14001環(huán)境管理體系審核

1、上海遠(yuǎn)誠(chéng)科技咨詢有限公司PAGE PAGE 1714001環(huán)境管理體系審核環(huán)境審核概述1環(huán)境體系審核的術(shù)術(shù)語定義環(huán)境管理體系(environmental management system )全部管理體系的一部份份，其中包括為制制定、實(shí)施、實(shí)現(xiàn)現(xiàn)、評(píng)審與維護(hù)環(huán)環(huán)境方針?biāo)枰牡慕M織結(jié)構(gòu)、策劃劃活動(dòng)、職責(zé)、操操作慣例、程序、過程和資源。環(huán)境管理體系審核(environmental management system audit ) 客觀地獲取審核證據(jù)并并予以評(píng)價(jià)，以判判斷一個(gè)組織的環(huán)環(huán)境管理體系是否否符合該組織所規(guī)規(guī)定的環(huán)境管理體體系審核準(zhǔn)則的一一個(gè)系統(tǒng)化、文件件化的核查過程，包包括將這一過程的

2、的結(jié)果呈報(bào)委托方方。環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則則(environmental management system audit criteria )審核員用來作為參照，與與所收集到的審核核證據(jù)進(jìn)行比較，包包括方針、規(guī)程、程序或要求，如如ISO14001中中提到的要求，以以及其他適用的EMS要要求。審核組(audit team )被委派承擔(dān)預(yù)定審核的的一組或一個(gè)審核核員，其中可包括括技術(shù)專家和見習(xí)習(xí)審核員。注6：由審核組中的一一名審核員擔(dān)任審審核組長(zhǎng)。受審核方(audited)受審核的組織審核員（環(huán)境）(auditor environmental )有資格實(shí)施環(huán)境審核的的人員審核組長(zhǎng)（環(huán)境）(lead

3、auditor environmental )有資格管理與實(shí)施環(huán)境境審核的人員。委托方委托進(jìn)行審核的組織。注：委托方可以是受審審核方，或是擁有有法規(guī)合同權(quán)力提提出審核委托的其其他組織。學(xué)位(degree )被承認(rèn)的國(guó)家或國(guó)際學(xué)學(xué)位或同等資格。通通常是在完成了中中等教育之后，通通過為期至少三年年的全日制或與之之相當(dāng)?shù)臉I(yè)余學(xué)習(xí)習(xí)后取得的。中等教育(secondary education )國(guó)家教育體系中繼初等等（或基本）教育育之后的那一部份份，其畢業(yè)升入大大學(xué)或同類院校直直接銜接。組織(organization )具有自身職能和行政管管理的公司、集團(tuán)團(tuán)公司、商行、企企事業(yè)單位或社團(tuán)團(tuán)，或是上述單位

4、位的部份或結(jié)合體體，無論其是否法法人團(tuán)體，公營(yíng)或或私營(yíng)。主題事項(xiàng)(subject matter )特定的環(huán)境活動(dòng)、事件件、條件、管理體體系，和（或）有有關(guān)上述事項(xiàng)的信信息。技術(shù)專家(technical expert ) 為環(huán)境審核提供專門知知識(shí)與技能的人員員，但他（們）不不以審核員的身份份參加小組工作。審核結(jié)論(audit conclusion)審核員關(guān)于審核主題事事項(xiàng)的專業(yè)判斷和和意見，它應(yīng)立足足于并不得超越審審核員根據(jù)發(fā)現(xiàn)所所做出的論證。審核準(zhǔn)則(audit criteria)審核員用來用為參照，與與所收集的關(guān)于主主題事項(xiàng)的審核證證據(jù)進(jìn)行比較的方方針、操作慣例、程序或要求。注：要求包括（但

5、不僅僅限于）標(biāo)準(zhǔn)、指指南、規(guī)定的組織織要求、法律或法法規(guī)要求等。審核證據(jù)(audit evidence )關(guān)于事實(shí)的可驗(yàn)證的信信息、記錄或陳述述。注1：審核證據(jù)（定性性的或定量的）是是供審核員用來斷斷定是否達(dá)到了審審核準(zhǔn)則。注2：審核證據(jù)通常來來自就審核內(nèi)容所所進(jìn)行的面談、文文件審閱、對(duì)活動(dòng)動(dòng)與情況的觀察、現(xiàn)有的測(cè)量與試試驗(yàn)結(jié)果或其他方方法。審核發(fā)現(xiàn)(audit findings)將收集的審核證據(jù)與認(rèn)認(rèn)可的審核準(zhǔn)則進(jìn)進(jìn)行比較評(píng)價(jià)所得得出的結(jié)論。注：審核發(fā)現(xiàn)是編寫審審核報(bào)告的基礎(chǔ)。2環(huán)境管理體系審核核的主要流程有關(guān)環(huán)境管理體系審核核的標(biāo)準(zhǔn)目前主要要有3個(gè)，它們是是：ISO14010環(huán)境境審核指南

6、 通通用原則ISO14011環(huán)境境審核指南 審審核程序 環(huán)境境管理體系審核ISO14012環(huán)境境審核指南 環(huán)環(huán)境審核員資格要要求標(biāo)準(zhǔn)指出了審核的目的的和范圍：審核應(yīng)建立在委托方所所規(guī)定的審核目的的的基礎(chǔ)上；審核核范圍是根據(jù)滿足足審核目的需要，通通過審核組長(zhǎng)與委委托方有磋商決定定的；審核范圍規(guī)規(guī)定了審核的范圍圍與周界。標(biāo)準(zhǔn)還指出：為了加強(qiáng)審核的一致性性和可靠性，應(yīng)根根據(jù)一套文件化的的，確切規(guī)定的方方法與系統(tǒng)化的程程序予以實(shí)施。任任何類型的環(huán)境審審核，都應(yīng)采用一一致的方法與程序序。圖5-1就列出了這種種一致的方法和程程序，參見圖5-1“環(huán)境管理體系審審核的主要流程”。受審核方或委托方申請(qǐng)受審申請(qǐng)外

7、部審核用組成審核員修改至合格文件預(yù)審初訪（需要時(shí)）制定審核計(jì)劃審核準(zhǔn)備審核組任務(wù)分配工作文件準(zhǔn)備首次會(huì)議審核實(shí)施收集證據(jù)審核發(fā)現(xiàn)未次會(huì)議審核報(bào)告提交審核報(bào)告報(bào)告分發(fā)、文件留存跟蹤審核批準(zhǔn)注冊(cè)頒發(fā)證書外部審核用認(rèn)證后監(jiān)督審核期滿重新?lián)Q證/認(rèn)證 圖5-1 環(huán)境管理理體系審核的主要要流程3.環(huán)境審核的兩個(gè)階階段一般來講，認(rèn)證公司對(duì)對(duì)接受審核的企業(yè)業(yè)實(shí)行兩個(gè)階段的的審核。第一階段審核第一階段審核的目的是是了解組織的基本本情況和組織環(huán)境境管理體系的整體體策劃及實(shí)施情況況，以確定第二階階段的審核計(jì)劃。審審核內(nèi)容包括：環(huán)境管理體系文件審核核。確認(rèn)環(huán)境管理理體系文件符合ISO14001標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的各項(xiàng)要求；確認(rèn)組

8、織的環(huán)境境方針、重要環(huán)境境因素、目標(biāo)指標(biāo)標(biāo)、管理方案及控控制程序的一致性性，體系的實(shí)施可可以實(shí)現(xiàn)環(huán)境方針針和目標(biāo)。環(huán)境因素的識(shí)別與重要要環(huán)境因素的評(píng)價(jià)價(jià)程序，評(píng)價(jià)過程程的記錄與結(jié)果。登錄的法律法規(guī)和適用用性和全面性，以以及環(huán)境法律法規(guī)規(guī)獲取、識(shí)別程序序的實(shí)施情況。內(nèi)審及管理評(píng)審過程。第二階段審核第二階段審核的目的是是通過審受審核方方實(shí)施了其環(huán)境方方針、目標(biāo)指標(biāo)，遵遵守了相應(yīng)程序，以以及受審核方的環(huán)環(huán)境管理體系符合合標(biāo)準(zhǔn)的所有要求求。審核內(nèi)容有：各級(jí)管理者職責(zé)的實(shí)施施；環(huán)境因素的識(shí)別及重要要環(huán)境因素的評(píng)價(jià)價(jià)程序和適用性及及相應(yīng)記錄，通過過現(xiàn)場(chǎng)追蹤審核檢檢查是否有重要環(huán)環(huán)境因素遺漏；目標(biāo)指標(biāo)、管理

9、方案的的實(shí)現(xiàn)程序及各個(gè)個(gè)管理程序?qū)嵤┣榍闆r；監(jiān)測(cè)、內(nèi)審程序的實(shí)施施情況，以及管理理評(píng)審的實(shí)施情況況和結(jié)果；對(duì)重要環(huán)境因素控制的的有效性，以及實(shí)實(shí)施環(huán)境管理體系系的績(jī)效；對(duì)環(huán)境法律法規(guī)及其他他要求的遵守情況況。監(jiān)督檢查為了驗(yàn)證組織的EMS是是否持續(xù)滿足認(rèn)證證標(biāo)準(zhǔn)的要求，考考察由于組織運(yùn)作作變化及EMS是否符合合認(rèn)證要求，認(rèn)證證機(jī)構(gòu)將定期（每每年至少一次）或或不定期對(duì)獲證組組織進(jìn)行監(jiān)督檢查查。首次監(jiān)督檢查查在通過認(rèn)證后半半年內(nèi)進(jìn)行。監(jiān)督檢查包括文件監(jiān)督督審核的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督督檢查。當(dāng)EMS文文件發(fā)生更改時(shí)，應(yīng)應(yīng)進(jìn)行文件的監(jiān)督督審核?，F(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督督內(nèi)容有：EMS要素的保持情況況，如EMS的實(shí)實(shí)現(xiàn)組織環(huán)境方針針

10、、目標(biāo)指標(biāo)的有有效性，相關(guān)方的的信息交流，對(duì)相相關(guān)環(huán)境法律法規(guī)規(guī)的符合性，環(huán)境境行為的改進(jìn)，內(nèi)內(nèi)審結(jié)論跟蹤，以以及上次審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)不符合和糾正措措施；體系規(guī)定的相關(guān)方交流流信息和投訴；變更的文件化體系；變更的體系覆蓋范圍；認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)中的核心要素素在證書有效期內(nèi)內(nèi)的監(jiān)督檢查中至至少應(yīng)覆蓋一次。現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束時(shí)，審核核組應(yīng)對(duì)監(jiān)督檢查查的結(jié)果作出評(píng)價(jià)價(jià)，提交監(jiān)督檢查查報(bào)告，技術(shù)委員員會(huì)根據(jù)提交資料料作出維持認(rèn)證的的決定。對(duì)于不能能持續(xù)滿足認(rèn)證要要求的獲準(zhǔn)注冊(cè)組組織作出暫停、撤撤消或注消的結(jié)論論。4認(rèn)證公司的認(rèn)證程程序中國(guó)環(huán)境管理體系認(rèn)證證指導(dǎo)委員會(huì)提出出的申請(qǐng)認(rèn)證程序序，參見圖5-2企業(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)省、市環(huán)保

11、局國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)國(guó)家指導(dǎo)委辦公室社會(huì)受理與決定通知觀察員申請(qǐng)公布審核報(bào)告書與證書備案發(fā)證圖5-2我國(guó)環(huán)境指導(dǎo)導(dǎo)委員會(huì)提出的認(rèn)認(rèn)證程序5.審核員及審核組長(zhǎng)長(zhǎng)的職責(zé)審核員的職責(zé)包括：遵守有關(guān)的公司要求；遵守有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定定；與審核組長(zhǎng)進(jìn)行聯(lián)絡(luò)；協(xié)助審核組長(zhǎng)準(zhǔn)備審核核計(jì)劃表；實(shí)施審核；記錄觀察結(jié)果和不符合合項(xiàng)；收集客觀證據(jù)，以支持持觀察結(jié)果；報(bào)告審核發(fā)現(xiàn)；進(jìn)行跟蹤審核；保證資料、文件、物料料和設(shè)備的安全和和機(jī)密；與被審核的部門保持獨(dú)獨(dú)立性；通過培訓(xùn)和經(jīng)驗(yàn)保持（并并記錄）審核能力力。審核組長(zhǎng)的職責(zé)包括審審核員的所有職責(zé)責(zé)，同時(shí)還包括：制定審核計(jì)劃表；管理審核的各個(gè)階段；控制審核的實(shí)施；對(duì)觀察結(jié)果和不

12、符合項(xiàng)項(xiàng)作出最終決定；選擇和分派審核小組成成員；與審核管理機(jī)構(gòu)和被審審核部門進(jìn)行聯(lián)絡(luò)絡(luò)，向?qū)徍藛T通報(bào)報(bào)情況，分配審核核負(fù)責(zé)區(qū)域；召開首次會(huì)議和未次會(huì)會(huì)議；提交審核報(bào)告。6環(huán)境審核的認(rèn)證制制度和管理機(jī)構(gòu)認(rèn)證制度為使我國(guó)ISO14000環(huán)環(huán)境管理體系認(rèn)證證具有權(quán)威性和公公正性，我國(guó)建立立起健全、完備、有效的機(jī)構(gòu)和認(rèn)認(rèn)證制度。其基本本要點(diǎn)如下：備案與認(rèn)可制度，即咨咨詢、認(rèn)證機(jī)構(gòu)必必須經(jīng)國(guó)家備案與與認(rèn)可。審核員注冊(cè)制度，即環(huán)環(huán)境管理體系審核核員必須經(jīng)過專業(yè)業(yè)培訓(xùn)，取得國(guó)家家注冊(cè)資格。培訓(xùn)管理制度，即環(huán)境境管理體系認(rèn)證審審核員培訓(xùn)課程與與教材，必須經(jīng)國(guó)國(guó)家注冊(cè)委認(rèn)可批批準(zhǔn)。統(tǒng)一管理制度，即實(shí)施施ISO1

13、4000系系列標(biāo)準(zhǔn)工作，必必須在環(huán)指委統(tǒng)一一組織部署下進(jìn)行行，各有關(guān)部門和和單位密切配合，不不得各行其是，另另搞一套。第三方認(rèn)證制度，即組組織申請(qǐng)ISO14001認(rèn)認(rèn)證，必須實(shí)行第第三方認(rèn)證，咨詢?cè)?、認(rèn)證分立。自愿申請(qǐng)制度，即企業(yè)業(yè)申請(qǐng)認(rèn)證必須是是自愿的，這種自自愿性不應(yīng)受任何何部門、單位和個(gè)個(gè)人的干預(yù)。管理機(jī)構(gòu)（一）中國(guó)環(huán)境管理體體系認(rèn)證指導(dǎo)委員員會(huì)1性質(zhì)具體指導(dǎo)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組組織環(huán)境管理系列列標(biāo)準(zhǔn)（ISO14000環(huán)環(huán)境管理系列標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)）在我國(guó)的實(shí)施施工作。2主要職責(zé)制定我國(guó)環(huán)境管理體系系認(rèn)證工作的方針針、政策；審核批準(zhǔn)我國(guó)環(huán)境管理理體系認(rèn)證工作的的年度計(jì)劃；審定環(huán)境管理體系和培培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的認(rèn)可

14、條條件與程序，及審審核員注冊(cè)條件和和程序；審議認(rèn)可證書與認(rèn)可標(biāo)標(biāo)志管理辦法；審批我國(guó)管理體系認(rèn)證證對(duì)外合作的重大大事宜；遵循國(guó)際慣例，并根據(jù)據(jù)我國(guó)的環(huán)境管理理和認(rèn)證管理的有有關(guān)法律、法規(guī)和和實(shí)踐，指導(dǎo)認(rèn)證證機(jī)構(gòu)認(rèn)可和認(rèn)證證人員注冊(cè)的各項(xiàng)項(xiàng)工作；監(jiān)督、檢查上述方針、政策、計(jì)劃和辦辦法的實(shí)施。（二）中國(guó)環(huán)境管理體體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可可委員會(huì)其主要職責(zé)是負(fù)責(zé)我國(guó)國(guó)環(huán)境管理體系認(rèn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)國(guó)家資格格的認(rèn)可及其獲準(zhǔn)準(zhǔn)認(rèn)可后的監(jiān)督管管理。其日常辦事事機(jī)構(gòu)是秘書外，負(fù)負(fù)責(zé)環(huán)境管理體系系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可申申請(qǐng)受理與評(píng)審等等方面的組織工作作。（三）中國(guó)認(rèn)證人員國(guó)國(guó)家注冊(cè)委員會(huì)環(huán)環(huán)境管理專業(yè)委員員會(huì)其主要職責(zé)是負(fù)責(zé)環(huán)境境管

15、理體系審核員員國(guó)家資格考試、注冊(cè)與審核員培培訓(xùn)課程注冊(cè)，及及其獲準(zhǔn)注冊(cè)后的的監(jiān)督管理。其日日常辦事機(jī)構(gòu)是秘秘書處，負(fù)責(zé)審核核員注冊(cè)申請(qǐng)的有有受理與評(píng)價(jià)，以以及審核員培訓(xùn)課課程注冊(cè)申請(qǐng)的受受理與評(píng)審等方面面的組織工作。（四）中國(guó)環(huán)境管理體體系認(rèn)證指導(dǎo)委員員會(huì)辦公室它具體承擔(dān)協(xié)調(diào)管理環(huán)環(huán)境管理體系認(rèn)證證、咨詢和培訓(xùn)工工作。其職能如下下：研究提出我國(guó)實(shí)施ISO14000系系列標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)劃，擬擬訂環(huán)境管理體系系認(rèn)證工作政策和和規(guī)定；指導(dǎo)環(huán)境管理體系認(rèn)證證人員培訓(xùn)與資格格注冊(cè)管理；指導(dǎo)環(huán)境管理體系認(rèn)證證機(jī)構(gòu)認(rèn)可與咨詢?cè)儥C(jī)構(gòu)備案；會(huì)同有關(guān)機(jī)構(gòu)擬定收費(fèi)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；開展與實(shí)施ISO14000有有關(guān)的國(guó)際交流活活動(dòng)；

16、承辦環(huán)指委的日常工作作，管理“環(huán)境管理體系認(rèn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)國(guó)家認(rèn)可可委員會(huì)”和“認(rèn)證人員國(guó)家注注冊(cè)委員會(huì)環(huán)境管管理專業(yè)委員會(huì)”秘書處工作，負(fù)負(fù)責(zé)與國(guó)外有關(guān)組組織的工作聯(lián)系。環(huán)指委辦公室的具體工工作由國(guó)家環(huán)?？偪偩挚萍紭?biāo)準(zhǔn)司標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)處承擔(dān)。（五）全國(guó)環(huán)境管理標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)會(huì)其主要工作任務(wù)是：負(fù)責(zé)與ISO/TC207聯(lián)聯(lián)絡(luò)；跟蹤與研究ISO14000環(huán)環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)；適時(shí)把ISOS14000系系列標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化為我我國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，并并組織實(shí)施；組建與ISO/TC207組組織機(jī)構(gòu)相對(duì)應(yīng)的的國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)。二、環(huán)境審核與被審核核的重點(diǎn)1環(huán)境審核的實(shí)施重重點(diǎn)收集證據(jù)ISO14001第5.3.2條條款中對(duì)“收集證據(jù)”作

17、出了規(guī)定：應(yīng)收集充足的證據(jù)，以以便判定受審核方方的EMS是否合合乎審核準(zhǔn)則。審核證據(jù)的收集應(yīng)來自自面談、文件審閱閱和對(duì)活動(dòng)與情況況的觀察。應(yīng)對(duì)偏偏離EMS審核準(zhǔn)準(zhǔn)則的表現(xiàn)作出記記錄。面談取得的信息應(yīng)通過過從獨(dú)立的來源獲獲取支持信息予以以核實(shí)，獨(dú)立來源源包括觀察、記錄錄和現(xiàn)有的測(cè)試結(jié)結(jié)果。對(duì)無未能核核實(shí)的信息應(yīng)給以以標(biāo)識(shí)。審核員應(yīng)對(duì)有關(guān)的取樣樣方案與程序進(jìn)行行審查，以確保取取樣與測(cè)量過程的的有效質(zhì)量控制。在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)可以按環(huán)環(huán)境管理體系的核核心因素來審核，這這些因素應(yīng)包括：環(huán)境方針和法律要求；環(huán)境因素的確定和評(píng)審審；環(huán)境影響的評(píng)價(jià)；環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)及管理理方案的實(shí)施狀況況；環(huán)境體系的文件化程序序；

18、對(duì)生產(chǎn)操作進(jìn)行的控制制；對(duì)糾正和預(yù)防措施的躍躍進(jìn)情況等。在審核中除了通過面談?wù)劇⒂^察和審閱文文件等方法來收集集證據(jù)外，還應(yīng)充充分利用有關(guān)事實(shí)實(shí)的可驗(yàn)證信息來來源如測(cè)量和試驗(yàn)驗(yàn)結(jié)果以取得支持持信息，并應(yīng)對(duì)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)審核所獲得的的大量數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確確性和恰當(dāng)性進(jìn)行行分析評(píng)價(jià)；同時(shí)時(shí)還應(yīng)受審核方環(huán)環(huán)境管理體系活動(dòng)動(dòng)中的有關(guān)抽樣方方案的依據(jù)和程序序進(jìn)行審查，以確確保受審核方環(huán)境境管理體系活動(dòng)部部份的抽樣和測(cè)量量過程的有效控制制。例如，在識(shí)別廢物的污污染問題，可以考考慮去尋找現(xiàn)場(chǎng)有有沒有如下情況：廢物錯(cuò)放在有標(biāo)簽的料料車中；未經(jīng)分離的廢物（減少少循環(huán)利用的可能能性）；可循環(huán)利用的廢物卻沒沒有被循環(huán)利用；丟棄了有

19、用的物質(zhì)；有傾倒垃圾的跡象；廢物料車上未貼標(biāo)簽（有有可能將料放錯(cuò)）；料車未蓋蓋子（可能被被風(fēng)吹入雜物或雨雨水進(jìn)入）；料車沒有放穩(wěn)（剩余的的垃圾和濾液可能能流到地面）。在審核水體的排放時(shí)，可可以考慮以下情況況：廢水被排放到哪些地表表水體或水管中？環(huán)境敏感性的程程序如何？有什么么潛在影響、腐蝕蝕、淤泥沉積、障障礙物？國(guó)家河流流管理部門對(duì)地表表水所規(guī)定的級(jí)別別是多少？下游用用水的目的是什么么？用什么樣的處理裝置或或系統(tǒng)來減少水在在排放時(shí)產(chǎn)生的污污染？采用什么化化學(xué)物質(zhì)？用來進(jìn)進(jìn)行處理的化學(xué)物物質(zhì)的成份是什么么？處理的實(shí)施情情況如何？什么時(shí)時(shí)候進(jìn)行維護(hù)？有有什么措施可防止止污水的溢出？排放到地表水和污

20、水管管中的廢物的污染染是什么？在加工工過程中？材料貯貯存階段？在以下的排放情況中，環(huán)環(huán)境會(huì)受到什么損損害？正常情況 異常情情況 緊急急情況發(fā)生什么事件會(huì)使地表表水體或污水系統(tǒng)統(tǒng)的質(zhì)量受到影響響？發(fā)生什么重大溢漏會(huì)影影響地表水體或下下水系統(tǒng)？是否有起訴或警告發(fā)生生？在對(duì)管理層的審核時(shí)，應(yīng)應(yīng)考慮詢問：管理者對(duì)環(huán)境管理體系系的理解和承諾；管理者對(duì)該地區(qū)及國(guó)家家環(huán)境問題的了解解；管理者對(duì)環(huán)境法律和法法規(guī)的了解；對(duì)管理者及員工提供環(huán)環(huán)境培訓(xùn)的情況；在環(huán)境問題上的內(nèi)部和和外部信息交流。審核發(fā)現(xiàn)ISO14001標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)第5.3.3條條款對(duì)審核發(fā)現(xiàn)作作出規(guī)定：審核組應(yīng)對(duì)所有審核證證據(jù)進(jìn)行評(píng)審，以以確定何處EMS

21、不不合乎審核準(zhǔn)則。應(yīng)應(yīng)確保我將發(fā)現(xiàn)的的不符合清晰明確確地形成文件，并并以審核證據(jù)作為為依據(jù)。應(yīng)與受審核方的有關(guān)負(fù)負(fù)責(zé)人共同評(píng)議審審核發(fā)現(xiàn)，以確認(rèn)認(rèn)造成不符合的事事實(shí)基礎(chǔ)。審核中發(fā)現(xiàn)的不符合的的原因有三種：環(huán)境管理體系文件不符符合ISO14001標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)或其相應(yīng)條款款的要求，或不符符合有關(guān)的環(huán)境法法律或法規(guī)；沒有執(zhí)行環(huán)境管理體系系文件或?qū)嶋H執(zhí)行行的是不符合的質(zhì)質(zhì)量體系文件的規(guī)規(guī)定；實(shí)施過程或具體工作沒沒有成就，比如沒沒達(dá)到所要求的結(jié)結(jié)果。一般將不符合項(xiàng)分為嚴(yán)嚴(yán)重不符合、一般般不符合和觀察項(xiàng)項(xiàng)三類。嚴(yán)重不符合是指以下情情況：環(huán)境管理體系與ISO14001標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)或環(huán)境法律、法規(guī)要求不符合合，或是整個(gè)體

22、系系嚴(yán)重失效，或是是可能造成嚴(yán)重后后果的不符合。一般不符合是指以下情情況：偶然沒有遵守環(huán)境作業(yè)業(yè)程序，造成后果果不嚴(yán)重，或環(huán)境境管理體系個(gè)別要要求沒有滿足，被被證實(shí)是小事件，對(duì)對(duì)體系不會(huì)產(chǎn)生重重要影響的不符合合。如果存在大量的一般不不符合，綜合考慮慮這些一般不符合合時(shí)，要以導(dǎo)致體體系的失誤，由此此產(chǎn)生一個(gè)嚴(yán)重不不符合。有的審核機(jī)構(gòu)會(huì)給出另另一種不符合，稱稱為“觀察項(xiàng)”，觀察項(xiàng)主要應(yīng)應(yīng)用于以下情況：存在問題但證據(jù)不足，需需提醒注意的事項(xiàng)項(xiàng)；已發(fā)現(xiàn)問題苗頭，但尚尚不能構(gòu)成不符合合，如發(fā)展下去有有可能構(gòu)成不合格格事項(xiàng)；觀察項(xiàng)不列入不符合報(bào)報(bào)告，也不列入最最后的審核報(bào)告中中去，也有的認(rèn)證證公司會(huì)列入報(bào)

23、告告中。下面是某審核機(jī)構(gòu)執(zhí)行行預(yù)審時(shí)所發(fā)現(xiàn)的的問題：某設(shè)備上有油污，未放放置吸油棉來作緊緊急應(yīng)變；個(gè)別二氧化碳干粉滅火火器沒有規(guī)定有效效期；維修車間內(nèi)廢油污染地地面的情形較多；實(shí)驗(yàn)室的化學(xué)劑使用后后的清潔水直排入入雨水溝；個(gè)別含有破壞氧層成分分的滅火器仍在使使用；某車間報(bào)警器的電線沒沒有適當(dāng)?shù)姆雷o(hù)措措施；出水口的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)與質(zhì)質(zhì)量指標(biāo)的項(xiàng)目不不符合；圖紙上污水處理場(chǎng)的排排放管未連到排水水口處，且內(nèi)部流流向不明確；空壓機(jī)房的水溝內(nèi)的油油污，可能隨雨水水直接排出；最近一次內(nèi)審未完全包包含ISO14001的的全部要素。2.迎接審核了解認(rèn)證機(jī)構(gòu)的工作流流程，比如審核計(jì)計(jì)劃的制定，首次次會(huì)議、末次會(huì)議議的

24、目的，審核報(bào)報(bào)告的內(nèi)容等。認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審核計(jì)劃可可能包括以下內(nèi)容容：審核目的與范圍；審核準(zhǔn)則；受審核方有待審核的建建制單位和職能部部門的名稱；被審核組織中對(duì)其EMS負(fù)負(fù)有直接重大責(zé)任任的職能部門和人人員名稱；確定審核方EMS中應(yīng)應(yīng)予重點(diǎn)審核要素素；對(duì)受審核方EMS中所所須審核要素的審審核的程序；審核的工作語言和報(bào)告告語言；需引用的文件；主要審核活動(dòng)的預(yù)定日日期和持續(xù)時(shí)間；進(jìn)行審核的日期和地點(diǎn)點(diǎn)；審核組成員名單；與受審方管理者舉行會(huì)會(huì)議的日程表；保密要求等。首次會(huì)議首次會(huì)議是審核組織和和受審雙方出席的的、為使審核有效效進(jìn)行而召開的會(huì)會(huì)議，作為受審方方，最高領(lǐng)導(dǎo)和有有關(guān)負(fù)責(zé)人都應(yīng)出出席，首次會(huì)議的的

25、目的是：向?qū)徍朔焦芾聿块T介紹紹審核組成員；評(píng)審審核范圍、目的和和計(jì)劃，共同認(rèn)可可審核進(jìn)度表；簡(jiǎn)要介紹審核中采用的的方法和程序；在審核和受審核方之間間建立正式聯(lián)絡(luò)渠渠道；確認(rèn)已具備審核組所需需的資源與設(shè)備；確認(rèn)末次會(huì)議的時(shí)間和和日期；促進(jìn)受審核方的參與；審查審核工作開展中的的現(xiàn)場(chǎng)安全條件和和應(yīng)急程序。末次會(huì)議在收集證據(jù)階段結(jié)束之之后，編寫審核報(bào)報(bào)告之前，審核員員應(yīng)與受審核方的的管理者和受審核核部門的負(fù)責(zé)人員員舉行會(huì)議，其主主要目的是向受審審核方介紹審核發(fā)發(fā)現(xiàn)，能使他們清清楚地理解和認(rèn)識(shí)識(shí)審核發(fā)現(xiàn)的事實(shí)實(shí)根據(jù)，其內(nèi)容包包括：出席人員的確定；對(duì)受審核方給予協(xié)作表表示感謝；確認(rèn)審核的部門、項(xiàng)目目、審核

26、日程等實(shí)實(shí)際狀況；說明審核事項(xiàng)；對(duì)不符合事項(xiàng)的提出；審核結(jié)果報(bào)告；提出糾正措施期限等。審核報(bào)告審核報(bào)告應(yīng)由審核組長(zhǎng)長(zhǎng)注明簽發(fā)日期并并予署名。審核報(bào)報(bào)告應(yīng)包含審核發(fā)發(fā)現(xiàn)或其概要，并并輔以支持證據(jù)。根根據(jù)審核組長(zhǎng)和委委托方的協(xié)議，報(bào)報(bào)告中可包含下列列內(nèi)容：受審核方和委托方的名名稱；商定的審核目的、范圍圍和計(jì)劃；商定的審核準(zhǔn)則，包括括一份審核中引以以為據(jù)的引用文件件清單；審核的持續(xù)時(shí)間和日期期；參與審核的受審核方代代表身份；審核報(bào)告分發(fā)單位清單單；報(bào)告內(nèi)容人保密要求；審核報(bào)告分發(fā)單位清單單；審核結(jié)論，比如：EMS對(duì)EMS審核準(zhǔn)準(zhǔn)則的符合情況；體系是否得到了正確的的實(shí)施與保持；是否內(nèi)部管理評(píng)審過程程足

27、以確保EMS的的持續(xù)適用性與有有效性；審核前的準(zhǔn)備審核前進(jìn)行準(zhǔn)備工作的的目的：使員工了解審核的方式式和要求，能正確確應(yīng)對(duì)審核；進(jìn)一步改進(jìn)工作，盡可可能減少不合格；組織力量，以便以最快快的速度糾正審核核中提出的不合格格；給審核組留下良好印象象；對(duì)審核前的準(zhǔn)備工作應(yīng)應(yīng)如何開展？全體員工清醒、主動(dòng)地地、輕松自如地迎迎接審核；從各個(gè)方面體現(xiàn)一種與與ISO14000國(guó)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)精神一致致的管理水平（包包括后勤安排）；應(yīng)努力體現(xiàn)一種追求環(huán)環(huán)境管理水平的提提高，而不單純?yōu)闉榱双@證的思想境境界；應(yīng)使全體員工都注意體體現(xiàn)謙虛認(rèn)真的工工作作風(fēng)；應(yīng)堅(jiān)決防止在審核中推推卸責(zé)任、轉(zhuǎn)移責(zé)責(zé)任和不禮貌行為為；使全體員工輕松自

28、如進(jìn)進(jìn)入審核，不要施施加太大壓力。對(duì)文件進(jìn)行清理和準(zhǔn)備備的工作應(yīng)如何進(jìn)進(jìn)行？收起全部作廢、不使用用或與質(zhì)量體系無無關(guān)的文件記錄；使所有執(zhí)行的文件和保保存的記錄達(dá)到應(yīng)應(yīng)到的位置；為審核組準(zhǔn)備兩套質(zhì)量量手冊(cè)和程序文件件；各部門管理和使用的文文件相對(duì)集中的各各部門；質(zhì)量記錄相對(duì)集中在責(zé)責(zé)任管理部門或人人員處；進(jìn)行中的記錄按正常程程序動(dòng)作。在審核進(jìn)行過程中如何何采取糾正行動(dòng)？力爭(zhēng)在審核組離開前糾糾正不合格；當(dāng)天提出，盡可能當(dāng)天天糾正；自己提方案，自己糾正正；經(jīng)審核員確認(rèn)可以接受受；審核前對(duì)最高領(lǐng)導(dǎo)有什什么要求；了解質(zhì)量方針的內(nèi)涵；了解質(zhì)量目標(biāo)及其實(shí)施施方法和實(shí)施情況況；了解本組織各部門的職職責(zé)和重要的接口口方式；了解本組織質(zhì)量體系的的基本情況；了解本組織的質(zhì)量工作作狀況；審核前對(duì)管理者代表有有什么要求？熟悉質(zhì)量體系文件的細(xì)細(xì)節(jié)和本組織的質(zhì)質(zhì)量體系；了解相關(guān)的其他文件（如如技術(shù)文件）；熟悉質(zhì)量方針、質(zhì)量目目標(biāo)及部門的工作作職責(zé)；熟悉內(nèi)部質(zhì)量審核和管管理評(píng)審的情況；熟悉本組織的質(zhì)量工作作情況；審核前對(duì)部門領(lǐng)導(dǎo)有什什么要求？了解質(zhì)量方、質(zhì)量目標(biāo)標(biāo)；熟悉本部門的質(zhì)量職責(zé)責(zé)和相關(guān)的質(zhì)量文文件；熟悉本部門與相關(guān)部門門的工作接口；熟悉下屬的工作職責(zé)；熟悉本部門的