鹵味產(chǎn)品公司知識產(chǎn)權(quán)報告

1、泓域/鹵味產(chǎn)品公司知識產(chǎn)權(quán)報告鹵味產(chǎn)品公司知識產(chǎn)權(quán)報告目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc112283687 一、 公司基本情況 PAGEREF _Toc112283687 h 3 HYPERLINK l _Toc112283688 二、 項目基本情況 PAGEREF _Toc112283688 h 5 HYPERLINK l _Toc112283689 三、 專利的分類 PAGEREF _Toc112283689 h 11 HYPERLINK l _Toc112283690 四、 專利權(quán)的期限、終止與無效 PAGEREF _Toc112283690 h 12

2、 HYPERLINK l _Toc112283691 五、 人類經(jīng)濟發(fā)展的三種形態(tài) PAGEREF _Toc112283691 h 15 HYPERLINK l _Toc112283692 六、 知識經(jīng)濟的產(chǎn)生 PAGEREF _Toc112283692 h 41 HYPERLINK l _Toc112283693 七、 知識傳播方式的發(fā)展和當(dāng)前知識傳播的主要機制及相應(yīng)的方式 PAGEREF _Toc112283693 h 49 HYPERLINK l _Toc112283694 八、 知識分配概述 PAGEREF _Toc112283694 h 56 HYPERLINK l _Toc1122

3、83695 九、 研發(fā)環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權(quán)管理 PAGEREF _Toc112283695 h 58 HYPERLINK l _Toc112283696 十、 供應(yīng)鏈上的知識產(chǎn)權(quán)管理 PAGEREF _Toc112283696 h 66 HYPERLINK l _Toc112283697 十一、 知識產(chǎn)權(quán)布局管理 PAGEREF _Toc112283697 h 79 HYPERLINK l _Toc112283698 十二、 知識產(chǎn)權(quán)保護管理 PAGEREF _Toc112283698 h 105 HYPERLINK l _Toc112283699 十三、 知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)標引與分級 PAGEREF _

4、Toc112283699 h 130 HYPERLINK l _Toc112283700 十四、 知識產(chǎn)權(quán)投資的成本控制 PAGEREF _Toc112283700 h 141 HYPERLINK l _Toc112283701 十五、 產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析 PAGEREF _Toc112283701 h 145 HYPERLINK l _Toc112283702 十六、 行業(yè)格局有待整合，龍頭企業(yè)優(yōu)勢明顯 PAGEREF _Toc112283702 h 146 HYPERLINK l _Toc112283703 十七、 必要性分析 PAGEREF _Toc112283703 h 147 HYPERL

5、INK l _Toc112283704 十八、 項目風(fēng)險分析 PAGEREF _Toc112283704 h 147 HYPERLINK l _Toc112283705 十九、 項目風(fēng)險對策 PAGEREF _Toc112283705 h 150 HYPERLINK l _Toc112283706 SWOT分析 PAGEREF _Toc112283706 h 151 HYPERLINK l _Toc112283707 （一）優(yōu)勢分析（S） PAGEREF _Toc112283707 h 151 HYPERLINK l _Toc112283708 1、工藝技術(shù)優(yōu)勢 PAGEREF _Toc112

6、283708 h 151 HYPERLINK l _Toc112283709 公司一直注重技術(shù)進步和工藝創(chuàng)新，通過引入國際先進的設(shè)備，不斷加大自主技術(shù)研發(fā)和工藝改進力度，形成較強的工藝技術(shù)優(yōu)勢。公司根據(jù)客戶受托產(chǎn)品的品種和特點，制定相應(yīng)的工藝技術(shù)參數(shù)，以滿足客戶需求，已經(jīng)積累了豐富的工藝技術(shù)。經(jīng)過多年的技術(shù)改造和工藝研發(fā)，公司已經(jīng)建立了豐富完整的產(chǎn)品生產(chǎn)線，配備了行業(yè)先進的設(shè)備，形成了門類齊全、品種豐富的工藝，可為客戶提供一體化綜合服務(wù)。 PAGEREF _Toc112283709 h 151公司基本情況（一）公司簡介公司將依法合規(guī)作為新形勢下實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的基本保障，堅持合規(guī)是底線、合規(guī)高于

7、經(jīng)濟利益的理念，確立了合規(guī)管理的戰(zhàn)略定位，進一步明確了全面合規(guī)管理責(zé)任。公司不斷強化重大決策、重大事項的合規(guī)論證審查，加強合規(guī)風(fēng)險防控，確保依法管理、合規(guī)經(jīng)營。嚴格貫徹落實國家法律法規(guī)和政府監(jiān)管要求，重點領(lǐng)域合規(guī)管理不斷強化，各部門分工負責(zé)、齊抓共管、協(xié)同聯(lián)動的大合規(guī)管理格局逐步建立，廣大員工合規(guī)意識普遍增強，合規(guī)文化氛圍更加濃厚。當(dāng)前，國內(nèi)外經(jīng)濟發(fā)展形勢依然錯綜復(fù)雜。從國際看，世界經(jīng)濟深度調(diào)整、復(fù)蘇乏力，外部環(huán)境的不穩(wěn)定不確定因素增加，中小企業(yè)外貿(mào)形勢依然嚴峻，出口增長放緩。從國內(nèi)看，發(fā)展階段的轉(zhuǎn)變使經(jīng)濟發(fā)展進入新常態(tài)，經(jīng)濟增速從高速增長轉(zhuǎn)向中高速增長，經(jīng)濟增長方式從規(guī)模速度型粗放增長轉(zhuǎn)向質(zhì)

8、量效率型集約增長，經(jīng)濟增長動力從物質(zhì)要素投入為主轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動為主。新常態(tài)對經(jīng)濟發(fā)展帶來新挑戰(zhàn)，企業(yè)遇到的困難和問題尤為突出。面對國際國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展新環(huán)境，公司依然面臨著較大的經(jīng)營壓力，資本、土地等要素成本持續(xù)維持高位。公司發(fā)展面臨挑戰(zhàn)的同時，也面臨著重大機遇。隨著改革的深化，新型工業(yè)化、城鎮(zhèn)化、信息化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的推進，以及“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”、中國制造2025、“互聯(lián)網(wǎng)+”、“一帶一路”等重大戰(zhàn)略舉措的加速實施，企業(yè)發(fā)展基本面向好的勢頭更加鞏固。公司將把握國內(nèi)外發(fā)展形勢，利用好國際國內(nèi)兩個市場、兩種資源，抓住發(fā)展機遇，轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，提高發(fā)展質(zhì)量，依靠創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新開辟發(fā)展新路徑，贏得發(fā)展主動權(quán)，實

9、現(xiàn)發(fā)展新突破。（二）核心人員介紹1、江xx，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，1961年出生，本科學(xué)歷，高級工程師。2002年11月至今任xxx總經(jīng)理。2017年8月至今任公司獨立董事。2、熊xx，1974年出生，研究生學(xué)歷。2002年6月至2006年8月就職于xxx有限責(zé)任公司；2006年8月至2011年3月，任xxx有限責(zé)任公司銷售部副經(jīng)理。2011年3月至今歷任公司監(jiān)事、銷售部副部長、部長；2019年8月至今任公司監(jiān)事會主席。3、楊xx，中國國籍，1977年出生，本科學(xué)歷。2018年9月至今歷任公司辦公室主任，2017年8月至今任公司監(jiān)事。4、胡xx，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，1971年出生

10、，本科學(xué)歷，中級會計師職稱。2002年6月至2011年4月任xxx有限責(zé)任公司董事。2003年11月至2011年3月任xxx有限責(zé)任公司財務(wù)經(jīng)理。2017年3月至今任公司董事、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)。5、龍xx，1957年出生，大專學(xué)歷。1994年5月至2002年6月就職于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限責(zé)任公司董事。2018年3月至今任公司董事。項目基本情況（一）項目承辦單位名稱xxx投資管理公司（二）項目聯(lián)系人江xx（三）項目建設(shè)單位概況公司在“政府引導(dǎo)、市場主導(dǎo)、社會參與”的總體原則基礎(chǔ)上，堅持優(yōu)化結(jié)構(gòu)，提質(zhì)增效。不斷促進企業(yè)改變粗放型發(fā)展模式和管理方式，補齊生態(tài)環(huán)

11、境保護不足和區(qū)域發(fā)展不協(xié)調(diào)的短板，走綠色、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展道路，不斷優(yōu)化供給結(jié)構(gòu)，提高發(fā)展質(zhì)量和效益。牢固樹立并切實貫徹創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的發(fā)展理念，以提質(zhì)增效為中心，以提升創(chuàng)新能力為主線，降成本、補短板，推進供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。公司不斷建設(shè)和完善企業(yè)信息化服務(wù)平臺，實施“互聯(lián)網(wǎng)+”企業(yè)專項行動，推廣適合企業(yè)需求的信息化產(chǎn)品和服務(wù)，促進互聯(lián)網(wǎng)和信息技術(shù)在企業(yè)經(jīng)營管理各個環(huán)節(jié)中的應(yīng)用，業(yè)通過信息化提高效率和效益。搭建信息化服務(wù)平臺，培育產(chǎn)業(yè)鏈，打造創(chuàng)新鏈，提升價值鏈，促進帶動產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)協(xié)同發(fā)展。公司將依法合規(guī)作為新形勢下實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的基本保障，堅持合規(guī)是底線、合規(guī)高于經(jīng)濟利益的理

12、念，確立了合規(guī)管理的戰(zhàn)略定位，進一步明確了全面合規(guī)管理責(zé)任。公司不斷強化重大決策、重大事項的合規(guī)論證審查，加強合規(guī)風(fēng)險防控，確保依法管理、合規(guī)經(jīng)營。嚴格貫徹落實國家法律法規(guī)和政府監(jiān)管要求，重點領(lǐng)域合規(guī)管理不斷強化，各部門分工負責(zé)、齊抓共管、協(xié)同聯(lián)動的大合規(guī)管理格局逐步建立，廣大員工合規(guī)意識普遍增強，合規(guī)文化氛圍更加濃厚。當(dāng)前，國內(nèi)外經(jīng)濟發(fā)展形勢依然錯綜復(fù)雜。從國際看，世界經(jīng)濟深度調(diào)整、復(fù)蘇乏力，外部環(huán)境的不穩(wěn)定不確定因素增加，中小企業(yè)外貿(mào)形勢依然嚴峻，出口增長放緩。從國內(nèi)看，發(fā)展階段的轉(zhuǎn)變使經(jīng)濟發(fā)展進入新常態(tài)，經(jīng)濟增速從高速增長轉(zhuǎn)向中高速增長，經(jīng)濟增長方式從規(guī)模速度型粗放增長轉(zhuǎn)向質(zhì)量效率型集約

13、增長，經(jīng)濟增長動力從物質(zhì)要素投入為主轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動為主。新常態(tài)對經(jīng)濟發(fā)展帶來新挑戰(zhàn)，企業(yè)遇到的困難和問題尤為突出。面對國際國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展新環(huán)境，公司依然面臨著較大的經(jīng)營壓力，資本、土地等要素成本持續(xù)維持高位。公司發(fā)展面臨挑戰(zhàn)的同時，也面臨著重大機遇。隨著改革的深化，新型工業(yè)化、城鎮(zhèn)化、信息化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的推進，以及“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”、中國制造2025、“互聯(lián)網(wǎng)+”、“一帶一路”等重大戰(zhàn)略舉措的加速實施，企業(yè)發(fā)展基本面向好的勢頭更加鞏固。公司將把握國內(nèi)外發(fā)展形勢，利用好國際國內(nèi)兩個市場、兩種資源，抓住發(fā)展機遇，轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，提高發(fā)展質(zhì)量，依靠創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新開辟發(fā)展新路徑，贏得發(fā)展主動權(quán)，實現(xiàn)發(fā)展新突破

14、。（四）項目實施的可行性1、不斷提升技術(shù)研發(fā)實力是鞏固行業(yè)地位的必要措施公司長期積累已取得了較豐富的研發(fā)成果。隨著研究領(lǐng)域的不斷擴大，公司產(chǎn)品不斷往精密化、智能化方向發(fā)展，投資項目的建設(shè)，將支持公司在相關(guān)領(lǐng)域投入更多的人力、物力和財力，進一步提升公司研發(fā)實力，加快產(chǎn)品開發(fā)速度，持續(xù)優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，滿足行業(yè)發(fā)展和市場競爭的需求，鞏固并增強公司在行業(yè)內(nèi)的優(yōu)勢競爭地位，為建設(shè)國際一流的研發(fā)平臺提供充實保障。2、公司行業(yè)地位突出，項目具備實施基礎(chǔ)公司自成立之日起就專注于行業(yè)領(lǐng)域，已形成了包括自主研發(fā)、品牌、質(zhì)量、管理等在內(nèi)的一系列核心競爭優(yōu)勢，行業(yè)地位突出，為項目的實施提供了良好的條件。在生產(chǎn)方面，公司

15、擁有良好生產(chǎn)管理基礎(chǔ)，并且擁有國際先進的生產(chǎn)、檢測設(shè)備；在技術(shù)研發(fā)方面，公司系國家高新技術(shù)企業(yè)，擁有省級企業(yè)技術(shù)中心，并與科研院所、高校保持著長期的合作關(guān)系，已形成了完善的研發(fā)體系和創(chuàng)新機制，具備進一步升級改造的條件；在營銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)方面，公司通過多年發(fā)展已建立了良好的營銷服務(wù)體系，營銷網(wǎng)絡(luò)拓展具備可復(fù)制性。格局分散，龍頭市占率有望進一步提升。2019年餐桌鹵味行業(yè)市場競爭格局非常分散，CR5為4.10%，市占率最高的紫燕百味雞僅有2.62%的份額。而2019年休閑鹵味行業(yè)龍頭絕味的市占率已達8.50%，CR5也有20.2%；相比之下，其集中度遠大于餐桌鹵味。根據(jù)對休閑鹵味與餐桌鹵味企業(yè)發(fā)展階段

16、時間差的分析，預(yù)計餐桌鹵味已進入加速分化期，龍頭企業(yè)有望收割更多門店份額，集中度或逐步提升。（五）項目建設(shè)選址及建設(shè)規(guī)模項目選址位于xx（以最終選址方案為準），占地面積約69.00畝。項目擬定建設(shè)區(qū)域地理位置優(yōu)越，交通便利，規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設(shè)施條件完備，非常適宜本期項目建設(shè)。項目建筑面積85776.97，其中：主體工程55913.00，倉儲工程11879.27，行政辦公及生活服務(wù)設(shè)施9229.98，公共工程8754.72。（六）項目總投資及資金構(gòu)成1、項目總投資構(gòu)成分析本期項目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動資金。根據(jù)謹慎財務(wù)估算，項目總投資28483.98萬元，其中：建設(shè)投資

17、23571.83萬元，占項目總投資的82.75%；建設(shè)期利息495.56萬元，占項目總投資的1.74%；流動資金4416.59萬元，占項目總投資的15.51%。2、建設(shè)投資構(gòu)成本期項目建設(shè)投資23571.83萬元，包括工程費用、工程建設(shè)其他費用和預(yù)備費，其中：工程費用20059.27萬元，工程建設(shè)其他費用2962.60萬元，預(yù)備費549.96萬元。（七）資金籌措方案本期項目總投資28483.98萬元，其中申請銀行長期貸款10113.56萬元，其余部分由企業(yè)自籌。（八）項目預(yù)期經(jīng)濟效益規(guī)劃目標1、營業(yè)收入（SP）：48300.00萬元。2、綜合總成本費用（TC）：38183.54萬元。3、凈利潤

18、（NP）：7400.22萬元。4、全部投資回收期（Pt）：6.00年。5、財務(wù)內(nèi)部收益率：19.66%。6、財務(wù)凈現(xiàn)值：7297.35萬元。（九）項目建設(shè)進度規(guī)劃本期項目按照國家基本建設(shè)程序的有關(guān)法規(guī)和實施指南要求進行建設(shè)，本期項目建設(shè)期限規(guī)劃24個月。（十）項目綜合評價主要經(jīng)濟指標一覽表序號項目單位指標備注1占地面積46000.00約69.00畝1.1總建筑面積85776.97容積率1.861.2基底面積29900.00建筑系數(shù)65.00%1.3投資強度萬元/畝325.852總投資萬元28483.982.1建設(shè)投資萬元23571.832.1.1工程費用萬元20059.272.1.2工程建設(shè)其

19、他費用萬元2962.602.1.3預(yù)備費萬元549.962.2建設(shè)期利息萬元495.562.3流動資金萬元4416.593資金籌措萬元28483.983.1自籌資金萬元18370.423.2銀行貸款萬元10113.564營業(yè)收入萬元48300.00正常運營年份5總成本費用萬元38183.546利潤總額萬元9866.967凈利潤萬元7400.228所得稅萬元2466.749增值稅萬元2079.2110稅金及附加萬元249.5011納稅總額萬元4795.4512工業(yè)增加值萬元16858.3813盈虧平衡點萬元16926.98產(chǎn)值14回收期年6.00含建設(shè)期24個月15財務(wù)內(nèi)部收益率19.66%所得

20、稅后16財務(wù)凈現(xiàn)值萬元7297.35所得稅后專利的分類根據(jù)發(fā)明創(chuàng)造的功能，我國專利法將其分為三種：（1）發(fā)明，是指對產(chǎn)品、方法或者其改進所提出的新的技術(shù)方案；（2）實用新型，是指對產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實用的新的技術(shù)方案；（3）外觀設(shè)計，是指對產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計。據(jù)此分類，我國專利法將專利權(quán)分為發(fā)明專利權(quán)、實用新型專利權(quán)和外觀設(shè)計專利權(quán)，發(fā)明專利權(quán)實行初步審查和實質(zhì)審查的制度，權(quán)利期限為自申請日起20年，實用新型和外觀設(shè)計實行初步審查，權(quán)利期限為自申請日起10年。值得一提的是，為了適應(yīng)我國加入關(guān)于外觀設(shè)計保

21、護的海牙協(xié)定的需要，中華人民共和國專利法修正案（草案）（2019）（以下簡稱專利法（草案）擬將外觀設(shè)計專利權(quán)的保護期限由現(xiàn)行專利法規(guī)定的十年延長至十五年。同時建議增加創(chuàng)新藥品發(fā)明專利期限補償制度，比如規(guī)定：“為補償創(chuàng)新藥品上市審評審批時間，對在中國境內(nèi)與境外同步申請上市的創(chuàng)新藥品發(fā)明專利，國務(wù)院可以決定延長專利權(quán)期限，延長期限不超過五年，創(chuàng)新藥上市后總有效專利權(quán)期限不超過十四年?！毙枰⒁獾氖牵行﹪也]有“實用新型”專利權(quán)的概念，如美國專利權(quán)分為發(fā)明、外觀設(shè)計和植物專利權(quán)。根據(jù)發(fā)明創(chuàng)造涉及的內(nèi)容，我國專利法又將專利分為國防專利和普通專利。國防專利是涉及國防利益以及對國防建設(shè)具有潛在作用需要

22、保密的發(fā)明專利。換言之，所謂“國防專利”只是依法授予專利權(quán)人在一定期限內(nèi)的專有權(quán)，而不對其技術(shù)內(nèi)容進行公開。至于絕密級別的發(fā)明內(nèi)容，不能申請專利。英國、法國、德國等國也都實行國防專利制度。成為“國防專利”需滿足三個條件：A.技術(shù)內(nèi)容為發(fā)明；B.發(fā)明涉及國防利益或具有潛在作用；C.技術(shù)內(nèi)容是保密的，不必公開。國防專利的申請程序、受理審查機構(gòu)及費用方面與普通專利均有不同。本書不再詳細解釋，具體內(nèi)容請參見國防專利條例。普通專利即無需保密、國防專利之外的其他專利，此處僅討論普通專利。專利權(quán)的期限、終止與無效1、專利權(quán)的期限根據(jù)法律規(guī)定，發(fā)明專利權(quán)的期限為20年，實用新型專利權(quán)和外觀設(shè)計專利權(quán)的期限為1

23、0年，均自申請日起計算。那么，如何確定申請日呢？我國專利法第28條規(guī)定：“國務(wù)院專利行政部門收到專利申請文件之日為申請日。如果申請文件是郵寄的，以寄出的郵戳日為申請日?！毙枰⒁獾氖牵暾埲艘笙硎軆?yōu)先權(quán)且提供了合法文件的，申請日應(yīng)為優(yōu)先權(quán)日。”2、專利權(quán)的終止專利權(quán)終止分為正常終止和非正常終止。因?qū)＠狡诙K止的情況屬于正常終止，其他情況屬于非正常終止。專利權(quán)非正常終止的情況有：專利權(quán)因未繳納專利證書費而終止；專利權(quán)因?qū)＠麢?quán)人沒有按規(guī)定繳納年費而終止；專利權(quán)因?qū)＠麢?quán)人以書面聲明放棄而終止。專利權(quán)終止后，受該項專利權(quán)保護的發(fā)明創(chuàng)造便成為全社會的共同財富，任何人都可以自由而無償?shù)厥褂谩?、專利權(quán)

24、的無效專利法第45條規(guī)定：“自國務(wù)院專利行政部門公告授予專利權(quán)之日起，任何單位或者個人認為該專利權(quán)的授予不符合本法有關(guān)規(guī)定的，可以請求專利復(fù)審委員會宣告該專利權(quán)無效?！闭埱笮鏌o效的理由主要包括以下幾方面：被授予專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造不屬于專利法保護的對象，違反專利法第2、5、25條的規(guī)定；被授予專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造不符合專利權(quán)授予的實質(zhì)條件，違反專利法第22、23條的規(guī)定；被授予專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造不符合專利權(quán)授予的形式要件，違反專利法第26條第3款、第4款、第27條第2款及專利法實施細則第20條第2款的規(guī)定；被授予的專利權(quán)屬于重復(fù)授權(quán)，違反專利法第9條的規(guī)定；違反保密審查程序，違反專利法第2條的規(guī)定。對

25、宣告專利權(quán)無效請求的審查程序，我國專利法第46條規(guī)定：“復(fù)審委員會對宣告專利權(quán)無效的請求應(yīng)當(dāng)及時審查和作出決定，并通知請求人和專利權(quán)人。宣告專利權(quán)無效的決定，由國務(wù)院專利行政部門登記和公告。對專利復(fù)審委員會宣告專利權(quán)無效或者維持專利權(quán)的決定不服的，可以自收到通知之日起三個月內(nèi)向人民法院起訴。人民法院應(yīng)當(dāng)通知無效宣告請求程序的對方當(dāng)事人作為第三人參加訴訟?！睂＠麢?quán)無效宣告決定的效力。專利權(quán)無效與專利權(quán)終止的效力不同。專利權(quán)終止是自終止時起專利權(quán)失去效力，而專利權(quán)宣告無效是指專利權(quán)視為自始不存在。我國專利法第47條規(guī)定：“宣告無效的專利權(quán)視為自始即不存在。宣告專利權(quán)無效的決定，對在宣告專利權(quán)無效前

26、人民法院作出并已執(zhí)行的專利侵權(quán)的判決、調(diào)解書，已經(jīng)履行或者強制執(zhí)行的專利侵權(quán)糾紛處理決定，以及已經(jīng)履行的專利實施許可合同和專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，不具有追溯力。但是因?qū)＠麢?quán)人的惡意給他人造成的損失，應(yīng)當(dāng)給予賠償。依照前款規(guī)定不返還專利侵權(quán)賠償金、專利使用費、專利權(quán)轉(zhuǎn)讓費，明顯違反公平原則的，應(yīng)當(dāng)全部或者部分返還?！比祟惤?jīng)濟發(fā)展的三種形態(tài)（一）人類經(jīng)濟發(fā)展的三種形態(tài)概述關(guān)于人類經(jīng)濟形態(tài)的分類方法，有學(xué)者認為，從分類學(xué)上分析，人類經(jīng)濟形態(tài)以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為標準來分類，可分為農(nóng)業(yè)經(jīng)濟、工業(yè)經(jīng)濟、知識（高技術(shù)）經(jīng)濟等階段；如以資源配置為依據(jù)來分，可分為勞力經(jīng)濟、資源經(jīng)濟和智力經(jīng)濟。這兩類分類方法無實質(zhì)區(qū)別，因為產(chǎn)業(yè)

27、結(jié)構(gòu)的特征與本質(zhì)均取決于資源的配置方式；本書為便于論述，采用農(nóng)業(yè)經(jīng)濟、工業(yè)經(jīng)濟和知識經(jīng)濟的分類方法。上述產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)最終分類均是源自最能集中反映知識發(fā)展水平的生產(chǎn)工具的進步與發(fā)展，恰如馬克思主義經(jīng)典教材中經(jīng)常指出的那樣：工具改進是生產(chǎn)力發(fā)展的最顯著的標志，經(jīng)濟發(fā)展最根本原因是生產(chǎn)力發(fā)展的結(jié)果，而生產(chǎn)力是社會變革最活躍的因素，是推動生產(chǎn)關(guān)系和社會進步的決定力量。自人類有文明史以來，在漫長的歷史進程中，人類經(jīng)歷的三個經(jīng)濟發(fā)展階段可以簡述如下：農(nóng)業(yè)經(jīng)濟數(shù)千年背影已經(jīng)逐漸遠去，因為其效率低下，雖然綿延時間很長，但除了完成延續(xù)了人類生命這一主要使命之外，它在知識的積累等方面所創(chuàng)造的業(yè)績遠不如后來的工業(yè)經(jīng)濟和

28、知識經(jīng)濟。工業(yè)經(jīng)濟經(jīng)過兩個多世紀的快速發(fā)展后，掌聲漸息；因為在推動人類發(fā)展的同時，它也污染了環(huán)境，浪費了資源和能源，帶來過多的溫室氣體，引起全球氣候的變化，使人類的生存面臨著諸多挑戰(zhàn)；更不用說期間因為爭奪自然資源而爆發(fā)的多次破壞程度遠甚農(nóng)業(yè)社會的血腥戰(zhàn)爭。雖然它給人類帶來很多知識，但正是人類對某些知識（如核技術(shù)）的不當(dāng)使用給人類帶來了更多、更嚴重的災(zāi)難的威脅與不祥的信息，加速人類財富分配的兩極分化與不同國家或利益集團的沖突。20世紀90年代，知識經(jīng)濟在一些國家嶄露頭角，經(jīng)過近30年的發(fā)展，它大大促進了人類的文明進程，其所創(chuàng)造的認識超過任何一個時代；這種經(jīng)濟形態(tài)將成為一種發(fā)展趨勢，在解決工業(yè)經(jīng)濟

29、帶來的一些負面影響和問題方面，被寄予厚望，因為它強調(diào)節(jié)能、環(huán)保、安全和人類的可持續(xù)發(fā)展。在工業(yè)經(jīng)濟基礎(chǔ)上發(fā)展起來的知識經(jīng)濟，以知識的生產(chǎn)、傳播、轉(zhuǎn)讓及使用為其主要活動內(nèi)容要全面、科學(xué)地認識這一新型的經(jīng)濟形態(tài)，我們必須從歷史角度系統(tǒng)地認識人類經(jīng)濟形態(tài)的三個不同發(fā)展階段，把握它們之間的內(nèi)在聯(lián)系與規(guī)律。如果從時間的角度來劃分的話，一般認為從農(nóng)業(yè)經(jīng)濟時代向工業(yè)經(jīng)濟時代轉(zhuǎn)變的“分水嶺”是18世紀中葉，在此之前農(nóng)業(yè)經(jīng)濟大約維系了數(shù)千年。工業(yè)經(jīng)濟時代大約可分為兩大階段，前一階段從18世紀中葉到19世紀下半葉，為蒸汽動力時代；后一階段從19世紀末葉到20世紀中葉，為電力時代。整個工業(yè)經(jīng)濟時代的時間跨度為200

30、多年。從工業(yè)經(jīng)濟時代向知識經(jīng)濟時代過渡的時間大約可認為起始于20世紀中葉，50年代至60年代為醞釀、萌芽期，70年代至80年代為形成發(fā)展期；90年代以來為迅速發(fā)展期，它以信息技術(shù)的成熟與廣泛運用，特別是因特網(wǎng)的廣泛使用，為顯著標志，21世紀上半葉將走向成熟。在今天，以人工智能、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈技術(shù)為代表的新技術(shù)等，更是將人類發(fā)展推向一個新階段。農(nóng)業(yè)經(jīng)濟時代的核心資源是土地，土地支配勞動力（農(nóng)民）；工業(yè)經(jīng)濟時代的核心資源是資本，資本支配著一切人與人、人與物之間的關(guān)系，其中最重要的是資本家靠資本來掌握和控制一定技術(shù)的工人為他們創(chuàng)造財富；知識經(jīng)濟時代的核心資源是人才，很大程度上是知識分子在支配著資源，

31、人類第一次擺脫受物化了的資源的支配，成為自己真正的主人。（二）農(nóng)業(yè)經(jīng)濟階段農(nóng)業(yè)經(jīng)濟階段即經(jīng)濟發(fā)展主要取決于勞動力資源的占有、配置和使用。這一階段，由于科學(xué)技術(shù)不發(fā)達，人類活動有限，人類開發(fā)和利用自然資源的能力很低，對大多數(shù)社會集團而言，一方面，自然資源短缺問題并不突出（如直至19世紀人們還認為森林資源是取之不盡的）：但另一方面，他們多被動地適應(yīng)自然的安排，靠天吃飯。勞動力往往是爭奪的對象，戰(zhàn)爭也多緣此而發(fā)生。中國古代農(nóng)業(yè)經(jīng)濟歷史悠久，源遠流長，生產(chǎn)技術(shù)不斷進步，長期領(lǐng)先于世界，下文將以其為代表來論述。中國農(nóng)業(yè)社會經(jīng)歷了從原始社會向奴隸社會、奴隸社會向封建社會過渡的過程，后長期停滯于封建經(jīng)濟階段

32、。該階段的演變均可通過生產(chǎn)工具的進步來展現(xiàn)：如在生產(chǎn)力水平極其低下的原始社會，在石器時代（北京人、山頂洞人為舊石器時代的代表，半坡氏族和河姆渡氏族為新石器時代的代表）和金（金屬，以銅為主）石（石器）并用（大汶口文化中晚期時代，但金屬銅主要用于裝飾）時代，主要生產(chǎn)工具是石器，后期開始栽培水稻與馴服和使用畜牧，并開始借助畜力（如牛、馬等）來完成一定的勞動。奴隸社會生產(chǎn)工具有了進步，開始青銅時代，后至西周晚期出現(xiàn)鐵器；到春秋時期，我們的祖先開始在部分地區(qū)使用鐵農(nóng)具和牛耕，生產(chǎn)效率大大提高，標志著農(nóng)業(yè)生產(chǎn)水平達到了較高水平，預(yù)示著社會生產(chǎn)力的快速發(fā)展。在農(nóng)業(yè)文明時代，冶鐵業(yè)的發(fā)展是生產(chǎn)力進步的明顯標志

33、，它有力地推動著社會的變革和進步。戰(zhàn)國時期，鐵農(nóng)具和牛耕得到推廣，牛耕與鐵犁等的運用是農(nóng)業(yè)技術(shù)史上的一次革命。兩漢時，牛耕廣泛使用，并有了改進，出現(xiàn)了兩牛抬杠式和一牛挽犁式，鐵農(nóng)具和牛耕都向邊疆傳播；西漢時發(fā)明了翻土、碎土的犁壁，這比歐洲早一千多年；西漢農(nóng)學(xué)家趙過發(fā)明了播種機械樓車。三國時，魏國馬均發(fā)明了灌溉工具翻車；唐朝，發(fā)明了灌溉工具筒車和曲轅犁。有學(xué)者指出公元后的14個世紀里，中國是技術(shù)革新的偉大中心，向歐亞大陸其他地區(qū)傳播了許多發(fā)明，如有效耕畜挽具（胸帶左馬馭者）、鑄鐵、手搖紡絲機械、輪式碾磨機、獨輪小車、軛、深孔鉆法等。這表明在農(nóng)業(yè)社會，中國的農(nóng)業(yè)技術(shù)在世界上是處于領(lǐng)先地位的，她可以

34、被視為農(nóng)業(yè)經(jīng)濟的代表。該階段，與農(nóng)業(yè)經(jīng)濟相聯(lián)系的水利知識也有較高程度的發(fā)展。農(nóng)業(yè)受自然因素影響極大，在生產(chǎn)力不發(fā)達，人們抵御自然災(zāi)害能力低下的情況下，水利十分關(guān)鍵。中國歷代王朝都重視水利工程建設(shè)，便與水利在古代經(jīng)濟中的地位是分不開的，這直接關(guān)系到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展。當(dāng)然，興修水利帶來的副產(chǎn)品是：可以擴大交通運輸和商業(yè)的發(fā)展。因此，修筑水利工程，是古代中國國家管理經(jīng)濟中具有決定意義的內(nèi)容和職能的體現(xiàn)。如春秋時期，在淮河流域，楚相孫叔敖修的芍陂，連接淮水和長江流域的運河，為江淮之間的農(nóng)業(yè)發(fā)展創(chuàng)造了條件。戰(zhàn)國時期的鄭國渠和都江堰，為四川盆地成為“沃野千里”的“糧倉”打下了堅實基礎(chǔ)。秦朝的靈渠溝通湘水和漓

35、水，便利了當(dāng)?shù)氐霓r(nóng)業(yè)發(fā)展。在兩漢時期，農(nóng)田水利的地區(qū)特色更為明顯，黃河流域以營建灌溉渠為主，著名的工程有六輔渠、白渠、龍首渠等；江淮、江漢之間以修建天然陂池為主；西北修筑坎兒井；漢武帝和漢明帝都進行了大規(guī)模的治理黃河工程，取得了良好的效果。隋唐時期，隋朝的大運河加速了南北貨運溝通，成為南北貨物流通的大動脈；唐朝設(shè)專職官員管理水利事業(yè)，各地興修的水利超過六朝的總和。北宋時期，王安石變法推行農(nóng)田水利法，興修水利工程一萬多處，為后世農(nóng)業(yè)發(fā)展帶來無盡的好處。元朝時期，開鑿了會通河和通惠河將幾大水系貫通起來。在進行這些工程建設(shè)過程中，水利知識和技術(shù)得到較大的發(fā)展和提升。在中國，與農(nóng)業(yè)相關(guān)的紡織業(yè)（包括絲

36、麻紡織與棉紡織）、冶鐵業(yè)、陶瓷業(yè)和造船業(yè)等技術(shù)也較為先進。這些領(lǐng)域的技術(shù)始終因為它們是為農(nóng)業(yè)文明經(jīng)濟發(fā)展服務(wù)而處于從屬地位。除了封建帝王為了求長生不老而允許道人進行所謂煉丹等可能與技術(shù)有關(guān)的活動外，那些進行與農(nóng)業(yè)無關(guān)的技術(shù)革新、創(chuàng)造等被看作是“雕蟲小技”“奇淫技巧”，在一定程度上阻礙了其他領(lǐng)域科學(xué)技術(shù)的發(fā)展。這個時期，在中國，總體上，由于政府過度強調(diào)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展的作用，歷朝歷代政府采取的政策均是“重農(nóng)抑商”“固農(nóng)為本”，脫離于體力勞動的人（成功的讀書人除外）多被視為社會的底層：如戲子、衙役、商人、工匠等，長期在中國受到歧視，因此，相關(guān)產(chǎn)業(yè)、技能及商業(yè)經(jīng)濟不可能得到健康、穩(wěn)步的發(fā)展。在歐洲，由于

37、得天獨厚的地理條件和地理位置，法國的農(nóng)業(yè)發(fā)展水平相對于其他歐洲國家而言較高，其有關(guān)農(nóng)業(yè)技術(shù)水平也較高。但總體上歐洲大陸的技術(shù)的發(fā)展，在公元后的1500年中，主要源于奧斯曼土耳其帝國和蒙古帝國的建立與統(tǒng)治下從中國傳播而來的技術(shù)。這一段時間，體力勞動是創(chuàng)造財富的主要依賴，畜力可以起到一定的輔助作用；知識如鑄鐵技術(shù)、水利技術(shù)等對農(nóng)業(yè)經(jīng)濟的發(fā)展起到積極的促進作用，但總體上還是依賴于體力、人類對土地利用的范圍和程度以及其他自然條件等（如氣候和自然環(huán)境等）。因此，勞動力、畜力和土地成為主要的爭奪對象，有了勞動力就能開發(fā)資源，發(fā)展經(jīng)濟，獲得財富。中國古代許多戰(zhàn)爭的目的就是掠奪勞動力、占領(lǐng)土地，而西方在發(fā)現(xiàn)美

38、洲后進行的一直持續(xù)到19世紀末的奴隸販賣活動，主要是為了開發(fā)美洲大片的土地，為自己牟取農(nóng)業(yè)上的利益。這些都可以看作是農(nóng)業(yè)經(jīng)濟特征在特定時期的反映。歷史證明，由于依賴體力，而面對自然界的一些不確定性、人力的有限及對自然規(guī)律認識的片面性等，單個人或小規(guī)模的組織，常難以生存和發(fā)展，而集中的管理體制有利于勞動力經(jīng)濟的發(fā)展，利用大規(guī)模的人力與自然力做一定的抗?fàn)?，而不是簡單地屈服于大自然之下。所以，不難理解為何采取中央集權(quán)的中國和法國曾分別是亞、歐大陸上勞動力經(jīng)濟最為發(fā)達的國家，中國封建專制下的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟維持了2000多年，而法國曾長期是歐洲大陸的強國。（三）工業(yè)經(jīng)濟階段工業(yè)經(jīng)濟階段即經(jīng)濟發(fā)展主要取決于資本

39、作用下的對自然資源的占有和配置，由于技術(shù)的迅速發(fā)展，在很多領(lǐng)域用機器的力量取代了人、畜的力量，并依賴技術(shù)和機器，原來人類無法完成的工作，多可以完成；同時，人類依靠技術(shù)對自然的破壞與改造也超過了任何時代。由于科學(xué)技術(shù)不斷發(fā)展，人類開發(fā)自然資源的能力不斷增強，使得大多數(shù)可認識資源都成為短缺資源。19世紀以來世界上至今的絕大多數(shù)戰(zhàn)爭的目的主要是為了掠奪或保衛(wèi)自然資源，包括21世紀以來的美英等國對伊拉克發(fā)動的戰(zhàn)爭等。這個階段前100年左右產(chǎn)生了“主權(quán)國家”這個概念；隨后在主權(quán)國家獨立自主的條件下，有了充足的資源，結(jié)合一定的工業(yè)技術(shù)和知識，就能發(fā)展經(jīng)濟。在和平時期，自由的市場經(jīng)濟機制能最有效地配置自然資

40、源；商人階層的獨立形成和發(fā)展，促進了市場的發(fā)展?？萍及l(fā)展使人類可以研制出仿自然資源的生產(chǎn)資料；但技術(shù)等主要圍繞如何利用資源來滿足人類的需求。生產(chǎn)效率有了很大的提高，但對經(jīng)濟發(fā)展仍未能起到?jīng)Q定性作用。在這一時期，由于知識和技術(shù)的商業(yè)價值日漸體現(xiàn)，并被發(fā)明人或創(chuàng)作人所認知，有關(guān)與知識有關(guān)的法律制度開始出現(xiàn)，在國內(nèi)它以專利法（最早的專利法規(guī)范于1474年產(chǎn)生于威尼斯，而具有近代意義的專利法則源于英國16231624年的關(guān)于壟斷、刑法上的處置及其罰沒的法案，它規(guī)定：一切壟斷皆為非法，但涉及創(chuàng)新的除外）、版權(quán)法（最早的版權(quán)法為1709年的英國安娜女王法）、商標法（最早的近代意義上的商標法來自法國1857

41、年制定的關(guān)于以使用原則和不審查原則為內(nèi)容的制造標記和商標的法律）為代表；在國際上，它以1883年保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)的巴黎公約、1886年保護藝術(shù)作品的伯爾尼公約及1891年的馬德里商標協(xié)定等為代表。工業(yè)經(jīng)濟大體上可以分為兩個階段。其第一階段工業(yè)發(fā)展的科學(xué)理論與技術(shù)背景主要是以牛頓建立的經(jīng)典力學(xué)體系為核心，以紡織技術(shù)的率先突破為起點，以蒸汽機技術(shù)的發(fā)明和廣泛應(yīng)用為標志，以冶煉技術(shù)和機器制造為代表，奠定了近代機械化大生產(chǎn)基礎(chǔ)，形成了以蒸汽動力技術(shù)為主導(dǎo)的工業(yè)技術(shù)體系。該階段的技術(shù)發(fā)展成就了英國在全球建立的霸主地位，使英國擁有了世界上最多的殖民地，成為“日不落帝國”；因此該階段英國是工業(yè)經(jīng)濟的代表。而且基

42、于這個階段的知識產(chǎn)權(quán)制度尚未完全建立，技術(shù)保護等沒有后來那么嚴密和苛刻，后進的主要資本主義國家從英國的技術(shù)發(fā)展中受益，它們走模仿發(fā)展戰(zhàn)略，在很多技術(shù)領(lǐng)域快速地趕上甚至超過英國，在不到一個世紀的時間里，帶動了人類文明總體上進入工業(yè)經(jīng)濟時代。工業(yè)經(jīng)濟第二階段發(fā)展的主要科技特征是：以電磁理論的建立為科學(xué)理論背景，以電力技術(shù)廣泛應(yīng)用為標志，電力取代蒸汽動力，形成了電力工業(yè)技術(shù)體系，讓人類由“機械化”時代進入“電氣化”時代。該階段的典型代表是美國和德國，后來的日本也取得了較快發(fā)展。在這個階段，知識產(chǎn)權(quán)保護制度日漸完善，保護的范圍在不斷擴大，保護力度在不斷加強，這種態(tài)勢使技術(shù)后進國家發(fā)展的成本越來越高，以

43、致走模仿發(fā)展戰(zhàn)略變得越來越困難，特別是在20世紀80年代后，對于那些尚未完成工業(yè)化的國家，發(fā)展更為艱難?？傊?，西方后進的主要發(fā)達國家均大約花了100多年時間解決了溫飽問題，又用了半個世紀進入小康，以后才逐漸富裕起來。其間，它們基本上普及了中等教育，開始了人才的自由流動，比較成功地開發(fā)了智力資源，它們?yōu)橹R經(jīng)濟發(fā)展創(chuàng)造并提供了較好條件。然而這段時間，由于人類認知的有限性，工業(yè)經(jīng)濟有意無意地也給人類帶來了諸多的災(zāi)難和后遺癥。在工業(yè)經(jīng)濟的第一階段，技術(shù)、知識還沒有完全獨立出來成為一種商品；獨立的研發(fā)階層或企業(yè)組織尚未出現(xiàn)，但技術(shù)、知識通過轉(zhuǎn)讓對后進的資本主義國家的經(jīng)濟發(fā)展起到重大作用，它們走模仿和創(chuàng)

44、新之路，在引進英國等先進技術(shù)和相關(guān)設(shè)備、產(chǎn)品的基礎(chǔ)上，通過消化、吸收再創(chuàng)新及技術(shù)轉(zhuǎn)化，很快完成了自己的工業(yè)革命。美國、德國、日本、韓國在該階段的成功，可以是一個說明。1、美國跟英國、法國相比，立國時美國是一個在技術(shù)上相對落后的國家。但美國政府建國伊始就非常重視科技對國家經(jīng)濟發(fā)展的作用，并充分利用它與英國等國之間的淵源關(guān)系，發(fā)展本國科技。杰弗遜認為：經(jīng)濟和社會的發(fā)展很大程度上取決于科學(xué)技術(shù)的進步。美國憲法規(guī)定為促進科學(xué)和實用技藝的進步，對作家和發(fā)明家的著作和發(fā)明在一定期限內(nèi)給予專有權(quán)的保障。在實踐中，美國重視高等教育，并在西點軍校設(shè)立軍事技術(shù)研究所，此后在有關(guān)政府機關(guān)和企業(yè)也開始設(shè)立科研究構(gòu)。由

45、于客觀原因，雖然它注重本土的研究和開發(fā)，但企業(yè)非常注意引進先進技術(shù)；企業(yè)主要從英國引進系列技術(shù)，在不到30年的時間，解決自己發(fā)展所需的基礎(chǔ)技術(shù)。如在紡織、鋼鐵、火車等領(lǐng)域，在引進技術(shù)的基礎(chǔ)上，美國很快形成了自己的技術(shù)能力，不但解決了自己的發(fā)展所需還將有些技術(shù)回流到英國，如鋼鐵技術(shù)。當(dāng)然這種情況的發(fā)生是基于當(dāng)時的時代背景而產(chǎn)生的：人們對技術(shù)價值的認識不夠深刻，沒有將技術(shù)獨立于有形商品或設(shè)備之外給予考慮；技術(shù)權(quán)利人對技術(shù)保護的重視程度沒有今天這么高，以至于他們?yōu)榱速u出設(shè)備，而對買方技術(shù)人員進行系統(tǒng)全面的培訓(xùn)。可以推定，當(dāng)時技術(shù)受方和技術(shù)供方可以說是在相對公平合理的基礎(chǔ)上完成技術(shù)轉(zhuǎn)讓的，在定價方面，

46、供方既不漫天要價，也沒把核心技術(shù)保留下來作為要價的撒手锏；在條款方面，不但無限制性條款，還提供許多優(yōu)惠條件。最典型的就是英國船商在造船技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面做出的承諾，對國外買主提供優(yōu)厚的信用條件，如允許買方在買船后8年內(nèi)付清款項，并為買方提供造船工程師到買方國進行技術(shù)指導(dǎo)，還對外國引進技術(shù)的造船商提供培訓(xùn)和教育等（舉辦船舶制造技術(shù)培訓(xùn)學(xué)校培訓(xùn)外國學(xué)員，歡迎外國工程師到本國的造船廠觀摩學(xué)習(xí)）。雖然當(dāng)初是受利益驅(qū)動，在政府并不過分干預(yù)的條件下，英國企業(yè)采取種種措施來銷售自己的船舶，但客觀上為美國低成本獲得技術(shù)提供了便利；它們還積極與美國造船商進行國際合作，通過自己書刊對技術(shù)的演示、講解等來推動世界造船技術(shù)

47、的提高。許多船舶買主買回國后模仿最新設(shè)計，通過技術(shù)知識的轉(zhuǎn)讓走進口替代之路，使美國等二十多個國家的造船術(shù)迅速發(fā)展起來。在鋼鐵制造技術(shù)方面，英國拜斯么鋼鐵廠在1863年12月31日就通過許可合同形式，采取收取使用費的方式將煉鋼技術(shù)轉(zhuǎn)讓給了美國的特洛依集團，同時約定后者有完全買下專利權(quán)的選擇權(quán)；后來由于特洛依集團經(jīng)營的成功，它們決定完全買下拜斯么的專利權(quán)，并于1865年12月7日達成買下專利的協(xié)議。1877年特洛依集團成立拜斯么鋼鐵公司，并在其運營的頭十年里將技術(shù)許可給11家生產(chǎn)者使用。美國的鐵路及火車頭技術(shù)在不到13年的時間里就趕上英國，以致在1841年美國進口最后一輛火車頭后，在美國，英國制造

48、的火車頭數(shù)量不到其總量的1/4，上述成就的取得，離不開美國政府在立法和政策上的支持。政府通過制定特別的法律來鼓勵引進、吸收、消化、改進和推廣某種有重大意義的技術(shù)：如賓夕法尼亞州1836年制定特別參入法，就旨在鼓勵發(fā)展無煙煤生鐵產(chǎn)業(yè)；1861年美國通過聯(lián)邦關(guān)稅保護來幫助所有美國優(yōu)質(zhì)鋼鐵產(chǎn)業(yè)渡過生存難關(guān)，并促進其在后半葉成熟起來；同時用關(guān)稅保護本國相關(guān)產(chǎn)業(yè)。美國還通過自己的領(lǐng)事官員和商務(wù)代理來幫助國內(nèi)企業(yè)獲取技術(shù)和信息，為技術(shù)轉(zhuǎn)讓開辟道路。此外，美國的實用主義哲學(xué)在科技能力形成方面也起到了一定作用，其發(fā)明家與企業(yè)自身通常是結(jié)合在一起的，發(fā)明家依賴自己的技術(shù)設(shè)立企業(yè)，將技術(shù)研發(fā)和生產(chǎn)經(jīng)營結(jié)合了起來。

49、企業(yè)普遍重視科研機構(gòu)設(shè)立，如1876年愛迪生投資建立的研究所就為通用電器研發(fā)機構(gòu)的前身。如此使研發(fā)的技術(shù)能夠得到及時轉(zhuǎn)化，大大促進生產(chǎn)力的發(fā)展。同時，歐洲掌握先進技術(shù)的人員流動對推動美國技術(shù)發(fā)展也起到了積極作用。另外一個不可忽略的因素是美國很長時間對國外發(fā)明人、著作權(quán)人保護的忽視及本國發(fā)明人保護的不力，在一定程度上刺激技術(shù)的流轉(zhuǎn)和擴散。如在著作權(quán)領(lǐng)域，其1790年著作權(quán)法規(guī)定：重印者的行為是合法的，對不居住美國的作者不提供保護；當(dāng)時英國的作者們受到的損害最大，他們試圖游說國會對他們的作品予以保護，哪怕要求立法做到“授予外國作者著作權(quán)的前提是他們的書在美國編纂”即可，就是這樣的一個條款在1840

50、年左右美國法律都不予認可（背后主要是美國國內(nèi)出版商利益集團所致），直到1891年，在美國也出現(xiàn)了一些世界性的作者，才開始在所謂的蔡斯法案中予以認可；而且，根據(jù)美國當(dāng)時的著作權(quán)法，著作權(quán)只能通過注冊而獲得。顯然，這些規(guī)定與伯爾尼公約規(guī)定的內(nèi)容相去甚遠；美國長期以來我行我素，直到1986年其著作權(quán)保護方面的某些內(nèi)容才開始與伯爾尼公約規(guī)定相一致。這背后的原因是“私人參與者起草了福狹的立法來維護他們的利益”經(jīng)過近100年左右的發(fā)展，雖然經(jīng)歷了南北戰(zhàn)爭（實際上這場戰(zhàn)爭統(tǒng)一了美國市場，客觀上大大促進了美國經(jīng)濟與科技的發(fā)展），但其技術(shù)水平到1891年在許多領(lǐng)域已居于領(lǐng)先地位，為美國后來的發(fā)展打下了堅實的基礎(chǔ)

51、。2、德國和日本（1）德國德國是一個從技術(shù)后進國變成先進國的典型代表。在19世紀70年代之前，它是一個容克的、王國林立的落后國家。但其中的普魯士王國自40年代起，從英國輸入蒸汽機、鋼軌、輪船、大炮等技術(shù)，并于60年代可自行生產(chǎn)。經(jīng)濟強大、技術(shù)先進的普魯士后來促進了德國的統(tǒng)一。1871年統(tǒng)一后的德國，工業(yè)發(fā)展十分迅速，曾一度成為世界科技的中心，兩次世界大戰(zhàn)的策源地及戰(zhàn)后經(jīng)濟奇跡的創(chuàng)造者。產(chǎn)生這種效果的因素很多，但務(wù)實的德國科學(xué)家對此作出了巨大貢獻，他們集科學(xué)家、工程師和商人于一身，如西門子（他于1847年建立西門子公司）就善于把思想產(chǎn)品變成可以利用的實物，在理論研究、技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)品銷售之間建立起

52、良性循環(huán)。德國人善于將科學(xué)技術(shù)與經(jīng)濟相結(jié)合，并將官、產(chǎn)、學(xué)、研密切地聯(lián)系起來，特別是把科技研發(fā)和生產(chǎn)鏈巧妙地結(jié)合起來，即在技術(shù)研發(fā)和生產(chǎn)銷售之間建立了無縫連接關(guān)系，技術(shù)流轉(zhuǎn)無障礙地讓科技成果變成了商品。德國1871年統(tǒng)一后，加強了科技投入，由于生產(chǎn)上所需的技術(shù)發(fā)明與革新能被授予發(fā)明專利而長期被壟斷，大企業(yè)均設(shè)立了大規(guī)模的實驗室和研究所，投入巨資進行技術(shù)研發(fā)。在魏瑪共和國時期，科學(xué)界與工業(yè)界的聯(lián)系更為緊密，創(chuàng)立了旨在了解工業(yè)界對科學(xué)之需求的研究所，企業(yè)也相應(yīng)建立相關(guān)的研究部門。政治權(quán)威和科技精英的良性互動有助于國家的發(fā)展。德國早在普魯士時期，政府就注重將個人研究與教學(xué)結(jié)合起來，以推動技術(shù)產(chǎn)業(yè)化和

53、擴散。政府在大學(xué)里專門設(shè)立席位，提供優(yōu)厚待遇，讓研究人員發(fā)現(xiàn)問題，進行研究和教學(xué)，并與學(xué)術(shù)一道探討實驗科學(xué)中新出現(xiàn)的問題，教給學(xué)生一些方法和程序，共同尋求技術(shù)的實際應(yīng)用。研討班的活動和實驗室的建立，讓學(xué)生學(xué)會了研究并能將自然科學(xué)知識、技術(shù)等應(yīng)用于工業(yè)領(lǐng)域。這種近似于職業(yè)訓(xùn)練的研究培養(yǎng)了大量的藥劑師、醫(yī)生和工程師。前文已提及，普魯士的強大依賴于技術(shù)引進和在此基礎(chǔ)上形成的技術(shù)能力。統(tǒng)一后的德國發(fā)展也離不開對當(dāng)時的技術(shù)先進國的技術(shù)引進與吸收。比如在造船方面，德國從英國學(xué)到很多，以至于德國不得不承認英國造船技術(shù)對它們的幫助，稱“必須發(fā)自內(nèi)心地承認英國的造船技術(shù)自始至終都是非常好的，我們毫不猶豫地在最大

54、程度上使用了這些技術(shù)”（2）日本日本是世界上另一個由技術(shù)后進國變?yōu)橄冗M國家的典型。明治維新前，日本是一個封建落后的專制國。但明治維新后，它重視教育和法律制度，認識到技術(shù)對一國發(fā)展的重要性，特別重視從國外引進技術(shù)；它也意識到：要把技術(shù)變成自己的能力，又必須依賴于法律制度和教育。它先后從英國、德國、法國、美國引進了紡織、輪船、鋼鐵、通信等技術(shù)，依賴于法律制度的保障和教育奠定的基礎(chǔ)，它于19世紀90年代就可以自行生產(chǎn)相關(guān)產(chǎn)品。如在造船技術(shù)方面，日本的成功在中日甲午戰(zhàn)爭中得到了充分體現(xiàn)，盡管其在引進的時間上落后于當(dāng)時的清政府，但技術(shù)能力的形成方面遠甚于中國，以至于它自己也感到滿足，它宣稱“沒有英國的幫

55、助，日本的造船業(yè)不會發(fā)展得如此迅速，取得這樣令人滿意的成就”。這句話既告訴我們它的技術(shù)來源于英國，也表明它對自身在造船技術(shù)方面取得成績的自豪。在當(dāng)時的高新技術(shù)領(lǐng)域，日本人也花了較大精力引進、學(xué)習(xí)別人的技術(shù)。如在18981909年間，日本Nippon電子公司、東京電子公司和芝浦公司分別與美國西部電子、通用電氣等簽訂有關(guān)電學(xué)技術(shù)方面的許可合同，不過它們還伴有直接投資方面的內(nèi)容；這種通過正式合同形式引進技術(shù)開創(chuàng)日本在電子機械方面制造的新時代。在這些引進技術(shù)的基礎(chǔ)上，通過有效的法律制度及30多年現(xiàn)代教育培育出的人才，日本企業(yè)有效地吸收、改進了相關(guān)技術(shù)，并進行了創(chuàng)新使其在這些領(lǐng)域與當(dāng)時的世界先進技術(shù)保持

56、了同步，為其步入強國行列打下了基礎(chǔ)。與德國不同，日本缺少科學(xué)家將科學(xué)與實務(wù)結(jié)合起來的傳統(tǒng)，但其企業(yè)和個人善于學(xué)習(xí)特定時期他國先進的文化和技術(shù)。從某種程度上說，日本企業(yè)更多地依賴于技術(shù)引進和消化吸收來提高自己的技術(shù)能力，像德國那樣可以內(nèi)生一些先進的技術(shù)，它們難以做到。盡管如此，日本在技術(shù)能力形成和發(fā)展方面還是取得了成功，這一點與當(dāng)時清政府的洋務(wù)運動帶來的結(jié)果形成了鮮明的對比：后者開始引進西方技術(shù)比日本至少早10多年，但由于在制度、教育方面的落后，最終它失敗了，我們在技術(shù)上沒有獲得太大的進展，民族工業(yè)現(xiàn)代化未能形成。此外，德、日兩國政府也通過一些優(yōu)惠政策和法律來鼓勵技術(shù)引進、加快新技術(shù)的吸收和使用

57、速度，如造船技術(shù)方面，它們采取積極有效的優(yōu)惠措施，對航運和造船業(yè)給予補貼、降低鐵路稅率和返還航運稅等。這些在客觀上都利于技術(shù)流轉(zhuǎn)，進而讓其對兩國的經(jīng)濟發(fā)展、技術(shù)能力的形成產(chǎn)生了積極作用。（3）韓國韓國是二戰(zhàn)后由技術(shù)落后國變成先進國的典型。韓國在20世紀6080年代之間完成了技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵步驟，用20多年的時間完成了西方多數(shù)國家100年工業(yè)化路程，其成功之路對我們更有著現(xiàn)實的參考意義。韓國在1971年前，勞動力密集型產(chǎn)業(yè)占主導(dǎo)地位，19721980年資本密集型產(chǎn)業(yè)漸呈主流，1980年以后形成了技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)；在1986年實現(xiàn)貿(mào)易順差，1991年進入發(fā)達國家行列。但其崛起始自樸正熙時代（19611

58、979年）積累起來的自身技術(shù)力量。自60年代起，韓國人注意積極引進合理的先進技術(shù)，并促進引進技術(shù)的消化和吸收，引導(dǎo)和推進企業(yè)的主體技術(shù)研發(fā)活動，派遣科技人員到發(fā)達國家現(xiàn)場學(xué)習(xí)“源泉技術(shù)”；同時促進收集尖端技術(shù)信息并積極普及，加大外國的技術(shù)合作。韓國技術(shù)引進可分為三個階段，即控制階段（19601969年），其間外匯問題較為突出，通過外資引進法，明確技術(shù)引進合約的要點、審查標準和稅額減免等；控制緩和期（19701977年），取消合同3年限期，簡化手續(xù)，將統(tǒng)一支付變?yōu)榭筛鶕?jù)引進的內(nèi)容及開發(fā)利用情況靈活處理：自由化時期（19781996年），10次修改外資法，實現(xiàn)引進技術(shù)自由化、資本自由化。合作方面，

59、在不同階段，韓國根據(jù)情況，注重形式的多樣性和廣泛性，如或進行單方面技術(shù)引進合作（引進日、美、德的先進技術(shù)），或開展雙邊平等開發(fā)合作或參與合作（與掌握高新技術(shù)的美國、日本、法國、德國、英國、意大利、瑞士、以色列、俄羅斯等國的企業(yè)進行），并積極與發(fā)展中國家進行合作。韓國對作為技術(shù)轉(zhuǎn)讓最充分的方式即人才流動給予了高度關(guān)注，它充分利用海外科技人才，形式不拘一格，有永久引進的，也有暫時引進的（招聘海外人才）；同時還積極推進海外研修工作，資助涉外項目研發(fā)。設(shè)立海外研究所，注重研究開發(fā)的國際化（1987年始），以便及時收集海外信息和學(xué)習(xí)技術(shù)，展開技術(shù)協(xié)作，培養(yǎng)本土人才。韓國政府還重點扶持國內(nèi)據(jù)點企業(yè)、大學(xué)和

60、政府主管的研發(fā)機構(gòu)并培養(yǎng)他們的研發(fā)能力。在其影響下，其各界普遍重視將產(chǎn)業(yè)與技術(shù)研發(fā)結(jié)合在一起，企業(yè)內(nèi)廣設(shè)研發(fā)機構(gòu)，將研發(fā)與企業(yè)的經(jīng)營結(jié)合起來，政府直接指導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研合作開發(fā)等事宜。政府鼓勵民間投資研發(fā)，支持建立民間主導(dǎo)型科技開發(fā)體制。在科技文化的形成方面，將技術(shù)引進、消化等與教育結(jié)合在一起，注重思考方式的科學(xué)化、科學(xué)技術(shù)的實用化。韓國在20世紀80年代崛起之后，美、日等國的先進技術(shù)之轉(zhuǎn)讓對韓國也開始進行控制，從一定角度說，對韓國自身核心技術(shù)的發(fā)展也有積極意義：迫使它進行研發(fā)。我們以韓國的信息技術(shù)為例來分析其技術(shù)能力的形成。它于20世紀60年代引進外國機種整套配置和運用，20世紀70年代進行組裝、銷