廣東開放大學(xué)證券投資學(xué)（本2022春）-形考二（第4章、第5章、第6章）答案

1、試卷總分:100 得分:1001.1981 年，國家開始發(fā)行國庫券；（ ?）年，銀行也開始發(fā)行金融債券，之后，企業(yè)債券、股票、各種政府債券等金融工具也陸續(xù)出現(xiàn)。1986?1988?1984?1985?答案:D2.在我國，根據(jù)證券投資基金運(yùn)作管理辦法的規(guī)定，（ ? ）以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金 。80%. 60%40%50%答案:B3.( ?) 年，上證 50ETF 期權(quán)正式上市，意味著中國股市正式進(jìn)入股票期權(quán)時(shí)代。2014 年?2015 年?2016 年?2017 年答案:B4.下面（ ? ）不是封閉式基金與開放式基金的區(qū)別 。投資風(fēng)險(xiǎn)期限交易費(fèi)用基金份額 ? ?答案:D5.（ ?

2、 ）是基金資產(chǎn)的管理者和運(yùn)用者，基金投資者能否取得較好的投資回報(bào)，完全取決于它的投資運(yùn)作 。基金管理人基金持有人 ?基金發(fā)起人基金托管人答案:A6.（ ? ）年 6 月 1 日，我國證券投資基金法正式實(shí)施 。200 620072004 ?200 5答案:C7.我國第一只 ETF 基金成立于 （ ? ） 年 12 月 30日 ， 是由上海證券交易所 推 出 的上證 50ETF投資基金 。2002 年2001 年? 2003 ? 年2004 年答案:D8.遠(yuǎn)期又稱遠(yuǎn)期交易 ,是指買賣雙方約定在未來的某個時(shí)刻，按照（ ?）進(jìn)行交易，屬于場外交易。未來 確定的價(jià)格市價(jià)現(xiàn)在確定的價(jià)格不確定答案:C9.期

3、貨漲跌停板以（ ? ）為基準(zhǔn)。上一交易日的基準(zhǔn)價(jià)上一交易日的開盤價(jià)上一交易日的收盤價(jià)上一交易日的結(jié)算價(jià)答案:D10.發(fā)明了存托憑證的是（ ? ）人。荷蘭 ?英國 ?德國 ?美國答案:D11.關(guān)于 期權(quán)的買方和賣方擁有不平等的權(quán)利和義務(wù)，下列說法正確的是（ ? ）賣方?jīng)]有權(quán)利，也沒有義務(wù)買方和賣方擁有平等的權(quán)利和義務(wù) ?買方擁有權(quán)利，無義務(wù)。賣方擁有權(quán)利，無義務(wù)答案:C12.? 資產(chǎn)證券化始于（ ? ）。美國荷蘭德國 ?英國 ?答案:A13.套利的理論基礎(chǔ)在于經(jīng)濟(jì)學(xué)中所謂的 “（ ?）”價(jià)值規(guī)律等值定律一價(jià)定律等價(jià) 定律 ?答案:C14.利率互換是指交易雙方達(dá)成協(xié)議 ,相互掉換（ ?）的債權(quán)或債

4、務(wù)相同貨幣不同利率相同貨幣相同利率不同貨幣不同利率不同貨幣相同利率答案:A15.我國公司法規(guī)定，以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（ ? ）。51%? 49%? 35%? 55%?答案:C16.我國公司法規(guī)定 ,（ ?）可由股東大會決定全部或部分轉(zhuǎn)為增資。盈余公積金法定 公積金資本 公積金任意公積金答案:D17.我國公司法規(guī)定 ,公司的法定公積金的余額必須達(dá)到注冊資本的 50% ，才可將其中不超過（ ? ）的數(shù)額轉(zhuǎn)為增資。60% ?70% ? 50%30%答案:C18.第三者分?jǐn)傂问?，也稱第三者配股，定向增發(fā)，新股的發(fā)行價(jià)格（ ? ）市場價(jià)格。強(qiáng)于高于等于

5、 ? ?低于 ?答案:D19.經(jīng)營狀況良好的股份公司可以將超過規(guī)定比例的法定公積金和任意公積金，全部或部分地轉(zhuǎn)為資本金，并按增加的資本金額發(fā)行股票，（ ? ）地交付股東。有償平均有償或無償無償 ?答案:D20.一般說來， 發(fā)起設(shè)立公司比募集設(shè)立的公司的規(guī)模（ ? ）較大 ?同等不確定較小答案:D21.基金的投資者是社會大眾，希望通過證券投資基金來獲取投資收益，但是基金的運(yùn)作是不需要規(guī)范信息披露的。 （ ? ）答案:錯誤22.投資基金是一種獨(dú)具特色的集諸多優(yōu)點(diǎn)于一身的投資信托方式 。 （ ? ）答案:正確23.投資基金的利潤是指基金在一定會計(jì)期間的經(jīng)營成果，分配現(xiàn)金是常見的方式，不會出現(xiàn)分配基金

6、份額方式。 （ ? ）答案:錯誤24.營銷費(fèi)用是貨幣市場基金和短債基金所特有的費(fèi)用，一般的費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)為 1.5% 。 （ ? ）答案:錯誤25.投資基金管理人和投資基金托管人都需要對投資基金持有人負(fù)責(zé) 。（ ? ）答案:正確26.基金托管人是基金資產(chǎn)的管理者和運(yùn)用者，基金投資者能否取得較好的投資回報(bào)，完全取決于它的投資運(yùn)作 。（ ? ）答案:錯誤27.投資基金既有別于直接投資，又區(qū)別于間接投資，既不同于股票，也不同于債券 。 （ ? ）答案:正確28.存托憑證一般代表外國公司股票，有時(shí)也代表債券。（ ? ）答案:正確29.對于期權(quán)的買方來說，期權(quán)交易只有優(yōu)點(diǎn)。（ ? ）答案:正確30.? 由第三

7、者發(fā)行的權(quán)證也叫備兌權(quán)證或衍生權(quán)證。（ ? ）答案:正確31.市場利率水平低，可轉(zhuǎn)債票面利率就高。（ ? ）答案:錯誤32.遠(yuǎn)期利率協(xié)議是按照約定的匯率，交易雙方在約定的未來日期買賣約定數(shù)量的某種外幣的遠(yuǎn)期協(xié)議。（ ? ）答案:錯誤33.信用增級是為了吸引更多的投資者并降低發(fā)行成本，是資產(chǎn)證券化的一個重要特征。（ ? ）答案:正確34.權(quán)證具有與期權(quán)很相近的本質(zhì)特正。（ ? ）答案:正確35.經(jīng)營狀況良好的股份公司可以將本應(yīng)分派的現(xiàn)金紅利轉(zhuǎn)入股本，發(fā)行相應(yīng)數(shù)額的新股票分配給股東。（ ? ）答案:正確36.當(dāng)可轉(zhuǎn)換公司債的轉(zhuǎn)換請求權(quán)生效后，股份公司須發(fā)行新股票來注銷原來的可轉(zhuǎn)換公司債。（ ? ）

8、答案:正確37.? 資產(chǎn)負(fù)債率通常反映股份公司的負(fù)債能力和經(jīng)營的穩(wěn)定性 （ ? ）答案:正確38.有償增資發(fā)行是一種旨在籌集資金的增資發(fā)行，是認(rèn)股人必須按股票的內(nèi)在價(jià)值支付現(xiàn)款方能獲取股票的發(fā)行方式。（ ? ）答案:錯誤39.當(dāng)可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股股票的轉(zhuǎn)換請求權(quán)生效后，股份公司須發(fā)行新股票來注銷原來的可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股股票。（ ? ）答案:正確40.股份有限公司增資應(yīng)當(dāng)修改公司章程 ,須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的1/2以上通過。（ ?）答案:錯誤41.按 照投資理念劃分 ， 投資基金 可以分為（ ? ）。主動型基金 ?公募基金被動型基金 ?私募基金答案:AC42.公司型基金運(yùn)作中 主要 的當(dāng)事人 包

9、括（ ? ）。基金托管人基金管理人董事會投資者和發(fā)起人答案:ABCD43.投資基金的一般作用 ，包括 （ ? ）。有利于證券市場發(fā)展為中小投資者拓寬了投資渠道有利于證券市場穩(wěn)定 ?微觀調(diào)控傳導(dǎo)功能答案:ABC44.下面屬于特殊類型的基金是 （ ? ）。傘形基金 ?上市型開放式基金 ?保本基金 ?分級基金答案:ABCD45.金融期貨，主要有（ ? ）。股權(quán)類期貨黃金期貨利率期貨白銀期貨外匯期貨答案:ACE46.一份標(biāo)準(zhǔn)期權(quán)合約的形成必須具備（ ? ）等幾個要素。期權(quán)權(quán)利金? 行權(quán)價(jià)格標(biāo)的資產(chǎn) ?行權(quán)日行權(quán)交收日答案:ABCDE47.期貨交易所實(shí)行（ ? ）等，交易安全可靠。漲跌停板制度逐日盯市無負(fù)債制度保證金交易制度限倉制度大戶報(bào)告制度答案:ABCDE48.? 老公司發(fā)行增資股票，主要是為了（ ? ）避免銀行貸款或發(fā)行債券所帶來的利息負(fù)擔(dān)籌措設(shè)備資本，即增加設(shè)備投資，購買新的機(jī)器和擴(kuò)建廠房擴(kuò)大本公司的生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模，擴(kuò)充資本總量，以加強(qiáng)其市場競爭力稀釋每股利潤籌措營