內(nèi)部審核報(bào)告精選

1、內(nèi)部審核報(bào)告ZA-3-施 3審核編號(hào)：ZA-NSH-2010編制人/日期：審核人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核開(kāi)始日期：審核結(jié)束日期：審核組長(zhǎng)/日期：1、審核目的：評(píng)價(jià)質(zhì)量、職業(yè)健康安全、環(huán)境、壓力管道安裝各管理體系的符合性、適 宜性、有效性。2、審核范圍：集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)、集團(tuán)公司9個(gè)管理部門(mén)（總經(jīng)理辦公室、安全施工管理部、 物資部、科技開(kāi)發(fā)管理部、財(cái)務(wù)資產(chǎn)管理部、市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理部、人力資源部、 黨委工作部、工會(huì)）。十一個(gè)二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)、管理層（生產(chǎn)車間）及 11個(gè)在建施工項(xiàng)目等。3、審核準(zhǔn)則：GB/T50430-2007工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范、GB/T19001-2008質(zhì)量管理體系 要求、GB

2、/T28001-2001職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范、GB/T24001-2004環(huán)境管理體系 要求及使用指南、TSGZ0004-2007特種 設(shè)備制造、安裝、改造、維修質(zhì)量保證體系基本要求、集團(tuán)公司管理體系文 件（2007版）、壓力管道安裝質(zhì)量保證體系文件（20070）、相關(guān)支持性文件 和法律法規(guī)等。4、內(nèi)部審核主要參加人員：集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)、GB/T50430-2007工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范、GB/T19001-2008質(zhì)量管理體系 要求、GB/T28001-2001職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范、GB/T24001-2004環(huán)境管理體系要求及使用指南、TSGZ0004-2007特種設(shè)備制造、安

3、裝、改造、維修質(zhì)量保證體系基本要求標(biāo)準(zhǔn)涉及各過(guò)程職能部門(mén)負(fù)責(zé)人和崗位相關(guān)工作人員、各二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)層、體系運(yùn)行負(fù)責(zé)人、有關(guān)職能科室負(fù)責(zé)人和崗位人員、項(xiàng)目部（車間）相關(guān)人員等。 內(nèi)部審核綜述：根據(jù)管集司二。一。年度內(nèi)部管理體系審核計(jì)劃，在集團(tuán)公司總經(jīng)理直接 領(lǐng)導(dǎo)下，由管理者代表劉津祥牽頭，總經(jīng)理辦公室組織，按照內(nèi)部審核程序 及二0一0年管理體系內(nèi)審計(jì)劃的規(guī)定，自2010年5月13日至11月15日對(duì)集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)、集團(tuán)公司部室、十一個(gè)二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)、管理層（生產(chǎn)車間） 及11個(gè)在建施工項(xiàng)目（附2010年度滾動(dòng)審核名錄）采取了滾動(dòng)式內(nèi)審，覆蓋 了五個(gè)標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證范圍內(nèi)的所有條款。為使內(nèi)審工作能夠達(dá)到預(yù)計(jì)實(shí)施效

4、果，由管代組織召開(kāi)了 “內(nèi)審員內(nèi)審預(yù)備會(huì)”，會(huì)上由總經(jīng)理辦公室對(duì)內(nèi)審員如何實(shí)施審核進(jìn)行培訓(xùn)，對(duì)如何做好內(nèi) 審前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作進(jìn)行了講解，并對(duì)如何提高審核質(zhì)量提出具體要求，為內(nèi)審工作的順利實(shí)施奠定了基礎(chǔ)。本次內(nèi)審工作得到了集團(tuán)公司各部門(mén)、分公司（廠）領(lǐng)導(dǎo)的支持，使內(nèi)審 組順利地完成了審核任務(wù)，并達(dá)到了預(yù)期的審核目的。通過(guò)此次審核，內(nèi)審組認(rèn)為：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)體系管理重視程度有很大提高， 全員參與意識(shí)有所加強(qiáng)，二級(jí)單位將日常管理工作與體系運(yùn)行相融合的認(rèn)知度 逐步提升，注重產(chǎn)品質(zhì)量，加強(qiáng)安全防范意識(shí)，保護(hù)環(huán)境，用GB/T50430-2007 規(guī)范管理初見(jiàn)成效，集團(tuán)公司管理體系運(yùn)行水平有了明顯提高。主要體現(xiàn)

5、在： 1、公司的管理方針、目標(biāo)得到貫徹實(shí)施今年質(zhì)量、職業(yè)健康安全、環(huán)境管理及壓力管道質(zhì)保體系的運(yùn)行情況。經(jīng)過(guò)審核，各單位能以各種不同的方式向員工進(jìn)行集團(tuán)公司管理方針的宣貫，員工從中了解了企業(yè)管理方針和目標(biāo)。 通過(guò)對(duì)集團(tuán)公司管理目標(biāo)、指標(biāo)的層層分 解，明確各崗位在完成目標(biāo)、指標(biāo)中的各自職責(zé)，使各項(xiàng)目標(biāo)、指標(biāo)能夠基本 得以實(shí)現(xiàn)。截止半年，工程產(chǎn)品交驗(yàn) 18項(xiàng)，一次合格率100%直埋式保溫管 出廠97790.1m, 一次交9合格率 99.62%;管件2407個(gè)，出廠合格率100% 顧客滿意度達(dá)93%芥園水廠加氯間工程已經(jīng)完成了 2010市政公路協(xié)會(huì)金獎(jiǎng) 申報(bào)工作。根據(jù)半年目標(biāo)完成情況統(tǒng)計(jì)表明，各項(xiàng)目

6、標(biāo)實(shí)施情況均在控制中。2、人員能力及意識(shí)不斷提高按照2010年度培訓(xùn)計(jì)劃及管理評(píng)審輸出的相關(guān)要求，集團(tuán)公司各單位積 極開(kāi)展質(zhì)量、環(huán)境、安全意識(shí)、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)(含GB/T50430-2007)、法規(guī)、專業(yè)技術(shù)取證等各類培訓(xùn)。截止 9月底，共舉辦內(nèi)部培訓(xùn)79期，參培人員3565 人次；外部培訓(xùn)26期，參培人員513人次，培訓(xùn)費(fèi)用43.04萬(wàn)元。通過(guò)培訓(xùn)，各級(jí)人員的質(zhì)量、安全、環(huán)境、遵紀(jì)守法意識(shí)得到普遍的提高， 對(duì)GB/T50430-2007規(guī)范有了初步的了解，為規(guī)范管理、提高產(chǎn)品質(zhì)量奠定了 基礎(chǔ)。3、加大科技、基礎(chǔ)設(shè)施及安全管理的投入，滿足生產(chǎn)發(fā)展資源配置需求為贏得市場(chǎng)，擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模，以滿足企業(yè)發(fā)展需

7、求，集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)重視科 技發(fā)展，技術(shù)裝備基礎(chǔ)設(shè)施的投入，同時(shí)，在生產(chǎn)施工過(guò)程中加大了安措費(fèi)的 投入。截止目前：公司科技投入費(fèi)用 313.66萬(wàn)元，設(shè)備和基礎(chǔ)設(shè)施費(fèi)用 800 萬(wàn)元，安措費(fèi)用236.88萬(wàn)元。有17項(xiàng)科技開(kāi)發(fā)、工法及技改技革應(yīng)用項(xiàng)目正 在進(jìn)行中，科技投入的儲(chǔ)備、資源配置，安全措施的保證，為管理體系持續(xù)有 效運(yùn)行提供了保障。4、工程產(chǎn)品質(zhì)量、安全、環(huán)境各項(xiàng)管理工作處于受控狀態(tài)本次內(nèi)審在對(duì)11個(gè)在建工程項(xiàng)目、2個(gè)生產(chǎn)廠的車間進(jìn)行審核過(guò)程中， 各項(xiàng)目施工前均進(jìn)行了策劃，明確質(zhì)量控制要求，進(jìn)行危險(xiǎn)源和環(huán)境因素辨識(shí) 和識(shí)別，確定重大危險(xiǎn)源、重要環(huán)境因素，針對(duì)管理體系目標(biāo)、指標(biāo)，制定管 理方

8、案。在施工過(guò)程中對(duì)關(guān)鍵工序、特殊過(guò)程進(jìn)行控制，制定應(yīng)急預(yù)案計(jì)劃， 并進(jìn)行演練。截止9月底，各在建工程項(xiàng)目無(wú)重大質(zhì)量、安全事故。質(zhì)量、環(huán) 境管理未發(fā)生顧客重大投訴事件，工程(產(chǎn)品)實(shí)施過(guò)程基本處于受控狀態(tài)。 5、按照質(zhì)量管理體系(GB/T19001-2008)-建筑工程施工專業(yè)貫徹實(shí)施GB/T50430-2007工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范 增加相應(yīng)的管理文件，并 進(jìn)行試運(yùn)行2010年8月按照質(zhì)量管理體系(GB/T19001-2008) -建筑工程施工專業(yè) 貫徹實(shí)施GB/T50430-2007工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范要求，在總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，由管理者代表牽頭，總經(jīng)理辦公室協(xié)助，集團(tuán)公司開(kāi)始進(jìn)行

9、“1+1” 認(rèn)證準(zhǔn)備工作。各部門(mén)按照新的文件和規(guī)范的要求對(duì)職能劃分重新調(diào)整、 修改 了管理體系程序文件8個(gè)、管理制度16個(gè)，編制下發(fā)新的管理手冊(cè)（B版）、 補(bǔ)充完善29個(gè)流程。在內(nèi)審中按照新規(guī)范的要求進(jìn)行相關(guān)內(nèi)容的審核。公司各過(guò)程、要素的主責(zé)及配合部門(mén)，能夠按照管理體系文件及新規(guī)范和 管理制度、流程的要求進(jìn)行管理和控制，并對(duì)二級(jí)單位的質(zhì)量、職業(yè)健康安全、 環(huán)境、壓力管道安裝等管理活動(dòng)進(jìn)行有針對(duì)性的服務(wù)、指導(dǎo)和監(jiān)控，各項(xiàng)管理 工作監(jiān)控落實(shí)基本到位，保證了管理體系的有效運(yùn)行。公司各相關(guān)部門(mén)、二級(jí)單位認(rèn)真學(xué)習(xí)、理解標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，并把標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、 管理體系手冊(cè)、程序文件、規(guī)章制度及流程的要求與公司各項(xiàng)管

10、理工作有機(jī)的 結(jié)合起來(lái)。使各項(xiàng)工作規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、程序化管理有了明顯成效。綜上所述，內(nèi)審組認(rèn)為：公司質(zhì)量、職業(yè)健康安全、環(huán)境、壓力管道安裝各管理體系能夠基本符合 GB/T19001-200& GB/T50430-2007、GB/T28001-2001、 GB/T24001-2004 TSGZ0004-2007|準(zhǔn)規(guī)范要求，體系運(yùn)行有效。這次內(nèi)審共開(kāi)出16個(gè)不符合項(xiàng)，均為一般不符合，分別發(fā)生在 8個(gè)二級(jí) 單位（其中：在建項(xiàng)目7項(xiàng)，二級(jí)單位管理層 9項(xiàng)），涉及質(zhì)量管理體系10 項(xiàng)，職業(yè)健康安全管理體系5項(xiàng)，環(huán)境管理體系1項(xiàng)。不符合報(bào)告內(nèi)容簡(jiǎn)要概 述：1、質(zhì)量管理方面文件控制中存在：標(biāo)準(zhǔn)目錄中位涵蓋

11、環(huán)境、職業(yè)健康安全標(biāo)準(zhǔn)，沒(méi)有標(biāo) 準(zhǔn)發(fā)放臺(tái)帳，標(biāo)準(zhǔn)版本標(biāo)識(shí)不全（二公司）。在生產(chǎn)控制過(guò)程中存在著：查施工過(guò)程資料，管道焊接項(xiàng)目焊接負(fù)責(zé)人 未編制焊接工藝規(guī)程；編制焊口單線圖時(shí)，缺少焊口代號(hào)、管號(hào)和焊接日期、 標(biāo)識(shí)，同時(shí)未填寫(xiě)管道關(guān)鍵、特殊過(guò)程標(biāo)識(shí)圖。（九分公司）。材料控制過(guò)程中存在著：現(xiàn)場(chǎng)庫(kù)房邊放置的密封膠圈沒(méi)有防護(hù)措施（非開(kāi)外臨港二十八條路項(xiàng)目）；沒(méi)有編制砂、石料、磚的備料計(jì)劃，沒(méi)有對(duì)鋼管 壁厚、橢圓度、管號(hào)、長(zhǎng)度進(jìn)行入場(chǎng)檢驗(yàn)（機(jī)電公司王穩(wěn)莊供水項(xiàng)目）；未對(duì)在建工程進(jìn)行檢查，采購(gòu)的螺紋鋼、無(wú)縫鋼的供方不是公司備案的合格供方（九公司）。在對(duì)顧客有關(guān)的過(guò)程中存在著：未對(duì)防腐工程顧客對(duì)產(chǎn)品的要求進(jìn)行

12、收 集、確定。（防腐分公司）。設(shè)備控制過(guò)程中存在著：現(xiàn)場(chǎng)用于施工生產(chǎn)的挖掘機(jī)和焊機(jī)不能滿足施 工生產(chǎn)要求，機(jī)械設(shè)備記錄不全。（機(jī)電分公司王穩(wěn)莊供水工程）；設(shè)備管理臺(tái) 帳沒(méi)有按照時(shí)間變化情況填寫(xiě)記錄（三分公司）?，F(xiàn)場(chǎng)分包隊(duì)伍交易服務(wù)卡、資質(zhì)證件過(guò)期（三分公司津?yàn)I水廠至大港項(xiàng) 目部）按照GB/T50430-2007標(biāo)準(zhǔn)要求實(shí)施存在問(wèn)題：部分管理控制環(huán)節(jié)上管 理流程規(guī)定要求還不到位；實(shí)施記錄不全；對(duì)新文件、新標(biāo)準(zhǔn)理解不到位。2、環(huán)境管理方面存在著：現(xiàn)場(chǎng)未進(jìn)行達(dá)標(biāo)評(píng)價(jià)（非開(kāi)挖分公司臨港二十八條路項(xiàng)目部）。3、安全管理方面存在著：臨時(shí)用電組織設(shè)計(jì)沒(méi)有按文件規(guī)定要求進(jìn)行審批就已經(jīng)發(fā)至施工 現(xiàn)場(chǎng)，也沒(méi)有編制

13、吊裝方案（二分公司DN260頌?zāi)坎浚晃淳幹婆R時(shí)用電施工 組織設(shè)計(jì)（八公司）；分公司、項(xiàng)目部應(yīng)急救援預(yù)案為失效版本（非開(kāi)挖分公 司）；勞動(dòng)保護(hù)用品沒(méi)有發(fā)放記錄（非開(kāi)挖分公司臨港二十八條路項(xiàng)目部）；勞 保用品供應(yīng)商不是公司勞保用品合格供方， 分公司也未對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)（防腐分 公司）根據(jù)本次內(nèi)審提出的不符合，相關(guān)單位按照規(guī)定要求進(jìn)行原因分析， 制定 相應(yīng)的糾正措施，內(nèi)審員進(jìn)行跟蹤和驗(yàn)證，確保不符合的封閉。2010年度滾動(dòng)審核名錄審 核 部 門(mén)子 牙 河（西 河 水 源 地新 紅 橋 DN 2 6 0 0) 工 程天 津 臨 港 工 業(yè) 區(qū) 渤 海八 路（ 含 橋 ） 渤 海十 路（ 含 橋、扈 早觀 河）、海 河 道 路、排 水 工 程津 濱 水 廠 至 大 港 供 水 工 程北 疆 電 廠期 淡化 進(jìn) 出 工 程 中 央 大 道 D N1 4 0 0 給 水 工 程王 穩(wěn) 莊 供 水 工 程南 開(kāi) 區(qū) 紅 旗 南 路