產(chǎn)業(yè)集群績效研究綜述

1、產(chǎn)業(yè)集群績效研究綜述摘要實(shí)踐證明，產(chǎn)業(yè)集群具有一定的“集體效率” ，形成良好績效的產(chǎn)業(yè)集群才能提升本地產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢，拉動(dòng)本地經(jīng)濟(jì)增長；而績效低的產(chǎn)業(yè)集群相反會(huì)導(dǎo)致區(qū)域產(chǎn)業(yè)的衰退和轉(zhuǎn)移。文章回顧并分析國內(nèi)外現(xiàn)有的關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群績效的度量指標(biāo)，以進(jìn)一步科學(xué)地、有針對(duì)性地分析影響產(chǎn)業(yè)集群績效的因素，從而更有效地提高產(chǎn)業(yè)集群競爭力。關(guān)鍵詞產(chǎn)業(yè)集群；績效；影響因素作者簡介黃春蘭，南京信息職業(yè)技術(shù)學(xué)院信息服務(wù)學(xué)院講師，江蘇南京，210046 ；陳效林，南京大學(xué)商學(xué)院博士生，南京信息職業(yè)技術(shù)學(xué)院工商管理系物流教研室，江蘇南京， 210046中圖分類號(hào) F062.9 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 1007-7723

2、 （ 2008 ） 09-0087-0002一、產(chǎn)業(yè)集群績效研究現(xiàn)狀（一）國外研究現(xiàn)狀不少集群研究者應(yīng)用現(xiàn)有理論對(duì)其績效進(jìn)行了研究。國外與集群績效直接或間接相關(guān)的研究學(xué)者主要有鉆石學(xué)派、 新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)派、 產(chǎn)業(yè)區(qū)學(xué)派和種群生態(tài)學(xué)派四個(gè)學(xué)派。.鉆石學(xué)派鉆石學(xué)派的創(chuàng)始人是邁克爾?波特。盡管其經(jīng)典著作 國家競爭優(yōu)勢 的標(biāo)題 The Competitive Advantage of Nations 表明分析國家層面的競爭力，但是其分析框架一一鉆石模型卻主要針對(duì)特殊集群的分析。該模型表明了影響集群競爭力的因素。它由需求因素，生產(chǎn)因素，企業(yè)戰(zhàn)略、企業(yè)結(jié)構(gòu)與同業(yè)競爭，相關(guān)與支持性產(chǎn)業(yè)四個(gè)因素構(gòu)成。波特認(rèn)為這

3、四個(gè)因素是相互增強(qiáng)、相互促進(jìn)的。第一，需求因素影響產(chǎn)品發(fā)展。波特認(rèn)為，復(fù)雜的國內(nèi)需求環(huán)境是企業(yè)成功打出國外市場的有利因素。第二，產(chǎn)品要素環(huán)境，如自然資源、資本和基礎(chǔ)設(shè)施等。波特承認(rèn)不同地區(qū)生產(chǎn)要素的互相流動(dòng)，但前提假設(shè)是，即使這些要素是流動(dòng)的，要素還是在不同地區(qū)一直存有相對(duì)差別。第三，企業(yè)戰(zhàn)略、企業(yè)結(jié)構(gòu)與同業(yè)競爭。波特將許多因素分在這一類。其中，大部分重要因素來自公司內(nèi)部。波特認(rèn)為公司的內(nèi)部競爭機(jī)制能產(chǎn)生強(qiáng)大的壓力，使公司變得更加適應(yīng)環(huán)境。第四 , 相關(guān)的支持產(chǎn)業(yè)。波特認(rèn)為該因素之所以能增強(qiáng)集群競爭優(yōu)勢，是因?yàn)楫?dāng)?shù)氐墓?yīng)商加速了合作與信息交流，從而有利于產(chǎn)品和服務(wù)的創(chuàng)新與提高。除了這四個(gè)要素外

4、，波特還談到政府和時(shí)機(jī)所扮演的角色。在鉆石模型里，波特討論了大量與集群相關(guān)的問題：多樣化的作用、共同的理念、交流、進(jìn)入新市場、信息流作用等。所有這些方面都直接或間接對(duì)產(chǎn)業(yè)集群產(chǎn)生了影響。.新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)以克魯格曼為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)者在20 世紀(jì) 80 年代接受了規(guī)模報(bào)酬遞增和不完全競爭的概念，并將這兩個(gè)概念與地理因素納入了標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易模型之中，形成了新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)。新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)主要是通過離心力和聚集力的互動(dòng)，來模擬聚集經(jīng)濟(jì)的形成過程，解釋受這兩種力量影響的經(jīng)濟(jì)地理分布和這兩種力背后廠商的微觀決定。因此，可以認(rèn)為新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)始于對(duì)可大量觀察到的集群的研究。 （主流）經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)這種在特定區(qū)域內(nèi)各種活動(dòng)集聚在一

5、起的現(xiàn)象難以進(jìn)行解釋?？唆敻衤J(rèn)為在經(jīng)濟(jì)模型中加上空間因素就可以對(duì)此進(jìn)行解釋（ Krugman ， 1991） 。他確定了影響產(chǎn)業(yè)集群的因素：勞動(dòng)力市場的出現(xiàn)、供應(yīng)商和代理商的出現(xiàn)、知識(shí)溢出、擁擠和高土地價(jià)格等?？唆敻衤J(rèn)為，前三個(gè)因素是促使空間集中的“向心力” （ Fujita ， Krugman & Venables ， 1999） 。這種向心力使空間集中成群，而諸如擁擠和高土地價(jià)格等“離心力”作用因素又使要素不能集中。當(dāng)集聚經(jīng)濟(jì)起主導(dǎo)作用時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)集群。如果一個(gè)產(chǎn)業(yè)中集聚經(jīng)濟(jì)的力量相對(duì)變少時(shí)，就會(huì)導(dǎo)致空間分散。.產(chǎn)業(yè)區(qū)學(xué)派20 世紀(jì) 70 年代末， 意大利東北部以及中部一帶的地區(qū)（“第

6、三意大利” ）獲得了較快的產(chǎn)業(yè)增長。 Becattini （ 1989；1990 ）對(duì)這些小企業(yè)集聚的產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象做了大量研究。這種現(xiàn)象也引起了國際上的廣泛重視，由此帶動(dòng)了對(duì)其他發(fā)達(dá)國家“產(chǎn)業(yè)區(qū)”的研究，形成了產(chǎn)業(yè)區(qū)學(xué)派。產(chǎn)業(yè)區(qū)學(xué)派主要分析大量扎堆在一起的中小規(guī)模企業(yè)，這些企業(yè)根植于當(dāng)?shù)丨h(huán)境并與其他企業(yè)合作。產(chǎn)業(yè)區(qū)學(xué)派也關(guān)注產(chǎn)業(yè)區(qū)的行為要素，如產(chǎn)業(yè)區(qū)內(nèi)相互間信任的形成、企業(yè)的社會(huì)根植性和治理問題。產(chǎn)業(yè)區(qū)學(xué)派認(rèn)為集群具有特定的體制結(jié)構(gòu)和文化特征，這些因素會(huì)影響集群績效（ Harrison ， 1992） 。產(chǎn)業(yè)區(qū)學(xué)派討論了很多關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群績效與學(xué)習(xí)和創(chuàng)新有關(guān)的行為問題（ Cooke ， 1998

7、 ） 。他們認(rèn)為區(qū)域集中鼓勵(lì)創(chuàng)新，因?yàn)榧褐谐蓡T之間更可能互相信任；同時(shí)，在許多情況下，無意的面對(duì)面交流也會(huì)鼓勵(lì)創(chuàng)新，這些都能提高集群績效。.種群生態(tài)學(xué)種群生態(tài)學(xué)來源于馬爾薩斯（ Marthus,1798 ）的人口論 。種群生態(tài)學(xué)不研究集群，但是近年來集群研究者開始視集群為種群（ Staber， 1998） 。他們認(rèn)為集群為各種不同企業(yè)的種群。種群不僅包括同一產(chǎn)業(yè)的企業(yè)，而且包括互補(bǔ)企業(yè)。 因此， 不能認(rèn)為種群內(nèi)所有企業(yè)都面臨相同的選擇壓力。相反，種群內(nèi)企業(yè)的成功對(duì)集群內(nèi)其他企業(yè)有促進(jìn)作用。因此，不能把種群生態(tài)學(xué)的模型直接應(yīng)用于集群，但是可以運(yùn)用種群生態(tài)學(xué)“種群思想”的一些基本觀點(diǎn)：首先，集群

8、包括各種企業(yè)，種群在這方面的特征與種群績效集群相似。其次，進(jìn)入和退出壁壘在種群生態(tài)學(xué)中是相關(guān)的。進(jìn)入和退出壁壘同樣應(yīng)用于集群。Staber認(rèn)為集群壁壘即進(jìn)入和退由種群的壁壘影響集群發(fā)展（ Staber， 1998 ） 。四個(gè)學(xué)派及其代表人物和對(duì)集群績效問題的研究總結(jié)如表 1 所示：（二）國內(nèi)研究現(xiàn)狀國內(nèi)關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群績效的研究主要集中于對(duì)中小企業(yè)集群績效的研究。顧志群等（ 2004）從核心技術(shù)、集群文化與管理市場營銷三個(gè)方面的指標(biāo)體系對(duì)集群績效進(jìn)行衡量，并設(shè)計(jì)了評(píng)價(jià)指標(biāo)體系模型，采用二級(jí)模糊綜合評(píng)判方法，將評(píng)價(jià)指標(biāo)量化，評(píng)價(jià)中小企業(yè)集群的核心競爭力。羅國勛等（2000）分別從產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、市場競爭力

9、、技術(shù)創(chuàng)新等角度對(duì)依托企業(yè)集團(tuán)的小企業(yè)集群、中衛(wèi)型小企業(yè)集群、空間集聚小企業(yè)集群、市場型小企業(yè)集群和網(wǎng)絡(luò)式小企業(yè)集群績效分別進(jìn)行了分析論述。梁普明等（2005 ）從五個(gè)方面分析了影響產(chǎn)業(yè)集群績效的因素。首先從純經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析，認(rèn)為外部經(jīng)濟(jì)（包括外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外部范圍經(jīng)濟(jì)）是影響集群績效的因素之一。他認(rèn)為外部經(jīng)濟(jì)主要表現(xiàn)在三個(gè)方面：一是不同的企業(yè)分享公共基礎(chǔ)設(shè)施和具有專業(yè)技能的勞動(dòng)力資源； 二是可以獲得中間產(chǎn)品； 三是可以獲得技術(shù)和信息。這三個(gè)方面的因素都會(huì)對(duì)集群績效產(chǎn)生積極影響。其次，從社會(huì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析，認(rèn)為集群中的企業(yè)相互靠近，在長期的交往中，逐漸建立起信任關(guān)系和保障這種信任關(guān)系的社會(huì)

10、制度安排，從而減少了機(jī)會(huì)主義、非對(duì)稱信息，降低了交易費(fèi)用，便于控制產(chǎn)品質(zhì)量、獲得技術(shù)和市場信息等，提高了集群績效。再次，從創(chuàng)新學(xué)的角度分析，認(rèn)為相關(guān)企業(yè)集聚促進(jìn)了專業(yè)知識(shí)的傳播和創(chuàng)新成果的擴(kuò)散，激發(fā)新思想、新方法的產(chǎn)生和應(yīng)用，促進(jìn)學(xué)科交叉和產(chǎn)業(yè)融合，使新產(chǎn)業(yè)和新產(chǎn)品不斷涌現(xiàn)。同時(shí)，他認(rèn)為勞動(dòng)密集型的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，由于產(chǎn)業(yè)層次低、產(chǎn)品檔次不高、產(chǎn)品技術(shù)含量低、附加值不高，一般市場進(jìn)入的技術(shù)壁壘和資本壁壘不高，知識(shí)競爭能力較弱，這在相當(dāng)程度上影響了產(chǎn)業(yè)集群的經(jīng)濟(jì)績效。最后，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)的過度競爭，也是影響產(chǎn)業(yè)集群績效的重要原因。二、國內(nèi)外相關(guān)研究的評(píng)價(jià)國外關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群績效的研究中，鉆石學(xué)派的核心是波

11、特的鉆石模型( Porter,1990) 。在波特的“鉆石模型”中，他們分析認(rèn)為，內(nèi)部競爭和國內(nèi)需求的出現(xiàn)會(huì)提高集群績效。然而鉆石模型“對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)家來說難以運(yùn)算，因?yàn)檫壿嬄?lián)系有點(diǎn)不清楚”， “模型中許多因素是相關(guān)的”( Krugman &Venables,1995) 。鉆石模型是理論支撐不夠。新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)派( Krugman & Venables ,1995 ； Fujita &Krugman, 2001 ) 構(gòu)建了復(fù)雜的理論框架， 分析了集聚經(jīng)濟(jì)因素(包括供應(yīng)者、勞動(dòng)力市場和知識(shí)溢出)對(duì)產(chǎn)業(yè)集群績效的積極影響和集聚不經(jīng)濟(jì)因素(表現(xiàn)為擁擠、土地租金上漲等)對(duì)產(chǎn)業(yè)集群績效的負(fù)面影響。不過，該學(xué)派

12、并不分析特定的產(chǎn)業(yè)集群績效，而是關(guān)注普遍的集聚過程。因而，他們雖然解釋了國際貿(mào)易和區(qū)域間經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同之處，但是沒有充分解釋特定產(chǎn)業(yè)集群的績效。種群生態(tài)學(xué)派( Metcalfe ， 1994； Hannan & Freeman ，1977 )討論了種群隨時(shí)間的演化問題，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)群體的多樣性能提高產(chǎn)業(yè)集群績效；進(jìn)入、退出壁壘也會(huì)影響產(chǎn)業(yè)集群績效。但該學(xué)派主要研究那些相似的，因而是競爭的企業(yè)群問題。產(chǎn)業(yè)區(qū)學(xué)派( Piore & Sabel ， 1984；Staber， 1998； Harrison,1992； Becattini ， 1990)關(guān)注行為并對(duì)特定集群的績效感興趣，認(rèn)為在中小企業(yè)

13、集群中，相互合作的小企業(yè)比大型跨國公司有競爭力。但是在產(chǎn)業(yè)區(qū)學(xué)派的文獻(xiàn)中始終沒有出現(xiàn)統(tǒng)一的分析框架，大多數(shù)討論是基于對(duì)成功集群的實(shí)證研究。國內(nèi)關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群績效的研究則主要基于本地特色，集中于對(duì)中小企業(yè)集群績效的研究。少有通過對(duì)國外關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群績效研究學(xué)派的綜合考慮，結(jié)合我國實(shí)際進(jìn)行產(chǎn)業(yè)集群績效研究。參考文獻(xiàn)Becattini, G. Industrial districts and Inter-firm co-operation in Italy International Institute for Labour Studies, Geneva, 1990： 37-52.Cooke, P R

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