有機食品質(zhì)量認證機構(gòu)基本要求

1、有機食品認證機構(gòu)差不多要求1.適用范圍本文件規(guī)定了在中國境內(nèi)提供第三方有機（食品）認證服務(wù)的機構(gòu)應(yīng)滿足的差不多要求，為有機（食品）認證機構(gòu)的認可和監(jiān)督治理提供依據(jù)。本文件適用于國家有機（食品）認證機構(gòu)認可委員會（以下簡稱“認可委”）對認證機構(gòu)的認可和監(jiān)督治理。2.引用文件ISO/IEC導(dǎo)則65：1996產(chǎn)品認證機構(gòu)認可差不多要求ISO/IEC導(dǎo)則2：1996標準化及相關(guān)活動的差不多術(shù)語與定義ISO/IEC14050:1998環(huán)境治理-術(shù)語國家環(huán)境愛護總局第十號令：有機食品認證治理方法3.定義ISO/IEC導(dǎo)則65、ISO/IEC導(dǎo)則2：1996、國家環(huán)境愛護總局第十號令：有機食品認證治理方法和

2、國家環(huán)境愛護總局有機食品技術(shù)規(guī)范中的有關(guān)術(shù)語與定義適用于本文件，同時本文件還包括以下定義。3.1有機食品指來自于有機農(nóng)業(yè)生產(chǎn)體系，依照有機農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的規(guī)范生產(chǎn)加工、并經(jīng)獨立、被認可的認證機構(gòu)認證的農(nóng)產(chǎn)品及其加工產(chǎn)品等。3.2有機食品認證機構(gòu)依照已頒布的國家環(huán)境愛護總局有機食品技術(shù)規(guī)范所要求的其它規(guī)范性和補充性文件，對有機（食品）進行評價和認證的第三方機構(gòu)。3.3認證具有相應(yīng)資質(zhì)的獨立第三方機構(gòu)給予書面保證來證明某一明確定義的生產(chǎn)或加工體系通過系統(tǒng)的評估且符合特定要求的程序。認證以一系列的檢查為基礎(chǔ)，包括實地檢查、質(zhì)量保證體系的審計和終產(chǎn)品的檢測。3.4認可由國家授權(quán)的權(quán)威機構(gòu)依據(jù)相關(guān)準則對機構(gòu)從

3、事有機（食品）認證能力給予承認的一種程序。3.5認證制度具備一定程序規(guī)則和治理要求的制度，認證機構(gòu)依據(jù)該制度來實施認證活動以決定認證文件的公布和隨后的認證資格的治理保持。3.6認證檢查認證檢查是由認證機構(gòu)指派的檢查員依照認證程序和認證標準對申請者的生產(chǎn)、加工和治理體系進行審查，收集有關(guān)信息、資料及證據(jù)，并將審查結(jié)果以檢查報告的形式客觀的反映給認證機構(gòu)的行為。檢查報告是認證機構(gòu)決定是否頒發(fā)有機（食品）證書的要緊依據(jù)之一。3.7標識出現(xiàn)在產(chǎn)品的標簽上、附在產(chǎn)品上或顯示在產(chǎn)品附近的書面、印刷或圖解形式的表示。3.8認證標志認證機構(gòu)的簽字、符號或標識，用來證明該產(chǎn)品依照特定程序和標準獲得認證。3.9操

4、作者指生產(chǎn)、加工或以銷售有機（食品）和認證、檢查有機（食品）為目的的自然人或法人。4.對認證機構(gòu)的要求4.1通用準則獲得認可的認證機構(gòu)應(yīng)符合以下具體準則：4.1.1能力認證機構(gòu)應(yīng)具有充分的資源與技術(shù)能力以及完善的財務(wù)治理制度同時通過治理者及人員的培訓(xùn)和經(jīng)歷證明其技術(shù)能力。標準、檢查與認證應(yīng)覆蓋產(chǎn)品和操作方的所有相關(guān)方面。4.1.2獨立性認證機構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)與程序應(yīng)能夠確保其運行不受到任何第三方利益的阻礙。4.1.3職責認證機構(gòu)應(yīng)明確組織結(jié)構(gòu)及各層治理者和委員會的職責。認證機構(gòu)應(yīng)對其治理體系內(nèi)的所有活動以及分包工作承擔全部責任。4.1.4公正性與客觀性認證機構(gòu)應(yīng)保持公正。檢查與認證活動應(yīng)按照文件化

5、程序的要求，在對相關(guān)因素做出客觀評價的基礎(chǔ)上進行。認證機構(gòu)應(yīng)有處理申訴的程序。4.1.5信任度認證機構(gòu)應(yīng)對其頒發(fā)的證書及其標志的使用做出明確規(guī)定并進行治理。4.1.6質(zhì)量改進與內(nèi)部審核認證機構(gòu)應(yīng)對持續(xù)改進其認證、檢查和服務(wù)的質(zhì)量做出適當安排，并制訂合理的程序?qū)ζ渥陨淼倪M展與運行予以評價。認證機構(gòu)應(yīng)具備處理與認證過程相關(guān)的投訴及采取糾正措施的程序。4.1.7信息獵取應(yīng)公開或在適當時提供生產(chǎn)標準、組織機構(gòu)、財務(wù)資源、獲得認證的規(guī)定和程序、人員的培訓(xùn)安排、過程記錄以及相關(guān)的信息。應(yīng)公布獲證操作者的清單。4.1.8保密性認證機構(gòu)應(yīng)做出安排以確保在組織的各個層次，包括各委員會與分包機構(gòu)，對認證過程中獵取

6、的關(guān)于某一操作方的信息保密。4.1.9充分參與認證機構(gòu)應(yīng)有充分的程序以確保各相關(guān)方的參與。4.1.10非卑視性認證機構(gòu)運行所依據(jù)的方針和程序以及機構(gòu)治理應(yīng)是非卑視性的，且不應(yīng)受到國家背景、種族、宗教信仰、性不、年齡、婚姻狀況等因素的阻礙。4.2具體準則1、以下的具體準則是依照通用準則制訂的，因此應(yīng)將其視為對通用準則的自然延伸。2、關(guān)于每一個相關(guān)的準則，對認證機構(gòu)的評審應(yīng)不僅包括對理論內(nèi)容的評審，還應(yīng)包括對方針和程序具體實施情況的評審。這些評審應(yīng)能夠證明高度的技術(shù)能力、一致性與有效性。確保有機生產(chǎn)的一致性、獲證資格的保持且符合通用準則的要求。4.3一般要求4.3.1方針和程序的實施認證機構(gòu)應(yīng)能夠

7、證明其方針和程序的具體實施的能力、一致性與有效性。4.3.2法規(guī)符合性認證機構(gòu)應(yīng)符合相關(guān)的國家與地點法律法規(guī)的要求。4.3.3注冊認證機構(gòu)應(yīng)有文件證明其是一個法律實體（具有獨立法人資格）。認證機構(gòu)應(yīng)有文件講明其在認證標志的所有權(quán)及對標志的操縱。4.3.4結(jié)構(gòu)1、認證制度應(yīng)有保證公正性的文件化的結(jié)構(gòu)，包括確保認證機構(gòu)運行公正性的條款；保證在制定認證制度和制度運作的方針和原則時有相關(guān)方的參與。2、假如上述活動授權(quán)給委員會實施這些活動，該委員會應(yīng)有明確的職責與程序規(guī)定。3、認證機構(gòu)應(yīng)明確界定檢查、認證與申訴的職能。4.3.5利益沖突的規(guī)定1、利益聲明認證機構(gòu)應(yīng)保留所有參與認證、檢查與申訴處理人員的利

8、益聲明的記錄。2、簽署協(xié)議認證機構(gòu)的人員如與操作方有任何家庭或是業(yè)務(wù)（貿(mào)易或咨詢）的關(guān)系，應(yīng)簽署協(xié)議聲明不介入任何與該操作方有關(guān)的決定或檢查活動。假如檢查員曾經(jīng)為該操作者做過咨詢工作，這一期間應(yīng)延長至進行檢查之前的兩年。3、回避任何存在潛在利益沖突的人員都不應(yīng)參加相關(guān)認證的所有活動。4、收費按國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，且認證決定與費用的收取無關(guān)。4.3.6保密性認證機構(gòu)應(yīng)做出充分的安排以確保機構(gòu)的各級人員對認證過程中獵取的信息保密，包括制訂保密方針并要求所有人員簽署保密聲明。4.3.7認證機構(gòu)實施的其他活動1、總則認證機構(gòu)不能提供有可能會阻礙其認證過程與決定的保密性、客觀性或公正性的產(chǎn)品或服務(wù)。認證機

9、構(gòu)應(yīng)確保其相關(guān)方的活動可不能阻礙其認證活動的保密性、客觀性與公正性。2、市場活動認證機構(gòu)應(yīng)有關(guān)于處理貿(mào)易、宣傳活動和其他相關(guān)市場活動的方針。這一方針應(yīng)至少包括：a.平等對待所有獲證操作方；b.認證機構(gòu)不直接參與獲證操作方的實際銷售、價格制訂活動以及其他直接的商業(yè)活動；c.認證機構(gòu)不應(yīng)因相關(guān)利益而降低認證要求。4.3.8平等介入與非卑視性1、認證機構(gòu)應(yīng)確保其服務(wù)向所有申請方開放。2、應(yīng)就擬認證的范圍確定認證要求、實施檢查并做出決定。申請的受理不應(yīng)受申請方的規(guī)模、或其已獲證書的數(shù)量限制。3、收費規(guī)定不應(yīng)因操作方屬于某一特定群體或具有某種成員資格而有任何優(yōu)惠或卑視。4、申請應(yīng)對任何操作方公開，不應(yīng)考

10、慮任何經(jīng)濟因素。5、成員組織假如認證機構(gòu)是某一組織的成員應(yīng)明確該組織的要求不阻礙其認證活動。4.3.9公開信息認證機構(gòu)應(yīng)主動公開其認證范圍與標準內(nèi)容。認證機構(gòu)應(yīng)有關(guān)于公開信息的文件化的規(guī)定，這一規(guī)定至少應(yīng)包括：1、明確那些信息應(yīng)予以公開。2、應(yīng)公開認證標準及簡要描述認證制度。3、認證機構(gòu)應(yīng)具有現(xiàn)行有效的獲證方清單，包括獲證方名稱、地址（位置）、郵編及聯(lián)系電話，還要有分許可生產(chǎn)的清單。4、應(yīng)以年度報告的形式編寫其認證活動的公開報告并在規(guī)定的時限內(nèi)及時上報給認可委。5、在有要求時，認證機構(gòu)應(yīng)提供由其認證的關(guān)于任何加工產(chǎn)品以及獲準許可的操作方獲得認證的生產(chǎn)類型的信息。4.4治理4.4.1總則認證機構(gòu)

11、應(yīng)：1、具有財政穩(wěn)定性以及認證機構(gòu)運作所需的財政資源；2、聘用足夠的人員，包括檢查員，這些人員應(yīng)有依照工作類型、工作范圍以及工作量實施認證活動所需的教育背景、培訓(xùn)、技術(shù)知識與經(jīng)驗；3、有資源確保在合理的時刻范圍內(nèi)對問詢、投訴等做出回應(yīng)；4、有對治理的文件化描述，包括治理人員與職責；4.4.2人員1、認證機構(gòu)應(yīng)有文件化的人員聘用要求，包括在有機農(nóng)業(yè)或有機加工方面應(yīng)具備的教育背景、培訓(xùn)、技術(shù)知識、以及經(jīng)驗。2、認證機構(gòu)應(yīng)保留所有人員的資格、培訓(xùn)和經(jīng)歷的記錄。3、人員應(yīng)有明確且現(xiàn)行有效的文件化指導(dǎo)書。4.4.3分包1、當認證機構(gòu)將與認證有關(guān)的工作分包給外部機構(gòu)或人員時，應(yīng)與其簽署包括保密要求和幸免利

12、益沖突的協(xié)議。2、認證機構(gòu)應(yīng)確保分包機構(gòu)的人員具有能力且滿足本準則中的所有相關(guān)要求。3、認證機構(gòu)應(yīng)對其分包的工作負責。4.4.4文件化與文件操縱1、認證機構(gòu)應(yīng)保持操縱所有與認證機構(gòu)有關(guān)的文件體系，并應(yīng)確保：a.能夠在相關(guān)的地點找到相關(guān)文件的最新版本；b.所有文件的更改都通過正確的授權(quán)；c.以直接、及時的方式實施所有的更改；d.過期的文件已在組織和分支機構(gòu)中停止使用；e.所有相關(guān)的人員都得到了關(guān)于更改的通知；f.在對文件進行了重大更改時應(yīng)重新公布；g.應(yīng)有明確文件狀的所有相關(guān)文件清單。4.4.5記錄1、所有記錄應(yīng)安全的保存適當?shù)臅r刻，且對操作方保密。記錄應(yīng)至少保存5年的時刻。2、檢查報告、認證決

13、定、證書和其他相關(guān)記錄應(yīng)由獲授權(quán)的人員簽署。3、記錄保持體系應(yīng)是透明的，且方便信息檢索。4.4.6質(zhì)量治理和內(nèi)部審核認證機構(gòu)應(yīng)按打算、系統(tǒng)的定期進行覆蓋所有程序的內(nèi)部審核，以確認認證體系的實施與有效性。認證機構(gòu)應(yīng)確保：1、審核的結(jié)果應(yīng)及時通知受審核區(qū)域的負責人；2、遇有問題時，應(yīng)及時、適當?shù)牟扇〖m正措施；3、審核的記錄已形成文件認證機構(gòu)的治理者應(yīng)定期對其體系進行評價，并保持這些評價的記錄。4.5標準4.5.1概要認證機構(gòu)應(yīng)公布實施認證的生產(chǎn)體系與產(chǎn)品類不的所有標準。標準應(yīng)符合現(xiàn)行國家環(huán)境愛護總局有機（食品）技術(shù)規(guī)范的要求。一般要求在有機（食品）技術(shù)規(guī)范修訂公布后的一年內(nèi)將修訂的內(nèi)容體現(xiàn)在標準中

14、。而且，認證機構(gòu)能夠為操作方設(shè)定合理的實施期限，標準的公布應(yīng)與操作方的語言、能力以及知識情況相適應(yīng)。4.5.2標準審查1、應(yīng)對標準進行定期的審查。2、負責標準審查的機構(gòu)應(yīng)：a.明確界定實施標準審查的職責；b.有充分的資格和經(jīng)歷以確保有能力實施標準審查，或使用外部專家做為滿足能力要求的一種方式；c標準的審查應(yīng)能夠使相關(guān)方參與意見；d在標準中應(yīng)明確標準的實施日期；e必要時，應(yīng)給操作方適當?shù)臅r刻對標準中重大的內(nèi)容變化予以實施；f應(yīng)對操作方明確標準實施的最后期限。4.6檢查4.6.1概要1、檢查員與認證機構(gòu)應(yīng)能夠進入相關(guān)的區(qū)域并獲得操作方的報告和其他文件。2、檢查的方針和程序應(yīng)文件化并包括：a.指定檢

15、查員的依據(jù)；b.操作方對檢查員提出的有效異議的依據(jù)；c.檢查指導(dǎo)書；d.檢查方法與頻次；e.審核要求；f.抽樣要求；g.報告編寫。4.6.2檢查員的選擇1、認證機構(gòu)或分包檢查機構(gòu)應(yīng)選擇檢查員。2、對檢查員的選擇應(yīng)：a.確保有檢查所需的足夠的技術(shù)能力；b.與受檢查方?jīng)]有任何潛在的利益沖突；c操作方?jīng)]有選擇或推舉檢查員的權(quán)利；d操作方有權(quán)在實施檢查前得知檢查員的選派情況，并對潛在的利益沖突提出異議；e應(yīng)幸免對某一操作方連續(xù)指派同一檢查員。4.6.3檢查與報告1、應(yīng)為檢查員提供關(guān)于操作方的充足的信息，以便檢查員為檢查做適當?shù)念A(yù)備。這些信息包括：以往檢查中相關(guān)的發(fā)覺、對活動/過程的描述、地圖/打算、產(chǎn)

16、品規(guī)范、使用的輸入材料、以往的不規(guī)則性、違法情況、狀況和治理措施。2、檢查、檢查中使用的問卷（檢查單）以及檢查完成后的報告應(yīng)內(nèi)容詳盡、覆蓋相關(guān)生產(chǎn)標準的所有方面、并對檢查中得到的信息予以證實。3、認證機構(gòu)應(yīng)能夠獵取該生產(chǎn)單元或（在治理或所有權(quán)上與其有關(guān)的）相關(guān)單元的非有機生產(chǎn)的信息。在有必要時檢查（包括文件評審）應(yīng)覆蓋如此的單元（如生產(chǎn)同一種類的產(chǎn)品等）。4、檢查報告與檢查應(yīng)盡可能的按照既定的模式進行以確保檢查程序的公正性和客觀性。5、應(yīng)同意檢查員在報告中對出現(xiàn)不完全符合要求或是標準不明確等情況時予以講明或分析。6、檢查報告應(yīng)包括足夠的關(guān)于已檢查內(nèi)容的信息，包括（但不僅限于）以下信息：a.檢查

17、的日期與時刻；b.被檢查的人員；c.擬認證的農(nóng)作物/產(chǎn)品；d.被檢查的土地與設(shè)備；e.審查的文件；除此之外，檢查報告應(yīng)包括：f.檢查員的觀看；g.對與相關(guān)標準和認證要求的符合性的評價。4.6.4方法和頻次1、檢查方法由以下因素決定：a.生產(chǎn)強度；b.生產(chǎn)類型；c.運行規(guī)模；d.以往的檢查結(jié)果與該操作方符合性的記錄；e.認證機構(gòu)接到的投訴；f.該單位或操作方是否僅從事擬認證的生產(chǎn)活動；g.污染和轉(zhuǎn)移風險；h.生產(chǎn)的復(fù)雜程度。2、檢查頻次認證機構(gòu)應(yīng)制定關(guān)于檢查頻次的書面規(guī)定，該規(guī)定至少應(yīng)包括：a.對許可操作方的檢查至少應(yīng)一年一次；b.對分包的操作方的檢查應(yīng)一年進行一次；c.也應(yīng)該有依照以上因素增加

18、檢查的條款；d.應(yīng)明確進行抽檢的數(shù)量（百分比）。應(yīng)明確選擇操作方進行抽檢的理由；e.應(yīng)明確規(guī)定額外檢查的費用如何支負；f.為保持其不可預(yù)測性，檢查的時刻間隔應(yīng)是不確定的。3、檢查方法檢查一般應(yīng)包括，但不僅限于以下方式：a.檢查設(shè)備、土地；b.檢查記錄與報告；c.物料衡算、生產(chǎn)預(yù)測等；d.評價操作方的生產(chǎn)體系；e.與相關(guān)人員交談。4.6.5分析與殘留物試驗1、在有機認證中，必要時可進行實驗分析。2、認證機構(gòu)應(yīng)有關(guān)于殘留物試驗、基因試驗和其他分析的文件化的規(guī)定與程序。這些文件至少應(yīng)包括：a.對需要抽樣分析的情況予以講明，如在懷疑使用標準禁用的物質(zhì)時應(yīng)進行抽樣分析，在標準對產(chǎn)品或輸入中的殘留物或污染

19、有限制時應(yīng)進行分析；b.隨機抽樣要求的講明；c.對檢查員關(guān)于抽樣要求和方法的指導(dǎo)；d.后抽樣程序；e.對抽樣費用承擔的講明。分析應(yīng)由有資質(zhì)的實驗室承擔。4.6.6部分轉(zhuǎn)換和平行生產(chǎn)的檢查制度1、部分轉(zhuǎn)換是指在同一生產(chǎn)單元中，傳統(tǒng)方式生產(chǎn)、轉(zhuǎn)換期生產(chǎn)、有機生產(chǎn)或加工同時進行的情況。2、平行生產(chǎn)是指在同一生產(chǎn)單元中同時以獲認證的有機方式（質(zhì)量）與未獲認證的有機方式（質(zhì)量）種植、培養(yǎng)、處理或加工同樣的產(chǎn)品的生產(chǎn)。注：同一產(chǎn)品的與轉(zhuǎn)換生產(chǎn)也屬于平行生產(chǎn)。4.6.7生產(chǎn)與加工的部分轉(zhuǎn)換要求1、認證機構(gòu)應(yīng)針對部分轉(zhuǎn)換制訂特定的檢查制度。只有在治理體系保證產(chǎn)品可不能混淆或被污染時才能在部分轉(zhuǎn)換期間實施認證。

20、2、認證機構(gòu)應(yīng)確保：a.有分隔開的貯存方式以確保分不處置；b.與生產(chǎn)有關(guān)的文件治理完善，對獲認證的產(chǎn)品與非獲認證的產(chǎn)品做出了明確的區(qū)分；c.檢查是在關(guān)鍵時刻進行的；d.審核實施的及時性；e.有正確的生產(chǎn)預(yù)測。3、平行生產(chǎn)的要求關(guān)于從事平行生產(chǎn)的農(nóng)場，認證機構(gòu)除了以上關(guān)于部分轉(zhuǎn)換的要求以外，還應(yīng)要求a.農(nóng)作物能夠在視覺上有所區(qū)分；b.農(nóng)作物的收割應(yīng)有可靠的方法以確保區(qū)分不同的作物（如：在幾次收割之間進行檢查或在收割期間進行附加檢查）假如在家禽養(yǎng)殖和養(yǎng)蜂中同意平行生產(chǎn)，認證機構(gòu)應(yīng)為此類生產(chǎn)制訂文件化的程序與檢查制度。4.6.8使用基因工程產(chǎn)品的檢查1、認證機構(gòu)應(yīng)按規(guī)定的程序和要求檢查操作方是否有潛

21、在使用基因工程產(chǎn)品的情況。2、認證機構(gòu)應(yīng)至少一年在所有操作方和檢查員中公布一期相關(guān)認證范圍內(nèi)的所有已知基因工程產(chǎn)品的俗稱或名稱，或所有已知非基因工程產(chǎn)品的名稱。3、該清單應(yīng)包括與認證相關(guān)的以下內(nèi)容：a.種子和植株；b.動物養(yǎng)殖；c.生產(chǎn)輸入；d.家畜飼料；e.加工輔助設(shè)備；f.原料。必要時，應(yīng)要求操作方保留所有供方簽署的聲明，明確講明沒有提供基因工程產(chǎn)品。4.7認證4.7.1認證機構(gòu)責任與認證決定1、認證機構(gòu)應(yīng)確保做出認證決定的人員不是參與檢查或?qū)徍说娜藛T。2、負責認證的機構(gòu)組成應(yīng)能夠保證其有充分的技術(shù)能力。3、負責認證決定的機構(gòu)應(yīng)確保各方的參與，同時任何一方的利益不應(yīng)占主導(dǎo)地位。4、假如授權(quán)

22、委員會或某些治理者負責認證決定，認證機構(gòu)應(yīng)有報告和審議制度以保證負責認證的機構(gòu)的最終操縱權(quán)限并對做出的決定負責。注：認證決定不僅限于對操作方的初次批準，還包括對產(chǎn)品、生產(chǎn)更改、治理措施的批準。負責認證的機構(gòu)的準則可適用于治理委員會、認證委員會或其他對認證活動負有要緊責任的機構(gòu)。4.7.2特例1、應(yīng)有明確的準則和程序講明例外的情況。2、應(yīng)限制例外情況的次數(shù)。3、應(yīng)明確記錄每一次例外情況的記錄。4.7.3認證過程1、認證機構(gòu)文件化的方針和程序應(yīng)包括：a.從申請受理到最終認證的所有步驟；b.在整個認證過程中明確所有操作方及其生產(chǎn)的認證狀態(tài)；c.擴大和更新認證的程序，包括對產(chǎn)品的認證（認證機構(gòu)應(yīng)要求操

23、作方及時就產(chǎn)品更改、生產(chǎn)過程更改或區(qū)域擴大等生產(chǎn)更改通知認證機構(gòu)。認證機構(gòu)應(yīng)依照操作方通知的信息決定是否需要進行進一步的檢查。假如需要進一步的檢查，在沒有得到認證機構(gòu)的相關(guān)通知前，操作方不得交付任何通過更改的獲證產(chǎn)品。）；d.認證決定已記錄并已明確通知操作方；e.在否決認證時，明確講明緣故；a.認證機構(gòu)應(yīng)能夠附加條件與限制，并有制度檢查操作方與這些條件和限制的符合性；b.在操作方有要求時，向另一認證機構(gòu)提供相關(guān)的記錄；c.及時處理檢查報告，做出認證決定；d.優(yōu)先處理與違規(guī)相關(guān)的問題；4.7.4申訴1、認證機構(gòu)應(yīng)有處理針對其決定的申訴的程序。2、認證機構(gòu)應(yīng)：a.保留所有申訴的記錄。b.采取相關(guān)的

24、后續(xù)措施c.記錄所采取的措施與被申訴的決定有關(guān)的人員不應(yīng)參與最終的申訴決定。4.7.5認證記錄與報告1、操作方檔案:a操作方的檔案應(yīng)及時更新并包括所有相關(guān)信息;b檢查報告和書面文件應(yīng)提供充分、詳盡的信息以使認證機構(gòu)有能力做出客觀的決定;c檔案應(yīng)能夠看出每一認證程序的應(yīng)用情況，包括檢查報告和采取的治理措施的結(jié)果;d認證機構(gòu)保留并及時更新所有獲認證的生產(chǎn)單元和獲認證的加工產(chǎn)品的清單。2、記錄以下情況應(yīng)保留詳實記錄：a違規(guī)；b先例；c特例；d治理措施。以確保能夠方便地查詢操作方信息，并進行監(jiān)督。4.7.6年度認證報告1、年度報告應(yīng)包括：a.已實施的檢查的數(shù)量；b.按照不同類不分類的獲證方數(shù)量；c.生

25、產(chǎn)獲得認證的地區(qū)；d.違規(guī)和處罰措施的類不與頻次；e.豁免的類不與頻次；f.投訴的類不與頻次；g.申訴的類不與頻次；h.其他相關(guān)的方面。4.7.7認證體系的一致性1、生產(chǎn)方應(yīng)與所有參與獲證產(chǎn)品生產(chǎn)鏈的相關(guān)各方簽署書面的協(xié)議并明確各自的責任。2、獲證的生產(chǎn)方應(yīng)簽署合同、協(xié)議或聲明，要求各相關(guān)方：a.遵守有機生產(chǎn)標準（或技術(shù)規(guī)范）和其他公開的認證要求；b.同意檢查；c.提供正確的信息；d.將變化的情況通知認證機構(gòu)。認證機構(gòu)應(yīng)要求獲證生產(chǎn)方不得隨意脫離認證體系。3、處罰措施a認證機構(gòu)應(yīng)對處罰措施及程序范圍做出文件化的規(guī)定，包括處理與標準輕微不符合的措施；b治理措施應(yīng)是有效的。2、認證的暫停當發(fā)覺操作

26、方有違規(guī)行為時，認證機構(gòu)應(yīng)確保生產(chǎn)中所有與違規(guī)行為相關(guān)的方面認證資格已被暫停。假如操作方發(fā)生了重大的違規(guī)行為，認證機構(gòu)應(yīng)確保在一定時期內(nèi)暫停操作方的證書資格。4.7.8標識與證書1、認證機構(gòu)應(yīng)制定關(guān)于使用標識和其他認證講明的文件，應(yīng)對許可證、證書、和認證標識的使用實施嚴格治理。2、發(fā)生對認證的錯誤宣傳或是以誤導(dǎo)的方式使用許可證、證書或標識應(yīng)采取補救措施。3、認證機構(gòu)應(yīng)制定關(guān)于撤銷證書的文件化程序。4、認證證書認證證書應(yīng)包括：a.獲證方的名稱與地址；b.認證機構(gòu)的名稱與地址；c.認證的標準的引用情況；d.產(chǎn)品或產(chǎn)品類不（包括種植/養(yǎng)殖面積、數(shù)量等信息）；e.發(fā)證日期；f.有效期。5、認證機構(gòu)的銷

27、售證書只有在賣方提供了所需的全部信息時認證機構(gòu)才能夠頒發(fā)銷售證書。認證機構(gòu)在頒發(fā)證書之前應(yīng)采取合理的措施以對所提供的信息的有效性予以確認。認證機構(gòu)應(yīng)采取措施，包括確保證書上應(yīng)有充分的信息，以幸免欺騙使用。應(yīng)保留銷售證書的副本以便于查詢和對每一個操作方的信息進行審查。6、操作方的自我交易聲明認證機構(gòu)能夠有程序同意獲證的生產(chǎn)方發(fā)表自我交易聲明。由生產(chǎn)方自己發(fā)表的聲明應(yīng)包括以下內(nèi)容：a.賣方；b.買方；c.交付日期；d.發(fā)證日期；e.對產(chǎn)品、數(shù)量的明確講明，適當時應(yīng)包括質(zhì)量和季節(jié)；f.批號或是其他產(chǎn)品標識；g.收費單據(jù)或帳單；h.相關(guān)的認證機構(gòu)與使用的標準；i.操作方關(guān)于按照適用的標準進行生產(chǎn)的聲明

28、。適當時，在證書上還應(yīng)有原料的原始證書以及獲得其他認證機構(gòu)認證情況的講明。應(yīng)將已頒發(fā)操作方交易證書的副本交給認證機構(gòu)。認證機構(gòu)應(yīng)妥善保留以便查詢和對每一個操作方的信息進行審查。4.8操作方4.8.1關(guān)于操作方的信息認證機構(gòu)應(yīng)保證獲許可方在申請時有以下信息：a.適用標準的最新版本；b.關(guān)于檢查、認證和申訴程序的充分的描述；c.及時通報標準和相關(guān)程序的變化；d.最新的證書或其他能夠證明認證資格的書面文件；e.有效的合同/許可證。除非涉及屬于保密文件（如投訴的檔案或檢查報告中的保密部分），否則操作方有權(quán)獵取與其或獲得認證的生產(chǎn)相關(guān)的檢查發(fā)覺與其他文件。4.8.2操作方應(yīng)保留的記錄與文件認證機構(gòu)應(yīng)要求

29、獲操作方有：與其生產(chǎn)的類型相適應(yīng)的記錄保持體系，以使認證機構(gòu)能夠獵取必要的信息，并對生產(chǎn)、貯藏、加工、購買和出售予以驗證。4.9在每一處理時期的檢查與認證1、以下適用于整個生產(chǎn)鏈中的檢查與認證，并明確了在不同情況中的適用情況。2、應(yīng)至少每年對產(chǎn)品處理的每一個步驟進行一次檢查。注：任何例外都應(yīng)通過文件化的風險分析，且只有在本準則中規(guī)定的情況下才同意有特例情況。任何出售產(chǎn)品（開具發(fā)票）的個人應(yīng)注冊并獲得認證。通常，本條款只有在產(chǎn)品在最終包裝時期或已有最終標簽時適用。4.9.1包裝產(chǎn)品不要求認證機構(gòu)對在通過最終消費包裝后和/或已頒發(fā)交易證書后建立檢查體系接著處理的產(chǎn)品進行檢查。然而，認證機構(gòu)在有證據(jù)

30、表明在后續(xù)時期出現(xiàn)了違反標準的情況時應(yīng)采取措施。4.9.2貯藏公司由于貯藏方式、產(chǎn)品、包裝、通行的貯藏方式以及貯藏時刻的不同，能夠不要求進行檢查。應(yīng)進行首件檢查以確定是否需要進一步檢查。4.9.3運輸公司運輸通常不需要認證，但由交運時產(chǎn)品的所有者承擔責任。4.10間接認證1、分包生產(chǎn)本章為獲證組織將生產(chǎn)分包給提供一定服務(wù)（如貯藏、處理、加工等）的另一機構(gòu)制定了準則。分包方（共加工方，分許可方）不以自己的能力獲得認證。認證機構(gòu)應(yīng)對分包制定規(guī)范。這一規(guī)范應(yīng)至少：a.不同意分包方宣傳自己的產(chǎn)品；b.僅適用于生產(chǎn)過程、原材料供給以及銷售由要緊操作方操縱的情況。通常在這種情況下分包方?jīng)]有產(chǎn)品名稱；要求要

31、緊獲許可方對分包生產(chǎn)負全部責任。認證機構(gòu)應(yīng)要求要緊的獲許可方與其分包方之間簽有協(xié)議，該協(xié)議應(yīng)包括有關(guān)標準符合性的條款以及為認證機構(gòu)提供信息與進入許可的責任。認證機構(gòu)應(yīng)確保每一分包操作方都保留相關(guān)適用標準的最新版本與有關(guān)認證機構(gòu)的講明。應(yīng)有對分包方實施檢查的一般程序。2、種植組（growergroups）許多認證機構(gòu)對小組種植者、項目或其他類似情況下的認證做出了專門的要求。對這些小組進行檢查的要求通常與適用與單一操作方的要求不同。以下準則適用于認證機構(gòu)不對所有的操作方實施年度檢查的情況。認證機構(gòu)應(yīng)對小組的定義做出符合以下標準的限定：a.小組應(yīng)由具有相近的農(nóng)業(yè)體系和生產(chǎn)的操作方組成；b.小組應(yīng)有統(tǒng)

32、一的市場活動；c.小組應(yīng)有一定的規(guī)模以支持一可行的內(nèi)部操縱體系以客觀的保證所有操作方的符合性；d.這些小組可包括加工和貯藏單元。對這些小組的檢查可不包括大規(guī)模的農(nóng)業(yè)單元、其他加工單元與買賣方，但認證機構(gòu)應(yīng)每年對其進行一次檢查。3、小組應(yīng)保留內(nèi)部操縱體系的記錄，認證機構(gòu)應(yīng)檢查這些記錄。認證機構(gòu)在評價內(nèi)部操縱體系時應(yīng)確保：a至少每年對所有的操作方進行一次內(nèi)部檢查；b新的操作方在通過檢查后才能夠加入；c內(nèi)部檢查充分覆蓋了操作方的符合性；d已對不符合的方面做出了適當?shù)奶幚?；e內(nèi)部操縱體系保留了充分的檢查記錄；f內(nèi)部記錄與認證機構(gòu)的發(fā)覺應(yīng)一致；g操作方理解相關(guān)標準的要求，且內(nèi)部操縱體系能夠協(xié)助其保持符合

33、性。4、所有的操作方都應(yīng)保留與其工作語言、能力與知識相適應(yīng)的標準或標準的相關(guān)章節(jié)的副本。5、小組的治理層應(yīng)簽署書面協(xié)議明確小組和內(nèi)部操縱體系的職責。這一協(xié)議應(yīng)包括要求治理層得到所有操作方的關(guān)于符合標準和同意檢查的承諾。6、認證機構(gòu)應(yīng)對所有的小組實施年度檢查（或更頻繁的檢查）。檢查應(yīng)包括對部分個體的項目的檢查。在決定檢查的百分比時應(yīng)考慮相關(guān)的項目數(shù)量、規(guī)模、統(tǒng)一程度、生產(chǎn)體系與治理結(jié)構(gòu)。認證機構(gòu)應(yīng)明確如何計算這一比例。7、認證機構(gòu)對小組內(nèi)部治理體系的評價應(yīng)至少一年一次，認證機構(gòu)應(yīng)保留完整的記錄。8、認證機構(gòu)應(yīng)保留所有操作方的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)?；A(chǔ)數(shù)據(jù)包括：標識、名稱、加入年度、位置、面積、商品作物數(shù)量、最近一次內(nèi)部與外部檢查的記錄以及產(chǎn)量記錄。9、認證機構(gòu)應(yīng)明確制定出現(xiàn)違規(guī)時的處罰措施，包括在通過外部而不是內(nèi)部操縱體系發(fā)覺嚴峻不符合時識不內(nèi)部操縱體系的失效。還應(yīng)包括當內(nèi)部操縱體系失效時暫停所有小組成員的獲證資格。4.11通用證書轉(zhuǎn)換1、批準轉(zhuǎn)換的程序與職責應(yīng)明確以文件化表示。2、對某一制度的評價以及獲準加入的過程應(yīng)文件化，且能夠證明使用了客觀的準則。3、應(yīng)有獲承認的認證制度的正式清單。加入此清單的機構(gòu)應(yīng)至少滿足以下條件之一：a.近期批準加入的制度或第三方進行的充分的評