涉嫌犯罪的案件依法移送司法機關15.對涉嫌犯罪的案件，是否依法移送司法機關處理。注：凡不符合以上“項目要求”情形之一的，直接判定為不合格等次案卷。7文書評查細則文書評查內(nèi)容見表B.2。表 B.2 文書評查細則序號一級項目二級項目評 分 細 則說明1立案（8 分）1.案件來源登記表（

14、共 4 分，每小項 1 分）1.是否有登記時間。2.是否有案源提供人基本情況，對于需要特殊處理的，在備注欄備注。3.是否有案源登記內(nèi)容，包括涉嫌違法主體、行為發(fā)生時間、地點等基本情況。4.是否有具體明確的案源處理意見，若需要核查，應當指定至少兩名執(zhí)法人員核查。2.立案審批表（共 4 分，每小項 1 分）5.是否有當事人基本情況。6.案由表述是否規(guī)范、完整，按照“涉嫌+違法行為性質(zhì)+案”的方式表述。7.是否有核查情況及立案建議，并說明理由。是否在法定期限立案。8.是否有辦案機構(gòu)負責人及部門負責人明確具體的審批意見，應當指定兩名以上辦案人員負責調(diào)查處理。2調(diào)查取證（28 分）3.現(xiàn)場筆錄（共 6

15、分,每小項 1 分）9.是否有現(xiàn)場檢查的起止時間、地點并載明當事人基本情況。10.是否有兩名以上執(zhí)法人員，出示執(zhí)法證件、表明身份并告知當事人相關權(quán)利義務的記載。11.是否有當事人對筆錄的意見及簽名（當事人無法通知、不在現(xiàn)場或者拒絕簽名的，執(zhí)法人員是否注明情況并記錄，必要時可邀請有關人員作為見證人，并填寫見證人身份信息，由見證人逐頁簽名）。12.是否兩名以上執(zhí)法人員在檢查筆錄上逐頁簽名并注明日期。13.如在“現(xiàn)場情況”最后一行文字后有空白，是否在最后一行文字后加上“以下空白”、“”等能夠表示筆錄結(jié)束的標志字樣。14.筆錄內(nèi)容涂改是否由當事人以簽名、蓋章或者以其他方式確認。4.詢問筆錄（共 5 分

16、,每小項 1 分）15.是否有詢問的起止時間、地點，并載明被詢問人基本情況，是否一份詢問筆錄對應一個被詢問人。16.是否有兩名以上執(zhí)法人員，出示執(zhí)法證件、表明身份，首次詢問時，告知被詢問人權(quán)利義務的記載。17.是否詢問人逐頁簽名并注明日期，被詢問人逐頁簽名、蓋章或者以其他方式確認并注明日期。18.如在筆錄最后一行文字后有空白，是否在最后一行文字后加上“以下空白”、“/”等表示筆錄結(jié)束的標志字樣。19.是否筆錄內(nèi)容涂改應當由被詢問人以簽名、蓋章或者以其他方式確認。8表 B.2（續(xù)）序號一級項目二級項目評 分 細 則說明20.復制件、影印件、抄錄件是否有證據(jù)提供人標明注明與原件、原物內(nèi)容一致，同時

17、注明出證日期、證據(jù)出處并簽名或蓋章；傳真件應制作成復印件，并保留傳真時間和傳真號碼。21.視聽資料復制件是否注明制作方法、制作時間、制作人、證明對象等，并由證據(jù)提供人注明與原件內(nèi)容一致，同時簽名或者蓋章；聲音資料是否附有該聲音內(nèi)容的文字記錄。22.提取電子數(shù)據(jù)證據(jù)的，填寫電子數(shù)據(jù)證據(jù)提取筆錄，是否注明電子數(shù)據(jù)原始存儲介質(zhì)名稱及狀態(tài)、提取方法和過程、提5.證據(jù)材料取的電子數(shù)據(jù)內(nèi)容等，并由當事人以簽名、蓋章或者以其他方式確認。（共5分，23.當事人有委托行為的，是否提供委托書并注明委托事項。每小項1分）24.從域外形成的公文書證，是否經(jīng)所在國公證機關證明，或者履行中華人民共和國與該所在國訂立的有關

18、條約中規(guī)定的證明手續(xù)。涉及身份關系的證據(jù)，應當經(jīng)所在國公證機關證明，并經(jīng)中華人民共和國駐該國使領館認證，或者履行中華人民共和國與該所在國訂立的有關條約中規(guī)定的證明手續(xù)。在香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)形成的證據(jù)，是否履行相關的證明手續(xù)。2調(diào)查取證（28 分）外文書證或者外國語視聽資料等證據(jù)是否附有由具有翻譯資質(zhì)的機構(gòu)翻譯的或者其他翻譯準確的中文譯本，由翻譯機構(gòu)蓋章或者翻譯人員簽名。6.行政強制25.是否使用行政強制措施文書需填報行政處罰案件有關事項審批表，經(jīng)部門負責人批準。措施文書26.場所/設施/財物清單、現(xiàn)場筆錄是否記載明確具體，有（共 3 分，文書編號、當事人、執(zhí)法人員簽名或者

19、蓋章。每小項 1 分）27.實施行政強制措施是否依法作出相應行政處理決定，在法律規(guī)定的期限內(nèi)予以解除。28.使用先行登記保存證據(jù)通知書解除先行登記保存證據(jù)7.先行登記保存文書通知書是否填報行政處罰案件有關事項審批表，經(jīng)部門負責人批準。29.場所/設施/財物清單記載是否明確具體，有文書編號、當事人、執(zhí)法人員簽名或者蓋章。（共 3 分，每小項 1 分）30.對于先行登記保存的證據(jù)，是否在 7 日內(nèi)作出相應處理決定。8.鑒定（檢測/31.鑒定委托書中是否受托單位、委托鑒定事項、委托鑒定相關檢驗/檢疫）物品及材料清單明確、具體，加蓋委托機關印章。文書32.需向當事人告知期間的，是否有符合要求的鑒定期間

20、告知書。（共 3 分，每小項 1 分）33.需向當事人告知結(jié)果的，是否有符合案件要求的鑒定結(jié)果告知書。9表 B.2（續(xù)）序號一級項目二級項目評 分 細 則說明2調(diào)查取證（28 分）9.抽樣檢查記錄（本項共 3 分，每小項 1 分）34.當事人基本情況是否填寫規(guī)范、準確。35.抽樣產(chǎn)品名稱、型號規(guī)格、標稱商標、保質(zhì)期、標稱價格、生產(chǎn)日期或出廠批號等項是否填寫完整、準確。36.是否有當事人、辦案人員簽名或者蓋章（當事人不到場或者拒絕接受調(diào)查，當事人拒絕簽名、蓋 章或者以其他方式確認的，辦案人員是否注明情況并記錄，必要時可邀請有關人員作為見證人， 由見證人簽名、蓋章或者以其他方式確認）。3審查決定（

21、47 分）10.案件調(diào)查終結(jié)報告（共 7 分，每小項 1 分）37.當事人基本情況是否準確。38.案件來源、調(diào)查經(jīng)過及采取行政強制措施的情況是否明確。39.調(diào)查認定的事實是否客觀真實。40.證據(jù)及證明事項是否全面。41.定性及處理意見是否具體。42.是否有說明影響行政處罰裁量的事實和理由。43.是否有辦案人員、辦案機構(gòu)負責人簽名， 并注明日期。11.案件審核表（共 4 分，每小項 1 分）44.是否有案件名稱和辦案機構(gòu)名稱。45.是否有送審和退卷時間。46.審核意見、建議是否明確具體。47.是否有審核人及審核機構(gòu)負責人簽名。12.案件有關事項審批表（共 3 分，每小項 1 分）48.案件名稱和

22、審批事項是否填寫準確。49.提請審批的理由及依據(jù)是否充分，處理意見是否明確。50.辦案機構(gòu)負責人、部門負責人意見是否明確、具體，是否有簽名、日期。13.行政處罰告知文書、聽證告知文書（共 4 分，每小項 1 分）51.當事人名稱是否準確。52.是否載明違法事實和法律依據(jù)，是否寫明法律、法規(guī)、規(guī)章的具體條款。53.是否明確告知擬給予行政處罰的內(nèi)容及事實、理由、依據(jù)和當事人要求陳述、申辯或者舉行聽證的方式及期限。54.是否有辦案人員姓名、聯(lián)系電話，處罰機關的印章、日期是否完整。14.聽證文書（共 8 分，每小項 1 分）55.聽證通知書上是否載明舉行聽證的時間、地點、聽證人、聯(lián)系人、聯(lián)系電話，加蓋

23、處罰機關的印章，簽批日期完整。56.聽證公告是否載明聽證案由、舉行聽證的時間、地點。10表 B.2（續(xù)）序號一級項目二級項目評 分 細 則說明3審查決定（47 分）聽證文書（共 8 分，每小項 1 分）57.聽證筆錄是否準確記載案件名稱、舉行聽證的起止時間、地點，是否載明聽證主持人、聽證員、記錄員、辦案人員、當事人、委托代理人的基本情況。58.聽證筆錄是否有當事人對案件涉及的事實、證據(jù)、依據(jù)方面的陳述和申辯內(nèi)容。59.聽證筆錄是否有辦案人員、當事人等相關人員的簽字或者蓋章。60.聽證報告是否載明案件名稱、聽證的起止時間、地點、參加人基本情況。61.聽證報告是否有當事人針對處罰機關認定的違法事實

24、、情節(jié)、適用法律等提出的理由和依據(jù)，從輕、減輕或者不予行政處罰的62.聽證報告是否有明確具體的聽證主持人處理意見和建議。15.行政處理決定審批表（共 6 分，每小項 1 分）63.案件名稱是否準確，有明確的立案時間，行政處理決定建議類別及是否經(jīng)過復核（聽證） 程序等內(nèi)容是否準確、完整。64.建議作出行政處理決定的主要事實、理由、依據(jù)是否明確、具體。65.當事人陳述、申辯或者聽證中提出的主要意見是否明確、具體。66.復核意見或者聽證意見是否明確、具體。67.辦案機構(gòu)負責人或者部門負責人意見是否明確、具體。68.是否有辦案人員、辦案機構(gòu)負責人或者有部門負責人簽名或者蓋章、日期完整。16.集體討論記

25、錄（共 1 分）69.是否載明案件名稱、討論時間、地點、主持人、出席人員、列席人員、記錄人，以及討論記錄、和處理意見。17.行政處罰決定書（共 14 分，每小項 1 分）70.當事人姓名或者名稱、住所等基本情況是否完整、準確。71.案件來源、調(diào)查經(jīng)過及采取行政強制措施的情況表述是否準確。72.違法事實表述是否全面、準確。73.是否證據(jù)合法、完備。74.是否有當事人陳述、申辯的采納情況及理由。75.是否有行政處罰告知、聽證告知情況，以及復核（聽證）過程。11表 B.2（續(xù)）序號一級項目二級項目評 分 細 則說明3審查決定（47 分）行政處罰決定書（共 14 分，每小項 1 分）76.違法依據(jù)和處

26、罰依據(jù)是否準確、具體。77.對行政處罰自由裁量的依據(jù)和理由是否明確、具體。78.是否有明確具體的行政處罰措施。79.是否有行政處罰的履行方式和期限。80.是否明確告知當事人可以申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限。81.是否有處罰機關名稱、印章及日期。82.文書中是否無錯字、別字、漏字等。83.辦案期限是否超過法定辦案期限4執(zhí)行與結(jié)案（14 分）18.送達回證（共 2 分，每小項 1 分）84.是否載明送達文書名稱及文號、載明受送達人、送達時間和地點。85.是否載明送達方式，是否有相關人員簽名或者蓋章，送達日期準確。19.當事人送達地址確認書（共 2 分，每小項 1 分）86.是否有送達地址及送達方式。87.是否有當事人簽名、蓋章并注明日期。20.行政處罰決定履行催告書（共 2 分，每小項 1 分）88.沒有履行義務的情況是否填寫完整。89.是否有聯(lián)系人、聯(lián)系電話， 處罰機關的印章、送達回證，日期完整。21.延期/分期繳納罰款通知書（共 2 分，每小項 1 分）90.是否填報行政處罰案件有關事項審批表，經(jīng)部門負責人批準；內(nèi)容填寫是否完整準確。91.是否有當事人的書面申請及相關證據(jù)。22.結(jié)案審批表（共 2 分，每小項 1 分）92.結(jié)案審批表內(nèi)容是否完整、案件名稱準確。93.結(jié)案情形、行政處罰內(nèi)容、行政