電力企業(yè)公司章程參考范本

1、PAGE PAGE 74目錄 TOC o 1-1 h z u HYPERLINK l _Toc156195370 第一章 總則 PAGEREF _Toc156195370 h 2 HYPERLINK l _Toc156195371 第二章 經(jīng)營(yíng)宗旨和范圍 PAGEREF _Toc156195371 h 4 HYPERLINK l _Toc156195372 第三章 股份和注冊(cè)資本 PAGEREF _Toc156195372 h 4 HYPERLINK l _Toc156195373 第四章 減資和購(gòu)回股份 PAGEREF _Toc156195373 h 9 HYPERLINK l _Toc15

2、6195374 第五章 購(gòu)買(mǎi)公司股份的財(cái)務(wù)資助 PAGEREF _Toc156195374 h 12 HYPERLINK l _Toc156195375 第六章 股票和股東名冊(cè) PAGEREF _Toc156195375 h 13 HYPERLINK l _Toc156195376 第七章 股東的權(quán)利和義務(wù) PAGEREF _Toc156195376 h 17 HYPERLINK l _Toc156195377 第八章 股東大會(huì) PAGEREF _Toc156195377 h 21 HYPERLINK l _Toc156195378 第九章 類別股東表決的特別程序 PAGEREF _Toc15

3、6195378 h 36 HYPERLINK l _Toc156195379 第十章 董事會(huì) PAGEREF _Toc156195379 h 39 HYPERLINK l _Toc156195380 第十一章 公司董事會(huì)秘書(shū)46 HYPERLINK l _Toc156195381 第十二章 公司經(jīng)理 PAGEREF _Toc156195381 h 46 HYPERLINK l _Toc156195382 第十三章 監(jiān)事會(huì)48 HYPERLINK l _Toc156195383 第十四章 公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的資格和義務(wù)51 HYPERLINK l _Toc156195384

4、第十五章 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度與利潤(rùn)分配58 HYPERLINK l _Toc156195385 第十六章 會(huì)計(jì)師事務(wù)所的聘任 PAGEREF _Toc156195385 h 62 HYPERLINK l _Toc156195386 第十七章 公司的合并與分立 PAGEREF _Toc156195386 h 65 HYPERLINK l _Toc156195387 第十八章 公司解散和清算 PAGEREF _Toc156195387 h 66 HYPERLINK l _Toc156195388 第十九章 公司章程的修訂程序69 HYPERLINK l _Toc156195389 第二十章 爭(zhēng)議的解決7

5、0 HYPERLINK l _Toc156195390 第二十一章 通告71 HYPERLINK l _Toc156195391 第二十二章 定義 PAGEREF _Toc156195391 h 71發(fā)電股份有限公司章程第一章 總則第一條：為維護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，規(guī)范公司的組織和行為，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法（以下簡(jiǎn)稱公司法）、中華人民共和國(guó)證券法（以下簡(jiǎn)稱證券法）和其他有關(guān)規(guī)定，制訂本章程。第二條：本公司系依照(簡(jiǎn)稱)、(簡(jiǎn)稱)和國(guó)家其他有關(guān)法律、行政法規(guī)成立的股份有限公司。公司于1994年9月10日，經(jīng)中華人民共和國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革委員會(huì)以體改生(1994)106號(hào)文批準(zhǔn)，以發(fā)起方

6、式設(shè)立，于年月日在國(guó)家工商行政管理局注冊(cè)登記，取得公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼為：。公司的發(fā)起人為：中國(guó)電力集團(tuán)公司(“集團(tuán)公司”)、電力開(kāi)發(fā)投資公司(“投資公司”)、省建設(shè)投資公(“投資公司”)。第三條：公司注冊(cè)名稱：中文名稱：發(fā)電股份有限公司英文名稱： 第四條：公司住所：市區(qū)街號(hào)。郵政編碼： 電話： 傳真： 第五條：公司的法定代表人是公司董事長(zhǎng)。 第六條：公司為永久存續(xù)的股份有限公司。第七條：公司章程自公司審批部門(mén)批準(zhǔn)之日起生效。自公司章程生效之日起，公司章程即成為規(guī)范公司的組織與行為、公司與股東之間、股東與股東之間權(quán)利義務(wù)的、具有法律約束力的文件。第八條：公司章程對(duì)公司及其股東、董事

7、、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員均有約束力；前述人員均可以依據(jù)公司章程提出與公司事宜有關(guān)的權(quán)利主張。股東可以依據(jù)公司章程起訴公司；公司可以依據(jù)公司章程起訴股東；股東可以依據(jù)公司章程起訴股東股東可以依據(jù)公司章程起訴公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員。前款所稱起訴，包括向法院提起訴訟或者向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁。第九條：公司全部資產(chǎn)分為等額股份，股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。公司可以向其他有限責(zé)任公司、股份有限公司投資，并以該出資額為限對(duì)所投資公司承擔(dān)責(zé)任。第二章 經(jīng)營(yíng)宗旨和范圍第十條：公司的經(jīng)營(yíng)宗旨是：籌集資金，發(fā)展電力工業(yè)，改善電力企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制，提高

8、科技、管理水平，為社會(huì)提供優(yōu)質(zhì)、可靠的電能，使股東獲得合理的經(jīng)濟(jì)利益。第十一條：公司的經(jīng)營(yíng)范圍以公司登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的項(xiàng)目為準(zhǔn)；公司經(jīng)營(yíng)范圍包括：建設(shè)、經(jīng)營(yíng)電廠，銷售電力、熱力；電力設(shè)備的檢修與調(diào)試；電力技術(shù)服務(wù)。第三章 股份和注冊(cè)資本第十二條：公司在任何時(shí)候均設(shè)置普通股；公司根據(jù)需要，經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)的公司審批部門(mén)批準(zhǔn)，可以設(shè)置其他種類的股份。第十三條：公司股份的發(fā)行，實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。第十四條：公司的股份采取股票的形式。公司發(fā)行的股票，均為有面值股票，每股面值人民幣1元。第十五條：經(jīng)國(guó)務(wù)院證券主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，公司可以向境內(nèi)投資人和境外投資人發(fā)行股票。前款所

9、稱境外投資人是指認(rèn)購(gòu)公司發(fā)行股份的外國(guó)和香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)的投資人；境內(nèi)投資人是指認(rèn)購(gòu)公司發(fā)行股份的、除前述地區(qū)以外的中華人民共和國(guó)境內(nèi)的投資人。 第十六條：公司向境內(nèi)投資人發(fā)行的以人民幣認(rèn)購(gòu)的股份，稱為內(nèi)資股。公司向境外投資人發(fā)行的以外幣認(rèn)購(gòu)的股份，稱為外資股。外資股在境外上市的，稱為境外上市外資股。第十七條：公司發(fā)行的內(nèi)資股，在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司集中存管。第十八條：經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)的公司審批部門(mén)批準(zhǔn)，公司可以發(fā)行的普通股總數(shù)為5,162,849,000股。成立時(shí)向發(fā)起人發(fā)行內(nèi)資股3,732,180,000股，占公司可發(fā)行的普通股總數(shù)的72.29%，公司成立后向境外投資人發(fā)

10、行境外上市外資股1,430,669,000股，該等境外上市外資股在香港聯(lián)合交易所和倫敦股票交易所上市,占公司可以發(fā)行的普通股總數(shù)的27.71。公司發(fā)起人之一集團(tuán)公司將其1,775,331,800股公司股份分別轉(zhuǎn)讓給投資公司、投資公司和天津市津能投資公司（“津能公司”）575,732,400股、639,772,400股和559,827,000股。轉(zhuǎn)讓完成后的公司股本結(jié)構(gòu)為：集團(tuán)公司、投資公司、投資公司及津能公司所擁有的股份分別為1,828,768,200股、671,792,400股、671,792,400股和559,827,000股，分別占公司已發(fā)行股份總數(shù)的35.43%、13.01%、13.0

11、1%及10.84%，境外上市外資股股東持有1,430,669,000股，占公司已發(fā)行股份總數(shù)的27.71%。根據(jù)國(guó)務(wù)院國(guó)函200316號(hào)“國(guó)務(wù)院關(guān)于組建中國(guó)集團(tuán)公司有關(guān)問(wèn)題的批復(fù)”文件規(guī)定，集團(tuán)公司持有的公司全部股份已劃撥到中國(guó)集團(tuán)公司（“集團(tuán)”），集團(tuán)替代集團(tuán)公司持有1,828,768,200公司股份，占公司已發(fā)行股份總數(shù)的35.43%。經(jīng)市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，投資公司持有的公司13.01%的股權(quán)劃轉(zhuǎn)給其重組后成立的能源投資（集團(tuán)）有限公司（“京能集團(tuán)”）持有。經(jīng)公司股東大會(huì)特別決議通過(guò)，并經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)的審批部門(mén)批準(zhǔn)，2006年公司發(fā)行內(nèi)資股500,000,000股（含向集團(tuán)

12、、津能公司配售股份），并在上海證券交易所上市。本次發(fā)行完成后的公司股本結(jié)構(gòu)為：已發(fā)行股份（均為普通股）總數(shù)為5,662,849,000股，其中集團(tuán)持有1,979,620,580股，占公司已發(fā)行股份總數(shù)的34.96%；京能集團(tuán)持有671,792,400股，占公司已發(fā)行股份總數(shù)的11.86%；投資公司持有671,792,400股，占公司已發(fā)行股份總數(shù)的11.86%；津能公司持有606,006,300股，占公司已發(fā)行股份總數(shù)的10.70%；其他內(nèi)資股股東持有302,968,320股，占公司已發(fā)行股份總數(shù)的5.35%；境外上市外資股股東持有1,430,669,000股，占公司已發(fā)行股份總數(shù)的25.26

13、%。經(jīng)公司股東大會(huì)特別決議通過(guò)，公司以2007年7月18日已發(fā)行股份總數(shù)計(jì)5,844,880,580股（包括公司可轉(zhuǎn)換債券已轉(zhuǎn)換為公司境外上市外資股的股份計(jì)182,031,580股）為基礎(chǔ)，實(shí)施了每10股轉(zhuǎn)增10股的資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案，共計(jì)轉(zhuǎn)增5,844,880,580股。上述轉(zhuǎn)增股本方案實(shí)施完成后的公司股本結(jié)構(gòu)為：已發(fā)行股份（均為普通股）總數(shù)為11,689,761,160股，其中:內(nèi)資股8,464,360,000股，占公司已發(fā)行股份總數(shù)的72.40%;境外上市外資股3,225,401,160股，占公司已發(fā)行股份總數(shù)的27.60%經(jīng)公司股東大會(huì)特別決議通過(guò)，并經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)的審批部門(mén)批準(zhǔn)，2

14、003年公司發(fā)行的本金總額為153,800,000美元可轉(zhuǎn)換為公司境外上市外資股的債券，至2008年債券到期日全部轉(zhuǎn)換成公司境外上市外資股，共計(jì)增加境外上市外資股272,307,998股。上述債券轉(zhuǎn)股完成后的股本結(jié)構(gòu)為：已發(fā)行股份（均為普通股）總數(shù)為11,780,037,578股，其中：內(nèi)資股8,464,360,000股，約占公司已發(fā)行股份總數(shù)的71.85%；境外上市外資股3,315,677,578股，約占公司已發(fā)行股份總數(shù)的28.15%。經(jīng)公司股東大會(huì)特別決議通過(guò)，并經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)的審批部門(mén)批準(zhǔn)，2010年公司完成非公開(kāi)發(fā)行內(nèi)資股530,000,000股。經(jīng)公司股東大會(huì)特別決議通過(guò)，并經(jīng)國(guó)務(wù)院

15、授權(quán)的審批部門(mén)批準(zhǔn)，2011年公司完成非公開(kāi)發(fā)行內(nèi)資股1,000,000,000股。目前的股本結(jié)構(gòu)為：已發(fā)行股份（均為普通股）總數(shù)為13,310,037,578股，其中，內(nèi)資股9,994,360,000股，約占公司已發(fā)行股份總數(shù)的75.09%；境外上市外資股3,315,677,578股，占公司已發(fā)行股份總數(shù)的24.91%。根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)在授予的權(quán)限范圍內(nèi)，在決定公司單獨(dú)或同時(shí)配售或發(fā)行內(nèi)資股、境外上市外資股的數(shù)量并經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)的公司審批部門(mén)批準(zhǔn)后，上述股份數(shù)額應(yīng)做相應(yīng)的修改。第十九條：經(jīng)國(guó)務(wù)院證券主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的公司發(fā)行境外上市外資股和內(nèi)資股的計(jì)劃，公司董事會(huì)可以作出分別發(fā)行的實(shí)施安

16、排。公司依照前款規(guī)定分別發(fā)行境外上市外資股和內(nèi)資股的計(jì)劃，可以自國(guó)務(wù)院證券主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)之日起15個(gè)月內(nèi)分別實(shí)施。第二十條：公司在發(fā)行計(jì)劃確定的股份總數(shù)內(nèi)，分別發(fā)行境外上市外資股和內(nèi)資股的，應(yīng)當(dāng)分別一次募足；有特殊情況不能一次募足的，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)批準(zhǔn)，也可以分次發(fā)行。 第二十一條：公司的注冊(cè)資本為人民幣13,310,037,578元。第二十二條：公司根據(jù)經(jīng)營(yíng)和發(fā)展的需要，可以按照公司章程的有關(guān)規(guī)定批準(zhǔn)增加資本，并按照國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定的程序辦理。公司增加資本可以采取下列方式：1、向非特定投資人募集新股；2、向現(xiàn)有股東配售新股；3、向現(xiàn)有股東派送新股；4、以公積金轉(zhuǎn)增股本；5、已登記

17、外債轉(zhuǎn)增股本；6、法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他方式。第二十三條：除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，公司股份可以自由轉(zhuǎn)讓，并不附帶任何留置權(quán)。第二十四條：公司不接受本公司的股票作為質(zhì)押標(biāo)的。第二十五條：公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有公司股份總數(shù)的25%；所持公司股份自公司該次發(fā)行的股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股份。第二十六條：公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有公司股份5%以上的股東，將其持有的公司股票在買(mǎi)入后6個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后6個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所

18、得收益歸公司所有，公司董事會(huì)將收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購(gòu)入售后剩余股票而持有5%以上股份的，賣(mài)出該股票不受6個(gè)月時(shí)間限制。公司董事會(huì)不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在30日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義向人民法院提起訴訟。公司董事會(huì)不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。第四章 減資和購(gòu)回股份第二十七條：在按國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定的前提下，公司可以按照章程規(guī)定減少其注冊(cè)資本。第二十八：公司減少注冊(cè)資本時(shí)，必須編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在全國(guó)性

19、經(jīng)濟(jì)類或證券類任意一份報(bào)紙上至少公告3次。債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起30日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自第一次公告之日起90日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的償債擔(dān)保。公司減少資本后的注冊(cè)資本，不得低于法定的最低限額。第二十九條：公司在下列情況下，可以經(jīng)公司章程規(guī)定的程序通過(guò)，報(bào)國(guó)家有關(guān)主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，購(gòu)回其發(fā)行在外的股份：1、為減少公司資本而注銷股份；2、與持有公司股票的其他公司合并；3、將股份獎(jiǎng)勵(lì)給公司職工；4、股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份的；5、法律、行政法規(guī)許可的其他情況第三十條：公司經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)購(gòu)回股份，可以下列方式之一進(jìn)行：向全體股東按照相同

20、比例發(fā)出購(gòu)回要約；在證券交易所通過(guò)公開(kāi)交易方式購(gòu)回；在證券交易所外以協(xié)議方式購(gòu)回；中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他方式。 第三十一條：公司在證券交易所外以協(xié)議方式購(gòu)回股份時(shí)，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)股東大會(huì)按公司章程的規(guī)定批準(zhǔn)。經(jīng)股東大會(huì)以同一方式事先批準(zhǔn)，公司可以解除或者改變經(jīng)前述方式已訂立的合同，或者放棄其合同中的任何權(quán)利。前款所稱購(gòu)回股份的合同，包括(但不限于)同意承擔(dān)購(gòu)回股份義務(wù)和取得購(gòu)回股份權(quán)利的協(xié)議。公司不得轉(zhuǎn)讓購(gòu)回其股份的合同或者合同中規(guī)定的任何權(quán)利。 第三十二條：公司依法購(gòu)回股份后，應(yīng)當(dāng)在法律、行政法規(guī)規(guī)定的期限內(nèi)，轉(zhuǎn)讓或者注銷該部分股份，如需要應(yīng)向原公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理注冊(cè)資本變更登記。被注銷股份的票

21、面總值應(yīng)當(dāng)從公司的注冊(cè)資本中核減。公司依照本章程第二十九條“將股份獎(jiǎng)勵(lì)給公司職工”的規(guī)定收購(gòu)的公司股份，將不超過(guò)公司已發(fā)行股份總額的5%，用于收購(gòu)的資金應(yīng)當(dāng)從公司的稅后利潤(rùn)中支出，所收購(gòu)的股份應(yīng)當(dāng)1年內(nèi)轉(zhuǎn)讓給職工。 第三十三條：除非公司已經(jīng)進(jìn)入清算階段，公司購(gòu)回其發(fā)行在外的股份，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：1、公司以面值價(jià)格購(gòu)回股份的，其款項(xiàng)應(yīng)當(dāng)從公司的可分配利潤(rùn)帳面余額、為購(gòu)回舊股而發(fā)行的新股所得中減除；2、公司以高于面值價(jià)格購(gòu)回股份的，相當(dāng)于面值的部分從公司的可分配利潤(rùn)帳面余額、為購(gòu)回舊股而發(fā)行的新股所得中減除；高出面值的部分，按照下述辦法辦理：（1）購(gòu)回的股份是以面值價(jià)格發(fā)行的，從公司的可分配利潤(rùn)

22、帳面余額中減除；（2）購(gòu)回的股份是以高于面值的價(jià)格發(fā)行的，從公司的可分配利潤(rùn)帳面余額、為購(gòu)回舊股而發(fā)行的新股所得中減除但是從發(fā)行新股所得中減除的金額，不得超過(guò)購(gòu)回的舊股發(fā)行時(shí)所得的溢價(jià)總額，也不得超過(guò)購(gòu)回時(shí)公司資本公積金帳戶上的金額(包括發(fā)行新股的溢價(jià)金額)；3、公司為下列用途所支付的款項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)從公司的可分配利潤(rùn)中支出：（1）取得購(gòu)回其股份的購(gòu)回權(quán)；（2）變更購(gòu)回其股份的合同；（3）解除其在購(gòu)回合同中的義務(wù)。4、被注銷股份的票面總值根據(jù)有關(guān)規(guī)定從公司的注冊(cè)資本中核減后，從可分配的利潤(rùn)中減除的用于購(gòu)回股份面值部分的金額，應(yīng)當(dāng)計(jì)入公司的資本公積金帳戶中。第五章 購(gòu)買(mǎi)公司股份的財(cái)務(wù)資助第三十四條：公

23、司或者其子公司在任何時(shí)候均不應(yīng)當(dāng)以任何方式，對(duì)購(gòu)買(mǎi)或者擬購(gòu)買(mǎi)公司股份的人提供任何財(cái)務(wù)資助。前述購(gòu)買(mǎi)公司股份的人，包括因購(gòu)買(mǎi)公司股份而直接或者間接承擔(dān)義務(wù)的人。公司或者其子公司在任何時(shí)候均不應(yīng)當(dāng)以任何方式，為減少或者解除前述義務(wù)人的義務(wù)向其提供財(cái)務(wù)資助。本條規(guī)定不適用于本章第三十六條所述的情形。 第三十五條：本章所稱財(cái)務(wù)資助，包括(但不限于)下列方式：1、饋贈(zèng)；2、擔(dān)保(包括由保證人承擔(dān)責(zé)任或者提供財(cái)產(chǎn)以保證義務(wù)人履行義務(wù))、補(bǔ)償(但是不包括因公司本身的過(guò)錯(cuò)所引起的補(bǔ)償)、解除或者放棄權(quán)利；3、提供貸款或者訂立由公司先于他方履行義務(wù)的合同，以及該貸款、合同當(dāng)事方的變更和該貸款、合同中權(quán)利的轉(zhuǎn)讓等

24、；4、公司在無(wú)力償還債務(wù)、沒(méi)有凈資產(chǎn)或者將會(huì)導(dǎo)致凈資產(chǎn)大幅度減少的情形下，以任何其他方式提供的財(cái)務(wù)資助。本章所稱承擔(dān)義務(wù)，包括義務(wù)人因訂立合同或者作出安排(不論該合同或者安排是否可以強(qiáng)制執(zhí)行，也不論是由其個(gè)人或者與任何其他人共同承擔(dān))，或者以任何其他方式改變了其財(cái)務(wù)狀況而承擔(dān)的義務(wù)。 第三十六條：下列行為不視為本章第三十四條禁止的行為：1、公司提供的有關(guān)財(cái)務(wù)資助是誠(chéng)實(shí)地為了公司利益，并且該項(xiàng)財(cái)務(wù)資助的主要目的不是為購(gòu)買(mǎi)本公司股份，或者該項(xiàng)財(cái)務(wù)資助是公司某項(xiàng)總計(jì)劃中附帶的一部分；2、公司依法以其財(cái)產(chǎn)作為股利進(jìn)行分配；3、以股份的形式分配股利；4、依據(jù)公司章程減少注冊(cè)資本、購(gòu)回股份、調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)等

25、；5、公司在其經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)，為其正常的業(yè)務(wù)活動(dòng)提供貸款(但是不應(yīng)當(dāng)導(dǎo)致公司的凈資產(chǎn)減少，或者即使構(gòu)成了減少，但該項(xiàng)財(cái)務(wù)資助是從公司的可分配利潤(rùn)中支出的)；6、公司為職工持股計(jì)劃提供款項(xiàng)(但是不應(yīng)當(dāng)導(dǎo)致公司的凈資產(chǎn)減少，或者即使構(gòu)成了減少，但該項(xiàng)財(cái)務(wù)資助是從公司的可分配利潤(rùn)中支出的)。第六章 股票和股東名冊(cè)第三十七條：公司股票采用記名式。公司股票應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)，除規(guī)定的外，還應(yīng)當(dāng)包括公司股票上市的證券交易所要求載明的其他事項(xiàng)。第三十八條：股票由董事長(zhǎng)簽署。公司股票上市的證券交易所要求公司其他高級(jí)管理人員簽署的，還應(yīng)當(dāng)由其他有關(guān)高級(jí)管理人員簽署。股票經(jīng)加蓋公司印章或者以印刷形式加蓋印章后生效。在股票

26、上加蓋公司印章，應(yīng)當(dāng)有董事會(huì)的授權(quán)。公司董事長(zhǎng)或者其他有關(guān)高級(jí)管理人員在股票上的簽字也可以采取印刷形式。第三十九條：公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立股東名冊(cè)，登記以下事項(xiàng)：1、各股東的姓名(名稱)、地址(住所)、職業(yè)或性質(zhì)；2、各股東所持股份的類別及其數(shù)量；3、各股東所持股份已付或者應(yīng)付的款項(xiàng)；4、各股東所持股份的編號(hào)；5、各股東取得股份的日期及登記為股東的日期；6、各股東終止為股東的日期。股東名冊(cè)為證明股東持有公司股份的充分證據(jù)，但是有相反證據(jù)的除外。第四十條：公司可以依據(jù)國(guó)務(wù)院證券主管機(jī)構(gòu)與境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)達(dá)成的諒解、協(xié)議，將境外上市外資股股東名冊(cè)存放在境外，并委托境外代理機(jī)構(gòu)管理。在香港上市的境外上市外資股

27、股東名冊(cè)正本的存放地為香港。公司應(yīng)當(dāng)將境外上市外資股股東名冊(cè)的副本備置于公司住所；受委托的境外代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)隨時(shí)保證境外上市外資股股東名冊(cè)正、副本的一致性。境外上市外資股股東名冊(cè)正、副本的記載不一致時(shí)，以正本為準(zhǔn)。第四十一條：公司應(yīng)當(dāng)保存有完整的股東名冊(cè)。股東名冊(cè)包括下列部分：存放在公司住所的、除本款2、3項(xiàng)規(guī)定以外的股東名冊(cè)；存放在境外上市的證券交易所所在地的公司境外上市外資股股東名冊(cè)；董事會(huì)為公司股票上市的需要而決定存放在其他地方的股東名冊(cè)。股東名冊(cè)的各部分應(yīng)當(dāng)互不重疊。在股東名冊(cè)某一部分注冊(cè)的股份的轉(zhuǎn)讓，在該股份注冊(cè)存續(xù)期間不得注冊(cè)到股東名冊(cè)的其他部分。 第四十二條：所有股本已繳清的在香港

28、和倫敦上市的境外上市外資股，皆可依據(jù)章程自由轉(zhuǎn)讓；但是除非符合下列條件，否則董事會(huì)可拒絕承認(rèn)任何轉(zhuǎn)讓文據(jù)，并無(wú)需申述任何理由：轉(zhuǎn)讓文據(jù)只涉及在香港和倫敦上市的境外上市外資股；轉(zhuǎn)讓文據(jù)已付應(yīng)繳的印花稅（如有的話）；應(yīng)當(dāng)提供有關(guān)的股票，以及董事會(huì)所合理要求的證明轉(zhuǎn)讓人有權(quán)轉(zhuǎn)讓股份的證據(jù)；如股份擬轉(zhuǎn)讓與聯(lián)名持有人，則聯(lián)名持有人之?dāng)?shù)目不得超過(guò)4位；有關(guān)股份沒(méi)有附帶任何公司的留置權(quán)。股東名冊(cè)各部分的更改或者更正，應(yīng)當(dāng)根據(jù)股東名冊(cè)各部分存放地的法律進(jìn)行。任何股份不得轉(zhuǎn)讓予未成年人或精神不健全的人，或法律上沒(méi)有資格的人。董事會(huì)可規(guī)定收取以下費(fèi)用：如全部或部分股份是在某個(gè)司法地區(qū)上市或在某個(gè)司法地區(qū)的證券交易

29、所買(mǎi)賣(mài)，對(duì)涉及或影響股份業(yè)權(quán)的轉(zhuǎn)讓登記，或遺囑、遺產(chǎn)管理、委托書(shū)、死亡證、結(jié)婚證、授權(quán)書(shū)、通知書(shū)、或其他涉及或影響股份業(yè)權(quán)的文據(jù)的登記，收取費(fèi)用，但此等費(fèi)用不得超過(guò)該司法地區(qū)內(nèi)有關(guān)的證券交易所或監(jiān)管機(jī)構(gòu)不時(shí)所訂或準(zhǔn)許的該種費(fèi)用的最高限額。第四十三條：股東大會(huì)召開(kāi)前30日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前5日內(nèi)，不得進(jìn)行因股份轉(zhuǎn)讓而發(fā)生的股東名冊(cè)的變更登記。第四十四條：公司召開(kāi)股東大會(huì)、分配股利、清算及從事其他需要確認(rèn)股權(quán)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)或股東大會(huì)召集人決定某一日為股權(quán)確定日，股權(quán)確定日終止時(shí)，在冊(cè)股東為公司股東。第四十五條：任何人對(duì)股東名冊(cè)持有異議而要求將其姓名(名稱)登記在股東名冊(cè)上，或

30、者要求將其姓名(名稱)從股東名冊(cè)中刪除的，均可以向有管轄權(quán)的法院申請(qǐng)更正股東名冊(cè)。第四十六條：任何登記在股東名冊(cè)上的股東或者任何要求將其姓名(名稱)登記在股東名冊(cè)上的人，如果其股票(即“原股票”)遺失，可以向公司申請(qǐng)就該股份(即“有關(guān)股份”)補(bǔ)發(fā)新股票。內(nèi)資股股東遺失股票，申請(qǐng)補(bǔ)發(fā)的，依照公司法的規(guī)定處理。境外上市外資股股東遺失股票，申請(qǐng)補(bǔ)發(fā)的，可以依照該等境外上市外資股的股東名冊(cè)正本存放地的法律、證券交易場(chǎng)所規(guī)則或者其他有關(guān)規(guī)定處理。公司的境外上市外資股股東遺失股票申請(qǐng)補(bǔ)發(fā)的，其股票的補(bǔ)發(fā)應(yīng)當(dāng)符合下列要求：申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)用公司指定的標(biāo)準(zhǔn)格式提出申請(qǐng)并附上公證書(shū)或者法定聲明文件。公證書(shū)或者法定聲明

31、文件的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括申請(qǐng)人申請(qǐng)的理由、股票遺失的情形及證據(jù)，以及無(wú)其他任何人可就有關(guān)股份要求登記為股東的聲明。公司決定補(bǔ)發(fā)新股票之前，沒(méi)有收到申請(qǐng)人以外的任何人對(duì)該股份要求登記為股東的聲明。公司決定向申請(qǐng)人補(bǔ)發(fā)新股票，應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)指定的報(bào)刊上刊登準(zhǔn)備補(bǔ)發(fā)新股票的公告；公告期間為90日，每30日至少重復(fù)刊登一次。公司在刊登準(zhǔn)備補(bǔ)發(fā)新股票的公告之前，應(yīng)當(dāng)向其掛牌上市的并屬于該等股份股東名冊(cè)所在地的證券交易所提交一份擬刊登的公告副本，收到該證券交易所的回復(fù)，確認(rèn)已在證券交易所內(nèi)展示該公告后，即可刊登。公司在證券交易所內(nèi)展示的期間為90日。如果補(bǔ)發(fā)股票的申請(qǐng)未得到有關(guān)股份的登記在冊(cè)股東的同意，公司應(yīng)當(dāng)將

32、擬刊登的公告的復(fù)印件寄給該股東。本條3、4項(xiàng)所規(guī)定的公告展示的90日期限屆滿，如公司未收到任何人對(duì)補(bǔ)發(fā)股票的異議，即可以根據(jù)申請(qǐng)人的申請(qǐng)補(bǔ)發(fā)新股票。公司根據(jù)本條規(guī)定補(bǔ)發(fā)新股票時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即注銷原股票，并將此注銷和補(bǔ)發(fā)事項(xiàng)登記在股東名冊(cè)上。公司為注銷原股票和補(bǔ)發(fā)新股票的全部費(fèi)用，均由申請(qǐng)人負(fù)擔(dān)。在申請(qǐng)人未提供合理的擔(dān)保之前，公司有權(quán)拒絕采取任何行動(dòng)。第四十七條：公司根據(jù)公司章程的規(guī)定補(bǔ)發(fā)新股票后，獲得前述新股票的善意購(gòu)買(mǎi)者或者其后登記為該股份的所有者的股東(如屬善意購(gòu)買(mǎi)者)，其姓名(名稱)均不得從股東名冊(cè)中刪除。第四十八條：公司對(duì)于任何由于注銷原股票或者補(bǔ)發(fā)新股票而受到損害的人均無(wú)賠償義務(wù)，除非該

33、當(dāng)事人能證明公司有欺詐行為。第七章 股東的權(quán)利和義務(wù)第四十九條：公司股東為依法持有公司股份并且其姓名(名稱)登記在股東名冊(cè)上的人。股東按其持有股份的種類和份額享有權(quán)利，承擔(dān)義務(wù)；持有同一種類股份的股東，享有同等權(quán)利，承擔(dān)同種義務(wù)。第五十條：公司普通股股東享有下列權(quán)利：1. 依照其所持有的股份份額領(lǐng)取股利和其他形式的利益分配；2. 依法請(qǐng)求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會(huì)，并行使表決權(quán)；3. 對(duì)公司的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，提出建議或者質(zhì)詢；4. 依照法律、行政法規(guī)及公司章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與或質(zhì)押其所持有的股份；5. 依照公司章程的規(guī)定獲得有關(guān)信息，包括：（1）在繳付成本費(fèi)用后

34、得到本章程；（2）在繳付了合理費(fèi)用后有權(quán)查閱和復(fù)?。核懈黝悇e股東的名冊(cè)；公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的個(gè)人資料，包括：a.現(xiàn)在及以前的姓名、別名；b.主要地址(住所)；c.國(guó)籍；d.專職及其他全部兼職的職業(yè)、職務(wù)；e.身份證明文件及其號(hào)碼。公司股本狀況；自上一會(huì)計(jì)年度以來(lái)公司購(gòu)回自己每一類別股份的票面總值、數(shù)量、最高價(jià)和最低價(jià)，以及公司為此支付的全部費(fèi)用的報(bào)告；股東大會(huì)的會(huì)議記錄。（3）有權(quán)查閱：公司債券存根；董事會(huì)會(huì)議決議；監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議；財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。6. 公司終止或者清算時(shí)，按其所持有的股份份額參加公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配；7. 對(duì)股東大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求

35、公司收購(gòu)其股份；8. 法律、行政法規(guī)及本章程所賦予的其他權(quán)利。第五十一條 股東提出查閱前條所述有關(guān)信息或者索取資料的，應(yīng)當(dāng)向公司提供證明其持有公司股份的種類以及持股數(shù)量的書(shū)面文件，公司經(jīng)核實(shí)股東身份后按照股東的要求予以提供。第五十二條 公司股東大會(huì)、董事會(huì)決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的，股東有權(quán)請(qǐng)求人民法院認(rèn)定無(wú)效。股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者本章程，或者決議內(nèi)容違反本章程的，股東有權(quán)自決議作出之日起60日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷。第五十三條 董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，連續(xù)180日以上單獨(dú)或合并持有公司1%

36、以上股份的股東有權(quán)書(shū)面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)向人民法院提起訴訟；監(jiān)事會(huì)執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，股東可以書(shū)面請(qǐng)求董事會(huì)向人民法院提起訴訟。監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)收到前款規(guī)定的股東書(shū)面請(qǐng)求后拒絕提起訴訟，或者自收到請(qǐng)求之日起30日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。他人侵犯公司合法權(quán)益，給公司造成損失的，本條第一款規(guī)定的股東可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。第五十四條 董事、高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起

37、訴訟。第五十五條：公司普通股股東承擔(dān)下列義務(wù)：1. 遵守法律、行政法規(guī)和本章程；2. 依其所認(rèn)購(gòu)股份和入股方式繳納股金；3. 除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外，不得退股；4. 不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益；公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。5. 法律、行政法規(guī)及公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的其他義務(wù)。股東除了股份的認(rèn)購(gòu)人在認(rèn)購(gòu)時(shí)所同意的條件外，不承擔(dān)其后追加任何股本的責(zé)任。 第五十六條：除法律

38、、行政法規(guī)或者公司股份上市的證券交易所的上市規(guī)則所要求的義務(wù)外，控股股東在行使其股東的權(quán)力時(shí)，不得因行使其表決權(quán)在下列問(wèn)題上作出有損于全體或者部分股東的利益的決定：1. 免除董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)真誠(chéng)地以公司最大利益為出發(fā)點(diǎn)行事的責(zé)任；2. 批準(zhǔn)董事、監(jiān)事(為自己或者任何他人利益)以任何形式剝奪公司財(cái)產(chǎn)，包括(但不限于)任何對(duì)公司有利的機(jī)會(huì)；3. 批準(zhǔn)董事、監(jiān)事(為自己或者任何他人利益)剝奪其他股東的個(gè)人權(quán)益，包括(但不限于)任何分配權(quán)、表決權(quán)，但不包括根據(jù)公司章程提交股東大會(huì)通過(guò)的公司改組。第五十七條： 公司的控股股東、實(shí)際控制人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。違反規(guī)定的，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承

39、擔(dān)賠償責(zé)任。公司控股股東及實(shí)際控制人對(duì)公司和公司社會(huì)公眾股股東負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)?？毓晒蓶|應(yīng)嚴(yán)格依法行使出資人的權(quán)利，控股股東不得利用利潤(rùn)分配、資產(chǎn)重組、對(duì)外投資、資金占用、借款擔(dān)保等方式損害公司和社會(huì)公眾股股東的合法權(quán)益，不得利用其控制地位損害公司和社會(huì)公眾股股東的利益。第五十八條 持有公司5%以上有表決權(quán)股份的股東，將其持有的股份進(jìn)行質(zhì)押的，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生當(dāng)日，向公司作出書(shū)面報(bào)告。第八章 股東大會(huì)第五十九條：股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依法行使職權(quán)。 第六十條：股東大會(huì)行使下列職權(quán)：1. 決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；2. 選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng)；3. 選舉和更

40、換由股東代表出任的監(jiān)事，決定有關(guān)監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；4. 審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；5. 審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)的報(bào)告；6. 審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；7. 審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；8. 對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；9. 對(duì)公司合并、分立、解散和清算或者變更公司形式作出決議；10. 對(duì)公司發(fā)行債券作出決議；11. 對(duì)公司聘用、解聘或者不再續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出決議；12. 修改本章程；13. 根據(jù)公司股票上市證券交易所的規(guī)定審議批準(zhǔn)相關(guān)的交易事項(xiàng)；14. 審議批準(zhǔn)第六十一條規(guī)定的擔(dān)保事項(xiàng)；15. 審議批準(zhǔn)變更募集資金用途事項(xiàng)；16. 審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；17. 審議代表公

41、司有表決權(quán)的股份5%以上的股東的提案；18. 法律、行政法規(guī)及公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議的其他事項(xiàng)。 第六十一條： 公司下列對(duì)外擔(dān)保行為，須經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)：1. 單筆擔(dān)保額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保；2. 按照擔(dān)保金額連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)計(jì)算原則，超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%，且絕對(duì)金額超過(guò)5000萬(wàn)元以上；3. 公司及公司控股子公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~，達(dá)到或超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔(dān)保；4. 公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~，達(dá)到或超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30%以后提供的任何擔(dān)保；5. 為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保；6. 對(duì)股東、實(shí)際控制人

42、及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保。第六十二條：非經(jīng)股東大會(huì)事前批準(zhǔn)，公司不得與董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員以外的人訂立將公司全部或者重要業(yè)務(wù)的管理交予該人負(fù)責(zé)的合同。第六十三條：股東大會(huì)分為股東年會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)。股東大會(huì)由董事會(huì)召集。股東年會(huì)每年召開(kāi)一次，并應(yīng)于上一會(huì)計(jì)年度完結(jié)之后的6個(gè)月之內(nèi)舉行。有下列情形之一的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)：1. 董事人數(shù)不足公司法規(guī)定的人數(shù)或者少于公司章程要求的數(shù)額的2/3時(shí)；2. 公司未彌補(bǔ)虧損達(dá)股本總額的1/3時(shí)；3. 持有公司發(fā)行在外的有表決權(quán)的股份10%以上的股東以書(shū)面形式要求召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)時(shí)；4. 董事會(huì)認(rèn)為必要或者監(jiān)事會(huì)提出召開(kāi)時(shí)。第六

43、十四條：公司召開(kāi)股東大會(huì)的地點(diǎn)為公司住所地或股東大會(huì)通知中明確的其他地點(diǎn)。股東大會(huì)將設(shè)置會(huì)場(chǎng)，以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議形式召開(kāi)。第六十五條：公司召開(kāi)股東大會(huì)時(shí)將聘請(qǐng)律師對(duì)以下問(wèn)題出具法律意見(jiàn)并公告：1. 會(huì)議的召集、召開(kāi)程序是否符合法律、行政法規(guī)及本章程的規(guī)定；2. 出席會(huì)議人員的資格、召集人資格是否合法有效；3. 會(huì)議的表決程序、表決結(jié)果是否合法有效；4. 應(yīng)本公司要求對(duì)其他有關(guān)問(wèn)題出具的法律意見(jiàn)。第六十六條：獨(dú)立董事有權(quán)向董事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。對(duì)獨(dú)立董事要求召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的提議，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定，在收到提議后10日內(nèi)提出同意或不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的書(shū)面反饋意見(jiàn)。董事會(huì)

44、同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，將在作出董事會(huì)決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知，通知中不得對(duì)原提議作出變更；董事會(huì)不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，將說(shuō)明理由并公告。第六十七條：監(jiān)事會(huì)有權(quán)以書(shū)面形式向董事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定，在收到提案后10日內(nèi)提出同意或不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的書(shū)面反饋意見(jiàn)。董事會(huì)同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，將在作出董事會(huì)決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知，通知中對(duì)原提議的變更，應(yīng)征得監(jiān)事會(huì)的同意。董事會(huì)不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，或者在收到提案后10日內(nèi)未作出反饋的，視為董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)，監(jiān)事會(huì)可以自行召集和主持臨時(shí)股

45、東大會(huì)。第六十八條：股東要求召集臨時(shí)股東大會(huì)或者類別股東大會(huì)，應(yīng)當(dāng)按照下列程序辦理：1. 合計(jì)持有在該擬舉行的會(huì)議上有表決權(quán)的股份10%以上的兩個(gè)或者兩個(gè)以上的股東，可以簽署一份或者數(shù)份同樣格式內(nèi)容的書(shū)面要求，提請(qǐng)董事會(huì)召集臨時(shí)股東大會(huì)或者類別股東大會(huì)，并闡明會(huì)議的議題。董事會(huì)在收到前述書(shū)面要求后應(yīng)當(dāng)盡快召集臨時(shí)股東大會(huì)或者類別股東大會(huì)。前述持股數(shù)按股東提出書(shū)面要求日計(jì)算。2. 如果董事會(huì)在收到前述書(shū)面要求后30日內(nèi)沒(méi)有發(fā)出召集會(huì)議的通告，提出該要求的股東可以在董事會(huì)收到該要求后四個(gè)月內(nèi)自行召集會(huì)議，召集的程序應(yīng)當(dāng)盡可能與董事會(huì)召集股東大會(huì)的程序相同。股東因董事會(huì)未應(yīng)前述要求舉行會(huì)議而自行召集

46、并舉行會(huì)議的，其所發(fā)生的合理費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)由公司承擔(dān)，并從公司欠付失職董事的款項(xiàng)中扣除。第六十九條：監(jiān)事會(huì)或股東根據(jù)本章程決定自行召集股東大會(huì)的，須書(shū)面通知董事會(huì)，同時(shí)向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所備案。股東根據(jù)本章程規(guī)定決定自行召集股東大會(huì)的，在股東大會(huì)決議公告前，召集股東持股比例不得低于10%。發(fā)出股東大會(huì)通知及股東大會(huì)決議公告時(shí)，召集會(huì)議的股東應(yīng)向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所提交有關(guān)證明材料。第七十條：對(duì)于監(jiān)事會(huì)或股東自行根據(jù)本章程自行召集的股東大會(huì)，董事會(huì)和董事會(huì)秘書(shū)將予配合。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)提供股權(quán)登記日的股東名冊(cè)。第七十一條：監(jiān)事會(huì)或股東根據(jù)本章程規(guī)定自行召集的股東大

47、會(huì)，會(huì)議所必需的費(fèi)用由公司承擔(dān)。第七十二條：監(jiān)事會(huì)或股東根據(jù)本章程規(guī)定自行召集的股東大會(huì)，提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會(huì)職權(quán)范圍內(nèi)，有明確議題和具體決議事項(xiàng)，并且符合法律、行政法規(guī)和本章程有關(guān)規(guī)定。第七十三條：公司召開(kāi)股東大會(huì)，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)45日前發(fā)出書(shū)面通知，將會(huì)議擬審議的事項(xiàng)以及開(kāi)會(huì)的日期和地點(diǎn)告知所有在冊(cè)股東。擬出席股東大會(huì)的股東，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)20日前，將出席會(huì)議的書(shū)面回復(fù)送達(dá)公司。第七十四條：公司召開(kāi)股東年會(huì)，持有公司有表決權(quán)的股份總數(shù)5%以上的股東，有權(quán)以書(shū)面形式向公司提出新的提案，公司應(yīng)當(dāng)將提案中屬于股東大會(huì)職責(zé)范圍內(nèi)的事項(xiàng)，列入該次會(huì)議的議程。第七十五條：公司根據(jù)股東大會(huì)召開(kāi)前2

48、0日時(shí)收到的書(shū)面回復(fù)，計(jì)算擬出席會(huì)議的股東所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)。擬出席會(huì)議的股東所有表決權(quán)的股份數(shù)達(dá)到公司有表決權(quán)的股份總數(shù)1/2以上的，公司可以召開(kāi)股東大會(huì)；達(dá)不到的，公司應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)將會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、開(kāi)會(huì)日期和地點(diǎn)以公告形式再次通知股東，經(jīng)公告通知，公司可以召開(kāi)股東大會(huì)。臨時(shí)股東大會(huì)不得決定通告未載明的事項(xiàng)。第七十六條：股東大會(huì)的通知應(yīng)當(dāng)符合下列要求：1. 以書(shū)面形式作出；2. 指定會(huì)議的地點(diǎn)、時(shí)間和會(huì)議期限；3. 說(shuō)明會(huì)議將討論的事項(xiàng)；4. 向股東提供為使股東對(duì)將討論的事項(xiàng)作出明智決定所需要的資料及解釋；此原則包括(但不限于)在公司提出合并、購(gòu)回股份、股本重組或者其他改組時(shí)，應(yīng)當(dāng)提

49、供擬議中的交易的具體條件和合同(如果有的話)，并對(duì)其起因和后果作出認(rèn)真的解釋；5. 如任何董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員與將討論的事項(xiàng)有重要利害關(guān)系，應(yīng)當(dāng)披露其利害關(guān)系的性質(zhì)和程度；如果將討論的事項(xiàng)對(duì)該董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員作為股東的影響有別于對(duì)其他同類別股東的影響，則應(yīng)當(dāng)說(shuō)明其區(qū)別；6. 載有任何擬在會(huì)議上提議通過(guò)的特別決議的全文；7. 以明顯的文字說(shuō)明，有權(quán)出席和表決的股東有權(quán)委任一位或者一位以上的股東代理人代為出席和表決，而該股東代理人不必為股東；8. 有權(quán)出席股東大會(huì)股東的股權(quán)登記日；9. 會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名，電話號(hào)碼；10. 載明會(huì)議投票代理委托書(shū)的送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；監(jiān)

50、事會(huì)或股東根據(jù)本章程規(guī)定自行召集的股東大會(huì)，會(huì)議通知適用本條規(guī)定。 第七十七條：股東大會(huì)擬討論董事、監(jiān)事選舉事項(xiàng)的，股東大會(huì)通知中將充分披露董事、監(jiān)事候選人的詳細(xì)資料，至少包括以下內(nèi)容：1. 教育背景、工作經(jīng)歷、兼職等個(gè)人情況；2. 與公司或公司的控股股東及實(shí)際控制人是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；3. 披露持有公司股份數(shù)量；4. 是否受過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門(mén)的處罰和證券交易所懲戒。每位董事、監(jiān)事候選人應(yīng)當(dāng)以單獨(dú)提案提出。第七十八條： 發(fā)出股東大會(huì)通知后，無(wú)正當(dāng)理由，股東大會(huì)不應(yīng)延期或取消，股東大會(huì)通知中列明的提案不應(yīng)取消。一旦出現(xiàn)延期或取消的情形，召集人應(yīng)當(dāng)在原定召開(kāi)日前至少2個(gè)工作日公告并說(shuō)明原因。

51、第七十九條：股東大會(huì)通知應(yīng)當(dāng)向股東(不論在股東大會(huì)上是否有表決權(quán))以專人送出或者以郵資已付的郵件送出，受件人地址以股東名冊(cè)登記的地址為準(zhǔn)。對(duì)內(nèi)資股股東，股東大會(huì)通知也可以用公告方式進(jìn)行。前款所稱公告，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)前45日至50日的期間內(nèi)，在國(guó)務(wù)院證券主管機(jī)構(gòu)指定的一家或者多家報(bào)刊上刊登，一經(jīng)公告，視為所有內(nèi)資股東已收到有關(guān)股東大會(huì)的通知。第八十條：公司董事會(huì)和其他股東大會(huì)召集人將采取必要措施，保證股東大會(huì)的正常秩序。對(duì)于干擾股東大會(huì)、尋釁滋事和侵犯股東合法權(quán)益的行為，將采取措施加以制止并及時(shí)報(bào)告有關(guān)部門(mén)查處。第八十一條：股權(quán)登記日登記在冊(cè)的所有股東或其代理人，均有權(quán)出席股東大會(huì)。并依照有關(guān)法

52、律、法規(guī)及本章程行使表決權(quán)。第八十二條：任何有權(quán)出席股東大會(huì)并有權(quán)表決的股東，有權(quán)委任一人或者數(shù)人(該人可以不是股東)作為其股東代理人，代為出席和表決。該股東代理人依照該股東的委托，可以行使下列權(quán)利：1. 該股東在股東大會(huì)上的發(fā)言權(quán)；2. 自行或者與他人共同要求以投票方式表決；3. 以舉手或者投票方式行使表決權(quán)，但是委任的股東代理人超過(guò)一人時(shí)，該等股東代理人只能以投票方式行使表決權(quán)。第八十三條：自然人股東親自出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明、股票帳戶卡；委托他人代理出席會(huì)議的，應(yīng)出示代理人本人有效身份證件、股東授權(quán)委托書(shū)。法人股東應(yīng)由法人的法定代表人或者該法定代

53、表人委托的代理人出席會(huì)議。法定代表人出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明文件；委托代理人出席會(huì)議的，代理人應(yīng)出示本人身份證、法人股東單位的法定代表人依法出具的書(shū)面授權(quán)委托書(shū)。第八十四條：股東出具的委托他人出席股東大會(huì)的授權(quán)委托書(shū)應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：1. 代理人的姓名；2. 是否具有表決權(quán)；3. 分別對(duì)列入股東大會(huì)議程的每一審議事項(xiàng)投贊成、反對(duì)或棄權(quán)票的指示；4. 委托書(shū)簽發(fā)日期和有效期限；5. 委托人簽署或者由其以書(shū)面形式委托的代理人簽署；委托人為法人的法定代表人的，應(yīng)當(dāng)加蓋法人印章并由該法定代表人或者其正式委托的代理人簽署。第八十五條：公司的股東，若是按香港證券及

54、期貨（結(jié)算所）條例定義的認(rèn)可的結(jié)算所，可授權(quán)其認(rèn)為是適當(dāng)?shù)娜耸?，在公司股東大會(huì)上或公司的類別股東大會(huì)上擔(dān)任其代表人，但倘若獲授權(quán)人多于一位，則授權(quán)書(shū)必須訂明與其所獲授權(quán)有關(guān)的股份類別及數(shù)目。上述獲授權(quán)人，正如該結(jié)算所（或其代理人）是公司個(gè)別的股東一樣，有權(quán)代表該結(jié)算所（或其代理人）行使權(quán)力。第八十六條：表決代理委托書(shū)至少應(yīng)當(dāng)在該委托書(shū)委托表決有關(guān)會(huì)議召開(kāi)前24小時(shí)，或者在指定表決時(shí)間前24小時(shí)，備置于公司住所或者召集會(huì)議的通知中指定的其他地方。委托書(shū)由委托人授權(quán)他人簽署的，授權(quán)簽署的授權(quán)書(shū)或者其他授權(quán)文件應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)公證。經(jīng)公證的授權(quán)書(shū)或者其他授權(quán)文件，應(yīng)當(dāng)和表決代理委托書(shū)同時(shí)備置于公司住所或者召

55、集會(huì)議的通知中指定的其他地方。委托人為法人的，其法定代表人或者董事會(huì)、其他決策機(jī)構(gòu)決議授權(quán)的人作為代表出席公司的股東大會(huì)。第八十七條：任何由公司董事會(huì)發(fā)給股東用于任命股東代理人的委托書(shū)的格式，應(yīng)當(dāng)讓股東自由選擇指示股東代理人投贊成票或者反對(duì)票，并就會(huì)議每項(xiàng)議題所要作出表決的事項(xiàng)分別作出提示。委托書(shū)應(yīng)當(dāng)注明如果股東不作指示，股東代理人可以按自己的意思表決。第八十八條：表決前委托人已經(jīng)去世、喪失行為能力、撤回委任、撤回簽署委任的授權(quán)或者有關(guān)股份已被轉(zhuǎn)讓的，只要公司在有關(guān)會(huì)議開(kāi)始前沒(méi)有收到該等事項(xiàng)的書(shū)面通知，由股東代理人依委托書(shū)所作出的表決仍然有效。第八十九條：出席會(huì)議人員的會(huì)議登記冊(cè)由公司負(fù)責(zé)制作

56、。會(huì)議登記冊(cè)載明參加會(huì)議人員的姓名（或單位名稱）、身份證號(hào)碼、住所地址、持有或者代表有表決權(quán)的股份數(shù)額、被代理人姓名（或單位名稱）等事項(xiàng)。第九十條：召集人和公司聘請(qǐng)的律師將依據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供的股東名冊(cè)共同對(duì)股東資格的合法性進(jìn)行驗(yàn)證，并登記股東姓名（或名稱）及其所持有表決權(quán)的股份數(shù)。在會(huì)議主持人宣布現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)之前，會(huì)議登記應(yīng)當(dāng)終止。第九十一條：股東大會(huì)召開(kāi)時(shí)，公司董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書(shū)、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)會(huì)議需要列席會(huì)議。第九十二條：公司應(yīng)制定股東大會(huì)議事規(guī)則，詳細(xì)規(guī)定股東大會(huì)的召開(kāi)和表決程序，包括通知、登記、提案的審議、投票、計(jì)票、

57、表決結(jié)果的宣布、會(huì)議決議的形成、會(huì)議記錄及其簽署、公告等內(nèi)容，以及股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)原則，授權(quán)內(nèi)容應(yīng)明確具體。股東大會(huì)議事規(guī)則應(yīng)由董事會(huì)擬定，股東大會(huì)批準(zhǔn)。第九十三條：在年度股東大會(huì)上，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就其過(guò)去一年的工作向股東大會(huì)作出報(bào)告。第九十四條：公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要列席股東大會(huì)，并對(duì)股東的質(zhì)詢和建議作出解釋和說(shuō)明。第九十五條：會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在表決前宣布現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)，現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)以會(huì)議登記為準(zhǔn)。第九十六條：股東大會(huì)應(yīng)有會(huì)議記錄，由董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)。會(huì)議記錄記載以下內(nèi)容：1. 會(huì)議時(shí)間

58、、地點(diǎn)、議程和召集人姓名或名稱；2. 會(huì)議主持人以及出席或列席會(huì)議的董事、監(jiān)事高級(jí)管理人員姓名； 3. 出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)、所持有表決權(quán)的股份總數(shù)及占公司股份總數(shù)的比例；4. 對(duì)每一提案的審議經(jīng)過(guò)、發(fā)言要點(diǎn)和表決結(jié)果； 5. 股東的質(zhì)詢意見(jiàn)或建議及公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員相應(yīng)的答復(fù)或說(shuō)明；6. 律師及計(jì)票人、監(jiān)票人姓名；7.本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)載入會(huì)議記錄的其他內(nèi)容。第九十七條：股東大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)保證會(huì)議記錄內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。會(huì)議召集人或其代表、會(huì)議主持人、董事會(huì)秘書(shū)及列席會(huì)議的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)與現(xiàn)場(chǎng)出席股東的簽名冊(cè)及代理出席的委托書(shū)、網(wǎng)絡(luò)

59、及其他方式表決情況的有效資料一并保存，保存期限不少于10年。第九十八條：召集人應(yīng)當(dāng)保證股東大會(huì)連續(xù)舉行，直至形成最終決議。因不可抗力等特殊原因?qū)е鹿蓶|大會(huì)中止或不能作出決議的，應(yīng)采取必要措施盡快恢復(fù)召開(kāi)股東大會(huì)或直接終止本次股東大會(huì)，并及時(shí)公告。同時(shí)，召集人應(yīng)向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及證券交易所報(bào)告。第九十九條：股東大會(huì)決議分為普通決議和特別決議。股東大會(huì)作出普通決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東(包括股東代理人)所持表決權(quán)的1/2以上通過(guò)。股東大會(huì)作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東(包括股東代理人)所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。第一百條：股東(包括股東代理人)在股東大會(huì)表決時(shí)，以其所代表

60、的有表決權(quán)的股份數(shù)額行使表決權(quán)，每一股份有一票表決權(quán)。公司持有的公司股份沒(méi)有表決權(quán)，且該部分股份不計(jì)入出席股東大會(huì)有表決權(quán)的股份總數(shù)。第一百零一條：股東大會(huì)審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，關(guān)聯(lián)股東不應(yīng)當(dāng)參與投票表決，其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)不計(jì)入有效表決總數(shù)；股東大會(huì)決議的公告應(yīng)當(dāng)充分披露非關(guān)聯(lián)股東的表決情況。第一百零二條：公司應(yīng)在保證股東大會(huì)合法、有效的前提下，可以通過(guò)各種方式和途徑，包括提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)等現(xiàn)代信息技術(shù)手段，為股東參加股東大會(huì)提供便利。第一百零三條：除非下列人員在舉手表決以前或者以后，要求以投票方式表決，股東大會(huì)以舉手方式進(jìn)行表決：1. 會(huì)議主席；2. 至少兩名有表決權(quán)的股東