我國(guó)私營(yíng)企業(yè)產(chǎn)權(quán)規(guī)章制度變遷的決定性因素分析

1、我國(guó)私營(yíng)企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度變遷的決定性因素分析 一、引言 改革開放以來(lái)，我國(guó)的私營(yíng)企業(yè)走過(guò)了一段漫長(zhǎng)、曲折、困難的路程，也必將迎來(lái)一個(gè)高速、持續(xù)、健康進(jìn)展的高峰。據(jù)世界銀行的調(diào)查資料顯示，現(xiàn)在我國(guó)私營(yíng)經(jīng)濟(jì)差不多占全國(guó)GDP總量的百分之四十以上，我國(guó)私營(yíng)企業(yè)在經(jīng)濟(jì)投資方面的比重也越來(lái)越大，據(jù)研究，我國(guó)百分之四十至六十的投資來(lái)自私營(yíng)企業(yè)。另?yè)?jù)亞洲開發(fā)銀行托付清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)治理學(xué)院執(zhí)行并撰寫的中國(guó)私營(yíng)企業(yè)的進(jìn)展調(diào)查報(bào)告顯示：“2002年，非國(guó)有經(jīng)濟(jì)產(chǎn)值占中國(guó)GDP的份額超過(guò)2/3，而其中由真正私營(yíng)企業(yè)完成的份額占1/2以上。”私營(yíng)企業(yè)在我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮了越來(lái)越重要的作用，差不多撐起了我國(guó)經(jīng)濟(jì)的半壁江山。然

2、而，在看到私營(yíng)經(jīng)濟(jì)蓬勃進(jìn)展的同時(shí)，我們也應(yīng)當(dāng)看到一些私營(yíng)企業(yè)在進(jìn)展上正頻頻陷入困境，舉步維艱，這其中不乏一些昔日的明星企業(yè)：“巨人”、“三株”、“飛龍”、“愛多”究竟是什么緣故導(dǎo)致了這些知名私企的紛紛落馬呢？學(xué)術(shù)界比較一致的觀點(diǎn)是，當(dāng)前我國(guó)私營(yíng)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度存在隱患?！爱a(chǎn)權(quán)制度阻礙私企做大作強(qiáng)?！边@大概差不多成為國(guó)內(nèi)私營(yíng)企業(yè)界和學(xué)術(shù)界的一個(gè)共識(shí)。而又由于我國(guó)私營(yíng)企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度多采納家族制模式，故學(xué)術(shù)界對(duì)私營(yíng)企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的討論多集中于家族制，比較有代表性的觀點(diǎn)，大致有以下三派：一派觀點(diǎn)認(rèn)為，家族制是一種“傳統(tǒng)的”、“落后的”、“與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不相容的”產(chǎn)權(quán)制度模式，正是家族制模式導(dǎo)致了一些私營(yíng)企業(yè)的失

3、敗，使私營(yíng)企業(yè)永久跳不出“長(zhǎng)不大”、“富只是三代”的歷史周期率的束縛，因此，中國(guó)私營(yíng)企業(yè)的出路確實(shí)是廢除家族制，轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)代公司制，這也是目前學(xué)術(shù)界的主流觀點(diǎn)；第二派與之相對(duì)立的觀點(diǎn)認(rèn)為，家族制有其自身的優(yōu)勢(shì)和存在的合理性、必定性，不宜用現(xiàn)代公司制去取代家族制，私營(yíng)企業(yè)應(yīng)保持家族制的本色；還有一派觀點(diǎn)比較折衷，認(rèn)為目前我國(guó)私營(yíng)企業(yè)規(guī)模還比較小，實(shí)行家族制是可行的，但當(dāng)企業(yè)進(jìn)展到一定規(guī)模時(shí)，家族制依舊要過(guò)渡到現(xiàn)代公司制，換言之，現(xiàn)代公司制依舊我國(guó)私營(yíng)企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的長(zhǎng)期總趨勢(shì)。以上幾派觀點(diǎn)雖針鋒相對(duì)，卻有一個(gè)共性：就產(chǎn)權(quán)制度本身的“優(yōu)劣”來(lái)論證私營(yíng)企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的選擇。這就好比拿著兩個(gè)事先定做好的產(chǎn)權(quán)

4、制度模子，不加分析地去往私營(yíng)企業(yè)身上套，也不問(wèn)這模子是否一定適用于不同私營(yíng)企業(yè)和私營(yíng)企業(yè)不同進(jìn)展時(shí)期的特點(diǎn)。這在理論上大概是缺乏講服力的，實(shí)踐中可能也是行不通的。 本文在借鑒前人的基礎(chǔ)上，試圖從另一個(gè)角度來(lái)討論私營(yíng)企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度變遷。 二、我國(guó)私營(yíng)企業(yè)概念的界定 必須加以明確界定的幾個(gè)概念：“私營(yíng)企業(yè)”、“民營(yíng)企業(yè)”、“非公有制企業(yè)”。 當(dāng)前學(xué)術(shù)界在討論私營(yíng)企業(yè)問(wèn)題時(shí)，經(jīng)常出現(xiàn)“私營(yíng)企業(yè)”、“民營(yíng)企業(yè)”、“非公有制企業(yè)”三個(gè)詞相互套用的現(xiàn)象。筆者認(rèn)為這是不妥的，事實(shí)上這三個(gè)概念不管是從內(nèi)涵上依舊外延上看，差不多上有差不的。為下文論述不致引起歧義，在此將三個(gè)概念稍作剖析： 多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，“民營(yíng)企業(yè)

5、”是針對(duì)中國(guó)轉(zhuǎn)型時(shí)期的經(jīng)濟(jì)治理體制而提出來(lái)的概念，它相對(duì)應(yīng)的概念是“官營(yíng)”。民營(yíng)不是所有制屬性的范疇，非公有制企業(yè)能夠民營(yíng)，公有制企業(yè)也能夠?qū)嵭忻駹I(yíng)。民營(yíng)企業(yè)大致可定義為：政府沒有所有權(quán)或不被政府控股的盈利性經(jīng)濟(jì)組織。這種經(jīng)濟(jì)組織在經(jīng)營(yíng)治理上不受政府操縱，能自主經(jīng)營(yíng)，有較完整的財(cái)產(chǎn)權(quán)、投資權(quán)、剩余權(quán)、人事權(quán)等。要緊包括：個(gè)體工商戶、私營(yíng)企業(yè)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、民營(yíng)科技企業(yè)、集體企業(yè)、股份合作制和股份制企業(yè)、外資和港、澳、臺(tái)投資企業(yè)等。 關(guān)于“非公有制企業(yè)”，國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界尚沒有一個(gè)統(tǒng)一的定義，但綜合各方觀點(diǎn)來(lái)看，其大致包括個(gè)體私營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)（中外合資、中外合作、外商獨(dú)資）、私有成分占主導(dǎo)的混合所有制企

6、業(yè)等等。 關(guān)于“私營(yíng)企業(yè)”的定義，差不多成文的有兩個(gè)，一個(gè)是國(guó)務(wù)院1988年頒布的私營(yíng)企業(yè)暫行條例中的規(guī)定：“私營(yíng)企業(yè)是指企業(yè)資產(chǎn)屬于私人所有，雇工八人以上的營(yíng)利性經(jīng)濟(jì)組織?！贝艘?guī)定一產(chǎn)生，就在理論界和實(shí)際工作中存在著爭(zhēng)議，如，用雇工八人以上作為劃分標(biāo)準(zhǔn)，是否科學(xué)？雇工八人以下的或不以雇傭勞動(dòng)為主的私人投資設(shè)立的企業(yè)，能否叫做私營(yíng)企業(yè)呢？筆者認(rèn)為，只要是私人投資設(shè)立的企業(yè)，不管其雇用多少幫手、雇工，是否達(dá)八人以上，都應(yīng)劃為私營(yíng)企業(yè)。因此，筆者更傾向于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局國(guó)家工商行政治理局1998年聯(lián)合頒布的關(guān)于劃分企業(yè)登記注冊(cè)類型的規(guī)定中對(duì)私營(yíng)企業(yè)的定義：“私營(yíng)企業(yè)是指由自然人投資設(shè)立或由自然人控股，以

7、雇傭勞動(dòng)為基礎(chǔ)的營(yíng)利性經(jīng)濟(jì)組織?！蹦莻€(gè)定義包含的范圍更廣一些，也比較符合我國(guó)私營(yíng)企業(yè)的自身特點(diǎn)和進(jìn)展的實(shí)際情況。 由此，我們不難看出，“民營(yíng)企業(yè)”、“非公有制企業(yè)”相對(duì)“私營(yíng)企業(yè)”來(lái)講，概念的外延更大一些，兩者都包括了私營(yíng)企業(yè)。本文所要論述的是私營(yíng)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度變遷問(wèn)題。 三、私營(yíng)企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度變革的決定性因素分析 事物的進(jìn)展總是遵循著一定的客觀規(guī)律，那個(gè)規(guī)律可能不被我們明確的表述，然而卻實(shí)際地存在著并在某種程度上為我們所感知。從哲學(xué)角度來(lái)講，事物的變遷趨勢(shì)是由其內(nèi)生性的因素所決定的，而其趨勢(shì)的實(shí)現(xiàn)則是受到外生性因素的制約，故又表現(xiàn)出多種多樣的形式。因此，我們?cè)谟懻撍綘I(yíng)企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度變遷過(guò)程中認(rèn)為

8、，私營(yíng)企業(yè)的變遷是遵循著某種規(guī)律的，這種規(guī)律是內(nèi)生性因素和外生性因素相互作用的表現(xiàn)；如此我們將分不從私營(yíng)企業(yè)變遷的內(nèi)生性因素和外生性因素兩方面來(lái)探討。 上個(gè)世紀(jì)90年代，在治理學(xué)領(lǐng)域興起的企業(yè)生命周期理論認(rèn)為，企業(yè)是有生命的，和人一樣經(jīng)歷生老病死的過(guò)程。受其啟發(fā)，我們認(rèn)為企業(yè)同自然界的萬(wàn)事萬(wàn)物一樣，也有其自身的進(jìn)展規(guī)律。諾斯的理論認(rèn)為，從歷史的長(zhǎng)河中看制度總是不斷進(jìn)展演進(jìn)的，在一般情況下，制度變遷是一個(gè)漸進(jìn)的連續(xù)的演變過(guò)程，是通過(guò)制度在邊際上的不斷調(diào)整實(shí)現(xiàn)的。然而，諾斯在論述那個(gè)問(wèn)題的時(shí)候是從宏觀上著手的，具體到單個(gè)的企業(yè)，我們認(rèn)為其演變歷程依舊是有跡可循同時(shí)受其內(nèi)生的因素支配。所不同的是，微

9、觀層面上的企業(yè)在演進(jìn)過(guò)程中是存在著“躍遷”的，即并不是宏觀上表現(xiàn)出來(lái)的連續(xù)的、邊際上的調(diào)整。所謂“躍遷”是指企業(yè)在演進(jìn)過(guò)程的某個(gè)時(shí)點(diǎn)上無(wú)規(guī)律的、非連續(xù)的變化。由此，微觀層面上的企業(yè)在演進(jìn)過(guò)程中的選擇應(yīng)該是自由的，在現(xiàn)實(shí)中的反映確實(shí)是企業(yè)變革初期的多樣性。然而，我們應(yīng)該注意，“躍遷”盡管是自由的，但卻未必穩(wěn)定?！败S遷”后的穩(wěn)定態(tài)是由內(nèi)生性因素和外生性因素之間的適應(yīng)與平衡所造成。這也是宏觀上表現(xiàn)出漸進(jìn)的、邊際上的變革的微觀緣故。具體到現(xiàn)實(shí)中的反映確實(shí)是變革完成時(shí)的統(tǒng)一性。因而我們能夠得出，在企業(yè)的演進(jìn)過(guò)程中，其趨勢(shì)是受其某種內(nèi)生性的規(guī)律所決定和支配的，在宏觀上表現(xiàn)為漸進(jìn)的、邊際上的變革；同時(shí)這種趨

10、勢(shì)在微觀上又是自由的、偶然的。因此，我們?cè)谔接懰綘I(yíng)企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度演進(jìn)過(guò)程中，當(dāng)然能夠設(shè)計(jì)一個(gè)理想的結(jié)果，然而卻無(wú)法設(shè)計(jì)一個(gè)理想的過(guò)程。因?yàn)槠髽I(yè)的內(nèi)生性因素是隱蔽的或者講時(shí)無(wú)法明確表述的，我們無(wú)法完全掌握。正如我們盡管繪制出了基因圖譜，卻不能保證我們的基因工程較之自然進(jìn)化是更加合理而有效的。 因此，在對(duì)私營(yíng)企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度演進(jìn)的討論中，我們所能做的積極工作確實(shí)是通過(guò)變革企業(yè)的外生性因素來(lái)引導(dǎo)和約束其演進(jìn)路徑。通過(guò)對(duì)外生性因素的變革，使企業(yè)的生存環(huán)境發(fā)生改變，從而在微觀上引起企業(yè)的“躍遷”，進(jìn)而達(dá)到宏觀上的整體提升。阻礙私營(yíng)企業(yè)變遷的外生性因素專門多，我們不可能一一論述將其窮盡，因此擇其要者三論述如下：

11、 1文化傳統(tǒng) 此處的文化傳統(tǒng)是指那些深入我們意識(shí)、指引我們行動(dòng)而又不為我們所自覺的、不成文的內(nèi)在約束力量。每個(gè)民族由于其所經(jīng)歷的遷徙變化，所處的地域環(huán)境、氣候狀況等等，會(huì)逐步的形成自身所獨(dú)有的思維方式、行為適應(yīng)等。因此，任何處于這種文化傳統(tǒng)中的事物，都難免不受其制約與規(guī)范。因此我們?cè)谟懻摷易逯谱冞w的時(shí)候，就不能僅僅從家族制自身的內(nèi)在規(guī)律動(dòng)身來(lái)討論其變遷過(guò)程。我們必須注意，不同的文化傳統(tǒng)中的家族制企業(yè)當(dāng)然存在相同的內(nèi)在規(guī)律，然而受不同的傳統(tǒng)文化之制約與規(guī)范，其表現(xiàn)形式必定呈現(xiàn)多樣化。因而，關(guān)于處于不同民族的企業(yè)而言，往往同名而異質(zhì)。比如歐美的家族制企業(yè)與日本的家族制企業(yè)，盡管同為家族制，但具體到

12、企業(yè)內(nèi)部往往存在較大差異。 2法律制度 較之傳統(tǒng)文化，法律制度是看得見摸得著的、成文的外在約束力量。他脫胎于傳統(tǒng)文化，但其約束力明確而有力，是規(guī)范和制約社會(huì)成員日常行為的圭臬。因而不同法律制度之下的企業(yè)，由于其所受制約與規(guī)范不盡相同，其進(jìn)展變遷路徑亦必不相同。 另外，法律制度的完善與否也會(huì)阻礙企業(yè)在進(jìn)展變遷過(guò)程中的路徑選擇。企業(yè)的逐利性會(huì)促使企業(yè)查找法律制度的漏洞以獲得額外或超額的利益。假如法律制度不完善，必定會(huì)使企業(yè)的進(jìn)展變遷循著漏洞而去，比如打算經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期的各種倒買倒賣行為，極大的損壞了企業(yè)變遷的健康路徑。因此，要形成健康的企業(yè)進(jìn)展變遷機(jī)制，必須建立健全的法律制度，在此基礎(chǔ)上才

13、能生長(zhǎng)與之相適應(yīng)的企業(yè)。 3政府行為 文化傳統(tǒng)、法律制度差不多上既有的，不能在短期內(nèi)發(fā)生變化，因而其制約與規(guī)范也是在長(zhǎng)期內(nèi)發(fā)生。短期內(nèi)能對(duì)社會(huì)進(jìn)行調(diào)節(jié)、同時(shí)阻礙力巨大的確實(shí)是政府行為。政府行為能夠?qū)ι鐣?huì)變化作出能動(dòng)的反應(yīng)，能夠選擇優(yōu)先進(jìn)展的目標(biāo)。因此，在企業(yè)進(jìn)展變遷的過(guò)程中，短期內(nèi)阻礙力最大、最明顯的確實(shí)是政府行為。政府通過(guò)其行為約束規(guī)范企業(yè)的行為，使之為政府的行政目標(biāo)服務(wù)。因此，政府行為的效果往往十分明顯，而且見效也快。前蘇聯(lián)的優(yōu)先進(jìn)展重工業(yè)確實(shí)是一例。然而，政府行為的短期性往往只為眼前的目標(biāo)服務(wù)，忽略了事物進(jìn)展變遷的內(nèi)在規(guī)律，從而極其容易造成社會(huì)進(jìn)展的失衡。 綜上所述，我國(guó)私營(yíng)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制

14、度變遷必須在遵循其自身進(jìn)展規(guī)律的前提下，結(jié)合我國(guó)特有的文化傳統(tǒng)、法律制度及其構(gòu)建情況、政府行為等外在的約束因素綜合討論。通過(guò)對(duì)文化傳統(tǒng)的深入理解、對(duì)法律制度的完善以及對(duì)政府行為的規(guī)范等等措施，為私營(yíng)企業(yè)的進(jìn)展變遷營(yíng)造一個(gè)良好氛圍，從而使之按照自身的規(guī)律逐步創(chuàng)新，進(jìn)展成具有中國(guó)特色的私營(yíng)企業(yè)。 四、我國(guó)私營(yíng)企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的總特征及事實(shí)上際變遷軌跡 1我國(guó)私營(yíng)企業(yè)多為中小企業(yè)且普遍采納了家族制產(chǎn)權(quán)模式，即所謂的家族制企業(yè)。據(jù)有關(guān)專家統(tǒng)計(jì)分析，在我國(guó)私營(yíng)企業(yè)中90%以上是家族制企業(yè)，絕大部分實(shí)行家族式治理。 那么什么是家族制企業(yè)呢？美國(guó)聞名企業(yè)史學(xué)家鈔票德勒給出了家族制企業(yè)的經(jīng)典定義：企業(yè)創(chuàng)始者及其最

15、親熱的合伙人（和家族）一直握有大部分股權(quán)，他們與經(jīng)理人員維持親熱的私人關(guān)系，且保留高層治理的要緊決策權(quán)，特不是在有關(guān)財(cái)務(wù)決策，資源分配和高層人員的選拔方面。 我國(guó)私營(yíng)企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的這種家族制特征，要緊表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面： （1）企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)比較單一，高度集中在家族手中； （2）家族成員之間的產(chǎn)權(quán)界定不專門清晰； （3）企業(yè)的所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)高度統(tǒng)一于企業(yè)所有者手中； （4）企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的傳承總是在家族內(nèi)部進(jìn)行。 2我國(guó)的私營(yíng)企業(yè)最早產(chǎn)生于中國(guó)近代社會(huì)，其產(chǎn)權(quán)特征要緊表現(xiàn)為家族制。其間由于重大歷史事件的阻礙，其進(jìn)展進(jìn)程遭到了中斷。我國(guó)現(xiàn)時(shí)期的私營(yíng)企業(yè)產(chǎn)生于上世紀(jì)70年代末，伴隨著市場(chǎng)取向的改革而進(jìn)展，其產(chǎn)權(quán)模式如上文所述大多為家族制。這一點(diǎn)單從企業(yè)制度角度來(lái)看，我國(guó)家族制私營(yíng)企業(yè)同西方家族制企業(yè)產(chǎn)生的市場(chǎng)背景是頗為相似的，即差不多上產(chǎn)生于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的初創(chuàng)時(shí)期。因此，采取家族制形式應(yīng)該是私營(yíng)企業(yè)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)初創(chuàng)時(shí)期，市場(chǎng)功能和結(jié)構(gòu)上存在著諸多不完善的情況下共同的也是最優(yōu)的選擇。這也正是內(nèi)生性因素與外生性因素共同作用的結(jié)果。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革的進(jìn)一步深化以及其他一些外在條件的改變，我國(guó)私