工程項目咨詢概論考點匯總

1、第一章 概述考試要求1.了解工程咨詢業(yè)的起源、國內(nèi)和國際現(xiàn)狀、進展和趨勢。2.掌握工程咨詢的概念、性質(zhì)、原則、特點、業(yè)務(wù)范圍以及在經(jīng)濟建設(shè)中的地位和作用。3.熟悉工程咨詢服務(wù)的對象和方式，以及工程咨詢與項目的關(guān)系。第一節(jié) 工程咨詢的概念一、工程咨詢的含義、性質(zhì)工程咨詢是受客戶托付，在規(guī)定的時刻內(nèi)，運用科學(xué)技術(shù)、經(jīng)濟治理、法律等多方面的知識，為經(jīng)濟建設(shè)和工程項目的決策、實施和治理提供智力服務(wù)。因此，工程咨詢業(yè)也是智力服務(wù)性行業(yè)，屬 第三產(chǎn)業(yè)。二、工程咨詢業(yè)的原則和特點（一）工程咨詢業(yè)的含義工程咨詢業(yè)是智力服務(wù)性行業(yè)，運用多種學(xué)科知識和經(jīng)驗、現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)治理方法，遵循獨立、科學(xué)、公正的原則，為政府

2、部門和投資者對經(jīng)濟建設(shè)和工程項目的投資決策 與實施提供咨詢服務(wù)，以提高宏觀和微觀的經(jīng)濟效益。工程咨詢者既不是投資者、決策者，也不是項目法人、業(yè)主，更不是工程建設(shè)實施者，而是為項目及其投資決策和實施提供智力服務(wù)的專家、專家集體和單位。（二）工程咨詢的原則1.獨立原則 獨立是工程咨詢的第一屬性，即咨詢專家獨立于客戶而展開工作。2.科學(xué)原則 科學(xué)是指以知識和經(jīng)驗為基礎(chǔ)為客戶提供解決方案。經(jīng)驗是實現(xiàn)工程咨詢科學(xué)性的重要保障。知識、經(jīng)驗、能力和信譽是工程咨詢科學(xué)性的差不多要素。3.公正原則 工程咨詢應(yīng)該維護全局和整體利益，要有宏觀意識，堅持可持續(xù)進展的原則。（三）工程咨詢業(yè)的特點10個（1）工程咨詢服務(wù)

3、實際上是完成客戶托付的任務(wù)。（2）咨詢?nèi)蝿?wù)彈性專門大，能夠全過程咨詢，也能夠只就某一項工作進行咨詢。（3）每一項咨詢?nèi)蝿?wù)差不多上一次性、單獨的任務(wù)，不可能象物質(zhì)產(chǎn)品那樣批量生產(chǎn)。（4）咨詢的時效性專門重要，時刻是構(gòu)成質(zhì)量要求的一部分。（5）咨詢過程不是以物流為中心而是以智力活動為中心。（6）咨詢工作牽涉面比較廣。（7）建設(shè)項目受有關(guān)條件的約束性較大。（8）許多咨詢成果是預(yù)測性的，要經(jīng)受歷史的考驗。因此，咨詢質(zhì)量的評價1除了企業(yè)本身的及時評價以外，2還要同意顧客的驗收評價，3項目實施過程中的跟蹤評價，4項目投產(chǎn)后的后評價。（9）咨詢工作的程序，有的能夠固定操作程序，有的不固定操作程序，同意有一定

4、工作彈性。（10）咨詢產(chǎn)品沒有批發(fā)環(huán)節(jié)，產(chǎn)銷直接見面，適應(yīng)客戶的個性化要求。三、工程咨詢的業(yè)務(wù)范圍依照國家計委頒布的工程咨詢業(yè)治理暫行方法，我國工程咨詢的業(yè)務(wù)范圍包括：（1）為國家、行業(yè)、地區(qū)、城鎮(zhèn)、工業(yè)區(qū)等的經(jīng)濟和社會進展提供規(guī)劃和政策咨詢或?qū)ｎ}咨詢；（2）為國內(nèi)外各類工程項目提供全過程或分時期的咨詢；（3）為現(xiàn)有企業(yè)的技術(shù)改造和治理提供咨詢；（4）為國內(nèi)外客戶提供投資選擇、市場調(diào)查、概預(yù)算審查和資產(chǎn)評估等咨詢服務(wù)。（專項咨詢）第二節(jié) 工程咨詢與經(jīng)濟建設(shè)工程咨詢要緊是圍繞著投資項目展開的，工程咨詢與經(jīng)濟建設(shè)連接體要緊是投資項目。一、投資項目建設(shè)程序與工程咨詢（一）投資項目的概念1.“項目”的

5、定義：一般把項目定義為“一種臨時性的制造一項唯一產(chǎn)品和服務(wù)的任務(wù)”。2.項目的性質(zhì)5個1）項目的相對性。（2）項目的臨時性。（3）項目的目標(biāo)性。4）項目的約束性。（5）項目的周期性。3.投資項目本書所講投資項目要緊是指為某特定目的而進行投資建設(shè)（并）含有一定建筑或建筑安裝工程的建設(shè)項目。（二）項目周期項目周期能夠分成四個要緊時期，即策劃時期、預(yù)備時期、實施時期和完工時期。工程咨詢是在項目周期各個時期為投資項目提供咨詢服務(wù)。1.國際金融組織的項目周期：是從投資銀行的治理角度劃分的，包括以下六個時期：（1）項目立項；（2）項目預(yù)備；（3）項目評估；（4）談判與董事會批準(zhǔn)；（5）項目執(zhí)行和監(jiān)督；（6

6、）項目后評價。2.中國的項目建設(shè)程序：是從項目業(yè)主治理的角度劃分的，劃分為以下七個時期：（1）項目建議書時期；（2）可行性研究時期；（3）設(shè)計時期；（4）項目實施預(yù)備時期；（5）施工時期；（6）竣工驗收（完工）時期；（7）項目總結(jié)評價時期。二、項目治理層次與工程咨詢（熟悉）除了上述按項目周期劃分為幾個時期外，從治理層次上劃分，能夠把項目分為項目決策治理和項目執(zhí)行治理兩個層次。項目決策治理要緊是指項目投資者，貸款的銀行以及其他的資金來源提供者等對項目的治理。項目執(zhí)行治理是指項目實施的執(zhí)行機構(gòu)對項目的治理，要緊是項目法人對項目的治理。工程咨詢能夠為項目治理不同層次的需求服務(wù)。如下表：項目治理層次時

7、期性工作和工程咨詢業(yè)務(wù)關(guān)系表見教材P6三、工程咨詢在我國經(jīng)濟建設(shè)中的作用（一）運用各種咨詢方法和手段，為工程項目決策提供有效的服務(wù)我國工程咨詢業(yè)，首先是為投資決策服務(wù)。（二）承擔(dān)各類工程設(shè)計，滿足了國民經(jīng)濟各行業(yè)進展建設(shè)的需要（三）工程咨詢是搞好經(jīng)濟建設(shè)，加強和改善宏觀調(diào)控的一支重要力量（四）工程咨詢是對工程項目進行科學(xué)治理的得力助手（五）積極開拓國際工程咨詢業(yè)務(wù)，促進外貿(mào)進展和國際合作第三節(jié) 工程咨詢服務(wù)的對象及方式一、工程咨詢的服務(wù)對象工程咨詢服務(wù)的對象包括項目投資的出資者、項目業(yè)主、工程承包商等。（一）為投資項目出資者（政府，貸款銀行，國際金融組織）服務(wù)1.為政府投資服務(wù)這類咨詢服務(wù)一般

8、是決策性質(zhì)的，包括：（1）規(guī)劃咨詢。（2）項目評估。（3）項目績效評價。（4）項目后評價，通過項目竣工驗收，重點評價目標(biāo)、效益和項目的可持續(xù)能力，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)。（5）宏觀專題研究。2.為貸款銀行服務(wù)工程咨詢公司為貸款銀行服務(wù)常見的形式是受銀行聘請作為顧問。咨詢公司的評估側(cè)重于項目的工藝方案、系統(tǒng)設(shè)計的可靠性和投資估算的準(zhǔn)確性，并對項目的財務(wù)指標(biāo)再次核算或進行敏感性分析，重點是投資效益和風(fēng)險的分析。3.為國際組織貸款項目提供咨詢?yōu)槭佬械葒H金融組織提供的咨詢服務(wù)包括：咨詢公司或個人作為本地咨詢專家，1受聘參與在華貸款及相關(guān)的技術(shù)援助；2投標(biāo)參與這些機構(gòu)在國際上其他地區(qū)或國家貸款及技術(shù)援助項目的咨

9、詢服務(wù)。工程咨詢的參與方式也有兩種：以咨詢公司名義和以個人咨詢專家名義。（二）為項目業(yè)主服務(wù)工程咨詢公司常被稱作該項目的業(yè)主工程師。業(yè)主工程師是工程咨詢公司承擔(dān)咨詢服務(wù)的最差不多、最廣泛的形式之一。業(yè)主工程師的差不多職能是提供工程所需的技術(shù)咨詢服務(wù)，或者代表業(yè)主對設(shè)計、施工中的質(zhì)量、進度、造價等方面的工作進行監(jiān)督和治理。業(yè)主工程師所承擔(dān)的業(yè)務(wù)范圍既能夠是全過程咨詢，也能夠是時期性咨詢。（三）為承包商服務(wù)工程咨詢公司以分包商身份承擔(dān)工程項目咨詢，直接服務(wù)對象是工程的承包商或總承包商，咨詢合同只在咨詢公司和承包商之間簽訂。（四）承包工程工程咨詢公司能夠作為總承包商，承擔(dān)項目的要緊責(zé)任與風(fēng)險。承擔(dān)的

10、項目風(fēng)險大。（五）為項目融資服務(wù)為了降低項目的風(fēng)險和融資成本，業(yè)主往往需要工程咨詢公司參與項目的決策和實施過程。二、工程咨詢方式及關(guān)注重點工程咨詢的方式要緊以合同協(xié)議為契約，依照客戶要求，提供服務(wù)。工程咨詢合同能夠通過1公開招標(biāo)、2邀請招標(biāo)、3直接托付等形式獲得。工程咨詢的承擔(dān)方式5以公司方式和個人咨詢專家方式為主，還有聯(lián)合咨詢方式、分包方式等，以及施工和咨詢聯(lián)合方式。在做投資項目工程咨詢時，要十分注意不同類型項目應(yīng)該關(guān)注的重點及不同類型項目的咨詢評價方法是不同的。資金來源 關(guān)注的重點（1）競爭性項目 資本市場融資 項目的財務(wù)效益（2）基礎(chǔ)性項目 預(yù)算和政府的其他資源 國民經(jīng)濟效益和社會效益（

11、3）公益性項目 預(yù)算 社會效益第四節(jié) 工程咨詢業(yè)的進展（了解）一、 工程咨詢業(yè)進展簡史始于19世紀(jì)下半葉，最初出現(xiàn)在建筑業(yè)中。國際工程咨詢業(yè)進展大致經(jīng)歷了三個時期：一是個體咨詢時期；二是合伙咨詢時期；三是綜合咨詢時期。工程咨詢業(yè)發(fā)生了三大變化：從專業(yè)咨詢到綜合咨詢、從工程技術(shù)咨詢到戰(zhàn)略咨詢、從國內(nèi)咨詢到國際咨詢。二、國際工程咨詢業(yè)的現(xiàn)狀與進展趨勢（一）現(xiàn)狀和特點綜合考察世界各國工程咨詢業(yè)的進展?fàn)顩r，可概括為下述4個特點。1.發(fā)達(dá)國家在工程咨詢業(yè)的優(yōu)勢明顯德、法兩國工程咨詢業(yè)都有著悠久的歷史，目前，這兩個國家的咨詢機構(gòu)的規(guī)模呈兩極分布狀態(tài)，趨勢是向大型和小型公司進展。一是逐步進展成為大規(guī)模的綜合

12、性咨詢機構(gòu)，該部分機構(gòu)相對較少。二是向具有某一專業(yè)技術(shù)特長的小型化咨詢機構(gòu)進展。2.國際工程市場競爭激烈3.進展中國家的工程咨詢業(yè)正在興起4.國際交流日益頻繁（二）各國對工程咨詢業(yè)的扶持政策2方面1.國家制定法律法規(guī)性文件愛護和扶持本國咨詢業(yè)2.政府采取資助、投資和提供技術(shù)與信息等多種形式鼓舞和支持咨詢業(yè)向海外進展（三）國際工程咨詢業(yè)的展望當(dāng)今世界的主流是和平與進展。展望以后，國際工程咨詢業(yè)的進展面臨一些新的機遇和特點。3個（1）世界各國經(jīng)濟狀況和進展戰(zhàn)略將促進工程咨詢業(yè)的進展。（2）一些國家和地區(qū)將出現(xiàn)新興的國際工程咨詢市場。（3）國際工程咨詢業(yè)務(wù)出現(xiàn)新的趨勢和特點。當(dāng)今國際工程咨詢業(yè)流行兩

13、大趨勢：一是企業(yè)功能多樣化。二是企業(yè)規(guī)模大型化。一方面是由于企業(yè)功能的增加，另一方面是由于工程規(guī)模越來越大，對企業(yè)技術(shù)能力和抗風(fēng)險能力的要求越來越高 。工程咨詢業(yè)目前所面臨的突出問題是：5個經(jīng)濟全球化，雖為工程咨詢企業(yè)提供了擴大業(yè)務(wù)的機遇，但在業(yè)務(wù)合作和競爭方面由此出現(xiàn)了許多新形式和新問題，從而對工程咨詢企業(yè)的適應(yīng)能力提出了挑戰(zhàn)。知識經(jīng)濟進展，技術(shù)進步加速，使單個工程咨詢企業(yè)越來越難以滿足客戶不斷提高的需求。生態(tài)環(huán)境和可持續(xù)進展問題在工程咨詢中越來越占據(jù)中心位置各國間存在的政治文化沖突，使工程咨詢服務(wù)超出了純技術(shù)的范疇，往往還要求工程咨詢公司在消除文化隔閡、處理更具政治性的問題以及在政策進展上

14、有所作為。行業(yè)界限趨于模糊，傳統(tǒng)領(lǐng)域面臨“入侵”威脅。三、中國工程咨詢業(yè)的現(xiàn)狀與進展（一）我國工程咨詢業(yè)的歷史回憶我國工程咨詢業(yè)大體經(jīng)歷了兩個歷史時期：一是打算經(jīng)濟時期，國家成立了一大批工程勘察設(shè)計單位，從事新中國的大中型工程勘察設(shè)計。二是市場經(jīng)濟時期，改革開放初中期，國家各部委，各省市自治區(qū)都成立了工程咨詢公司。1992年成立了中國工程咨詢協(xié)會，標(biāo)志著我國工程咨詢行業(yè)正式形成。（二）我國的工程咨詢機構(gòu)我國的工程咨詢機構(gòu)，從其性質(zhì)和工作范圍來看，大體上有以下幾種：4種1.綜合性工程咨詢機構(gòu)這類工程咨詢機構(gòu)包括全國性和區(qū)域性兩類。全國性綜合工程咨詢機構(gòu)的專業(yè)范圍較廣，能充分發(fā)揮其跨地區(qū)、跨部門、

15、跨行業(yè)、多學(xué)科的綜合咨詢能力。區(qū)域性的綜合工程咨詢機構(gòu)要緊指各省、自治區(qū)、直轄市、打算單列市、經(jīng)濟特區(qū)、地區(qū)行政公署的綜合經(jīng)濟和打算治理部門組建的綜合性的工程咨詢公司或咨詢中心（院）等。2.專業(yè)性的工程咨詢機構(gòu)這類機構(gòu)大部分是在專業(yè)設(shè)計院（所）基礎(chǔ)上建立的，要緊是對某一方面或某一行業(yè)提供專業(yè)工程咨詢服務(wù)。3.從事時期性服務(wù)的咨詢機構(gòu)這些咨詢機構(gòu)，1.一部分是國際金融組織貸款項目服務(wù)的招標(biāo)機構(gòu)，2.一部分是為國內(nèi)項目成套設(shè)備采購及其他服務(wù)的機構(gòu)，3.還有一些是銀行、科技部門成立的從事貸款評估、技術(shù)咨詢的服務(wù)機構(gòu)。4.以施工監(jiān)理為主的咨詢服務(wù)機構(gòu)三）我國工程咨詢業(yè)的進展前景6個我國工程咨詢業(yè)的進一

16、步進展將著重強調(diào)以下幾個方面：1.轉(zhuǎn)變觀念和機制，建立適應(yīng)市場經(jīng)濟需要的工程咨詢業(yè)2.進一步增強服務(wù)意識，提高工程咨詢質(zhì)量3.加強信息工作，擴大技術(shù)和市場信息來源4.開展有關(guān)理論研究，提高工程咨詢業(yè)務(wù)水平5.跟蹤世界咨詢業(yè)進展，增強國際市場競爭能力，大力進展國際工程咨詢6.培養(yǎng)復(fù)合型、 外向型，開拓型的國際工程治理人才。（四）中國加入WTO對國內(nèi)工程咨詢業(yè)的阻礙3個1.工程咨詢業(yè)對外開放WTO與工程咨詢業(yè)有關(guān)的規(guī)定來自服務(wù)貿(mào)易總協(xié)議和政府采購協(xié)議。服務(wù)貿(mào)易總協(xié)議規(guī)定了成員間服務(wù)貿(mào)易的差不多原則，包括4最惠國待遇原則、透明度原則、區(qū)不于物資貿(mào)易的逐步自由化原則、進展中國家更多參與原則，在服務(wù)貿(mào)易

17、的市場準(zhǔn)人、國民待遇、爭端解決等方面規(guī)定了各成員方必須遵守的義務(wù)規(guī)范。政府采購協(xié)議確定了3非卑視原則、透明度原則和進展中國家差不待遇原則，其目的是為了加強和保證政府采購的公平性和非卑視性。2.工程咨詢市場競爭日益激烈3.工程咨詢業(yè)進展帶來機第二章 注冊咨詢工程師（投資）考試要求1.了解注冊咨詢工程師（投資）的概念和申報注冊咨詢工程師（投資）的條件、程序。2.熟悉注冊咨詢工程師（投資）的登記注冊和義務(wù)與權(quán)利。3.掌握注冊咨詢工程師（投資）的執(zhí)業(yè)范圍。掌握注冊咨詢工程師（投資）必備的業(yè)務(wù)素養(yǎng)條件、職業(yè)道德行為準(zhǔn)則。第一節(jié) 注冊咨詢工程師（投資）的概念（了解）一、注冊咨詢工程師概述國家人事部和國家進

18、展打算委員會于2001年12月頒發(fā)了注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格制度暫行規(guī)定和注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格考試實施方法，正式確定了“注冊咨詢工程師（投資）”的名稱和制度。國際上咨詢工程師認(rèn)可的一般概念是：咨詢工程師是以從事工程咨詢業(yè)務(wù)為職業(yè)的工程技術(shù)人員和其他專業(yè)（經(jīng)濟和治理等）人員的統(tǒng)稱。二、我國注冊咨詢工程師的含義目前，我國注冊咨詢工程師（投資）與國際上通稱的“咨詢工程師”還有所區(qū)不。國際上咨詢工程師是搞建設(shè)全過程咨詢的，屬于廣義咨詢工程師的范圍，除了項目前期咨詢之外，還包括設(shè)計、建筑、監(jiān)理等全部工程咨詢的業(yè)務(wù)內(nèi)容。由于我國現(xiàn)行治理體制下，工程建設(shè)領(lǐng)域和時期被分由不同的政府行政部門治理

19、，為幸免與國家差不多確定的其他執(zhí)業(yè)資格注冊制度重復(fù)和矛盾，我國在注冊咨詢工程師名稱上專門注上（投資）兩個字。因此，“注冊咨詢工程師（投資）”的含義為：以建設(shè)前期投資咨詢?yōu)橹?，同時也兼顧到經(jīng)濟建設(shè)全過程中與投資咨詢相關(guān)的業(yè)務(wù)，并取得中華人民共和國注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格證書和注冊咨詢工程師（投資）注冊證的專業(yè)技術(shù)人員的統(tǒng)稱。三、注冊咨詢工程師（投資） 的執(zhí)業(yè)范圍（掌握）依照人事部、國家計委印發(fā)的注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格制度暫行規(guī)定，注冊咨詢工程師（投資）在其證書規(guī)定的專業(yè)類不內(nèi)，可在以下范圍執(zhí)業(yè)：（1）經(jīng)濟社會進展規(guī)劃、打算咨詢；（2）行業(yè)進展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策咨詢；（3）經(jīng)濟建設(shè)專題咨

20、詢；（4）投資機會研究；（5）工程項目建議書的編制；（6）工程項目可行性研究報告的編制；（7）工程項目評估；（8）工程項目融資咨詢、績效追蹤評價、后評價及培訓(xùn)咨詢服務(wù)；（9）工程項目招投標(biāo)技術(shù)咨詢；（10）國家主管部門規(guī)定的其他工程咨詢業(yè)務(wù)。第二節(jié) 注冊咨詢工程師（投資）一、注冊咨詢工程師（投資）報名考試的條件和程序（了解）報名參加注冊咨詢工程師（投資）考試的人員，必須同時具備三個方面差不多條件：一是中華人民共和國公民，以及獲準(zhǔn)在境內(nèi)就業(yè)的外籍人員；二是遵守國家法律法規(guī)；三是必須具備大專以上學(xué)歷 和一定的工程咨詢業(yè)務(wù)閱歷。不論學(xué)歷多高，報名者至少需要有兩年以上從事工程咨詢相關(guān)業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷。注

21、冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格考試的組織，由人事部負(fù)責(zé)審定考試科目、建設(shè)工程教育網(wǎng)綱和試題，組織或授權(quán)組織實施考務(wù)工作，會同國家計委對考試進行監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)和確定合格標(biāo)準(zhǔn) 。全國注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格治理委員會組織編寫建設(shè)工程教育網(wǎng)綱、專用教材和組織命題，由人事部考試中心負(fù)責(zé)考務(wù)工作。注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格實行全國統(tǒng)一考試制度，原 則上每年進行一次。（一）報考條件具備以下條件之一者：博2碩3研4年，本6?？茲M8年，非技非經(jīng)加2年（碩和研不一樣），注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格考試合格者，由各省、自治區(qū)、直轄市人事部門頒發(fā)人事部統(tǒng)一印制中 華人民共和國注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資

22、格證書。該證書全國范圍有效。（二）申請參加考試的程序（1）由本人提出申請，經(jīng)所在單位審核同意，（2）考試治理機構(gòu)會同地點工程咨詢治理機構(gòu)，審查合格后，發(fā)給準(zhǔn)考證；（3）參加考試。按屬地原則報名參加考試；（4）核發(fā)中華人民共和國注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格證書；（5）考場原則上設(shè)在省會都市。二、注冊咨詢工程師（投資）考試科目考試以3年為一個周期，參加全部科目考試的人員須在3個考試年度內(nèi)通過應(yīng)試科目考試。參加部分科目考試的人員須在一個考試年度內(nèi)通過應(yīng)試科目考試。具備以下條件（4種）之一者，可免試：1、在考核認(rèn)定中未獲得通過的人員；2、獲優(yōu)秀工程咨詢成果獎項目及全國優(yōu)秀工程勘察設(shè)計獎項目的要緊完成

23、人；3、在2002年底取得高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格，并從事工程咨詢相關(guān)業(yè)務(wù)滿8年；4、通過國家執(zhí)業(yè)資格考試第三節(jié) 注冊咨詢工程師（投資）的登記注冊（熟悉）16個專業(yè)類不，每位申報者最多同意注冊2個專業(yè)，包括一個主業(yè)，一個輔業(yè)。一、首次注冊1.申請注冊條件申請注冊的條件是：1、在工程咨詢單位工作恪守職業(yè)道德，2、取得注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格證書，3、軀體健康，能在注冊咨詢工程師（投資）崗位上堅持工作，4、并有良好業(yè)績。2.申請材料申請人需提交的材料包括4：注冊申請表（一式兩份）；注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格證書；任職（聘用）單位出具的任用（聘用）證明；任職（聘用）單位出具申請人職業(yè)道德證

24、明。取得注冊咨詢工程師（投資） 執(zhí)業(yè)資格后調(diào)往其他單位并申請注冊時，或辭職的證明文件；申請人取得資格后，超過規(guī)定期限申請首次注冊的，除提交上述材料外，還需提交注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格治理委員會認(rèn)可的注冊咨詢工程師（投資）接著教育結(jié)業(yè)證明。3.申請注冊程序（1）填寫注冊申請表；（2）任職（聘用）單位審核同意并簽字蓋章后，報初審機構(gòu)；（3）初審機構(gòu)審查并簽署意見后，匯總表軟盤，報送全國審核。（4）全國注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格治理委員會在規(guī)定時刻內(nèi)，通過中國工程咨詢雜志和中國工程咨詢網(wǎng)向社會公示經(jīng)終審批準(zhǔn)的注冊咨詢工程師（投資）名單。（5）公示30天后頒發(fā)注冊咨詢工程師（投資）注冊證和名

25、章。4.不予注冊6個有以下情形之一的：1、不具有完全民事行為能力的；2、因受刑事處罰，自刑事處罰執(zhí)行完畢之日起至申請注冊之日止不滿五年的；3、在工程咨詢工作中有重大過失，受過行政處罰或撤職以上行政處分，且處罰、處分決定之日至申請注冊之日不滿兩年的；4、在申請注冊過程中有弄虛作假行為的；5、不在工程咨詢單位執(zhí)業(yè)或者在兩個或兩個以上單位執(zhí)業(yè)的；6、有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定不予注冊的其他情形。二、注冊變更注冊咨詢工程師（投資）變更工作單位時，須申請注冊變更。1.跨地區(qū)或跨行業(yè)注冊變更，按照下列程序辦理：（1）申請人填寫注冊變更申請表交新任職（聘用）單位；（2）新任職（聘用）單位審核有關(guān)上報材料，同意并簽字

26、蓋章后，連同申請人與原注冊時所在單位已辦理的解聘手續(xù)證明材料，上報管轄的初審機構(gòu)；（3）初審機構(gòu)審查同意并簽字蓋章后，將注冊變更申請表和原注冊咨詢工程師（投資）注冊證、名章報送全國注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格治理委員會；（4）全國注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格治理委員會審核，并將變更情況通過中國工程咨詢雜志和中國工程咨詢網(wǎng)向社會公示。公示30天后，在未收到相關(guān)投訴或舉報的情況下，頒發(fā)申請人變更后的注冊證和名章，并通知申請人原初審機構(gòu)核銷備案。2.同地區(qū)或同行業(yè)注冊變更， 按照下列程序辦理：（1）申請人填寫注冊變更申請表，交新任職（聘用）單位審核；（2）新任職（聘用）單位審核同意并簽字蓋章后，

27、連通申請人與原注冊時所在單位已辦理的解聘證明材料報初審機構(gòu)；（3）初審機構(gòu)審查批準(zhǔn)后，將注冊變更人員表格和原注冊咨詢工程師（投資）注冊證、名章報送全國注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格治理委員會。（4）全國注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格治理委員會審核備案，并發(fā)給申請人變更后的注冊證和名章。3.注冊咨詢工程師（投資）注冊變更， 每年最多申請一次。三、接著注冊注冊咨詢工程師（投資）注冊有效期為3年，有效期滿需要接著注冊的，須申請辦理接著注冊手續(xù)。（1）申請接著注冊，應(yīng)提交下列材料：1、接著注冊申請表（一式兩份）；2、從事工程咨詢工作的業(yè)績證明；3、滿足注冊咨詢工程師（投資）接著教育規(guī)定中對接著教育的各

28、項要求；4、要求注冊變更的，還需按注冊變更提供相應(yīng)材料。（2）申請接著注冊，按照下列程序辦理：申請人需在注冊期滿前三個月，向任職（聘用）單位提出申請；任職（聘用）單位審核同意后，報送初審機構(gòu)審查；初審機構(gòu)審查批準(zhǔn)后，在其注冊證上加蓋續(xù)期注冊年限專用章，報全國注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格治理委員會備案。（3）注冊咨詢工程師有下列情形之一的，不予接著注冊：1、無業(yè)績證明；2、同時在兩個或兩個以上單位執(zhí)業(yè)的；3、未能完成注冊咨詢工程師（投資）接著教育學(xué)時規(guī)定的；4、同意他人以本人名義執(zhí)業(yè)的；5、申請過程中弄虛作假的；6、在工程咨詢工作中發(fā)生嚴(yán)峻過失的；7、違反其他法規(guī)規(guī)定的。四、注冊注銷對注冊咨詢

29、工程師（投資）注冊后不能正常履行職責(zé)者，做注冊注銷處理。（1）有以下情形之一者應(yīng)當(dāng)予以注冊注銷：1、死亡；2、服刑；3、脫離工程咨詢崗位連續(xù)兩年以上（含兩年）；4、受處分、處罰，不能執(zhí)業(yè)；5、因健康緣故不能正常執(zhí)業(yè)；6、不按要求申請接著注冊、變更注冊、提出警告仍不改過的。（2）注冊注銷的程序：1、任職（聘用）單位或有關(guān)單位及個人均可提出建議；2、初審機構(gòu)調(diào)查核實，報全國注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格治理委員會；3、中國工程咨詢雜志和中國工程咨詢網(wǎng)向社會公告。被注銷注冊后，具有申請咨詢工程師（投資）注冊資格者能夠重新注冊。五、處罰條款1、對注冊咨詢工程師：全國注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格治理委

30、員會和初審機構(gòu)將對注冊咨詢工程師（投資）的執(zhí)業(yè)情況進行檢查，有下列情形的，視情節(jié)輕重，分不給予警告、停止執(zhí)業(yè)、注銷注冊、收回執(zhí)業(yè)人名章的處分，并及時登記存檔。（1）在注冊環(huán)節(jié)中有弄虛作假行為的；（2）同時在兩個及以上單位執(zhí)業(yè)的；（3）同意他人以本人名義執(zhí)業(yè)的。未經(jīng)注冊卻以注冊咨詢工程師名義從事工程咨詢活動的人員（處罰見上），由初審注冊機構(gòu)責(zé)令其停止活動。2、對注冊機構(gòu)的工作人員：在注冊治理中濫用職權(quán)、玩忽職守的，由有關(guān)機構(gòu)給予1行政處分；構(gòu)成犯罪的，2依法追究刑事責(zé)任。3、對在注冊治理工作中發(fā)生違規(guī)行為的初審機構(gòu)，視情節(jié)輕重，分不給予警告、限期整改、直至取消初審資格等處分。第四節(jié) 注冊咨詢工程

31、師（投資）的權(quán)利和義務(wù)（熟悉）一、注冊咨詢工程師（投資）的權(quán)利1.主持咨詢業(yè)務(wù)的權(quán)利2.注冊咨詢工程師（投資）的名稱權(quán)注冊咨詢工程師（投資）的名稱是專有的，只能由取得注冊咨詢工程師（投 資）注冊證的人員專有。 咨詢文本名稱權(quán)是指注冊咨詢工程師（投資）主持完成的咨詢文本名稱，屬專有的。3.簽名蓋章權(quán)二、注冊咨詢工程師（投資）的義務(wù)（差不多義務(wù)5，同意接著教育）（1）遵守國家法律、法規(guī)，服從行業(yè)自律治理，維護國家、社會和業(yè)主利益；（2）客觀、公正執(zhí)業(yè)，保證工程咨詢質(zhì)量；（3）嚴(yán)格保守在執(zhí)業(yè)中知悉的單位、個人技術(shù)和經(jīng)濟秘密；（4）不得同時受聘于兩個以上工程咨詢單位；（5）不得準(zhǔn)許他人以本人名義執(zhí)行工

32、程咨詢業(yè)務(wù)。（6）同意接著教育的義務(wù)第五節(jié) 注冊咨詢工程師（投資）必備的業(yè)務(wù)素養(yǎng)和職業(yè)道德素養(yǎng)一、注冊咨詢工程師（投資）必備的業(yè)務(wù)素養(yǎng)（掌握）（一）注冊咨詢工程師（投資）的業(yè)務(wù)知識（知識結(jié)構(gòu)，應(yīng)用知識的熟練程度）1.知識結(jié)構(gòu)注冊咨詢工程師（投資）的知識結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是一專多能的復(fù)合型知識結(jié)構(gòu)。2.應(yīng)用知識的熟練程度注冊咨詢工程師（投資）的應(yīng)用知識熟練程度要緊強調(diào)兩個方面，一是專業(yè)知識的熟練程度，二是不斷更新知識的熟練程度。（二）注冊咨詢工程師（投資）的工作能力注冊咨詢工程師（投資）工作能力要緊反映在個人技能和工作經(jīng)驗兩個方面。合同是注冊咨詢工程師（投資）要緊運用形式。注冊咨詢工程師（投資）應(yīng)當(dāng)特不清

33、晰合同規(guī)定的范圍和約束條件，特不要熟悉和掌握菲迪克合同條款的有關(guān)內(nèi)容和規(guī)定，嚴(yán)格依照合同規(guī)定執(zhí)行相應(yīng)的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)。FIDIC（三）注冊咨詢工程師（投資）業(yè)務(wù)素養(yǎng)的要點5點對注冊咨詢工程師（投資）的知識和能力進行歸納，做為業(yè)務(wù)素養(yǎng)的要點概括為：（1）注冊咨詢工程師（投資）首先應(yīng)當(dāng)是專家型的人才。（2）注冊咨詢工程師（投資）需要通曉與項目建設(shè)、治理相關(guān)的金融、法律、國際金融組織；關(guān)于項目融資、設(shè)備采購和咨詢招標(biāo)的規(guī)定和知識；還要了解當(dāng)前最新技術(shù)水平和進展趨勢。（3）注冊咨詢工程師（投資）要善于協(xié)作，責(zé)任心強，經(jīng)常與客戶、合同各方、本公司的各方面人員協(xié)同工作。還要經(jīng)常與政府官員、金融組織的工作

34、人員及設(shè)備材料供應(yīng)商和施工單位的人員打交道。在處理這些關(guān)系時，有高超的溝通技巧，同時，表現(xiàn)出高度的協(xié)作精神和責(zé)任心。（4）注冊咨詢工程師（投資）要有較強的經(jīng)營治理能力，這是社會、建設(shè)項目、市場、客戶或業(yè)主直至注冊咨詢工程師（投資）所在咨詢公司的共同要求。（5）注冊咨詢工程師（投資）應(yīng)有積極進取，勇于開拓，敢于面對各種挑戰(zhàn)的精神和作風(fēng)。二、注冊咨詢工程師（投資）職業(yè)道德素養(yǎng)（掌握）國際咨詢工程師聯(lián)合會FIDIC制定的16條職業(yè)道德準(zhǔn)則和中國工程咨詢行業(yè)10條職業(yè)道德準(zhǔn)則，是注冊咨詢工程師（投資）職業(yè)道德素養(yǎng)的要緊內(nèi)容。注冊咨詢工程師（投資）職業(yè)道德素養(yǎng)要求：（1）遵守國家法律（2）堅持誠信、公平

35、、敬業(yè)、進取原則，盡職盡責(zé)（3）廉潔自律（4）堅持獨立、客觀、公正地出具工程咨詢成果文件（5）（只）承擔(dān)能夠勝任的任務(wù)。（6）尊重同行，公平競爭，不得采取不正當(dāng)手段損害損害他人名譽和事業(yè)的行為。（7）防止直接、間接搶不的咨詢工程師已受托的項目任務(wù)。（8）回避（9）負(fù)有保密義務(wù)。（10）同意監(jiān)督和檢查第三章 工程咨詢公司考試要點：1、了解工程咨詢公司的設(shè)立、作用、資質(zhì)、組織和治理。2、熟悉工程咨詢公司的 市場開發(fā)、經(jīng)營和對工程咨詢的質(zhì)量要求第一節(jié) 工程咨詢公司概述（了解）一、工程咨詢公司的設(shè)立（一）工程咨詢公司的登記注冊工程咨詢公司作為企業(yè)，需要到公司所在地的工商治理部門去注冊登記。按照工商治理

36、部門管轄范圍的規(guī)定，分級登記注冊。（二）工程咨詢公司的營業(yè)范圍21.項目決策治理層次的咨詢服務(wù)3個包括：1規(guī)劃咨詢，即重點研究地區(qū)或行業(yè)的投資規(guī)劃等；2項目評估、項目績效評價、項目后評價等；3宏觀專題研究，從宏觀上研究政府的地區(qū)或行業(yè)的進展目標(biāo)、投資政策、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、規(guī)模布局 等問題等。2.項目執(zhí)行層次的咨詢服務(wù)（A-E）包括：（1）項目前期策劃時期的a編制投資機會研究報告；b編制項目初步可行性研究報告（項目建議書）；c編制項目可行性研究報告；d對前期立項有關(guān)問題進行專題研究等。（2）項目預(yù)備時期的a資金籌措和融資咨詢；b進行工程的勘察和設(shè)計；c采購和招標(biāo)預(yù)備和評標(biāo)；d代表業(yè)主參加合同談判和簽訂

37、合同；e編寫項目開工報告等。（3）項目實施時期的a代表業(yè)主實施項目治理、合同治理；b以合同承包商的形式實施項目治理；c擔(dān)任項目工程監(jiān)理；d關(guān)心業(yè)主建立項目治理信息系統(tǒng)，對項目進行監(jiān)測評價等。（4）項目完工時期的a編制開車運營方案，制訂運營治理的規(guī)章制度；b進行竣工驗收預(yù)備；c進行項目運營效益測算，項目總結(jié)評價，包括項目診斷評價等。在項目執(zhí)行層次的咨詢服務(wù)還包括：（5）項目周期各個時期，項目法人依照需要托付的 各個方面的專題研究，如市場調(diào)查、廠址選擇、技術(shù)論證、融資研究、概算調(diào)整、項目診斷等。二、工程咨詢公司的資質(zhì)（一）工程咨詢公司的資質(zhì)等級甲級和乙級工程咨詢單位持證執(zhí)業(yè)的工程咨詢資格證書由國家

38、計委審定簽發(fā)，丙級資格證書由省級計委（計經(jīng)委）審定簽發(fā)。甲級工程咨詢單位按資格證書規(guī)定的專業(yè)和咨詢服務(wù)范圍，承擔(dān)全國范圍內(nèi)的經(jīng)濟建設(shè)規(guī)劃或?qū)ｎ}咨詢，以及大中型差不多建設(shè)或技術(shù)改造項目的工程咨詢業(yè)務(wù)。乙級工程咨詢單位按資格證書規(guī)定的 專業(yè)和咨詢服務(wù)范圍，承擔(dān)所在地區(qū)內(nèi)規(guī)劃或?qū)ｎ}咨詢，以及中小型項目的工程咨詢業(yè)務(wù)。丙級工程咨詢單位按資格證書規(guī)定的專業(yè)和咨詢服務(wù)范圍，承擔(dān)所在地區(qū)內(nèi)的小型項目的工程咨詢業(yè)務(wù)。（二）工程咨詢公司的資格認(rèn)定和檢查工程咨詢單位的資格等級標(biāo)準(zhǔn)要緊包括7個：1業(yè)務(wù)水平、2技術(shù)力量、3技術(shù)水平、4治理水平、5技術(shù)裝備水平、6注冊資金和7年營業(yè)額等項指標(biāo)。定期進行資格復(fù)評。三、工程

39、咨詢公司的組織和治理（一）工程咨詢公司的組織機構(gòu)綜合分析國際上咨詢公司的組織結(jié)構(gòu)，一般來講，工程咨詢公司的組織形式要緊由公司的進展目標(biāo)和項目組織治理要求來決定。除了遵循一般公司在組織上的精簡、效能原則外，工程咨詢公司在組織機構(gòu)設(shè)立時還應(yīng)考慮以下6個因素：（1）有一個職能化系統(tǒng)（2）確定工作聯(lián)絡(luò)關(guān)系，（3）應(yīng)采納某種臨時項目組織的方法來完成項目；（4）組織機構(gòu)要有一定的靈活性；（5）同時多個項目組織的存在與公司各部門保持緊密的合作關(guān)系；6）完善的公司業(yè)務(wù)與后勤支持系統(tǒng)。（二）工程咨詢公司的治理1.公司的治理結(jié)構(gòu)3（各層的人員及其職責(zé)）（1）最高治理層包括董事會或執(zhí)行董事會的董事、公司的總裁、副總

40、裁、總工程師、總會計師等高級職員。最高治理層的職責(zé)是制定公司的長遠(yuǎn)目標(biāo)、進展戰(zhàn)略，并評價整個公司的業(yè)績。（2）中間治理層包括公司的部門經(jīng)理、部門總工程師等。他們要緊負(fù)責(zé)市場開發(fā)，組織項目的技術(shù)服務(wù)，協(xié)調(diào)操縱項目的進度以及日常的業(yè)務(wù)建設(shè)，還包括人員培訓(xùn)、公司財務(wù)治理等，并向最高治理層報告工作。（3）作業(yè)治理層。要緊包括各專業(yè)負(fù)責(zé)人，如主任工程師等，他們在部門內(nèi)對其他技術(shù)人員的具體工作予以指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。專業(yè)負(fù)責(zé)人直接參加項目組，擔(dān)任項目經(jīng)理或項目組專業(yè)負(fù)責(zé)人。2.公司的治理特點企業(yè)經(jīng)營治理學(xué)中所有差不多原則都適用于工程咨詢公司，工程咨詢治理方法的一些特點：1任務(wù)的特征是時期性與臨時性；2公司內(nèi)

41、部人員呈現(xiàn)一定的流淌性；3工程咨詢公司與一般公司的最大不同是，擁有的工程技術(shù)人員（一般占50以上）、專有特長、知識產(chǎn)權(quán)和項目治理體系等無形 資產(chǎn)構(gòu)成其資產(chǎn)的大部分。以上特性決定了工程咨詢公司治理上更側(cè)重于以下3方面。（1）增強整體性和適應(yīng)性。（2）重視對職員的激勵。（3）提高技術(shù)水平。（三）執(zhí)行項目的組織形式（項目組，支持組）不管哪個公司，差不多上以項目為差不多單元來完成咨詢?nèi)蝿?wù)的。1.項目組結(jié)構(gòu)典型的項目組實行3治理：第一級為項目經(jīng)理，并由打算協(xié)調(diào)工程師協(xié)助工作；第二級為設(shè)計經(jīng)理、施工治理經(jīng)理、采購經(jīng)理等；第3為專業(yè)組。2.支持組有些工程咨詢公司除了設(shè)置項目組之外，還為一些大型復(fù)雜項目組成項

42、目支持組，與項目組一起完成工作任務(wù)。（四）項目經(jīng)理責(zé)任制度1.項目經(jīng)理的責(zé)任與權(quán)限項目經(jīng)理的責(zé)任與權(quán)限大體可歸納為以下幾個方面：（1）責(zé)任：7個代表公司為客戶開展項目服務(wù)；制定項目組工作打算；組織并聘用項目組成員；檢查并上報項目進展情況；監(jiān)督技術(shù)經(jīng)理的工作；協(xié)調(diào)與公司各部門的聯(lián)系；按預(yù)算操縱項目的開支。（2）權(quán)限：5個治理項目組的全部工作；充分利用公司資源完成項目；批準(zhǔn)項目組人員、打算變更；修正項目組預(yù)算；批準(zhǔn)項目組的工作報告。2.對項目經(jīng)理的考核要緊包括4個：1客戶和公司對項目經(jīng)理工作的中意程度；2項目的建設(shè)工期、質(zhì)量和造價（三大目標(biāo)）與原定指標(biāo)對比，考核項目經(jīng)理的技術(shù)能力；3咨詢合同的履約

43、情況，應(yīng)付意外事件的措施等，考察項目經(jīng)理在項目實施時的治理水平；4項目組的利潤是否達(dá)到了公司的預(yù)期目標(biāo)等。人員培訓(xùn)是項目經(jīng)理制的基礎(chǔ)，通常采取兩種要緊方式培訓(xùn)人員。（1）崗位培訓(xùn)。崗位培訓(xùn)有三種常見的方法： 指導(dǎo)： 工作輪換： 承擔(dān)專門任務(wù)：（2）業(yè)務(wù)進修。（五）咨詢公司的專家?guī)鞂＜規(guī)煲话銓嵭袑＜易缘怯浿啤２扇∫皇乱黄傅姆绞健H上通行的咨詢公司的專家?guī)燧斎肓斯舅璧膶＜覕?shù)據(jù)信息，包括專業(yè)特長、業(yè)務(wù)水平、工作能力等，特不注重工作經(jīng)驗和經(jīng)歷。第二節(jié) 工程咨詢公司的市場開發(fā)（熟悉）一、咨詢業(yè)務(wù)市場開拓（一）業(yè)務(wù)開發(fā)的差不多程序1.市場預(yù)測工作內(nèi)容：1及時了解各地區(qū)經(jīng)濟的結(jié)構(gòu)特征與進展趨勢，掌握

44、國內(nèi)、國際兩個市場新的項目動態(tài)；2客戶項目的連續(xù)性（如一個電力公司擬分期建設(shè)的電站數(shù)量）；3客戶對項目服務(wù)的需求（全過程或若干個時期的服務(wù)）2.項目的分析與選擇其過程差不多分為三個步驟，如P40圖所示。首先，由公司的業(yè)務(wù)開發(fā)部門（市場部）完成項目分析，包括的內(nèi)容有：1項目背景、資金來源、地理位置等；2項目是否屬于公司從事的項目類型；3項目的經(jīng)濟社會價值（成功的可能性和對環(huán)境的阻礙）；4可否通過項目達(dá)到公司的進展目標(biāo)；5業(yè)主的財務(wù)狀況。第二步，專業(yè)部門深入項目分析，要緊內(nèi)容有：1客戶對咨詢服務(wù)的要求；2是否需要競爭性投標(biāo)；3公司參與競爭的技術(shù)能力如何；4需要的商務(wù)競爭策略；5風(fēng)險分析。最后，項目

45、部預(yù)備咨詢服務(wù)建議書。通過對項目的分析與篩選，1、能夠幸免投標(biāo)的盲目性，減少執(zhí)行項目的風(fēng)險，2、通過項目選擇，體現(xiàn)和貫徹公司的經(jīng)營戰(zhàn)略。（二）工程咨詢市場的特點1.國內(nèi)4個：A.宏觀決策咨詢：行業(yè)規(guī)劃淡化為企業(yè)規(guī)劃，行業(yè)協(xié)會只起協(xié)調(diào)作用；地點進展規(guī)劃更接近市場。B.項目前期咨詢市場要緊依照資金來源確定，將逐步放開，差不多原則：“誰投資，誰決策，誰收益誰承擔(dān)風(fēng)險”。C.項目建設(shè)預(yù)備時期（融資、勘、設(shè)、）、實施時期（合同治理、監(jiān)理、跟蹤評價）的咨詢已開始市場化。 D、項目建成后（竣工驗收、總結(jié)評價、后評價）也會相應(yīng)變化。2.國際3個：1）國際工程項目的復(fù)雜性、相對高風(fēng)險性；2）咨詢的難度增加：3）

46、采納公開競爭方式選擇咨詢單位。二、工程咨詢市場的信息收集有6個方面：1.從信息渠道獲得。2.在國際金融組織登記注冊。3.參加工程咨詢組織。4.增強與項目各方的聯(lián)系。5.加強合作。6.制造機會三、工程咨詢公司經(jīng)營戰(zhàn)略（熟悉）1.確定公司長期進展目標(biāo)不應(yīng)是單一的，包括：1）盈利性2）改善公司資金結(jié)構(gòu)3）增強公司實力4）提高職職員資、福利5）履行社會職責(zé)。2.采取科學(xué)決策機制決策的實質(zhì)是資源的最優(yōu)配置，決策時應(yīng)考慮的因素：1）市場分析與預(yù)測2）公司占有的份額3）公司的優(yōu)、弱勢4）擴展業(yè)務(wù)的機遇與風(fēng)險。3.明確實施步驟措施和步驟：1）在一地區(qū)設(shè)立辦事機構(gòu)2）將業(yè)務(wù)開發(fā)相對集中在一領(lǐng)域3）著眼于長遠(yuǎn)利益

47、4）聘用更多的人才5）成立合資公司第三節(jié)工程咨詢公司的服務(wù)質(zhì)量（熟悉）1、 目的與要求1）目的 使咨詢質(zhì)量能夠滿足客戶和相關(guān)方的需要2）要求 符合ISO9000族質(zhì)量治理體系的要求 符合工程咨詢行業(yè)的特點和本企業(yè)的實際 符合產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量要求2、 關(guān)于ISO9000族質(zhì)量治理標(biāo)準(zhǔn)1） ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)考慮了市場環(huán)境變化和市場主體的不同要求2） 實施步驟：先實施ISO9001，再實施ISO9004，有條件的則兩者同步實施。3、 系統(tǒng)方法理論1） 過程治理過程治理的實質(zhì) 將與產(chǎn)品生產(chǎn)（服務(wù)）有關(guān)的過程（包括直接生產(chǎn)過程、輔助生產(chǎn)過程以及支持過程）同與之相應(yīng)的治理過程結(jié)合起來。過程治理的動態(tài)循

48、環(huán) 即PDCA（策劃實施檢查處置）循環(huán)2） 過程治理的系統(tǒng)方法 過程治理的系統(tǒng)方法實質(zhì)：將各個過程當(dāng)作一個統(tǒng)一的系統(tǒng)來加以識不、理解與治理 現(xiàn)代集成治理確實是將各個過程集成起來，形成一個互動的網(wǎng)絡(luò)來進行治理 PDCA的動態(tài)治理既適用于單個過程的治理，也適用于整個網(wǎng)絡(luò)的集成治理 采取PDCA的目的a） 選擇最佳的過程途徑b） 確定過程有效運行條件、操縱點及操縱方法c） 明確各個過程的有機聯(lián)系、界定各過程的接口d） 使各個過程協(xié)調(diào)動作e） 確定監(jiān)視、測量、分析過程的方法和步驟f） 保證持續(xù)改進4、 建立咨詢質(zhì)量治理體系1） 原則 從實際動身 即符合市場環(huán)境、符合行業(yè)特點、符合本企業(yè)實際2）建立治理

49、體系的關(guān)注重點正確確定本企業(yè)、本項目的質(zhì)量治理范圍質(zhì)量方針 質(zhì)量要滿足客戶需要，又要符合國家與社會的利益，且要客觀、公正、科學(xué)、可靠質(zhì)量治理職責(zé) 做好常設(shè)機構(gòu)與項目組織的協(xié)調(diào)與整合 質(zhì)量治理文件 正確處理公司質(zhì)量治理與項目質(zhì)量治理文件的關(guān)系資源治理 重點是人才治理和信息治理，人才是經(jīng)營獲得成功的關(guān)鍵產(chǎn)品實現(xiàn)過程中 依照行業(yè)及企業(yè)的實際靈活采納合適的過程程序保證質(zhì)量、提高中意度的方法 及時溝通與協(xié)調(diào)測量、分析和改進過程要結(jié)合實際第四章 工程咨詢的服務(wù)內(nèi)容考試要求：1.熟悉宏觀經(jīng)濟建設(shè)咨詢和項目前期時期咨詢的差不多目的和要求。2.掌握工程項目建設(shè)前期時期咨詢要緊任務(wù)的要求。第一節(jié) 宏觀經(jīng)濟咨詢（熟

50、悉）一、規(guī)劃咨詢（一）規(guī)劃咨詢的范疇規(guī)劃是為經(jīng)濟和社會進展而制訂的中長遠(yuǎn)藍(lán)圖，能夠分為區(qū)域（地區(qū)）規(guī)劃和行業(yè)（部門）規(guī)劃。規(guī)劃咨詢確實是為制訂規(guī)劃而提供的咨詢服務(wù)，其目的確實是為國家及其行業(yè)和地點投資決策服務(wù)，提高投資效益，搞好區(qū)域或行業(yè)的進展規(guī)劃。進展規(guī)劃即中長期規(guī)劃，是為實現(xiàn)進展戰(zhàn)略的分時期目標(biāo)而進行的謀劃與安排。進展規(guī)劃按范圍可分為綜合規(guī)劃和專項規(guī)劃。1.綜合規(guī)劃： 是完整的全面的國民經(jīng)濟和社會進展規(guī)劃。2.專項規(guī)劃： 是針對國民經(jīng)濟和社會進展的重點領(lǐng)域或薄弱環(huán)節(jié)、關(guān)系全局的重大問題編制的規(guī)劃。規(guī)劃咨詢的要緊咨詢業(yè)務(wù)包括規(guī)劃研究和規(guī)劃評估。（二）規(guī)劃研究咨詢2個規(guī)劃研究一般包括區(qū)域進展規(guī)

51、劃和行業(yè)進展規(guī)劃。規(guī)劃研究的內(nèi)容一般有以下幾個方面：5個1.進展戰(zhàn)略目標(biāo)進展目標(biāo)是規(guī)劃期中或期末時所要達(dá)到的成果，它反映某一時點區(qū)域或行業(yè)的總藍(lán)圖。進展目標(biāo)一般包括經(jīng)濟、技術(shù)、社會、環(huán)境、治理等5個方面的目標(biāo)。其中：經(jīng)濟目標(biāo)包括7個：GDP、人均國民收入、經(jīng)濟增長速度、勞動生產(chǎn)率、生產(chǎn)能力和規(guī)模、產(chǎn)品產(chǎn)量、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等。2.進展思路和開發(fā)方案進展思路確實是進展規(guī)劃應(yīng)遵循的規(guī)則。開發(fā)方案是指依照區(qū)域或行業(yè)進展的時序性和時期性，劃分近期、中期和遠(yuǎn)期的規(guī)劃進展重點。3.進展規(guī)劃的條件：一般應(yīng)研究差不多（現(xiàn)狀）條件和進展條件。區(qū)域規(guī)劃的差不多條件包括3個：地理條件；經(jīng)濟基礎(chǔ)條件；社會人文條件。行業(yè)規(guī)劃的

52、差不多條件包括6個：生產(chǎn)力布局現(xiàn)狀、技術(shù)水平、市場開發(fā)程度、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、行業(yè)優(yōu)勢、產(chǎn)權(quán)體制等。區(qū)域或行業(yè)規(guī)劃的進展條件要緊包括5個：資源條件；社會和環(huán)境條件；基礎(chǔ)設(shè)施條件；生產(chǎn)開發(fā)能力；治理制度更新等。4.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)政策5.投資方案和備選項目（三）規(guī)劃評估咨詢規(guī)劃評估確實是咨詢機構(gòu)同意托付，對區(qū)域或行業(yè)提出的規(guī)劃進行分析論證，提出意見和建議。規(guī)劃評估應(yīng)論證：1規(guī)劃目標(biāo)、2評價規(guī)劃方案、3分析規(guī)劃的比較優(yōu)勢和制約因素、4提出評價意見和建議。規(guī)劃評估一般應(yīng)建立評價指標(biāo)體系和評價數(shù)據(jù)庫。建立評價指標(biāo)體系的2個原則是：1指標(biāo)簡單明了，數(shù)據(jù)容易獵取；2體系完整、邏輯合理、目標(biāo)明確、易于分析。建立分析數(shù)

53、據(jù)庫的原則3有：1功能明確、2結(jié)構(gòu)簡單、3便于操作。（四）規(guī)劃咨詢的方法與程序1.規(guī)劃咨詢的方法論原則規(guī)劃咨詢可采納多種方法，并注意以下10個結(jié)合：1宏觀與中觀微觀的結(jié)合；理論與實際的結(jié)合；政策與環(huán)境的結(jié)合；2機制、體制、制度的結(jié)合；3定性與定量的結(jié)合；4靜態(tài)與動態(tài)結(jié)合；5層次分析、單項分析和綜合分析的結(jié)合；6資料分析和調(diào)查研究的結(jié)合；7對象分析和比較分析的結(jié)合；8正向、逆向分析與因果分析的結(jié)合；9必要性和充分性的結(jié)合；10技術(shù)經(jīng)濟分析與社會綜合分析的結(jié)合等。同時，規(guī)劃咨詢還應(yīng)正確處理不同進展目標(biāo)之間的矛盾4個：1微觀與宏觀、2局部與整體、3短期與長期、4經(jīng)濟與社會等，均應(yīng)堅持以后者為主的原則

54、。規(guī)劃咨詢的方法論原則和咨詢業(yè)的一般原則相同，一般采納邏輯框架法加以匯總和綜合。編制規(guī)劃咨詢的邏輯框架4個層次：要研究規(guī)劃目標(biāo)，即規(guī)劃的中長遠(yuǎn)目標(biāo)和對全局的阻礙；確定實現(xiàn)規(guī)劃目標(biāo)需要直接實現(xiàn)的目的；明確規(guī)劃的要緊任務(wù)，即規(guī)劃的產(chǎn)出；提出規(guī)劃應(yīng)采取的措施，即規(guī)劃投入。在四個層次編制中都要用定性和定量指標(biāo)來描述。2.規(guī)劃咨詢的工作程序規(guī)劃咨詢的工作程序是：簽訂托付咨詢合同，成立咨詢專家組，制訂工作大綱，現(xiàn)場調(diào)研和收集資料，綜合分析研究和編寫報告初稿，與各方交換意見，修改并提交咨詢報告。二、專題咨詢研究是指就客戶要求的某個方面的問題進行專門的研究。工程咨詢的專題研究可分為4個：宏觀專題研究、微觀專題

55、研究、理論和方法 、 國際合作研究等。1.宏觀專題研究為投資決策層次服務(wù)的咨詢研究。2.微觀專題研究在具體項目執(zhí)行治理層次上一些專門問題的咨詢研究。3.咨詢理論和方法研究包括咨詢行業(yè)內(nèi)部機制、自律行規(guī)、咨詢方法的研究。4.國際合作咨詢研究專題第二節(jié) 項目前期的工程咨詢（掌握）一、項目前期工程咨詢的概念項目前期工作包括投資機會研究、項目建議書、可行性研究、項目評估和決策等內(nèi)容。二、項目投資機會研究包括一般機會研究和特定項目機會研究。一般機會研究又分為地區(qū)機會研究、部門機會研究和資源開發(fā)機會研究等三類。屬預(yù)備性調(diào)查研究。機會研究的方法要緊是依靠經(jīng)驗進行粗略的可能。要緊咨詢內(nèi)容包括4個：分析投資動機

56、、鑒不投資機會、論證投資方向、具體項目機會論證。（一）分析投資動機能夠從以下方面對投資的動機進行識不和論證：（1）激烈的市場競爭，迫使投資者進行技術(shù)更新改造，研究開發(fā)新產(chǎn)品和適銷對路產(chǎn)品；（2）為降低單位產(chǎn)品成本，實現(xiàn)最大利潤，增加投資，擴大生產(chǎn)規(guī)模，達(dá)到經(jīng)濟規(guī)模；（3）市場需求巨大，產(chǎn)品供不應(yīng)求，豐厚的營銷利潤誘導(dǎo)投資商投資開發(fā)新產(chǎn)品；（4）為分散經(jīng)營風(fēng)險，改善投資經(jīng)營結(jié)構(gòu)，拓寬投資領(lǐng)域，全方位多元化投資經(jīng)營；（5）改善投資區(qū)域分布，轉(zhuǎn)移投資區(qū)域，形成合理的投資布局；（6）受國家宏觀政策和大氣候阻礙，轉(zhuǎn)移投資方向，調(diào)整投資產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；（7）追求某領(lǐng)域項目投資的高回報，把握機會，制造條件，跟蹤投

57、資；（8）利用高科技和獨特的專利技術(shù)，研究開發(fā)新產(chǎn)品，填補空白，開發(fā)潛在市場，獵取超額投資利潤；（9）發(fā)揮獨特的資源優(yōu)勢和特定的投資優(yōu)勢，投資開發(fā)項目；（10）用活自有資金或呆帳資金，實現(xiàn)資本增值，獵取超出銀行利息的投資利潤；（11）為增強企業(yè)后勁，增加經(jīng)營效益的穩(wěn)定性，投資長線項目（基礎(chǔ)設(shè)施項目、工業(yè)項目等）；（12）為某一大型工程項目輔助配套；（13）按有關(guān)部門要求和社會需要，利用某些優(yōu)惠政策和有利條件，進行扶貧開發(fā)和社會公益事業(yè)項目建設(shè)；（14）優(yōu)勢互補，橫向聯(lián)合投資開發(fā)。（二）鑒不投資機會通過以下方面來分析各種項目投資機會設(shè)想：（1）資金來源及其性質(zhì)。 （2）自身優(yōu)勢項目。 （3）資源

58、優(yōu)勢項目。 （4）新技術(shù)優(yōu)勢項目。 （5）地理位置優(yōu)勢項目。 （6）市場超前項目。 （7）現(xiàn)有企業(yè)的前后工序配套項目，多種經(jīng)營項目，具有生產(chǎn)要素的成本及市場等綜合優(yōu)勢的項目。 （8）具有時代特點而構(gòu)思的投資項目。 （9）冷進熱退，出奇致勝。 （10）對某些由于人口或購買力增長而具有增長潛力的消費品以及具有較強需求潛力的新研制產(chǎn)品。 （11）其他國家中在經(jīng)濟方面具有同樣水平常獲得成功的同類行業(yè)項目。（三）論證投資方向論證應(yīng)考慮以下幾個方面：（1）資源利用開發(fā)型項目。 （2）填補市場空白型項目。 （3）科技領(lǐng)先型項目。 （4）配套加工服務(wù)型項目。 （5）可收費的基礎(chǔ)工程項目。 （6）政府鼓舞的國有

59、企業(yè)改造和支柱產(chǎn)業(yè)項目。以后10年內(nèi)，中國政府的基建和技改投資重心將是1支柱產(chǎn)業(yè)項目和2大中型企業(yè)的技術(shù)改造。（四）具體項目機會論證三、項目建議書也稱初步可行性研究，是在機會研究的基礎(chǔ)上，對項目建設(shè)方案作進一步市場、目標(biāo)、效益論證，為項目的可行性進行初步推斷。這種研究的要緊目的是對項目投資的必要性進行研究；推斷項目的設(shè)想是否有生命力，并據(jù)此提出投資決策的初步意見。 步驟5及內(nèi)容如下：（一）項目目標(biāo)及功能定位 首先符合國家進展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策，結(jié)合地區(qū)社會經(jīng)濟進展規(guī)劃，提出項目建設(shè)差不多框架。進行研究和論證，這項工作是初步可行性研究的基礎(chǔ)。（二）產(chǎn)品市場研究是關(guān)系到項目建設(shè)成敗的關(guān)鍵問題。（三）規(guī)

60、劃選點 先從宏觀區(qū)域選點，再具體比選。（四）項目建設(shè)方案構(gòu)思 要緊內(nèi)容和范圍包括：12（1）項目投資的背景及意義；（2）項目投資的目標(biāo)、功能與價值；（3）市場容量及開發(fā)潛力；（4）項目建設(shè)環(huán)境和配套協(xié)作條件；（5）項目的技術(shù)、工藝初步方案；（6）對高新技術(shù)項目，要分析技術(shù)來源和產(chǎn)品研究開發(fā)能力設(shè)想；（7）投資總額；（8）資金籌措初步方案；（9）項目預(yù)期財務(wù)效益；（10）項目投資建設(shè)的社會、經(jīng)濟、環(huán)境效益；（11）投資風(fēng)險分析；（12）項目建設(shè)與運營治理實施方案設(shè)想。（五）項目建設(shè)方案初步論證方案初步論證的重點是市場分析，并對項目建設(shè)方案進行初步評價，要緊從宏觀分析項目建設(shè)的必要性、要緊建設(shè)條件