證券公司年度個人工作總結1

1、第 頁證券公司年度個人工作總結證券公司年度個人工作總結120*年即將過去，一年的工作即將停止，而新的一年，又要開始。做為一名柜臺員工，在20*年里迎來了公司本年度最焦灼的一項工作。當然，這一年中也還有些其他的工作勞績，現就將這一年的工作環(huán)境做如下總結：20*年，響應總公司全能柜員的號召，要求柜臺人員做到對開立資金賬戶、股東賬戶、銷戶、撤指轉托管、三方存管、資金取款等全部業(yè)務的熟識與掌握，實現一名柜員可以解決全部柜臺業(yè)務的才能。在這期間，我與郝靜波對之前零丁負責的業(yè)務做了充分的溝通與溝通，將彼此的業(yè)務做了彌補，重點是讓我對開立資金開戶、撤指轉托管、傭金改動等方面的業(yè)務做到熟識和掌握。20*年*月

2、，總部提出了柜臺系統(tǒng)升級的計劃，將*系統(tǒng)升級到現今廣泛運用的*系統(tǒng)，并將該項目列為今年公司成長的重中之重。升級分兩個階段進行，第一階段實現資金賬戶與股東賬戶一站式開立，棄用原股東賬戶開戶運用的新意系統(tǒng);第二階段*月份落后行，實現全部賬戶的開戶、銷戶、撤指轉托管、創(chuàng)業(yè)板開通等業(yè)務，做成集全部業(yè)務于一體的系統(tǒng)。系統(tǒng)升級的第一階段照樣對比好實現的，第二階段由于須要整合全部的數據與功能，總部特意于*月下旬在*舉辦了*次培訓會，讓人人了解這次升級的焦灼性，以及對業(yè)務方面的知識、系統(tǒng)的運用做了更具體的解說。*月底到*月底進入了最為繁忙的一個月，*系統(tǒng)正式進入測試階段，每天都在繼續(xù)的測試系統(tǒng)的各項功能，完善

3、系統(tǒng)的升級。在這個歷程中，漸漸的對新系統(tǒng)有了更為深刻的了解，對系統(tǒng)的功能加倍的熟識。*月底，新系統(tǒng)正式上線，一切都表現的那么穩(wěn)定，讓之前的費勁沒有費。*系統(tǒng)較之前的系統(tǒng)加倍的快捷，將全部業(yè)務集于一身，讓柜臺的工作效率有了明顯的晉升。通過新系統(tǒng)的上線，柜臺徹底實現了全能柜員的要求，現在的柜臺，可以同時進行雷同的業(yè)務，只須要兩邊相互復合通過就可以完成。除了以上工作之外，我還負責公司股票機發(fā)放及錄入的工作，電子檔案的掃描，客戶轉戶挽留，客戶電話的詢問等工作。在下一年的工作中，我的計劃如下：首先將現有的工作變的更環(huán)節(jié)化。環(huán)節(jié)選擇一切，有時候由于一點馬虎大意，會將問題變的繁雜，要杜絕這樣的事情發(fā)生，應當

4、多想一點，做細一些，讓事情變的更完善;其次，要讓柜臺工作加倍規(guī)范化，柜臺的事項對比詳細和龐雜，須要把各方面的事情分輕主次，須要多與各部門溝通、互助。第三，要實現工作內容的法度模范化，將柜臺焦灼的工作內容形成翰墨性的規(guī)范化流程，在日后的工作中按流程解決，使工作加倍法度模范化。證券公司年度個人工作總結2進入*證券已有*年了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要表達在：一、對證券行業(yè)有了初步了解進入公司以來，從熟識這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而*銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。二、業(yè)務開拓技能的提高在業(yè)務營銷過程中，與客戶的交談和

5、遇到的不同問題，提高了自己的溝通技能和應變技能;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使*服務真正的深入人心。三、工作的責任心和事業(yè)心加強了對自己經手的每一筆業(yè)務，都仔細對待，盡量避開給客戶和公司帶來不須要的麻煩，辦事效率力求最快。在業(yè)務營銷中，同樣也發(fā)覺了一些問題和自己的不足：1、證券知識還須加深了解，需不斷學習。2、在與客戶關系維護中，溝通方式還要逐步加強。3、專業(yè)分析技能及營銷技能還須進一步加強。進入營銷這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前*個月的業(yè)績表現不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：1、發(fā)傳單進入*證券我常常發(fā)傳單，雖然發(fā)了許多，效果不是很好，但

6、覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的。2、有效利用銀行資源在銀行駐點已有*年了，業(yè)績非常不抱負。銀行很好的服務有口皆碑，很多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但*銀行和*很好的合作關系和相互間有回扣的合作方式使我一貫在查找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關系也是的方法。駐點客戶經理的素養(yǎng)徑直影響著公司的形象，所以我一貫在努力的去做。3、充分利用關系網絡拉動伙伴或伙伴介紹也是一種很有效的方法。通過伙伴介紹伙伴，讓想炒股的客戶選擇我們*來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及

7、競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來?，F在市場波動很大，觀望的人占多數，同行間競爭也萬分激烈，為此，我需要要不斷的學習，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切方法，盡自己努力來做。證券公司年度個人工作總結3一年焦灼而又勞碌的工作結束了，回想這一年的工作，自己有許多的進步和不足。在我們的領導的正確帶領下，在我自己的鍥而不舍下，在自己的努力下，最終完成了上級安排的任務。當熱，我知道自己存在著許多的缺點，存在著好多的不完滿，但我堅信，在新的一年里，我會盡全力改正自己的不足，努力發(fā)揮自己的優(yōu)點，給公司帶來更多的效益和利益。現做總結：一、崗位工作取得的成果1、資金方面：作為一個企業(yè)，資金的安全及

8、管理是財務業(yè)務中很重要的工作，20*年我每月月末會與出納人員實時、完整核對現金、銀行存款、其他貨幣資金往來進行對賬、盤點，并做資金對賬表存檔。保證了各項資金帳帳相符、帳實相符，為公司資金安全管理及合理運用提供了數據基礎。2、供應鏈方面：作為一個總賬會計，我要負責每天收購、出庫等發(fā)票的生成，月底我要做供應鏈的對賬、關帳結賬工作。在這一年里，我能堅持每天生成相關發(fā)票、月底做庫盤點數據并參加盤點、審核盤盈盤虧單據及寫盤點報告，為公司商品管理工作盡到了一個作為財務人員的職責。3、應收應付系統(tǒng)方面：我堅持每天把出納傳遞的收、付款單據在當天入賬，實時核銷客戶應收款、供應商應付款;實時處理商務部門及業(yè)務人員*郵件關于應收應付款項的調整入賬;轉變了以前因入賬不實時，給商務方面在對客戶和供應商款項管理方面造成的數據信息滯后、帳期影響。在這一塊，通過我的工作有了很大改善，為公司各層級數據需求者提供了實時、完整、精確的數據支持。每月底實時進行了關、結賬工作，認真調整業(yè)務環(huán)節(jié)中涌現的數據不符合系統(tǒng)的狀況，從未因供應鏈關結賬的問題影響下月的業(yè)務開單。4、固定資產系統(tǒng)及存貨方面：我每月對公司購入的各項固定資產進行登記入賬、建立卡片，月底對資產項目核對關結賬。5、其他會計事項：我能根據財務部規(guī)章制度、領導要求，處理相關財務事宜，提供需要的數據信息及賬表及其他事務;對于其他部門和人員