中介機構(gòu)聘用管理辦法

1、- 21 -2020年4月19日中介機構(gòu)聘用管理辦法文檔僅供參考，不當之處，請聯(lián)系改正。中介機構(gòu)聘用管理辦法（ 8月27日印發(fā)）第一章 總 則第一條 為規(guī)范#有限公司（以下簡稱“公司”）聘用中介機構(gòu)的工作，結(jié)合公司實際情況，制定本辦法。第二條 公司職能部門根據(jù)工作和經(jīng)營活動需要，按照法律、法規(guī)規(guī)定，聘請中介機構(gòu)進行審計、評估、拍賣和提供咨詢、顧問、法律等服務(wù)的，適用本辦法。第三條 中介機構(gòu)聘用應(yīng)遵循公開、公平、公正和擇優(yōu)原則。第二章 管理機構(gòu)及職責第四條 中介機構(gòu)聘用由行政管理部歸口管理，具體職責為：（一）負責制定公司中介機構(gòu)聘用管理工作制度和流程。（二）完成聘用流程中要求的工作（如審核聘用部

2、門的一般中介機構(gòu)聘用申請）。（三）組織實施公司一般中介機構(gòu)選聘項目和集團公司要求公司自主開展的重大中介機構(gòu)選聘項目的選聘工作。（四）負責中介機構(gòu)聘用項目的檔案資料管理工作。第五條 根據(jù)工作需要聘用中介機構(gòu)的部門為承辦部門，具體職責為：（一）負責提出中介機構(gòu)聘用申請。一般中介機構(gòu)聘用按一般中介機構(gòu)聘用申請表（附件1，下同）按規(guī)定履行審批程序；重大中介機構(gòu)聘用按集團公司要求填報重大中介機構(gòu)聘用申請表（附件2，下同）辦理報批手續(xù)。 （二）按集團公司要求辦理中介機構(gòu)選聘項目的相關(guān)工作。（三）負責中介機構(gòu)聘用相關(guān)文件準備工作和合同簽訂工作。（四）負責向行政管理部歸檔中介機構(gòu)聘用項目所涉資料，并按要求向集

3、團公司備案。（五）負責對中介機構(gòu)的工作成果進行檢查和確認。第六條 風險控制部的工作職責為：（一）負責審查公司中介機構(gòu)聘用管理工作制度和操作流程。（二）負責完成聘用流程中要求的工作（如審查聘用部門的一般中介機構(gòu)聘用申請、審查中介機構(gòu)聘用相關(guān)文件）。（三）負責對一般中介機構(gòu)選聘項目的選聘工作進行指導(dǎo)和監(jiān)督。（四）作為監(jiān)督部門對中介機構(gòu)選聘工作進行監(jiān)督和檢查，對中介機構(gòu)選聘過程中的評選進行現(xiàn)場監(jiān)督，對評選和評審會等事項進行合規(guī)審查。第三章 中介機構(gòu)選聘范圍第七條 委托中介機構(gòu)提供服務(wù)的范圍包括:（一）企業(yè)改制、合并、分立、清算、股權(quán)變更、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、清產(chǎn)核資等涉及的審計、評估、咨詢和法律服務(wù)。（二）財

4、務(wù)審計。（三）經(jīng)營責任專項審計和企業(yè)負責人任期經(jīng)濟責任審計。（四）企業(yè)常年法律顧問、案件訴訟及法律風險防范等需接受法律服務(wù)的事項。（五）企業(yè)重大投、融資項目咨詢論證。（六）管理咨詢業(yè)務(wù)。（七）財務(wù)顧問、財務(wù)咨詢、稅務(wù)咨詢等業(yè)務(wù)。（八）擬上市企業(yè)的審計、評估、咨詢、法律服務(wù)和券商輔導(dǎo)服務(wù)。（九）發(fā)行企業(yè)債券的審計、評估、咨詢、法律服務(wù)和承銷等相關(guān)服務(wù)。（十）工程建設(shè)項目需要的招標代理、項目管理、造價咨詢、圖審、環(huán)評等工程咨詢類業(yè)務(wù)。（十一）商業(yè)策劃、房地產(chǎn)營銷策劃和房地產(chǎn)銷售代理等業(yè)務(wù)。（十二）法律、法規(guī)規(guī)定或者聘用單位根據(jù)其自身需要確定的其它需要聘用中介機構(gòu)的事項。十條 第八條 所選聘的中介機

5、構(gòu)應(yīng)具有下列基本條件：（一）主管部門有相關(guān)中介機構(gòu)選擇范圍規(guī)定的，原則上應(yīng)在其規(guī)定的范圍內(nèi)選聘中介機構(gòu)。（二）依法設(shè)立，一般在#市有常駐機構(gòu)，具備與開展業(yè)務(wù)相適應(yīng)的資質(zhì)條件。（三）有規(guī)范、健全的服務(wù)質(zhì)量控制和內(nèi)部管理制度。（四）有良好的社會信譽，最近三年沒有違反職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀律等不良記錄。（五）涉及上市、境外業(yè)務(wù)或其它特殊業(yè)務(wù)的，應(yīng)聘請知名度高、服務(wù)優(yōu)異的中介機構(gòu)。第四章 中介機構(gòu)選聘程序第九條 聘用申請（一）一般中介機構(gòu)選聘項目和重大中介機構(gòu)選聘項目一般中介機構(gòu)選聘項目是指預(yù)計標的金額（指估算中介機構(gòu)服務(wù)費金額，下同）在10萬元（不含）以下的中介機構(gòu)選聘項目。重大中介機構(gòu)選聘項目是指預(yù)計標

6、的金額在10萬元（含）以上的中介機構(gòu)選聘項目。一般中介機構(gòu)選聘項目的聘用申請不需報集團公司審批，由公司按內(nèi)部審批程序進行審批后公司自行組織實施選聘工作，選聘工作結(jié)束后報集團招標辦備案。一般中介機構(gòu)聘用由承辦部門根據(jù)工作需要填寫一般中介機構(gòu)聘用申請表，由承辦部門負責人簽字確認，經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審核后，報辦公會審批。 重大中介機構(gòu)選聘項目的聘用申請需報集團公司審批，由承辦部門填報重大中介機構(gòu)聘用申請表報送集團招標辦，由集團招標辦完成集團審批流程后公司按其要求組織實施選聘工作。（三）一般中介機構(gòu)聘用申請表、重大中介機構(gòu)聘用申請表的附件包括但不限于：中介機構(gòu)選聘項目情況說明、政府或上級主管部門的相關(guān)批準文件

7、等。第十條 聘用申請審批（一）一般中介機構(gòu)選聘項目申請由承辦部門填寫一般中介機構(gòu)聘用申請表，在承辦部門分管領(lǐng)導(dǎo)同意后，由行政管理部、風險控制部審查，最后由招標分管領(lǐng)導(dǎo)審核后交辦公會審批。（二）重大中介機構(gòu)選聘項目申請由承辦部門填報重大中介機構(gòu)聘用申請表，并按集團公司要求辦理相關(guān)手續(xù)。第十一條 選聘方式（一）中介機構(gòu)選聘方式一般采取比選方式，包括公開比選和邀請比選。比選按以下程序?qū)嵤?編制比選文件。2采取公開比選的，公開發(fā)布比選公告；采取邀請比選的，向擬邀請的中介機構(gòu)發(fā)出比選邀請函。3接受報名，發(fā)放比選文件。4參選中介機構(gòu)編制并遞交比選申請文件。5組織評審委員會評審，確定中選單位。6向中選單位

8、發(fā)出中選通知書。（二）重大中介機構(gòu)選聘項目原則上采取公開比選方式，經(jīng)集團公司批準后可采取邀請比選、直接委托方式。（三）一般中介機構(gòu)選聘項目原則上采取比選方式，經(jīng)內(nèi)部審批程序批準后可采取直接委托方式。（四）主管部門有相關(guān)中介機構(gòu)選聘方式規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。第十二條 組織實施（一）采取比選方式的一般中介機構(gòu)選聘項目和集團公司要求公司自主開展的重大中介機構(gòu)選聘項目，由行政管理部牽頭，會同相關(guān)部門組織實施選聘工作。（二）由集團公司組織的重大中介機構(gòu)選聘項目，承辦部門配合實施選聘工作。（三）選聘方式采取比選方式的，由承辦部門編制比選文件，其中中介機構(gòu)服務(wù)工作內(nèi)容及要求、合同主要條款由承辦部門提出。比選

9、文件形成后應(yīng)履行簽審手續(xù)，由行政管理部填報比選文件簽審表（附件3），經(jīng)行政管理部負責人簽字后，交由承辦部門負責人簽字確認，然后由風險控制部進行合規(guī)審查，最后由招標分管領(lǐng)導(dǎo)審批。（四）選聘方式采取邀請比選方式的，擬邀請的中介機構(gòu)名單由承辦部門根據(jù)工作需要提出并加蓋部門章。（五）選聘方式采取比選方式的，應(yīng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定組建評審委員會開展評審工作。評審委員會成員一般由承辦部門代表、行業(yè)專家或評標專家組成。（六）采取比選方式的一般中介機構(gòu)選聘項目和集團公司要求公司自主開展的重大中介機構(gòu)選聘項目，開標評選應(yīng)邀請集團招標辦、風險控制部等部門予以現(xiàn)場監(jiān)督。第十三條 選聘結(jié)果審批（一）采取比選方式的一般中介機構(gòu)

10、選聘項目和集團公司要求公司自主開展的重大中介機構(gòu)選聘項目，選聘結(jié)束后由行政管理部填報中介機構(gòu)聘用結(jié)果簽審表（附件4），經(jīng)行政管理部負責人簽字后，交由風險控制部進行合規(guī)審查，最后由招標分管領(lǐng)導(dǎo)審批。集團公司開展的重大中介機構(gòu)選聘項目，由集團公司完成中介機構(gòu)聘用結(jié)果簽審表的簽批工作。（二）審批經(jīng)過后，采取比選方式的一般中介機構(gòu)選聘項目和集團公司要求公司自主開展的重大中介機構(gòu)選聘項目，由行政管理部向中選單位發(fā)出中選通知書。集團公司開展的重大中介機構(gòu)選聘項目由集團招標辦向公司發(fā)出同意聘用的通知，然后由行政管理部根據(jù)集團招標辦通知內(nèi)容向中選單位發(fā)出中選通知書。第十四條 簽訂委托合同（一）選聘方式采取比選

11、方式的，中選通知書發(fā)出后，由承辦部門牽頭與中選單位簽訂委托合同。（二）選聘方式采取直接委托的，由承辦部門按審批意見與擬聘單位簽訂委托合同。第十五條 備案承辦部門應(yīng)在簽訂委托合同后5個工作日內(nèi)填寫中介機構(gòu)聘用備案表（附件5）后報集團招標辦備案。一般中介機構(gòu)選聘項目和集團公司要求公司自主開展的重大中介機構(gòu)選聘項目的備案資料包括但不限于：中介機構(gòu)聘用備案表、中介機構(gòu)選聘項目內(nèi)部決策審批文件、政府或上級主管部門的相關(guān)批準文件、選聘過程文件和合同復(fù)印件等。集團公司開展的重大中介機構(gòu)選聘項目備案資料包括但不限于：中介機構(gòu)聘用備案表和合同復(fù)印件等。第五章 中介機構(gòu)管理第十六條 中介機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員，應(yīng)當按照

12、委托合同的約定全面履行義務(wù)，不得將受托業(yè)務(wù)分包或轉(zhuǎn)委托于其它任何中介機構(gòu)。中介機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員應(yīng)當遵守國家及主管部門有關(guān)回避的規(guī)定，不得為關(guān)聯(lián)企業(yè)或有利害關(guān)系的企業(yè)提供中介服務(wù)。第六章 監(jiān)督和責任第十七條 對中介機構(gòu)出具的專業(yè)報告和法律文件等工作成果，中介機構(gòu)主管部門能夠要求有關(guān)中介機構(gòu)對工作成果進行補充、完善或做出相關(guān)說明。對發(fā)現(xiàn)可能存在嚴重問題的，經(jīng)批準后應(yīng)該組織專家或委托其它中介機構(gòu)予以復(fù)審。第十八條 經(jīng)審查核實，發(fā)現(xiàn)中介機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員存在以下問題的，可視情況采取警告、按委托合同約定扣減中介費用、終止委托合同和依法追究其賠償責任：（一）將受托業(yè)務(wù)分包或轉(zhuǎn)委托于其它任何中介機構(gòu)。（二）中

13、介機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員未遵守有關(guān)回避的規(guī)定，為關(guān)聯(lián)企業(yè)或有利害關(guān)系的企業(yè)提供中介服務(wù)。（三）中介機構(gòu)存在工作過失。（四）中介機構(gòu)存在嚴重工作過失并造成損失。第七章 附 則第十九條 法律法規(guī)及中介機構(gòu)主管部門有相關(guān)中介機構(gòu)聘用管理規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。第二十條 本辦法由董事會辦公室負責解釋，經(jīng)董事會決議經(jīng)過后實施。 附件：1一般中介機構(gòu)聘用申請表 2重大中介機構(gòu)聘用申請表3中介機構(gòu)聘用比選文件簽審表4中介機構(gòu)聘用結(jié)果簽審表5中介機構(gòu)聘用備案表附件1 #有限公司一般中介機構(gòu)聘用申請表承辦部門（蓋章）申請日期中介機構(gòu)選聘項目名稱項目主要事項中介機構(gòu)資質(zhì)要求預(yù)計標的金額時間要求建議選聘方式附 件承辦部門負

14、責人意見 承辦部門分管領(lǐng)導(dǎo)意見行政管理部意見 經(jīng)辦人： 負責人：風險控制部合規(guī)審查意見 經(jīng)辦人： 負責人：招標分管領(lǐng)導(dǎo)意見承辦部門經(jīng)辦人聯(lián)系電話說明：一般中介機構(gòu)聘用申請表的附件包括但不限于：中介機 構(gòu)選聘項目情況說明、政府或上級主管部門的相關(guān)批準文件等。附件2 #投資控股集團有限公司中介機構(gòu)聘用申請表聘用單位（蓋章）申請日期中介機構(gòu)選聘項目名稱項目主要事項中介機構(gòu)資質(zhì)要求預(yù)計標的金額時間要求建議選聘方式附 件聘用單位負責人意見 聘用單位集團分管領(lǐng)導(dǎo)意見聘用單位經(jīng)辦人聯(lián)系電話說明：1中介機構(gòu)聘用申請表的附件包括但不限于：中介機構(gòu)選聘項目情況說明、聘用單位內(nèi)部決策審批文件、政府或上級主管部門的相

15、關(guān)批準文件等。2集團子公司下設(shè)子公司的中介機構(gòu)選聘項目由子公司作為聘用單位填報聘用申請表。附件3#有限公司中介機構(gòu)聘用比選文件簽審表 年 月 日承辦部門中介機構(gòu)選聘項目名稱比選文 件摘要比選申請人資格條件比選評審方法附 件比選文件行政管理部意見 經(jīng)辦人： 負責人：承辦部門負責人意見風險控制部合規(guī)審查意見經(jīng)辦人： 負責人：招標分管領(lǐng)導(dǎo)意見附件4 #有限公司中介機構(gòu)聘用結(jié)果簽審表 承辦部門中介機構(gòu)選聘項目名稱選聘方式選聘日期選聘結(jié)果中選單位中選金額附件行政管理部意見 經(jīng)辦人： 負責人：風險控制部合規(guī)審查意見經(jīng)辦人： 負責人：招標分管領(lǐng)導(dǎo)意見說明：附件包括但不限于中介機構(gòu)選聘所涉及的立項審批文件、比選文件、比選申請文件和評審報告等選聘過程文件。附件5 #投資控股集團有限公司中介機構(gòu)聘用備案表 聘用單位(蓋章)備案日期中介機構(gòu)選聘項目名稱項目主要事