稽核的管理規(guī)定1

1、修訂記錄序號版本修改內容記要修訂人審核批準生效日期1A/0全新編寫制訂審核批準日期日期日期會簽總經辦人力資源部分發(fā)開發(fā)部產品部對象商務部法務部生產部售后服務部國內市場部測試部采購中心倉庫海外市場部工程部文控部財務部PMC部SMT 部品質部制造工程部管理1.0 目的為了加強管理人員的責任心，規(guī)范管理，使各項工作有序地開展，更好地激發(fā)工廠全體員工工作積極性和主觀能動性，提高工作效率和工作質量，特制定本管理辦法。2.0 適用范圍工廠各部門、各崗位。3.0 權責3.1 稽核小組權責3.1.1稽核小組代表總經辦對各部門、各崗位行使監(jiān)督權、檢查權、獎懲權；3.1.2稽核檢查各部門、各崗位是否按工廠各項相關

2、規(guī)章制度、程序文件、管理辦法、作業(yè)流程、崗位說明書等規(guī)定進行作業(yè)；3.1.3對稽核工作中發(fā)現(xiàn)的問題有督導改進和獎罰建議權；3.1.4有權召集被稽核部門和員工參與調查座談會；3.1.5有權要求被稽核部門提供相關稽核資料審查。3.2 稽核小組組長權責3.2.1為稽核小組分配稽核工作任務，并提出專項稽核建議；3.2.2主持稽核小組日常工作，包括稽核小組例會、稽核專項會議的召開；3.2.3為稽核小組工作提供建議或指導；3.2.4對稽核小組副組長及專員的工作進行檢查和跟進。3.2.5對未能按稽核管理辦法作業(yè)的當事人有獎懲決定權。3.3 稽核小組副組長權責3.3.1協(xié)助稽核小組組長處理稽核小組日常事務管理

3、；3.3.2接受稽核組長工作分配并按時按質完成；3.3.3監(jiān)督、指導、檢查、跟進稽核專員工作，為稽核專員工作提供建議；3.3.4在稽核組長外出時，代理稽核組長行使稽核權責。3.3.5對未能按稽核管理辦法作業(yè)的當事人有獎懲處理權。3.3.6按時完成臨時交辦的其它稽核工作。3.4 稽核專員權責3.4.1按時按質完成上級領導分配的稽核任務；管理3.4.2按時完成稽核任務安排表稽核檢查表 整改通知書 稽核處罰單的填制和上交；3.4.3根據(jù)稽核管理辦法要求及內容對各部門進行稽核。3.4.4對未能按稽核管理辦法作業(yè)的當事人有獎懲處理權。3.4.5按時完成臨時交辦的其它稽核工作。3.5 稽核文員權責3.5.

4、1收集、整理、存檔稽核檔案資料；3.5.2追蹤責任部門或責任人按時提交稽核整改資料；3.5.3對未能按稽核管理辦法作業(yè)的當事人有獎懲建議權。3.5.4按時完成臨時交辦的其它稽核工作。4.0 稽核小組組織架構4.1 稽核小組直屬總經辦；4.2 建立以稽核小組組長、副組長、稽核專員、文員為組員的稽核小組；4.3 組織架構及人員配置見附件；4.4 稽核小組人事任免決定。4.4.1稽核小組人事任免由稽核小組組長決定；4.4.2稽核小組儲備成員經小組成員推舉，總經辦審批。5.0 稽核內容5.1 工作職責；5.2 作業(yè)流程；5.3 程序文件；5.4 管理辦法；5.5 操作指引；5.6 規(guī)章制度執(zhí)行；5.7

5、 6S；5.8 上班考勤、紀律；5.9 消防安全生產；5.10 會議決議的執(zhí)行；5.11 部門制約機制建設；管理5.12 責任制。6.0 例會形式：稽核小組成員參加每周主管級周例會，向稽核組長及各參會人員匯報工作內容。6.1 稽核專員匯報每個稽核周期內所發(fā)現(xiàn)的問題點，包括需處罰或整改的問題及專項稽核總結報告；6.2 被稽核部門在工作執(zhí)行方面存在的問題；6.3 稽核專員在稽核過程中所遇到的困難等問題。7.0 稽核作業(yè)程序7.1 稽核檢查7.1.1稽核專員根據(jù)稽核任務書制定稽核任務安排表發(fā)至相關部門，并根據(jù)時間安排到相關部門稽核；7.1.2稽核專員要求被稽核部門提供相關證據(jù)以供稽核專員檢查；7.1

6、.3稽核專員將稽核事實客觀寫在稽核檢查表上，稽核內容欄應包括事實描述、證據(jù)記錄等，處理結果欄應包括處罰、獎勵、責令限期整改等內容（獎勵、處罰須有相關資料、證據(jù)），稽核檢查表必須有被稽核單位相關責任人員簽名確認，如責任人拒絕簽字的，由其直接上司確認屬實后簽字；7.1.4對于處理結果中有整改要求的，由稽核專員填制整改通知書中接受整改部門、部門負責人、整改發(fā)出日期和整改內容欄并簽名后，由被整改部門責任人在“接受整改部門責任人”欄簽名確認，被整改部門責任人根據(jù)稽核專員的要求，填寫原因分析和整改措施并簽名確認后，將第一聯(lián)交被整改部門責任人實施整改；7.1.5稽核專員在整改期限到后三個工作日內應再次進行稽

7、核，并將整改稽核結果如實填報在整改通知書中整改稽核欄上；7.1.6在稽核過程中檢查出違紀情況由稽核專員當場開具稽核處罰單 ，由當事人簽字確認，當事人拒絕簽字的，由其一級和二級直接上司確認后簽字并對拒絕簽字的當事人酌情加倍處罰；7.2 稽核結果處理及落實7.2.1稽核專員將一式四聯(lián)經責任人或其兩級直接上司簽字確認的稽核處罰單在半個工作日內交稽核小組組長審批后，將第一聯(lián)留稽核小組存檔備查，其它三聯(lián)轉人事行政部；7.2.2人事行政部根據(jù)生效罰單在半個工作日內發(fā)出通告公布，并將生效罰單中第二聯(lián)存檔備查，第三聯(lián)由稽核專員轉財務部，第四聯(lián)由人事行政部轉被處罰部門或責任人；7.2.3財務部根據(jù)稽核小組組長審

8、核簽字后的稽核處罰單對被處罰人進行扣款，并將稽核處罰單存檔備查。管理7.2.4責任部門或責任人被要求提交書面整改報告的，須于第二天完成，并經上級管理人員、部門負責人簽名確認后提交稽核組備案，否則， 按不作為， 影響其它部門正常辦公秩序行為，每推遲一天扣款20 元，三天不提交者，視為責任部門或當事人拒絕提交，由稽核小組商討后給予嚴肅處理，并限期完成提交，否則，按嚴重違紀處理。8.0 處罰規(guī)定8.1 制度執(zhí)行稽核8.1.1工作職責、作業(yè)流程、程序文件、管理辦法、操作指引、規(guī)章制度、6S 必須全面落實，稽核專員將不定期對各部門抽查， 未按制度執(zhí)行的， 以不作為行為， 對直接責任人扣款20 元，部門負

9、責人扣款30 元。8.1.2各部門對受控文件或重要通知通告必須妥善保管，相關人員在抽查時，要求責任部門保管人員在5分鐘內拿出指定的文件，否則，以不作為行為，對當事人扣款20 元；8.2 上班考勤、紀律工作稽核8.2.1各級管理人員應掌握下屬的工作狀態(tài)，對其實施有效管理；8.2.2各級管理人員必須隨時清楚直接下屬的工作地點、時間、工作內容等，稽核專員將采取不定時、不定地點的方式抽查管理人員掌握下屬的工作情況，抽查中有不清楚直接下級動態(tài)者或證實有誤者，以不作為行為，給予扣款5 元。8.3 安全生產稽核8.3.1各部門必須按照工廠消防安全生產要求進行作業(yè)，確保本部門消防安全生產不存在安全隱患；8.3

10、.2稽核專員根據(jù)工廠消防安全生產要求對各部門不定時進行稽查，對違章用電，違規(guī)存儲、使用化學品，不佩戴勞保用品，不定期點檢機臺設備，堵塞消防通道，擅自移動、破壞消防安全設施等違規(guī)作業(yè)進行稽查，并進行拍照備案，對于違紀行為，當事人扣款20 元 / 次，部門負責人扣款50 元/ 次作為工廠改善投入費用。8.4 會議決議稽核8.4.1提高會議質量，確保會議決議得以落實；8.4.2會議決議備案：會議召開部門在會后24 小時內將會議形成的決議交一份到稽核專員備案；8.4.3決議執(zhí)行情況稽核：稽核專員將對會議決議執(zhí)行情況進行稽核，沒有合適理由， 未按時完成決議者，以影響其他部門或他人正常辦公行為對責任人扣款

11、10 元 / 天作為改善費用。8.5 部門制約機制建設稽核8.5.1各部門 / 班組負責人應加強對下屬人員崗位職責專業(yè)培訓，及思想溝通， 提升員工工作技能和質量意管理識及生產進度意識，及時掌握員工思想動態(tài)，加強員工自律等。各級管理人員每周至少與一名下屬人員進行一次思想溝通，并留檔備查；8.5.2稽核專員定期抽查計劃完成情況，對未執(zhí)行上述要求管理人員按不作為行為扣款10 元 / 次。8.6 實行問責制推行稽核8.6.1根據(jù)問責制，工廠堅持“誰主管、誰負責、誰影響、誰負責”的管理機制，出現(xiàn)問題，直接向責任部門、責任人開具罰單，追究最終責任。對應責任人如有異議，則負責舉證，因責任分擔不清的，由稽核小

12、組做出最終裁決。9.0 相關程序9.1 公司規(guī)章制度、程序文件、管理辦法、作業(yè)流程、崗位說明書；10.0 相關記錄10.1 稽核任務書10.2 稽核任務安排表10.3 稽核檢查表10.4 整改通知書10.5 稽核處罰單稽核小組組織架構圖稽核組長 1 名：管理稽核副組長1 名：深圳市 * 數(shù)碼科技股份有限公司稽核任務書填表日期：年月日項次項目項目內容起止時間稽核專員責任人確認管理稽核組長：稽核專員：下單簽字接單簽字日期：年月日日期：年月日深圳市 * 數(shù)碼科技股份有限公司稽核任務安排表稽核部門稽核專員稽核項目時間安排簽名確認管理說1.稽核專員必須自行按照此表稽核，如有變動另行通知；明2.稽核專員在

13、稽核檢查后及時向稽核小組組長反饋、匯報稽核檢查結果；稽核組長：稽核專員：日期：年月日日期：年月日深圳市 * 數(shù)碼科技股份有限公司稽核檢查表稽核單號： 0000001被稽核部門被稽核人員稽核日期年月日稽管理核內容責任部門負責人簽字確認/ 日期：稽核專員簽字確認 / 日期：處理結果稽核組長意見稽核組長簽字 / 日期：相關部門責任人簽名確認深圳市 * 數(shù)碼科技股份有限公司整改通知書接受整改部門部門負責人發(fā)出日期事實描述：管理稽核專員簽字 / 日期：接受整改部門責任人簽字/ 日期：原因分析：原因分析人簽字 / 日期：整改措施責任人完成日期部門責任人簽字 / 日期：整改完成情況及效果：部門負責人簽字 / 日期：整改稽核：