(風(fēng)險管理)風(fēng)險因素

1、風(fēng)險因素Q000606青海明膠更新日期：2010-09-090港澳資訊靈通V5.0本欄包括【1.資本運作】12.風(fēng)險提示】13.其他事項】【1.資本運作】III1項目性質(zhì)1公告日期1交易金額（萬元）1是否關(guān)聯(lián)交易11111III1對外投資12010-08-0713003.39111111|項目簡介：11公司與青海省國有資產(chǎn)投資管理有限公司共同投資設(shè)立青海寧達11創(chuàng)業(yè)投資有限責(zé)任公司，寧達創(chuàng)投以市場化運作的方式，投資于11具有特色資源及獨特競爭優(yōu)勢的高成長非上市中小企業(yè)，對上述11中小企業(yè)在發(fā)展的關(guān)鍵時期進行支持，以促進科技創(chuàng)新體系建設(shè)11,增進區(qū)域經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展?；鸸咀再Y本：5889萬元，

2、公司11以現(xiàn)金出資3003.39萬元，股權(quán)比例為51%；青海國投以現(xiàn)金出資112885.61萬元，股權(quán)比例為49%。1ill1對外投資12010-03-2512100.00|111|項目簡介：|I2010年3月23日，公司與柳州東城投資開發(fā)有限公司、柳州|I市柳東新區(qū)管理委員會在廣西柳州市簽署了廣西海達科技創(chuàng)業(yè)II投資有限公司出資協(xié)議，由三方共同合作設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資公司一II廣西海達科技創(chuàng)業(yè)投資有限公司（以下簡稱“廣西海達，擬II定公司名稱，最終以當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾砭趾硕Q為準(zhǔn)），注冊II資本3000萬元人民幣，其中公司以現(xiàn)金出資2100萬元人民幣，II占注冊資本的70%,柳東投資以現(xiàn)金出資900

3、萬元人民幣，占注II冊資本的30%。IIII1收購兼并I2009-11-24I1103.41I是I|111【項目簡介：II同意子公司天津海達投資管理有限公司以掛牌價1103.414I1萬元為基準(zhǔn)價參與天津濱海天使創(chuàng)業(yè)投資有限公司在天津產(chǎn)權(quán)交II易中心掛牌出售的天津汽車模具股份有限公司1.1%股權(quán)競購。II本次交易支付方式全部為現(xiàn)金支付，天津海達以現(xiàn)金作為對II價，獲取濱海天使持有天汽模1.1%的股權(quán)。IIII1資產(chǎn)出售I2009-11-24I490.00I是I|111【項目簡介：II同意公司將所持子公司天津海達投資管理有限公司49%股權(quán)轉(zhuǎn)II讓給青海四維信用擔(dān)保有限公司，本次轉(zhuǎn)讓價格以北京中科

4、華資II產(chǎn)評估有限公司（具有證券從業(yè)資格）出具的中科華評報字200II9第P112號評估報告為依據(jù)，按股東原始出資額進行轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)II讓價格為490萬元。II截止2009年11月20日，公司尚未與青海四維簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)I11議，雙方將擇期簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。11對外投資11111111III112009-06-1813500.0011|1111項目簡介：112009年6月17日，青海明膠接全資子公司天津海達投資管理11有限公司報告，天津海達于2009年6月16日同河北省科技投資中11心簽訂河北海冀創(chuàng)業(yè)投資有限公司出資協(xié)議，約定設(shè)立河北11海冀創(chuàng)業(yè)投資有限責(zé)任公司（擬定公司名稱），其中天津海達以11

5、現(xiàn)金出資3500萬元人民幣，占河北海冀注冊資本的70%,河北科11技以現(xiàn)金出資1500萬元人民幣，占河北海冀注冊資本的30%。11對外投資11111111III112009-04-03114232.8711|1111項目簡介：11同意以2008年度非公開發(fā)行募集資金7,273.88萬元增資公11司全資子公司青海明膠有限責(zé)任公司、以6,958.99萬元增資公司11控股子公海明諾膠囊有限公司，并分別由青海明膠有限責(zé)任11公司、青海明諾膠囊有限公司實施年新增1500噸明膠生產(chǎn)線項11目和年新增60億粒硬膠囊生產(chǎn)線項目，本次增資全部以2008年11非公開發(fā)行股票募集資金投入，不足部分由公司協(xié)調(diào)解決。1

6、1收購兼并1111111111III112008-03-12II是1|1111項目簡介：II公司收購于2004年置換給天津泰達科技風(fēng)險投資股份有限公II司位于西寧經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)面積為14756.76平方米的土地使用權(quán)II與在建工程。截止2007年12月31日，該項資產(chǎn)賬面值601.88萬元II,評估增值15.8萬元。受讓價格及定價政策：以該項資產(chǎn)原置出II價值與北京中科華會計師事務(wù)所中科華評報字2008第006號評II估報告為主要依據(jù)，由雙方協(xié)商確定。截止2008年3月11日，公II司尚未與泰達科技簽署資產(chǎn)收購協(xié)議。II本次資產(chǎn)收購事項構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。I1資產(chǎn)出售111111111111III1

7、I2008-03-12II是I|111【項目簡介：II公司將位于天津經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)的標(biāo)準(zhǔn)工業(yè)廠房全部轉(zhuǎn)讓給II天津經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)國有資產(chǎn)經(jīng)營公司（以下簡稱：國資公司II），本次擬轉(zhuǎn)讓廠房建筑面積40603.98平方米，占地面積104405II.84平方米。截止2007年12月31日，公司該項資產(chǎn)賬面值99,226,II759.17元，評估增值18,443,240.83。轉(zhuǎn)讓價格及定價政策：以I1天津杰諾德房地產(chǎn)價格評估咨詢有限公司出具的津杰房評字200II8第051號評估報告為主要定價依據(jù)，由雙方協(xié)商確定。II截止2008年3月11日，公司尚未與國資公司簽署資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)II議，雙方將擇期簽署資產(chǎn)

8、收購協(xié)議。II本次交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。I對外投資2007-09-2911000.00111項目簡介：公司出資1000萬元，組建天津海達投資管理有限公司，出資完成后公司擁有其100%股權(quán)。新公司經(jīng)營范圍：投資、投資咨詢與服務(wù)、管理咨詢與服務(wù)、廠房租賃。對外投資112007-09-2911663.00111項目簡介：公司與河南省焦作金箭實業(yè)總公司共同出資組建河南金箭明膠有限責(zé)任公司，其中公司以現(xiàn)金出資約1600萬元，河南省焦作金箭實業(yè)總公司以經(jīng)評估后的明膠業(yè)務(wù)的相關(guān)資產(chǎn)出資，出資金額約為1598萬元。出資完成后，公司和河南省焦作金箭實業(yè)總公司分別擁有新公司51%、49%的股權(quán)比例。2007年10月1

9、3日，青海明膠與河南省焦作金箭實業(yè)總公司簽訂協(xié)議，約定共同出資設(shè)立河南省金箭明膠有限責(zé)任公司，其中公司以現(xiàn)金出資1663萬元，河南金箭以雙方共同選定的明膠業(yè)務(wù)相關(guān)資產(chǎn)出資1598萬元（評估值）。收購兼并112007-08-291111項目簡介：近日，青海明膠與蘭州市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會簽訂產(chǎn)權(quán)及股權(quán)轉(zhuǎn)讓框架協(xié)議，蘭州國資擬將原蘭州制膠廠破產(chǎn)后剩余的資產(chǎn)和擁有的甘肅明珠膠業(yè)有限公司的22.2%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給公司。本協(xié)議僅為公司與蘭州國資意向性協(xié)議，轉(zhuǎn)讓標(biāo)的資產(chǎn)價值、資產(chǎn)質(zhì)量、債權(quán)債務(wù)、經(jīng)營狀況有待于公司進行深入調(diào)研與論證，協(xié)議對公司本年度及未來影響程度尚無法判斷。對外投資112007-0

10、8-2911600.00111項目簡介：2007年8月26日，青海明膠與河南省焦作金箭實業(yè)總公司簽訂了戰(zhàn)略合作協(xié)議，雙方擬采取共同出資組建新公司的方式進行合作，在河南省焦作市成立一家從事明膠生產(chǎn)經(jīng)營的有限責(zé)任公司，其中青海明膠以現(xiàn)金出資約1600萬元，河南金箭以經(jīng)評估后的明膠業(yè)務(wù)的相關(guān)資產(chǎn)出資，出資金額約為1598萬元。該合作事項能否取得雙方各自決策機構(gòu)的批準(zhǔn)尚存在不確定性。對外投資112007-04-10|6360.00111|項目簡介：業(yè)有限公司全部資產(chǎn)，依據(jù)北京中科華會計師事務(wù)所評估報告顯示，截止2006年5月31日，青海泰達藥業(yè)有限公司資產(chǎn)賬面值2210萬元，評估價值2207.37萬元

11、）、晶品膠囊廠四條硬膠囊主機設(shè)備1750萬元（賬面值，該項資產(chǎn)須經(jīng)專業(yè)機構(gòu)評估后，以評估值做為實際出資額。）、現(xiàn)金2400萬元，共計6360萬元。向明諾公司增加注冊資本，增資完成后明諾公司注冊資本由1660萬元（公司持有的股權(quán)比例為75%，占其注冊資本的1245萬元。）增至8020萬元人民幣，其中公司擁有的明諾公司注冊資本將增至7605萬元人民幣，占94.83%,外資擁有明諾公司注冊資本的415萬元，占5.17%。收購兼并2006-08-22|2210.00|是項目簡介：公司擬收購青海泰達藥業(yè)有限公司（以下簡稱泰達藥業(yè)）100%股權(quán)，定價依據(jù)是評估價值及股東實際出資額，交易金額擬定為2210萬

12、元。公司本次擬收購股權(quán)的標(biāo)的方泰達藥業(yè)現(xiàn)有股東為天津泰達科技風(fēng)險投資股份有限公司、青海生物產(chǎn)業(yè)園開發(fā)建設(shè)有限公司，其出資額分別為2000萬元、210萬元。本次股權(quán)收購?fù)瓿珊?，公司將利用泰達藥業(yè)生產(chǎn)廠房、土地，實施公司控股子公司青海明諾膠囊有限公司年新增90億粒硬膠囊技術(shù)改造建設(shè)項目。截止2006年8月18日，公司尚未與泰達科技、生物建設(shè)簽署股權(quán)收購協(xié)議，該事項經(jīng)公司董事會審議批準(zhǔn)后，三方將擇期簽署股權(quán)收購協(xié)議。資產(chǎn)租賃2005-06-16|項目簡介：擬將公司所屬天津經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)工業(yè)廠房向天津經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)國有資產(chǎn)經(jīng)營公司出租。本次出租廠房總占地面積13萬平方米，其中建筑面積55000平方米，

13、租賃期限自2005年1月1日至2007年12月31日。租金標(biāo)準(zhǔn)：第一年25元/平方米.月，租金總計1650萬元；第二年26.5元/平方米.月，租金收入總計1749萬元；第三年28.1元/平方米.月，租金收入總計1854萬元。本次廠房租賃構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，該次資產(chǎn)租賃須經(jīng)公司股東大會審議批準(zhǔn)后方可執(zhí)行。資產(chǎn)置換2004-12-29|13210.17|是項目簡介：2004年12月27日，公司與天津泰達科技風(fēng)險投資股份有限公司正式簽訂資產(chǎn)置換協(xié)議。現(xiàn)就該協(xié)議的主要內(nèi)容和定價政策公告如下：公司以現(xiàn)有部分生產(chǎn)經(jīng)營性資產(chǎn)，包括流動資產(chǎn)（部分債權(quán)）、固定資產(chǎn)（相關(guān)部分機器設(shè)備、廠房）與天津泰達所有位於天津經(jīng)濟技

14、術(shù)開發(fā)區(qū)第九大街80號，新建的豐華二期標(biāo)準(zhǔn)工業(yè)廠房的房屋所有權(quán)和土地使用權(quán)進行置換。公司本次置換資產(chǎn)作價金額為9799.23萬元。天津泰達的置換資產(chǎn)作價金額為13210.17萬元。本次資產(chǎn)置換的差額為3410.94萬元，作為公司對天津泰達的負債，雙方另行約定其他方式予以付款。股權(quán)轉(zhuǎn)讓2004-07-30I10877.38項目簡介：2003年12月29日天津泰達科技風(fēng)險投資股份有限公司、天津泰達投資控股有限公司及北京國際信托投資有限公司與青海企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投資管理有限責(zé)任公司簽訂了股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，泰達科技、泰達控股及北京國投擬受讓青海創(chuàng)投持有的公司35.43%的股權(quán)，收購?fù)瓿珊筇┻_科技將成為公司第一

15、大股東，泰達科技將持有公司24.43%的股份，共計37,054,780股；泰達控股將持有公司5%的股份，共計7,585,100股；北京國投將持有公司6%的股份，共計9,102,120股；青海創(chuàng)投不在持有公司股權(quán)。股份轉(zhuǎn)讓的價格按照經(jīng)審計披露的2002年度公司每股凈資產(chǎn)1.84元/股為基礎(chǔ)，溢價10%,轉(zhuǎn)讓價格為每股人民幣2.024元，合計股份轉(zhuǎn)讓價款為人民幣108,773,808元，其中：泰達科技需付轉(zhuǎn)讓價款74,998,874.72元，泰達控股需付轉(zhuǎn)讓價款15,352,242.40元，北京國投需付轉(zhuǎn)讓價款18,422,690.88元；股份轉(zhuǎn)讓后該股份仍為國有法人股；本次股份轉(zhuǎn)讓價款以現(xiàn)金方式

16、支付。本次收購尚須中國證券監(jiān)督管理委員會豁免收購人履行全面要約收購義務(wù)；本次收購需經(jīng)證監(jiān)會審核無異議并報國家國資委批準(zhǔn)后方可履行。2005年11月10日公告,2005年11月9日，本公司接到中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司過戶登記確認(rèn)書，本公司原控股股東青海企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投資管理有限責(zé)任公司將其所持有的本公司5374.20萬股國有法人股權(quán)（占總股本的35.43%）轉(zhuǎn)讓給天津泰達科技風(fēng)險投資股份有限公司、北京國際信托投資有限公司、天津泰達投資控股有限公司的股權(quán)過戶手續(xù)已經(jīng)全部完成?！?.風(fēng)險提示】【資金占用】111I截止日期I2010-06-30I1I序I資金占用方I占用方式1與本公司關(guān)系1期末

17、余額I1占應(yīng)收賬II號II11II（萬元）I111款（%）I1I1I111I天津泰達科技風(fēng)險II投資股份有限公司I11111II1267.09IIII11117.23%II1【3.其他事項】【其它事項】I11111I公告日期I2006-09-19I是否關(guān)聯(lián)交易II交易金額（萬元）I4000.00I11111I說明I近日，6明膠接到西寧市人民政府辦公廳下發(fā)的政府專題會II議紀(jì)要，紀(jì)要主要內(nèi)容為：根據(jù)西寧市城市建設(shè)總體規(guī)劃安排，II公司現(xiàn)有生產(chǎn)基地及周邊企業(yè)已被市政府規(guī)劃為人工濕地。經(jīng)市政II府召開的工作專題會議研究，決定將公司現(xiàn)有位于西寧市東興路19II號的明膠、硬膠囊生產(chǎn)基地進行整體搬遷，并確定本次公司生產(chǎn)基II地（含2004年置換給第一大股東天津泰達科技風(fēng)險投資股份有限公II司的部分資產(chǎn)2132.9萬元）整體搬遷涉及