安全體系審核管理規(guī)定

1、安全體系審核管理規(guī)定1 目的 為客觀評價公司健康、安全和環(huán)境管理現(xiàn)狀，持續(xù)改進(jìn)健康、安全和環(huán)境（HSE）的表現(xiàn)和業(yè)績，建立系統(tǒng)、獨(dú)立和文件化的審核規(guī)范，特制定本程序。 2 適用范圍 適用于公司所屬各單位以及為其提供服務(wù)的承包商。 3 應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn) 參照公司已頒發(fā)的行為安全與工藝安全相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及程序。 4 術(shù)語和定義 4.1 審核 是指對管理體系進(jìn)行全覆蓋檢查、評價和自我改進(jìn)的過程。審核包括：審核前準(zhǔn)備，現(xiàn)場審核，編寫審核報告，糾正措施的跟蹤四個步驟。4.2 審核證據(jù) 是指與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或信息。 注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。 4.3 審核發(fā)現(xiàn) 將收集到的審核證據(jù)對照

2、審核準(zhǔn)則進(jìn)行評價的結(jié)果。 注：審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則，或指出改進(jìn)的機(jī)會。 4.4 審核組 由相應(yīng)的管理、技術(shù)人員和員工代表組成審核小組，代表公司實(shí)施審核活動的組織。 4.5 專項(xiàng)審核 針對某一程序、管理要素、專項(xiàng)業(yè)務(wù)或活動為主題進(jìn)行的審核，可作為審核的一種類型。專項(xiàng)審核實(shí)例可包括：工藝安全管理審核、動火作業(yè)審核、受限空間審核、消防安全管理審核等。 4.6 第一方審核 由各管理組進(jìn)行的自我審核，又稱內(nèi)部審核。 4.7 第二方審核 由集團(tuán)公司組織對下級各組進(jìn)行的審核。 4.8 第三方審核 由外部獨(dú)立的第三方機(jī)構(gòu)對公司、各組進(jìn)行的審核。 5 職責(zé) 5.1 公司行政管理組是本程序的日常管理

3、維護(hù)部門，負(fù)責(zé)本程序執(zhí)行情況的跟蹤和程序的更新。 5.2 行政管理組負(fù)責(zé)組織開展健康、安全和環(huán)境管理審核，其他相關(guān)職能管理組負(fù)責(zé)組織開展職能范圍內(nèi)的專項(xiàng)審核，并提供培訓(xùn)、監(jiān)督、考核。 5.3 行政管理組負(fù)責(zé)組織培訓(xùn)師培訓(xùn)，其余各管理組負(fù)責(zé)實(shí)施本程序的受眾培訓(xùn)。 5.4 公司各管理組組織執(zhí)行本程序，并提出改進(jìn)建議。 6 管理要求 6.1 基本原則 審核活動應(yīng)遵循以下基本原則： 6.1.1 審核員應(yīng)獨(dú)立于被審核方，與被審核方?jīng)]有利益關(guān)系。審核員在審核過程中應(yīng)保持客觀公正，以保證審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論建立在審核證據(jù)的基礎(chǔ)上。 6.1.2 審核應(yīng)依據(jù)本程序要求、公司安全、質(zhì)量、環(huán)保（HSE）管理規(guī)定和程序進(jìn)行

4、。 6.1.3 鑒于審核時間、資源和條件有限，在實(shí)施審核中，應(yīng)采取合理的抽樣，獲得可靠的信息和證據(jù)。 6.2 審核形式 審核形式分為：第一方審核、第二方審核、第三方審核。 6.3 審核內(nèi)容 審核內(nèi)容分為：專項(xiàng)審核和全要素審核。專項(xiàng)審核包括但不限于： 6.3.1 環(huán)境管理審核，詳見附錄2環(huán)境管理審核程序； 6.3.2 職業(yè)健康管理審核，詳見附錄3職業(yè)健康管理審核程序； 6.3.3 工作安全分析審核，詳見附錄4工作安全分析清單； 6.3.4 動火作業(yè)審核，詳見附錄5動火作業(yè)審核清單； 6.3.5 高處作業(yè)審核，詳見附錄6高處作業(yè)審核清單； 6.3.6 受限空間作業(yè)審核，詳見附錄7受限空間作業(yè)審核清

5、單； 6.3.7 上鎖掛簽作業(yè)審核，詳見附錄8上鎖掛簽作業(yè)審核清單； 6.3.8 臨時用電作業(yè)審核，詳見附錄9臨時用電作業(yè)審核清單； 6.3.9 管線打開作業(yè)審核，詳見附錄10管線打開作業(yè)審核清單 6.3.10 作業(yè)許可管理審核，詳見附錄11作業(yè)許可審核清單； 6.3.11 其他專項(xiàng)審核。 6.4 審核方案 審核開始前應(yīng)制定審核方案，確定被審核方、審核內(nèi)容、審核時間、審核組長以及審核組成員等。 6.5 審核步驟 審核步驟包括：審核前的準(zhǔn)備、現(xiàn)場審核和審核后續(xù)活動。 6.6 審核前準(zhǔn)備 在組織審核前須將審核清單及上一次的審核報告下發(fā)至被審核方，并確認(rèn)已接受培訓(xùn)并充分理解。 6.6.1 組建審核組

6、 6.6.1.1 審核方選擇和確定審核組成員。 審核組成員由相應(yīng)的管理、技術(shù)人員和一線員工代表組成，并指定審核組長。 6.6.1.2 審核員應(yīng)具備的基本技能可包括但不限于以下內(nèi)容： (1)接受過公司審核員培訓(xùn)。 (2)具有良好的書面和口頭溝通能力，誠實(shí)和坦率，堅(jiān)持原則。 (3)有健康、安全和環(huán)境工作經(jīng)驗(yàn)，掌握一定的健康、安全和環(huán)境技術(shù)知識。(4)具有與審核內(nèi)容相關(guān)的專業(yè)知識和實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)。 6.6.2 確認(rèn)審核目的和范圍 每次審核開始前，審核組長應(yīng)與被審核方聯(lián)系，確認(rèn)以下內(nèi)容： (1)審核目的和范圍。 (2)審核的具體日期。 (3)審核流程。 (4)需提交的文件清單。 (5)要進(jìn)行的面談對象和

7、現(xiàn)場察看的場所。 6.6.3 編制審核計(jì)劃 審核組長應(yīng)編制審核計(jì)劃和日程安排，并與被審核方溝通，達(dá)成一致。 審核計(jì)劃應(yīng)包括： (1)審核目的。 (2)審核準(zhǔn)則和引用文件。 (3)審核范圍，包括確定接受審核的單位或工藝單元及過程。 (4)進(jìn)行現(xiàn)場審核活動的日期和地點(diǎn)。(5)現(xiàn)場審核活動預(yù)期的時間和期限，包括與被審核方管理層的會議及審核組會議。 (6)審核組成員分工。 6.6.4 審核組內(nèi)部溝通 審核組在到達(dá)被審核方現(xiàn)場前應(yīng)進(jìn)行內(nèi)部溝通，明確有關(guān)審核任務(wù)和職責(zé)的所有細(xì)節(jié)并最終確定審核計(jì)劃，并完成以下內(nèi)容： (1)確認(rèn)被審核方提交的資料是否齊全（見附錄1）。 (2)確認(rèn)審核員能否按預(yù)定日期參加審核。

8、 (3)確認(rèn)能否按預(yù)定時間完成審核任務(wù)。 (4)確認(rèn)審核需要參考的文件是否已準(zhǔn)備齊全。 6.6.5 確定其他事項(xiàng) 在現(xiàn)場審核開始前，審核組長應(yīng)與被審核方進(jìn)行溝通，最后確定其他事項(xiàng)，應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容： (1)最終確認(rèn)審核日期及日程安排。 (2)最終確定審核組成員。 (3)確認(rèn)審核組所需的辦公用品、會議設(shè)施及安全裝備等。 6.7 現(xiàn)場審核 6.7.1 舉行首次會議 審核組應(yīng)與被審核方管理層、安全人員及相關(guān)人員一起召開會議。首次會議應(yīng)包括但不限于如下內(nèi)容： (1)確認(rèn)審核計(jì)劃。 (2)介紹審核組成員的職責(zé)和分工。 (3)確認(rèn)末次會議的日期。 (4)確定溝通渠道。 6.7.2 現(xiàn)場察看 6.7.

9、2.1 審核組成員應(yīng)按照審核分工在被審核方人員陪同下進(jìn)行現(xiàn)場察看，通過面談、現(xiàn)場的觀察、文件評審等方式獲取相關(guān)信息資料，收集審核證據(jù)。信息資料一般有以下四種類型： (1)實(shí)物資料：審核員可以直接觀察到的信息（如流量計(jì)、個人防護(hù)裝備等）。 (2)文件資料：審核員可以查看用來驗(yàn)證現(xiàn)場實(shí)際情況的程序、資料或記錄等文件（如：設(shè)計(jì)圖紙、操作規(guī)程、作業(yè)許可證、操作記錄、照片等）。 (3)非直接性資料：能體現(xiàn)被審核方健康、安全和環(huán)境總體表現(xiàn)的信息（如：文件和資料有序整潔，人員意識，崗位人員的能力表現(xiàn)等）。 (4)證實(shí)性資料：能夠證明審核發(fā)現(xiàn)的資料，如現(xiàn)場操作行為、人員資質(zhì)證書等。 6.7.2.2 審核內(nèi)容可

10、包括但不限于： (1)相關(guān)的文件是否符合國家法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、公司健康、安全和環(huán)境管理程序的要求。(2)員工是否接受過規(guī)定的培訓(xùn)，并具備履行其健康、安全和環(huán)境職責(zé)所需的能力。 (3)是否開展健康、安全、環(huán)境激勵和績效，并糾正其缺失和偏差。 (4)是否配備充足的應(yīng)急和防護(hù)設(shè)施（如隔離、警報、通風(fēng)設(shè)施和呼吸保護(hù)器具等）。(5)是否在變更中充分考慮健康、安全和環(huán)境問題。 (6)管理層是否對健康、安全和環(huán)境管理體系進(jìn)行內(nèi)部自我審核或評估（如內(nèi)部自我審核報告、安全績效表現(xiàn)評估報告、健康、安全和環(huán)境管理評審報告）。 6.7.2.3 審核組應(yīng)從以下方面評價審核內(nèi)容的有效性： (1)追求零目標(biāo)：對廢棄物的排放、

11、傷害、疾病和事故進(jìn)行了記錄和統(tǒng)計(jì)分析，并與所有員工進(jìn)行了溝通，而且相關(guān)信息進(jìn)行了適時更新。 (2)有能力的員工：員工有足夠的經(jīng)驗(yàn)、能力和意識來完成健康、安全和環(huán)境職責(zé)或任務(wù)。熟悉相關(guān)的法律法規(guī)要求、內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)或程序。 (3)明確的作用和職責(zé)：員工清楚自己的作用和職責(zé)以達(dá)到健康、安全和環(huán)境表現(xiàn)的預(yù)期水平。 (4)完善的項(xiàng)目評審及批準(zhǔn)系統(tǒng)：已建立完善的項(xiàng)目評審及批準(zhǔn)系統(tǒng)，確保新工藝或現(xiàn)有工藝的改造項(xiàng)目運(yùn)作前得到評審和批準(zhǔn)，使得該項(xiàng)目可以安全地啟動和運(yùn)轉(zhuǎn)。 (5)有效的內(nèi)部監(jiān)測機(jī)制：具有完善的監(jiān)測系統(tǒng)或程序，用來定期評審健康、安全和環(huán)境績效表現(xiàn)和辨識對各項(xiàng)外部或內(nèi)部的制度、標(biāo)準(zhǔn)、程序的偏離。 (6)有

12、效的預(yù)防和控制機(jī)制：對于設(shè)備、物料、操作和產(chǎn)品可能對人員、工廠、社區(qū)、客戶以及環(huán)境帶來的風(fēng)險，已制定防護(hù)措施來實(shí)現(xiàn)有效防止或控制。 (7)完善的制度或程序：具有與健康、安全和環(huán)境管理實(shí)踐相一致的管理制度或程序文件。 (8)完善的文件管理系統(tǒng)：建立了能提供遵守國家健康、安全和環(huán)境的法律法規(guī)、公司健康、安全和環(huán)境相關(guān)制度和標(biāo)準(zhǔn)的綜合性文件管理系統(tǒng)。 (9)有效的激勵機(jī)制：制訂了健康、安全和環(huán)境獎勵計(jì)劃。 (10)有效的改進(jìn)機(jī)制：對于不好的健康、安全和環(huán)境表現(xiàn)已采取適當(dāng)?shù)恼男袆蛹右愿倪M(jìn)。 6.7.3 驗(yàn)證審核結(jié)果 6.7.3.1 審核發(fā)現(xiàn) 審核組整理和評價現(xiàn)場收集到的信息資料、圖片，形成審核發(fā)現(xiàn)，

13、在末次會議上將審核發(fā)現(xiàn)項(xiàng)與被審核方進(jìn)行溝通并轉(zhuǎn)交。 審核組成員應(yīng)對重復(fù)發(fā)現(xiàn)的事項(xiàng)特別關(guān)注。 6.7.3.2 審核發(fā)現(xiàn)類型 審核發(fā)現(xiàn)包括符合項(xiàng)和不符合項(xiàng)，具體可劃分為以下級別，審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)應(yīng)按以下方式分級，以優(yōu)先順序排列整改行動： (1)級，嚴(yán)重不符合項(xiàng)：可能對環(huán)境、公眾、員工、股東、客戶、基層各管理組或公司聲譽(yù)造成嚴(yán)重影響、或者產(chǎn)生刑事或民事責(zé)任事故的狀況，如嚴(yán)重違反國家法律法規(guī)、健康、安全和環(huán)境管理體系某一方面的系統(tǒng)性缺陷等。嚴(yán)重不符合項(xiàng)應(yīng)在3個月內(nèi)完成整改。 (2)級，一般不符合項(xiàng)：對各項(xiàng)外部或內(nèi)部的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、制度、程序產(chǎn)生偏離的狀況，一般是個別的、局部的、偶然的偏離。一般不符合項(xiàng)

14、應(yīng)在6個月內(nèi)完成整改。 (3)級，觀察項(xiàng)：涉及非強(qiáng)制性指南、程序的偶然發(fā)生的偏離；或可造成不符合的一些潛在因素。觀察項(xiàng)應(yīng)在1年內(nèi)完成整改。 6.7.4審核結(jié)論 在末次會議前，審核組應(yīng)針對審核目的、內(nèi)容就以下方面進(jìn)行討論，對被審核方健康、安全和環(huán)境管理運(yùn)行狀況的符合性、適宜性、有效性做出總體評價。審核結(jié)論可以是定性，也可以是定量。 (1)評審審核發(fā)現(xiàn)以及在審核過程中所收集的其他適當(dāng)信息。 (2)針對不符合項(xiàng)，提出整改建議。 (3)如果審核計(jì)劃有規(guī)定，討論審核后續(xù)活動。 6.7.5末次會議 末次會議應(yīng)由審核組長主持，并以被審核方能夠理解和認(rèn)同的方式提出審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論。參加末次會議的人員應(yīng)包括審核組

15、成員、被審核方人員。 被審核方人員在聽取審核組審核發(fā)現(xiàn)項(xiàng)及審核結(jié)論之后，可以當(dāng)面解釋并提出有效證據(jù)，審核組將依據(jù)被審核方提供的被認(rèn)可的證據(jù)，討論后修改意見。 6.8 審核后續(xù)活動 6.8.1 編制審核報告 審核組長應(yīng)組織編制審核報告，審核報告應(yīng)提供完整、準(zhǔn)確和清晰的審核過程信息。在審核報告正式分發(fā)之前，審核組應(yīng)與被審核方進(jìn)行溝通，就報告內(nèi)容達(dá)成一致。審核報告應(yīng)包括以下內(nèi)容： (1)審核目的和范圍。 (2)審核組長和成員。 (3)現(xiàn)場審核活動實(shí)施的日期和地點(diǎn)。 (4)審核準(zhǔn)則。 (5)審核過程綜述。 (6)審核發(fā)現(xiàn)。(7)審核結(jié)論。 (8)審核組和被審核方之間沒有解決的分歧意見（如果有）。 (9

16、)改進(jìn)的建議。 (10)商定的審核后續(xù)活動計(jì)劃（如果有）。 6.8.2 審核報告的發(fā)布 審核報告在現(xiàn)場審核結(jié)束之后以項(xiàng)目組名義下發(fā)至各管理組。 6.8.3 糾正和預(yù)防措施計(jì)劃 被審核方應(yīng)制定和發(fā)布一個糾正和預(yù)防措施計(jì)劃，確定所有不符合項(xiàng)的預(yù)期糾正和預(yù)防措施，包括完成日期及相關(guān)責(zé)任人。6.8.4 糾正和預(yù)防措施的跟蹤驗(yàn)證 被審核方應(yīng)跟蹤糾正和預(yù)防措施的落實(shí)情況，形成糾正和預(yù)防措施跟蹤報告。審核方應(yīng)定期評審糾正和預(yù)防措施的完成情況，并對其有效性進(jìn)行驗(yàn)證。7 復(fù)核、偏離、培訓(xùn)和溝通 7.1 復(fù)核、更新與記錄 公司行政管理組保留本程序各版本的留存記錄和修改明細(xì)。公司安全推進(jìn)小組應(yīng)對本程序定期評審，必要

17、時修訂，最低頻次自上一次發(fā)布之日起不超過3年。 7.2 偏離管理 公司各組制定健康、安全和環(huán)境審核相關(guān)文件時與本程序發(fā)生偏離，應(yīng)報公司行政管理組批準(zhǔn)；程序在執(zhí)行時發(fā)生的偏離，應(yīng)報副總指揮批準(zhǔn)。偏離應(yīng)書面記錄，其內(nèi)容應(yīng)包括支持偏離理由的相關(guān)事實(shí)。 7.3 培訓(xùn)和溝通 公司行政管理組組織培訓(xùn)，相關(guān)管理、技術(shù)和操作人員都應(yīng)接受培訓(xùn)，培訓(xùn)頻率為每年一次，保存培訓(xùn)記錄。本程序應(yīng)在公司范圍內(nèi)進(jìn)行溝通。 8 附錄 附錄1 被審核方提交資料清單 附錄2 環(huán)境管理審核 附錄3 職業(yè)健康管理審核 附錄4 工作安全分析（JSA）審核清單 附錄5 動火作業(yè)審核清單 附錄6 高處作業(yè)審核清單 附錄7 受限空間作業(yè)審核清

18、單 附錄8 上鎖掛簽審核清單 附錄9 臨時用電審核清單 附錄10 管線打開審核清單 附錄11 作業(yè)許可審核清單 附錄12 全要素審核清單附錄1 被審核方提交資料清單為了實(shí)現(xiàn)有序而高效的審核，審核組需查看相關(guān)的文件和資料，請按照下表中的劃“”處準(zhǔn)備相對應(yīng)的資料，并于審核前將資料提交給審核方。提交資料名錄審核前應(yīng)提交到現(xiàn)場后提交組織結(jié)構(gòu)圖職能部門及下屬單位的HSE職責(zé)分配HSE手冊、程序文件各管理組分布情況上一次的審核報告上次審核后糾正和預(yù)防措施計(jì)劃及其實(shí)施情況上一次審核以來事故情況統(tǒng)計(jì)本年度員工HSE培訓(xùn)計(jì)劃及其實(shí)施情況最近一次的內(nèi)審報告和管理評審報告廠區(qū)平面布置圖、工藝原理流程圖危險化學(xué)品名錄

19、與存量清單公司適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)清單注：提交的資料不限于以上內(nèi)容，可根據(jù)審核的具體情況或?qū)ｍ?xiàng)審核內(nèi)容的不同，做相應(yīng)的增補(bǔ)或刪減。附錄2環(huán)境管理審核1 范圍與應(yīng)用領(lǐng)域 1.1 目的 本附錄為環(huán)境管理審核提供了補(bǔ)充的建議性指導(dǎo)和強(qiáng)制性要求。 1.2 適用范圍 本附錄適用于公司所屬各單位及為其服務(wù)的承包商。 1.3 應(yīng)用領(lǐng)域 本附錄應(yīng)用于公司開展的環(huán)境管理審核活動。 2 管理要求 2.1 審核范圍與內(nèi)容 環(huán)境管理審核涉及各組內(nèi)的所有活動，及其附近環(huán)境敏感領(lǐng)域（如湖泊、河流、地下飲用水源）可能的影響。審核可包括但不限于以下內(nèi)容： (1)空氣質(zhì)量。 (2)地表水質(zhì)量。 (3)飲用水質(zhì)量。 (4)地下水

20、質(zhì)量。 (5)危險廢棄物管理。 (6)石棉和醫(yī)療廢棄物處置。 (7)廢棄物最少化。 (8)污染排放物的減少。(9)毒性物質(zhì)報告和記錄的保存。(10)泄漏防止和控制。(11)社區(qū)知情權(quán)。 (12)地下儲罐。 (13)地下注水。 (14)廠區(qū)周界噪音。 2.2 審核頻次 2.2.1 審核頻次的確定考慮但不限于以下因素： (1)自上次審核以來，環(huán)境罰款的次數(shù)和額度。 (2)環(huán)境表現(xiàn)及績效。 (3)是否有經(jīng)認(rèn)證的和文件化的環(huán)境管理體系（如ISO14001）。 (4) 環(huán)境管理人員的穩(wěn)定性。 (5)操作范圍和法規(guī)要求的重大變更信息。 2.2.2 環(huán)境管理審核應(yīng)按照以下頻次要求進(jìn)行： (1)有大量危險廢棄

21、物、有害氣體和工業(yè)廢水排放的管理組，公司應(yīng)至少每23年審核一次，各組對有大量危險廢棄物、有害氣體和工業(yè)廢水排放的工藝單元每年應(yīng)進(jìn)行一次審核。 (2)有少量危險廢棄物、有害氣體和工業(yè)廢水排放的各管理組，公司應(yīng)至少每5年審核一次，各管理組對有少量危險廢棄物、有害氣體和工業(yè)廢水排放的工藝單元至少每3年進(jìn)行一次審核； (3)無危險廢棄物、有害氣體和工業(yè)廢水排放，僅有生活廢水排放的各管理組，各管理組應(yīng)對排放區(qū)域和排放點(diǎn)應(yīng)至少每5年審核一次。 2.3 審核組長 2.3.1 審核組長和審核組成員應(yīng)參加過至少2次環(huán)境審管理審核，同時具有3年環(huán)境管理工作經(jīng)驗(yàn)。 2.3.2 對于包含環(huán)境管理審核的聯(lián)合審核，本節(jié)對

22、審核組長的要求不是強(qiáng)制性的；但至少有1名小組成員應(yīng)至少參加過2次第二方環(huán)境管理審核。 2.4 現(xiàn)場察看 審核組成員應(yīng)在被審核方人員陪同下進(jìn)行現(xiàn)場察看。審核組成員可通過面談、現(xiàn)場察看、文件評審等方式評估被審核方環(huán)境管理的適宜性和有效性。審核組可查閱的現(xiàn)場資料包括但不限于以下內(nèi)容： (1)地下水保護(hù)計(jì)劃。(2)重大環(huán)境因素清單、控制目標(biāo)及管理方案。 (3)環(huán)境培訓(xùn)記錄。 (4)上次審核以來的環(huán)境污染事故報告。 (5)危險廢棄物的種類清單及構(gòu)成。 (6)廢棄物特性報告。 (7)廢棄物削減、再利用計(jì)劃。 (8)現(xiàn)行排污許可證。(9)污染物排放監(jiān)測報告。 (10)最近的政府檢查報告。 (11)在過去兩年

23、內(nèi)批準(zhǔn)的和尚未決定的環(huán)境投資項(xiàng)目一覽表。 (12)應(yīng)急計(jì)劃（如泄漏防止控制和對策或空氣污染應(yīng)急計(jì)劃）。 (13)當(dāng)?shù)胤?、法?guī)（如廢棄物處置法規(guī)）。 附錄3 職業(yè)健康管理審核1 范圍與應(yīng)用領(lǐng)域 1.1 目的 本附錄為職業(yè)健康審核提供了補(bǔ)充的建議性指導(dǎo)和強(qiáng)制性要求。 1.2 適用范圍 本附錄適用于公司所屬各單位及為其服務(wù)的承包商。 1.3 應(yīng)用領(lǐng)域 本附錄應(yīng)用于公司開展的職業(yè)健康管理審核活動。 2 管理要求 2.1審核范圍和內(nèi)容 職業(yè)健康管理審核將審核在各車間、各部門或工藝單元范圍內(nèi)的所有活動，審核內(nèi)容包括但不限于： (1)職業(yè)健康管理系統(tǒng)。 (2)職業(yè)危害因素監(jiān)測。 (3)職業(yè)危害溝通和培訓(xùn)。

24、 (4)職業(yè)危害評估，包括化學(xué)品、石棉、噪音、輻射、熱和冷、室內(nèi)空氣質(zhì)量、照明、振動、環(huán)境衛(wèi)生等。 (5)職業(yè)危害控制（如通風(fēng)、呼吸器和防護(hù)衣服）。 (6)職業(yè)健康體檢情況。 (7)人機(jī)工程。(8)生物危害/帶原者。 (9)食物和煙霧控制。 2.2審核頻次 2.2.1 公司各管理組或工藝單元范圍內(nèi)應(yīng)至少每3年進(jìn)行一次職業(yè)健康管理審核。 2.3 確定審核組 2.3.1 審核組長應(yīng)符合以下內(nèi)容的要求： (1)作為審核組成員參加過2次第二方職業(yè)健康管理審核或包括了職業(yè)健康管理的聯(lián)合審核； (2)掌握職業(yè)健康法律法規(guī)、公司職業(yè)健康管理要求； (3)至少有3年的職業(yè)健康管理經(jīng)歷。 2.3.2 審核組中至

25、少有1名成員具備醫(yī)師的執(zhí)業(yè)資質(zhì)。 2.3.3 對包括了職業(yè)健康管理審核的聯(lián)合審核，本節(jié)對審核組長的要求不是強(qiáng)制性的；但至少有1名小組成員必須掌握職業(yè)健康法律法規(guī)、公司職業(yè)健康管理要求并具備醫(yī)師的執(zhí)業(yè)資質(zhì)。附錄4 工作安全分析（JSA）審核清單序號檢查項(xiàng)目審核方式審核發(fā)現(xiàn)原始分?jǐn)?shù)評分原則實(shí)得分?jǐn)?shù)備注1 是否制定了部門JSA計(jì)劃 查看計(jì)劃 10 是 否10 02 部門JSA工作是否按計(jì)劃進(jìn)行 查看計(jì)劃 5 是 否 5 03 高危作業(yè)前是否做JSA 查閱作業(yè)許可證，現(xiàn)場察看高危作業(yè)，詢問作業(yè)人員。 10 是 否 10 04 JSA小組成員是否包含了管理、技術(shù)、安全、操作等人員 抽查5-10份JSA

26、5 是 否 5 05 工作任務(wù)分解是否清楚 抽查5-10份存檔JSA 現(xiàn)場核查2-5個作業(yè) 5 不清楚3 不清楚1 都清楚 0 3 56 每個工作步驟的危害識別是否全面，每個成員是否清楚 抽查5-10份存檔JSA 現(xiàn)場核查2-5個作業(yè) 10 不清楚3 不清楚1 都清楚 0 5 107 是否對所有的危害制定了控制措施 抽查5-10份存檔JSA 現(xiàn)場核查2-5個作業(yè) 5 是 否 5 08 控制措施是否考慮了優(yōu)先順序，應(yīng)得到了JSA小組的一致同意 抽查5-10份存檔作業(yè)許可證 詢問申請人和審批人2-5人 10 有一個未一致同意 全正確 0 109 控制措施是否可行、有效，并在現(xiàn)場加以實(shí)施 查看現(xiàn)場;

27、詢問3-5人 10 其中有一個未落實(shí) 全落實(shí) 0 1010 作業(yè)前是否對所有措施及風(fēng)險進(jìn)行了有效的溝通 查看記錄，現(xiàn)場詢問 10 不清楚3 不清楚1 都清楚 0 5 1011 是否對JSA過程的不足和缺陷進(jìn)行修正，以完善該作業(yè)任務(wù) 抽查5-10份存檔JSA 10 其中有一份未修正 全正確修正 0 1012 作業(yè)人員是否根據(jù)JSA結(jié)果對作業(yè)過程進(jìn)行監(jiān)控，監(jiān)控過程中，應(yīng)特別注意相關(guān)人員的變化和作業(yè)場所出現(xiàn)的新情況以及未識別出的危害 現(xiàn)場查看 10 2處3 不清楚1 都清楚 0 2 34動火作業(yè)內(nèi)容描述能清晰說明要進(jìn)行的工作抽查5-10份存檔作業(yè)許可證3不清楚3 不清楚1 都清楚 0 2 35動火作

28、業(yè)許可證是否確定有效期限查許可證記錄5是 否5 06是否在準(zhǔn)備階段討論確定是否需要許可證延期，延期的次數(shù)抽查5-10份存檔作業(yè)許可證 詢問申請人和審批人2-5人41份未在準(zhǔn)備階段確定 全正確 0 47動火作業(yè)中斷超過1小時，繼續(xù)動火前應(yīng)重新確認(rèn)安全條件抽查5-10份存檔作業(yè)許可證 詢問3-5人 現(xiàn)場核查2-4個作業(yè)41次未重新確定 全正確 0 48特種作業(yè)動火人員需持證上崗現(xiàn)場核查2-5個作業(yè)91人次未持證 全正確 0 99高處動火應(yīng)有防止火花飛濺措施，6級以上風(fēng)力應(yīng)停止室外一切動火詢問3-5人 現(xiàn)場核查2-6個作業(yè)91處不符合 全正確 0 910判斷動火風(fēng)險識別完整性抽查5-10份存檔作業(yè)許

29、可證41份不完整 全正確 0 411是否對識別的風(fēng)險都有安全措施抽查5-10份存檔作業(yè)許可證51份選擇錯誤 全正確 0 512作業(yè)有關(guān)危害氣體都已檢測，檢測儀在有效校準(zhǔn)期內(nèi)，取樣點(diǎn)位置能真實(shí)反應(yīng)情況，取樣時通風(fēng)設(shè)施是否停止運(yùn)行抽查5-10份存檔作業(yè)許可證 訪談氣體檢測人員52處3 不清楚1 都清楚 0 3 53作業(yè)內(nèi)容描述能清晰說明要進(jìn)行的工作 抽查5-10份存檔作業(yè)許可證 10 不清楚3 不清楚1 都清楚 0 5 104高處作業(yè)許可證是否確定有效期限 查許可證記錄 5 是 否 5 05是否在準(zhǔn)備階段討論確定是否需要許可證延期，延期的次數(shù)。 抽查5-10份存檔作業(yè)許可證 詢問申請人和審批人2-

30、5人 5 其中有一份未在準(zhǔn)備階段確定 全正確 0 5 6超過30米以上作業(yè)應(yīng)制定墜落預(yù)防計(jì)劃 抽查5-10份存檔作業(yè)許可證 5 其中有一份未制定 全正確 0 57梯子使用是否符合安全要求 現(xiàn)場核查2-5個作業(yè) 5 二處以上不符合 一處不符合 全符合 0 2 58腳手架搭設(shè)（搭架人員應(yīng)持證上崗）是否符合安全要求 抽查5-10份存檔作業(yè)許可證 現(xiàn)場核查2-5個作業(yè) 10 二處以上不符合 一處不符合 全符合 0 5 109是否對識別的墜落風(fēng)險有安全措施 抽查5-10份存檔作業(yè)許可證 5 其中有一份選擇錯誤 全正確 0 510高處作業(yè)嚴(yán)禁上下投擲材料和雜物等工具，材料、零件等必須裝入工具套(袋)內(nèi)，上

31、下時手中不得持物，作業(yè)點(diǎn)下方要設(shè)安全警戒區(qū)，要有明顯警戒標(biāo)志 訪談作業(yè)人員 現(xiàn)場查看 5 二處以上不符合 一處不符合 全符合 0 2 511PPE、員工安全行為應(yīng)符合安全要求 現(xiàn)場核查2-5個作業(yè) 10 三處以上不符合 1-3處不符合 全符合 0 5 1012作業(yè)人員、監(jiān)護(hù)人員是否了解相關(guān)作業(yè)要求、職責(zé) 現(xiàn)場核查作業(yè)，詢問5-10人 5 都不了解 一人不了解 一人不全面 都好 0 1 5 1013墜落保護(hù)系統(tǒng)使用前應(yīng)經(jīng)過檢查，應(yīng)完善，安裝、使用應(yīng)符合安全要求 現(xiàn)場核查作業(yè)，詢問3-5人 5有一處不符合 全符合 0 514安全帶使用前應(yīng)經(jīng)過檢查，使用應(yīng)符合安全要求 現(xiàn)場核查2-5個作業(yè) 5 有一

32、處不符合 全符合 0 515控制室當(dāng)班人員是否知道生產(chǎn)區(qū)域正在進(jìn)行的高危作業(yè) 詢問控制室當(dāng)班員工 5 有一處不符合 全符合 0 516作業(yè)結(jié)束后許可證是否關(guān)閉 抽查5-10份存檔作業(yè)許可證； 訪談屬地員工5-10人 5 其中有一人不知道 全知道 0 5附錄7 受限空間作業(yè)審核清單序號檢查項(xiàng)目審核方式審核發(fā)現(xiàn)原始分?jǐn)?shù)評分原則實(shí)得分?jǐn)?shù)備注1進(jìn)入受限空間是否辦理受限空間作業(yè)許可證現(xiàn)場查看10是 否10 02是否對受限空間進(jìn)行辨識并形成受限空間清單，警示標(biāo)識是否符合要求查看受限空間清單，核查現(xiàn)場4漏項(xiàng)3 漏項(xiàng)13 無漏項(xiàng)0 2 43作業(yè)許可證填寫漏項(xiàng)抽查5-10份存檔許可證5漏項(xiàng)3 漏項(xiàng)3 漏項(xiàng)2 漏

33、項(xiàng)1 無漏項(xiàng)0 1 2 4 54作業(yè)區(qū)域作業(yè)位置（設(shè)備）描述是否清楚抽查5-10份存檔作業(yè)許可證 現(xiàn)場核查2-5個作業(yè)5不清楚3 不清楚1 都清楚0 3 55作業(yè)內(nèi)容描述清晰說明要進(jìn)行的工作抽查5-10份存檔作業(yè)許可證5不清楚3 不清楚1 都清楚0 3 56受限空間作業(yè)許可證是否確定有效期限查許可證記錄3是 否3 07任務(wù)條件變更時，是否重新辦理許可證。抽查5-10份存檔作業(yè)許可證8其中有一份選擇錯誤 全正確0 88人員工器具材料進(jìn)出登記現(xiàn)場核查作業(yè)，詢問3-5人5是 否5 09受限空間的溫度是否符合人體作業(yè)要求現(xiàn)場核查4其中有一份選擇錯誤 全正確0 410判斷作業(yè)風(fēng)險識別完整性抽查5-10份

34、存檔作業(yè)許可證4其中有一份不完整 全正確0 411是否對識別的風(fēng)險都有安全措施抽查5-10份存檔作業(yè)許可證4其中有一份選擇錯誤 全正確0 412作業(yè)有關(guān)危害氣體都已檢測，檢測儀在有效校準(zhǔn)期內(nèi)，取樣點(diǎn)位置能真實(shí)反應(yīng)情況，取樣時通風(fēng)設(shè)施是否停止運(yùn)行。訪談氣體檢測人員 現(xiàn)場查看52處3 漏項(xiàng)3 漏項(xiàng)2 漏項(xiàng)1 無漏項(xiàng) 0 1 2 4 53隔離系統(tǒng)/設(shè)備描述是否清楚 抽查5-10份存檔作業(yè)許可證 現(xiàn)場核查2-5個作業(yè) 10 不清楚3 不清楚1 都清楚 0 5 104是否隨鎖附簽，標(biāo)簽的填寫是否符合要求 現(xiàn)場核查2-5個作業(yè) 詢問5-10作業(yè)人員 10 不符合3 不符合1 都符合 0 5 105備用鑰匙

35、是否指定專人保管，啟用時應(yīng)由屬地負(fù)責(zé)人批準(zhǔn) 查看記錄，員工訪談 5 是 否 5 06個人鎖是否標(biāo)明使用人姓名或編號，不應(yīng)相互借用 現(xiàn)場查看2-5個作業(yè) 詢問3-5人 5 其中有一個未標(biāo)識或借用 全正確 0 57跨班作業(yè)時應(yīng)做好個人鎖的交接。 現(xiàn)場查看 詢問3-5人 5 其中有一個未交接 全正確 0 58查看鎖及鎖具的選擇、隔離方式的選擇是否適合 現(xiàn)場查看2-5個作業(yè) 10 其中有一處不適合 全正確 0 109是否對所有能量和物料的隔離點(diǎn)進(jìn)行了上鎖掛簽 抽查5-10份上鎖清單 現(xiàn)場查看2-5個作業(yè) 10 其中有一處未上鎖掛簽 全正確 0 1010電氣、儀表隔離時，應(yīng)由專業(yè)人員實(shí)施 現(xiàn)場查看2-5

36、個作業(yè) 詢問3-5人 10 不符合 符合 0 1011是否所有作業(yè)人員進(jìn)行上鎖掛簽 現(xiàn)場查看2-5個作業(yè) 詢問5-10人 10 其中有一人未上鎖 全上鎖 0 1012上鎖掛簽后確認(rèn)能量和物料已被隔離或去除 現(xiàn)場查看；詢問作業(yè)人員 10 其中有一人（處）未確認(rèn) 全確認(rèn) 0 10 附錄9 臨時用電審核清單序號檢查項(xiàng)目審核方式審核發(fā)現(xiàn)原始分?jǐn)?shù)評分原則實(shí)得分?jǐn)?shù)備注1直線主管是否組織作業(yè)許可管理程序培訓(xùn) 主管/員工訪談，查看記錄 5 是 否 5 02直線主管提供培訓(xùn)的效果 檢查培訓(xùn)記錄,員工訪談 5 差 一般 較好 良好 優(yōu) 1 2 3 4 53臨時用電是否辦理臨時用電許可證 廠區(qū)查看 5 是 否 5

37、04臨時用電作業(yè)許證填寫漏項(xiàng) 抽查5-10份存檔許可證 5 漏項(xiàng)3 漏項(xiàng)3 漏項(xiàng)2 漏項(xiàng)1 無漏項(xiàng) 0 1 2 4 5 5屬地管理者在施工單位（人員）抵達(dá)作業(yè)現(xiàn)場之前是否進(jìn)行了現(xiàn)場確認(rèn)檢查 現(xiàn)場核查、員工訪談 5 是 否 5 06現(xiàn)場是否設(shè)置固定的臨時用電配電柜（箱） 現(xiàn)場核查 5 是 否 5 07安裝、維修、拆除臨時用電線路的作業(yè)，應(yīng)由電氣專業(yè)人員進(jìn)行 現(xiàn)場核查 5 是 否 5 08在開關(guān)上接引、拆除臨時用電線路時，其上級開關(guān)應(yīng)斷電上鎖 現(xiàn)場核查 5 是 否 5 09臨時用電線路和電氣設(shè)備是否滿足爆炸區(qū)域的安全要求 現(xiàn)場核查 5 是 否5 010地面走線是否設(shè)有安全標(biāo)識 現(xiàn)場核查 5 是 否

38、 5 011地面走線橫跨道路是否加設(shè)防護(hù)套管，重型設(shè)備經(jīng)過處是否應(yīng)用混凝土保護(hù) 現(xiàn)場核查 5 是 否 5 012架空線路是否架設(shè)在專用電桿或支架上并在接頭處進(jìn)行結(jié)構(gòu)支撐，臨時架空線最大弧垂與地面距離，在施工現(xiàn)場是否不低于2.5m，穿越機(jī)動車道不低于5m 現(xiàn)場核查，檢查作業(yè)許可證 5 是 否 5 013臨時用電配電箱是否標(biāo)上電壓標(biāo)識和危險標(biāo)識 詢問3-5人 現(xiàn)場核查 5 是 否 5 014臨時用電配電箱是否良好接地 現(xiàn)場核查、電器專業(yè)人員訪談 5 是 否 5 015移動工具、手持工具等用電設(shè)備應(yīng)有各自的電源開關(guān)，是否實(shí)行“一機(jī)一閘一漏”制 現(xiàn)場核查、電器專業(yè)人員訪談 5 是 否 5 016臨時用

39、電是否及時拆除 現(xiàn)場核查、電器專業(yè)人員訪談 5 是 否 5 017作業(yè)許可安全措施落實(shí)比例（設(shè)施、設(shè)備、PPE、員工安全行為） 現(xiàn)場核查、員工訪談 10 90% 95% 100% 0 5 1018是否在準(zhǔn)備階段討論確定是否需要許可證延期，延期的次數(shù)。 抽查存檔作業(yè)許可證 詢問申請人和審批人2-5人 5 是 否 5 019作業(yè)結(jié)束后許可證是否關(guān)閉 抽查5-10份存檔作業(yè)許可證； 5 其中有一份未關(guān)閉 全關(guān)閉 0 5附錄10 管線打開審核清單序號檢查項(xiàng)目審核方式審核發(fā)現(xiàn)原始分?jǐn)?shù)評分原則實(shí)得分?jǐn)?shù)備注1直線主管是否組織作業(yè)許可管理程序培訓(xùn) 主管/員工訪談，查看記錄 9 是 否 9 02直線主管提供培訓(xùn)

40、的效果 檢查培訓(xùn)記錄,員工訪談 9 差 一般 較好 良好 優(yōu) 1 3 5 7 93管線打開是否辦理管線打開作業(yè)許可證 廠區(qū)查看 10 是 否 10 04管線打開作業(yè)許可填寫漏項(xiàng) 抽查5-10份存檔許可證 9 漏項(xiàng)3 漏項(xiàng)3 漏項(xiàng)2 漏項(xiàng)1 無漏項(xiàng) 0 3 5 7 95屬地管理者在施工單位（人員）抵達(dá)作業(yè)現(xiàn)場之前是否進(jìn)行了現(xiàn)場確認(rèn)檢查 現(xiàn)場核查、員工訪談 9 是 否 9 06現(xiàn)場是否使用符合規(guī)范的盲板，并應(yīng)用統(tǒng)一編號和記錄 現(xiàn)場核查、查看記錄 9 是 否 9 07管線打開是否進(jìn)行風(fēng)險識別和相應(yīng)的防護(hù)應(yīng)急措施 現(xiàn)場核查 9 是 否 9 08實(shí)施管線打開作業(yè)是否應(yīng)用雙重隔離標(biāo)準(zhǔn) 現(xiàn)場查看 9 是 否 9 09是否對系統(tǒng)隔離、置換、吹掃，有毒有害、易燃易爆氣體濃度檢測；地溝、地漏、下水井等的封堵