項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)題培訓(xùn)課件

1、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理一、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理概述 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是指通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估去認(rèn)識(shí)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，并以此為基礎(chǔ)合理的使用各種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施、管理方法、技術(shù)和手段，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行有效的應(yīng)對(duì)和監(jiān)控，妥善處理風(fēng)險(xiǎn)事件所造成的不利后果，以最低的成本實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目總體目標(biāo)的實(shí)踐活動(dòng)的總稱(chēng)。 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是控制和處理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，防止和減少損失，減輕或消除風(fēng)險(xiǎn)的不利影響，以最低的成本取得對(duì)項(xiàng)目安全保障的滿(mǎn)意結(jié)果，保障項(xiàng)目的順利進(jìn)行。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的主要工作和內(nèi)容項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)定性分析項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)定量分析項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控編制風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)定性分析風(fēng)險(xiǎn)定量分析風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

2、集成變更控制編制項(xiàng)目管理計(jì)劃企業(yè)環(huán)境分析組織流程資產(chǎn)更新編制項(xiàng)目管理計(jì)劃編寫(xiě)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估報(bào)告關(guān)閉項(xiàng)目指揮管理項(xiàng)目執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)登記冊(cè)風(fēng)險(xiǎn)登記冊(cè)更新風(fēng)險(xiǎn)登記冊(cè)更新風(fēng)險(xiǎn)登記冊(cè)更新風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)合同項(xiàng)目管理計(jì)劃批準(zhǔn)的變更批準(zhǔn)的糾正措施批準(zhǔn)的預(yù)防措施批準(zhǔn)的變更項(xiàng)目管理計(jì)劃更新推薦的預(yù)防措施推薦的糾正措施變更請(qǐng)求風(fēng)險(xiǎn)登記冊(cè)更新項(xiàng)目管理計(jì)劃更新成本管理計(jì)劃進(jìn)度管理計(jì)劃業(yè)績(jī)報(bào)告 工作績(jī)效信息風(fēng)險(xiǎn)登記注冊(cè)流程資產(chǎn)更新商業(yè)數(shù)據(jù)政策程序指南教訓(xùn)知識(shí)基礎(chǔ) 項(xiàng)目范圍計(jì)劃范圍定義風(fēng)險(xiǎn)度量知識(shí)體系框架二、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的管理規(guī)劃 根據(jù)美國(guó)國(guó)防部的描述，風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃是指確定一套全面、有機(jī)配合、協(xié)調(diào)一致的策略和方法，并將其形成文件的過(guò)

3、程。人們?cè)谶M(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)需要編制一整套計(jì)劃，這個(gè)編制計(jì)劃的工作過(guò)程就是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃，它是進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步。其主要工作包括定義項(xiàng)目組成及風(fēng)險(xiǎn)管理的行動(dòng)方案和方式，選擇合適的風(fēng)險(xiǎn)管理方法，確定風(fēng)險(xiǎn)判斷的依據(jù)等。 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃是整個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略性的和全壽命期的指導(dǎo)性綱領(lǐng)。風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃的流程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃的依據(jù)（1）項(xiàng)目范圍說(shuō)明書(shū)（2）成本管理計(jì)劃（3）進(jìn)度管理計(jì)劃（4）溝通管理計(jì)劃（5）項(xiàng)目制約因素（6）組織積累的相關(guān)資源項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃的方法和工具1.風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃會(huì)議 召開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃會(huì)議是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃的主要工具，項(xiàng)目經(jīng)理和負(fù)責(zé)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的團(tuán)隊(duì)成員都應(yīng)該參加。項(xiàng)目風(fēng)

4、險(xiǎn)管理的工具、方法、具體的時(shí)間計(jì)劃以及報(bào)告與跟蹤形式等內(nèi)容，都可以通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃會(huì)議來(lái)決定。2.風(fēng)險(xiǎn)管理圖表 風(fēng)險(xiǎn)管理圖標(biāo)一般包含在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃中，它是將輸入轉(zhuǎn)變?yōu)檩敵龅倪^(guò)程中所用的技巧和工具，以使人們能夠清楚地獲得關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的組織方式的信息。風(fēng)險(xiǎn)管理中的主要圖標(biāo)包括風(fēng)險(xiǎn)檢查表、風(fēng)險(xiǎn)管理表格和風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)。3.工作分解結(jié)構(gòu) 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別需要清楚項(xiàng)目的組成要素、各組成要素的性質(zhì)及相互間的關(guān)系，借助工作分析結(jié)構(gòu)可以很好的完成這項(xiàng)工作。在項(xiàng)目的生命周期中，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)不僅應(yīng)將項(xiàng)目的WBS作為規(guī)劃未來(lái)工程管理、分配資源、預(yù)算經(jīng)費(fèi)和簽訂合同的協(xié)調(diào)工具，還應(yīng)依據(jù)項(xiàng)目的WBS來(lái)報(bào)告工程進(jìn)展、執(zhí)行效率、項(xiàng)目評(píng)估和費(fèi)

5、用數(shù)據(jù)，以便為控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)服務(wù)。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃的成果 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃工作的結(jié)果是整個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程的戰(zhàn)略性和指導(dǎo)性綱領(lǐng)，決定了項(xiàng)目組織的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)全過(guò)程。早期的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃結(jié)果是一份初始項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃文件，隨著項(xiàng)目的進(jìn)展和風(fēng)險(xiǎn)管理的深入，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃需要不斷的更新和完善。一般來(lái)說(shuō)，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃文件主要包括以下內(nèi)容: 1)方法描述 5)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別描述 2)任務(wù)與職責(zé)描述 6)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率標(biāo)度及風(fēng)險(xiǎn)影響 3)風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)算描述 標(biāo)度描述 4)風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)間安排描述 7)風(fēng)險(xiǎn)容忍水平描述 一、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別Risk Identification一項(xiàng)貫穿于項(xiàng)目實(shí)施全過(guò)程的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作

6、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主要內(nèi)容包括如下幾個(gè)方面： 1識(shí)別并確定項(xiàng)目有哪些潛在的風(fēng)險(xiǎn) 2識(shí)別引起這些風(fēng)險(xiǎn)的主要因素 3識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可能引起的后果 二、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過(guò)程依據(jù)：事業(yè)環(huán)境因素組織過(guò)程資產(chǎn)項(xiàng)目范圍陳述項(xiàng)目管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃工具與技術(shù)：文件審查信息收集技術(shù)檢查表分析假設(shè)分析圖解技術(shù)成果：風(fēng)險(xiǎn)登記冊(cè)商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)、學(xué)術(shù)研究、行業(yè)研究歷史項(xiàng)目的數(shù)據(jù)、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)假設(shè)條件信息了解進(jìn)度、費(fèi)用和質(zhì)量管理計(jì)劃對(duì)包括計(jì)劃、假設(shè)、先前的項(xiàng)目文檔和其他信息的系統(tǒng)和結(jié)構(gòu)性審查頭腦風(fēng)暴法德?tīng)柗萍夹g(shù)訪談SWOT分析因果分析圖系統(tǒng)或流程圖影響圖（1）已識(shí)別出的各種風(fēng)險(xiǎn)已識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率大小估計(jì)、可能影響的范圍、可能時(shí)間和

7、損失大小 （2）風(fēng)險(xiǎn)征兆風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)發(fā)生或即將發(fā)生的征兆。 （3）潛在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)一些相對(duì)獨(dú)立而且無(wú)法明確識(shí)別的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，如各種不可預(yù)見(jiàn)的天災(zāi)人禍。三、 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)分解圖（RBS)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)的環(huán)境的組織的項(xiàng)目管理的需求可靠性質(zhì)量復(fù)雜性技術(shù)供應(yīng)商顧客天氣競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)依賴(lài)程度重要性組織文化資金資源估算控制溝通執(zhí)行計(jì)劃項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的工具和方法頭腦風(fēng)暴法 該方法借助于專(zhuān)家的經(jīng)驗(yàn)，從而獲得一份該項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)清單，以備在將來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中進(jìn)一步加以分析。頭腦風(fēng)暴法的優(yōu)點(diǎn)是：善于發(fā)揮相關(guān)專(zhuān)家和分析人員的創(chuàng)造性思維，從而對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行全面的識(shí)別，并根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類(lèi)。德?tīng)柗品?德?tīng)柗品ㄊ且阅涿姆绞窖?qǐng)相關(guān)

8、專(zhuān)家就項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)這一主題，達(dá)成一致的意見(jiàn)。該方法的特點(diǎn)是：將專(zhuān)家最初達(dá)成的意見(jiàn)再反饋給專(zhuān)家，以便進(jìn)行進(jìn)一步的討論，從而在主要風(fēng)險(xiǎn)上達(dá)成一致的意見(jiàn)。該方法的優(yōu)點(diǎn)是有助于減少數(shù)據(jù)方面的偏見(jiàn)，并避免由于個(gè)人因素對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)果產(chǎn)生不良的影響。應(yīng)用德?tīng)柗品ǖ囊话悴襟E是：（1）從企業(yè)的內(nèi)部、外部挑選相關(guān)專(zhuān)家組成專(zhuān)家小組，但是這些專(zhuān)家不會(huì)面，彼此互不了解；（2）要求所有專(zhuān)家匿名對(duì)所研討的所有問(wèn)題進(jìn)行分析；（3）將所有專(zhuān)家的意見(jiàn)進(jìn)行整理得到綜合分析答案，并將綜合分析答案發(fā)給所有專(zhuān)家。專(zhuān)家收到綜合分析答案后，要在這次反饋的基礎(chǔ)上重新分析。根據(jù)相關(guān)需要，該程序可重復(fù)進(jìn)行。風(fēng)險(xiǎn)檢查表 風(fēng)險(xiǎn)檢查表是從以往類(lèi)似項(xiàng)目

9、和其他信息途徑收集到的風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)驗(yàn)的列表，通過(guò)查找此表可以簡(jiǎn)便快捷地識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。其缺點(diǎn)是永遠(yuǎn)不可能編制一個(gè)詳盡的風(fēng)險(xiǎn)檢查表，而且管理者可能被檢查表所局限，不能識(shí)別出該表未列出的風(fēng)險(xiǎn)，因此其應(yīng)用范圍有一定的局限性。這種方法一般在項(xiàng)目初期使用，以便提早減少風(fēng)險(xiǎn)因素。檢查表分析知識(shí)領(lǐng)域可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)范圍管理目標(biāo)不明；范圍不清；工作不全面；范圍控制不當(dāng)進(jìn)度管理錯(cuò)誤估算時(shí)間；浮動(dòng)時(shí)間的管理失誤，進(jìn)度安排不合理成本管理成本估算錯(cuò)誤；資源短缺；成本預(yù)算不合理質(zhì)量管理設(shè)計(jì)、材料和工藝不符合標(biāo)準(zhǔn)；質(zhì)量控制不當(dāng)采購(gòu)管理沒(méi)有實(shí)施的條件或合同條款；物料的單價(jià)變高風(fēng)險(xiǎn)管理忽略了風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估錯(cuò)誤；風(fēng)險(xiǎn)管理不完善溝通管理溝通計(jì)

10、劃編制不合理；缺乏與重要干系人的協(xié)調(diào)等人力資源管理項(xiàng)目組織責(zé)任不明確；沒(méi)有高層管理者支持集成管理集成計(jì)劃不合理；進(jìn)度、成本、質(zhì)量協(xié)調(diào)不當(dāng)檢查表分析生命周期可能的風(fēng)險(xiǎn)因素全過(guò)程（1）對(duì)一個(gè)或更多階段的投入時(shí)間不夠（2）沒(méi)有記錄下重要信息（3）尚未結(jié)束一個(gè)或更多前期階段就進(jìn)入下一階段概念（1）沒(méi)有書(shū)面記錄下所有的背景信息與計(jì)劃（2）沒(méi)有進(jìn)行正式的成本-收益分析（3）沒(méi)有進(jìn)行正式的可行性研究（4）你不知道是誰(shuí)首先提出了項(xiàng)目創(chuàng)意計(jì)劃（1）準(zhǔn)備計(jì)劃的人過(guò)去沒(méi)有承擔(dān)過(guò)類(lèi)似項(xiàng)目（2）沒(méi)有寫(xiě)下項(xiàng)目計(jì)劃（3）遺漏了項(xiàng)目計(jì)劃的某些部分（4）項(xiàng)目計(jì)劃的部分或全部沒(méi)有得到所有關(guān)鍵成員的批準(zhǔn)（5）指定完成項(xiàng)目的人不是準(zhǔn)

11、備計(jì)劃的人（6）未參與制定項(xiàng)目計(jì)劃的人沒(méi)有審查項(xiàng)目計(jì)劃，也未提出任何疑問(wèn)執(zhí)行（1）主要客戶(hù)的需要發(fā)生了變化（2）搜集到的有關(guān)進(jìn)度情況和資源消耗的信息不夠完整或不夠準(zhǔn)確（3）項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告不一致（4）一個(gè)或更多重要的項(xiàng)目支持者有了新的分配任務(wù)（5）在實(shí)施期間替換了項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員（6）市場(chǎng)特征或需求發(fā)生了變化（7）做了非正式變更，并且沒(méi)有對(duì)它們帶給整個(gè)項(xiàng)目的影響進(jìn)行一致分析結(jié)束（1）一個(gè)或更多項(xiàng)目驅(qū)動(dòng)者沒(méi)有正式批準(zhǔn)項(xiàng)目成果（2）在尚未完成項(xiàng)目所有工作的情況下，項(xiàng)目成員就被分配到了新的項(xiàng)目組織中流程圖 流程圖提供了項(xiàng)目的工作流程以及各活動(dòng)之間的相互關(guān)系。通過(guò)對(duì)項(xiàng)目的流程進(jìn)行分析，可以發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生在哪

12、項(xiàng)活動(dòng)中，以及項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對(duì)各項(xiàng)活動(dòng)可能造成哪些影響。 流程圖法首先要建立一個(gè)項(xiàng)目的總流程圖與各分流程圖，以此來(lái)分析項(xiàng)目實(shí)施的全部活動(dòng)。系統(tǒng)分解法 系統(tǒng)分解法是一種將復(fù)雜的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分解成比較容易識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)，從而識(shí)別各個(gè)子系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的方法。比如在投資建造一個(gè)食品廠的項(xiàng)目中，可以根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特征，將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分解為：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境污染風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)以及資源供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)等，然后將這些風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步分解，如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)可以分解為競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)和替代風(fēng)險(xiǎn)等。四、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)定性分析 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)定性分析是在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，運(yùn)用概率和數(shù)理統(tǒng)計(jì)的方法對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的影響范圍、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)后果的嚴(yán)重程

13、度和項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生時(shí)間以及對(duì)已經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先級(jí)進(jìn)行估計(jì)和評(píng)價(jià)的分析活動(dòng)。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)定性分析的依據(jù)（1）風(fēng)險(xiǎn)登記冊(cè)；（2）風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃；（3）項(xiàng)目范圍說(shuō)明書(shū)；（4）組織積累的相關(guān)資源；風(fēng)險(xiǎn)定性分析的工具和方法風(fēng)險(xiǎn)概率和影響評(píng)價(jià) 風(fēng)險(xiǎn)概率是指風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性大小，風(fēng)險(xiǎn)影響是指風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)（包括時(shí)間、成本、范圍和質(zhì)量）產(chǎn)生的影響程度。 通常情況下，可以通過(guò)面談或會(huì)議的形式對(duì)已經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)概率與影響評(píng)價(jià)，從事相關(guān)工作的是項(xiàng)目的組成成員或外部專(zhuān)家。需要借助現(xiàn)有信息、歷史數(shù)據(jù)和經(jīng)驗(yàn)，尤其是以前做過(guò)類(lèi)似項(xiàng)目或相近項(xiàng)目發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)情況記錄。另外，還需要依靠項(xiàng)目管理人員的經(jīng)驗(yàn)判斷和直覺(jué)。 通過(guò)

14、專(zhuān)家的主觀評(píng)價(jià)對(duì)每一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和可能的影響給出一個(gè)相對(duì)的評(píng)價(jià)結(jié)果，風(fēng)險(xiǎn)概率與風(fēng)險(xiǎn)影響可以用定性術(shù)語(yǔ)描述成極高、高、中、低、極低五個(gè)檔次。風(fēng)險(xiǎn)概率和影響矩陣 風(fēng)險(xiǎn)概率和影響矩陣是將綜合風(fēng)險(xiǎn)概率和風(fēng)險(xiǎn)影響這兩個(gè)標(biāo)度綜合起來(lái)，以此為依據(jù)建立一個(gè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)情況評(píng)定等級(jí)的矩陣，從而更有效的通過(guò)定性的方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排序。 風(fēng)險(xiǎn)概率和影響矩陣中包含兩個(gè)值，一個(gè)是風(fēng)險(xiǎn)概率標(biāo)度P，一個(gè)是風(fēng)險(xiǎn)影響標(biāo)度I，這兩個(gè)值可以是序數(shù)標(biāo)度，也可以是基標(biāo)度。組織必須確定在使用這兩種標(biāo)度方法時(shí)各自把概率與影響結(jié)果組合列為高風(fēng)險(xiǎn)（紅燈狀況）、中等風(fēng)險(xiǎn)（黃燈狀況）或者低等風(fēng)險(xiǎn)（綠燈狀況）。在這個(gè)矩陣中，組織對(duì)低、中、高風(fēng)險(xiǎn)的

15、承受限度可用不同的顏色表示，反映出風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度。IP一個(gè)具體風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)值，風(fēng)險(xiǎn)值=概率P影響I0.050.100.200.400.800.90.0450.090.180.360.720.70.0350.070.140.280.560.50.0250.050.100.200.400.30.0150.030.060.120.240.10.050.010.020.040.08對(duì)一個(gè)項(xiàng)目目標(biāo)（如成本、時(shí)間或范圍）的影響（比值）風(fēng)險(xiǎn)和概率影響矩陣項(xiàng)目目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)影響標(biāo)度評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)對(duì)主要項(xiàng)目目標(biāo)產(chǎn)生的影響項(xiàng)目目標(biāo)描述性和數(shù)值型尺度很低/0.05低/0.10中/0.20高/0.40很高/0.80成本較少成本上

16、升成本增加10%成本增加10-20%成本增加20-40%成本增加40%時(shí)間較少時(shí)間增加時(shí)間增加5%時(shí)間增加5-10%時(shí)間增加10-20%時(shí)間增加20%范圍范圍減少不明顯小部分范圍受影響大部分范圍受影響發(fā)起人人不接受項(xiàng)目結(jié)果無(wú)用質(zhì)量質(zhì)量下降不明顯重要指標(biāo)受影響小需要發(fā)起人同意發(fā)起人不接受項(xiàng)目結(jié)果無(wú)用根據(jù)具體項(xiàng)目以及組織的風(fēng)險(xiǎn)承受水平，對(duì)比例進(jìn)行調(diào)整；同理可確定機(jī)會(huì)對(duì)目標(biāo)的影響概率和影響矩陣概率威脅機(jī)會(huì)0.900.050.090.180.360.720.720.360.180.090.050.700.040.070.140.280.560.560.280.140.070.040.500.030.0

17、50.100.200.400.400.200.100.050.030.300.020.030.060.120.240.240.120.060.030.020.100.010.010.020.040.080.080.040.020.010.01影響0.050.100.200.400.800.800.400.200.100.05對(duì)目標(biāo)的影響（比率標(biāo)度）（如費(fèi)用、時(shí)間或范圍） 每一風(fēng)險(xiǎn)按其發(fā)生概率及一旦發(fā)生所造成的影響評(píng)定級(jí)別。矩陣中所示組織規(guī)定的低風(fēng)險(xiǎn)、中等風(fēng)險(xiǎn)與高風(fēng)險(xiǎn)的臨界值確定了風(fēng)險(xiǎn)的得分。高風(fēng)險(xiǎn)采取重點(diǎn)措施，積極應(yīng)對(duì)中等風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行觀察，準(zhǔn)備額外的應(yīng)急儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估是

18、評(píng)估有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的效用程度。定性風(fēng)險(xiǎn)分析要求數(shù)據(jù)有較高的可信度和準(zhǔn)確信，因此需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確信、質(zhì)量和可靠程度進(jìn)行評(píng)估。它包括以下內(nèi)容的檢驗(yàn)：（1）檢查人們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的理解程度；（2）關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)有數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性；（3）數(shù)據(jù)的質(zhì)量；（4）數(shù)據(jù)的可靠性與完整性。風(fēng)險(xiǎn)歸類(lèi) 根據(jù)已識(shí)別的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，使用既定的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)標(biāo)志，即可對(duì)識(shí)別出的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類(lèi)，以便全面認(rèn)識(shí)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的各種屬性。將風(fēng)險(xiǎn)按照風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源、可能影響的范圍或項(xiàng)目階段、人員、場(chǎng)地或其他分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類(lèi)，以幫助項(xiàng)目管理人員分析出項(xiàng)目受不確定影響的項(xiàng)目區(qū)域，項(xiàng)目管理人員可以據(jù)此制定出應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的有效措施。風(fēng)險(xiǎn)緊急程度評(píng)估 風(fēng)險(xiǎn)緊急程度

19、評(píng)價(jià)主要用于制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的先后順序，需要近期采取應(yīng)對(duì)措施的風(fēng)險(xiǎn)可視為亟待解決的風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施所需要的時(shí)間、風(fēng)險(xiǎn)征兆、警告和風(fēng)險(xiǎn)都可作為風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級(jí)或緊迫性的指標(biāo)。風(fēng)險(xiǎn)緊急程度評(píng)價(jià)也是制定完善的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案的一個(gè)重要的技術(shù)方法惡化工具。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)定性分析的結(jié)果項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)排序或優(yōu)先級(jí)清單經(jīng)過(guò)分類(lèi)處理的風(fēng)險(xiǎn)需在近期采取應(yīng)對(duì)措施的風(fēng)險(xiǎn)清單需進(jìn)一步分析與應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)清單定性分析得出的風(fēng)險(xiǎn)變化趨勢(shì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)定量分析 風(fēng)險(xiǎn)定量分析是指在風(fēng)險(xiǎn)定性分析后，對(duì)排序在前面的、具有潛在重大影響的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)再進(jìn)行量化分析，定量評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)概率和影響程度，以便綜合分析項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的整體水平。敏感性分析 敏感性分析研究在項(xiàng)目

20、壽命周期內(nèi)，當(dāng)項(xiàng)目產(chǎn)量、產(chǎn)品價(jià)格、變動(dòng)成本等因素以及項(xiàng)目的各種前提和假設(shè)發(fā)生變化時(shí)，相應(yīng)的項(xiàng)目現(xiàn)金流的凈現(xiàn)值和內(nèi)部收益率等性能的變化趨勢(shì)和變化范圍。敏感性分析有助于確定哪些風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目具有最大的潛在影響，它在所有其他不確定因素保持基準(zhǔn)值的條件下，考察項(xiàng)目每項(xiàng)要素的不確定性對(duì)目標(biāo)產(chǎn)生多大程度的影響。 敏感性分析是風(fēng)險(xiǎn)分析最簡(jiǎn)單的形式，在實(shí)踐中，一般只用在那些對(duì)成本、時(shí)間和經(jīng)濟(jì)效益有較大影響以及項(xiàng)目比較敏感的變量上。風(fēng)險(xiǎn)定量分析的工具和技術(shù)期望值法 期望值法是將目標(biāo)變量設(shè)定為離散的隨機(jī)變量，其取值是每種情況對(duì)應(yīng)的損益值。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)損益值一般是將項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)概率與項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)損益值相乘得到的。 計(jì)算公式為：其

21、中，EMV是每種情況下的期望損益值，Pi為第i個(gè)狀態(tài)發(fā)生的概率，Xi為該種情況在此狀態(tài)下的損益值。對(duì)上述公式得出的結(jié)果的判別標(biāo)準(zhǔn)是：期望損益值越大，項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)越小。例：某企業(yè)要預(yù)測(cè)未來(lái)五年生產(chǎn)某產(chǎn)品的生產(chǎn)批量，并根據(jù)此安排生產(chǎn)前的各項(xiàng)工作。生產(chǎn)批量的規(guī)模依據(jù)市場(chǎng)的銷(xiāo)路確定，目前有三種可能采用的方案，大、中、小三種方案對(duì)應(yīng)于好、一般、差三種銷(xiāo)路，三種狀態(tài)的損益表如下：方案好一般差大批量生產(chǎn)A11815-2中批量生產(chǎn)A2151814小批量生產(chǎn)A3101212概率0.30.40.3方案A1：方案A2：方案A3：根據(jù)判斷準(zhǔn)則可知：A2方案的風(fēng)險(xiǎn)最小。決策樹(shù)法決策樹(shù)法是一種有效進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的定量方法，它

22、根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的基本特點(diǎn)，在反映風(fēng)險(xiǎn)背景環(huán)境的同時(shí)，描述項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、后果以及項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展動(dòng)態(tài)。決策樹(shù)法先找出風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、風(fēng)險(xiǎn)的后果等因素，然后根據(jù)這些因素繪制出一個(gè)從左到右展開(kāi)的樹(shù)狀圖，主要有方塊節(jié)點(diǎn)、圓形節(jié)點(diǎn)以及狀態(tài)節(jié)點(diǎn)后的損益值。（1）方塊節(jié)點(diǎn)是決策節(jié)點(diǎn)，并由此引出與方案數(shù)量相同的方案分支，在分支上要標(biāo)注方案的名稱(chēng)。（2）圓形節(jié)點(diǎn)是狀態(tài)節(jié)點(diǎn)，從狀態(tài)節(jié)點(diǎn)可以引出狀態(tài)分支，在每一個(gè)分支上要標(biāo)注自然狀態(tài)的名稱(chēng)及其出現(xiàn)的主觀概率。（3）狀態(tài)節(jié)點(diǎn)后的損益值。優(yōu)點(diǎn)是：能夠進(jìn)行多級(jí)決策，并且能夠使項(xiàng)目管理有步驟、有層次的進(jìn)行決策。缺點(diǎn)是：它不能把所有因素全部考慮進(jìn)去，如果分級(jí)太多

23、，決策樹(shù)就會(huì)很復(fù)雜。例：某項(xiàng)目準(zhǔn)備投產(chǎn)生產(chǎn)兩種產(chǎn)品甲和乙，分別需要投資50萬(wàn)元和55萬(wàn)元，兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)年限是一樣的。經(jīng)過(guò)市場(chǎng)調(diào)研后，預(yù)測(cè)新產(chǎn)品上市后，暢銷(xiāo)的概率為70%，滯銷(xiāo)的概率為30%。甲乙兩種產(chǎn)品在不同情況下的收益表如表：情況產(chǎn)品暢銷(xiāo)（70%）滯銷(xiāo)（30%）甲產(chǎn)品160萬(wàn)元-80萬(wàn)元乙產(chǎn)品180萬(wàn)元-120萬(wàn)元甲乙產(chǎn)品的收益情況表根據(jù)以上信息，可以運(yùn)用決策樹(shù)法進(jìn)行分析。首先，畫(huà)出該項(xiàng)目的決策樹(shù)如下：然后計(jì)算各狀態(tài)節(jié)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)后果。結(jié)果如下： 狀態(tài)節(jié)點(diǎn)1=16070%+（-80）30%=88萬(wàn)元 狀態(tài)節(jié)點(diǎn)2= 18070%+（-120）30%=90萬(wàn)元 決策節(jié)點(diǎn)0=max88-50,90-

24、55=38萬(wàn)元所以應(yīng)該選擇投產(chǎn)甲產(chǎn)品。模擬法 在項(xiàng)目管理中最常見(jiàn)的模擬法是蒙特卡羅法，又稱(chēng)統(tǒng)計(jì)試驗(yàn)法或隨機(jī)模擬法。在使用蒙特卡羅法進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)量化分析時(shí)，其做法是隨機(jī)從每個(gè)不確定風(fēng)險(xiǎn)因素中抽取樣本，然后對(duì)整個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行計(jì)算，并將上述計(jì)算過(guò)程反復(fù)進(jìn)行，以模擬各種不確定組合，從而獲得不同組合下的多種結(jié)果。在此基礎(chǔ)上，通過(guò)運(yùn)用統(tǒng)計(jì)方法并處理上述這些結(jié)果，能夠觀察出項(xiàng)目變化的規(guī)律性。 除了上述方法外，還有層次分析法、要素加權(quán)平均法、不確定性分析法、模糊綜合評(píng)價(jià)法等方法。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)定量分析的結(jié)果不確定條件下的項(xiàng)目?jī)?chǔ)備分析項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的概率兩戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級(jí)清單定量分析得到的分先變化趨勢(shì) 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)定量評(píng)估的結(jié)果是