仿制藥公司監(jiān)督機(jī)構(gòu)方案

1、泓域/仿制藥公司監(jiān)督機(jī)構(gòu)方案仿制藥公司監(jiān)督機(jī)構(gòu)方案目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc112406030 一、 項(xiàng)目基本情況 PAGEREF _Toc112406030 h 1 HYPERLINK l _Toc112406031 二、 公司簡介 PAGEREF _Toc112406031 h 4 HYPERLINK l _Toc112406032 公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù) PAGEREF _Toc112406032 h 5 HYPERLINK l _Toc112406033 公司合并利潤表主要數(shù)據(jù) PAGEREF _Toc112406033 h 5 HYPE

2、RLINK l _Toc112406034 三、 產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析 PAGEREF _Toc112406034 h 6 HYPERLINK l _Toc112406035 四、 市場規(guī)模 PAGEREF _Toc112406035 h 6 HYPERLINK l _Toc112406036 五、 必要性分析 PAGEREF _Toc112406036 h 11 HYPERLINK l _Toc112406037 六、 有限責(zé)任公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu) PAGEREF _Toc112406037 h 11 HYPERLINK l _Toc112406038 七、 國有獨(dú)資公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu) PAGEREF _To

3、c112406038 h 13 HYPERLINK l _Toc112406039 八、 有限責(zé)任公司的股東會(huì) PAGEREF _Toc112406039 h 15 HYPERLINK l _Toc112406040 九、 公司所有者 PAGEREF _Toc112406040 h 17 HYPERLINK l _Toc112406041 十、 國有獨(dú)資公司的董事會(huì) PAGEREF _Toc112406041 h 21 HYPERLINK l _Toc112406042 十一、 董事會(huì)制度 PAGEREF _Toc112406042 h 24 HYPERLINK l _Toc112406043

4、 十二、 組織機(jī)構(gòu)、人力資源分析 PAGEREF _Toc112406043 h 32 HYPERLINK l _Toc112406044 勞動(dòng)定員一覽表 PAGEREF _Toc112406044 h 33 HYPERLINK l _Toc112406045 十三、 SWOT分析說明 PAGEREF _Toc112406045 h 34 HYPERLINK l _Toc112406046 十四、 發(fā)展規(guī)劃 PAGEREF _Toc112406046 h 44項(xiàng)目基本情況（一）項(xiàng)目投資人xxx有限責(zé)任公司（二）建設(shè)地點(diǎn)本期項(xiàng)目選址位于xxx（以最終選址方案為準(zhǔn)）。（三）項(xiàng)目選址本期項(xiàng)目選址位于

5、xxx（以最終選址方案為準(zhǔn)），占地面積約57.00畝。（四）項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度本期項(xiàng)目建設(shè)期限規(guī)劃12個(gè)月。（五）投資估算本期項(xiàng)目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動(dòng)資金。根據(jù)謹(jǐn)慎財(cái)務(wù)估算，項(xiàng)目總投資27424.55萬元，其中：建設(shè)投資21445.92萬元，占項(xiàng)目總投資的78.20%；建設(shè)期利息289.06萬元，占項(xiàng)目總投資的1.05%；流動(dòng)資金5689.57萬元，占項(xiàng)目總投資的20.75%。（六）資金籌措項(xiàng)目總投資27424.55萬元，根據(jù)資金籌措方案，xxx有限責(zé)任公司計(jì)劃自籌資金（資本金）15626.32萬元。根據(jù)謹(jǐn)慎財(cái)務(wù)測算，本期工程項(xiàng)目申請銀行借款總額11798.23萬元。（七）經(jīng)濟(jì)評價(jià)1

6、、項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)年預(yù)期營業(yè)收入（SP）：55700.00萬元。2、年綜合總成本費(fèi)用（TC）：45015.54萬元。3、項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)年凈利潤（NP）：7817.30萬元。4、財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率（FIRR）：21.58%。5、全部投資回收期（Pt）：5.58年（含建設(shè)期12個(gè)月）。6、達(dá)產(chǎn)年盈虧平衡點(diǎn)（BEP）：21316.60萬元（產(chǎn)值）。（八）主要經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)一覽表序號項(xiàng)目單位指標(biāo)備注1占地面積38000.00約57.00畝1.1總建筑面積70653.20容積率1.861.2基底面積22040.00建筑系數(shù)58.00%1.3投資強(qiáng)度萬元/畝367.852總投資萬元27424.552.1建設(shè)投資萬

7、元21445.922.1.1工程費(fèi)用萬元18703.422.1.2工程建設(shè)其他費(fèi)用萬元2239.312.1.3預(yù)備費(fèi)萬元503.192.2建設(shè)期利息萬元289.062.3流動(dòng)資金萬元5689.573資金籌措萬元27424.553.1自籌資金萬元15626.323.2銀行貸款萬元11798.234營業(yè)收入萬元55700.00正常運(yùn)營年份5總成本費(fèi)用萬元45015.546利潤總額萬元10423.067凈利潤萬元7817.308所得稅萬元2605.769增值稅萬元2178.3410稅金及附加萬元261.4011納稅總額萬元5045.5012工業(yè)增加值萬元16881.7813盈虧平衡點(diǎn)萬元21316.

8、60產(chǎn)值14回收期年5.58含建設(shè)期12個(gè)月15財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率21.58%所得稅后16財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值萬元10124.61所得稅后公司簡介（一）基本信息1、公司名稱：xxx有限責(zé)任公司2、法定代表人：韋xx3、注冊資本：1000萬元4、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：xxxxxxxxxxxxx5、登記機(jī)關(guān)：xxx市場監(jiān)督管理局6、成立日期：2014-1-217、營業(yè)期限：2014-1-21至無固定期限8、注冊地址：xx市xx區(qū)xx（二）公司簡介公司依據(jù)公司法等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程的有關(guān)規(guī)定，制定并由股東大會(huì)審議通過了董事會(huì)議事規(guī)則，董事會(huì)議事規(guī)則對董事會(huì)的職權(quán)、召集、提案、出席、議事、表決、決議及會(huì)議記

9、錄等進(jìn)行了規(guī)范。 公司秉承“以人為本、品質(zhì)為本”的發(fā)展理念，倡導(dǎo)“誠信尊重”的企業(yè)情懷；堅(jiān)持“品質(zhì)營造未來，細(xì)節(jié)決定成敗”為質(zhì)量方針；以“真誠服務(wù)贏得市場，以優(yōu)質(zhì)品質(zhì)謀求發(fā)展”的營銷思路；以科學(xué)發(fā)展觀縱觀全局，爭取實(shí)現(xiàn)行業(yè)領(lǐng)軍、技術(shù)領(lǐng)先、產(chǎn)品領(lǐng)跑的發(fā)展目標(biāo)。 （三）公司主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù)項(xiàng)目2020年12月2019年12月2018年12月資產(chǎn)總額8415.146732.116311.35負(fù)債總額4314.143451.313235.61股東權(quán)益合計(jì)4101.003280.803075.75公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)項(xiàng)目2020年度2019年度2018年度營業(yè)收入28929.78

10、23143.8221697.33營業(yè)利潤6801.275441.025100.95利潤總額6306.065044.854729.55凈利潤4729.553689.053405.28歸屬于母公司所有者的凈利潤4729.553689.053405.28產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析綜合判斷，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)下，我區(qū)發(fā)展機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存，機(jī)遇大于挑戰(zhàn)，發(fā)展形勢總體向好有利，將通過全面的調(diào)整、轉(zhuǎn)型、升級，步入發(fā)展的新階段。知識經(jīng)濟(jì)、服務(wù)經(jīng)濟(jì)、消費(fèi)經(jīng)濟(jì)將成為經(jīng)濟(jì)增長的主要特征，中心城區(qū)的集聚、輻射和創(chuàng)新功能不斷強(qiáng)化，產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)入新階段。市場規(guī)模1、全球及中國醫(yī)藥市場規(guī)模隨著人類生活水平的提高和對醫(yī)療保健需求的不斷提升，全球

11、醫(yī)藥行業(yè)進(jìn)入高速發(fā)展期。根據(jù)咨詢機(jī)構(gòu)弗若斯特沙利文的分析數(shù)據(jù)顯示，全球醫(yī)藥市場規(guī)模由2016年的1.15萬億美元增長至2020年的1.30萬億美元，預(yù)計(jì)全球醫(yī)藥市場規(guī)模將會(huì)于2025年達(dá)到1.68萬億美元，復(fù)合年增長率5.3%，預(yù)計(jì)2030年將進(jìn)一步攀升至2.03萬億美元。在中國人口老齡化、醫(yī)療衛(wèi)生支出增加和醫(yī)療政策等市場驅(qū)動(dòng)力的高速增長影響下，中國醫(yī)藥市場快速增長。根據(jù)咨詢機(jī)構(gòu)弗若斯特沙利文的分析數(shù)據(jù)顯示，2020年中國醫(yī)藥市場規(guī)模約為1.45萬億人民幣，未來中國醫(yī)藥市場會(huì)以9.6%的復(fù)合年增長率增長，預(yù)計(jì)將于2025年達(dá)到2.29萬億人民幣，并于2030年達(dá)到2.99萬億元人民幣。2、全球

12、及中國慢性代謝病市場規(guī)模根據(jù)弗若斯特沙利文分析，全球代謝類藥物市場規(guī)模從2015年的882億美元增長到2019年的1,063億美元，年復(fù)合增長率為4.8%，并且預(yù)計(jì)到2024年，其市場規(guī)模將達(dá)到1,376億美元，年復(fù)合增長率為5.3%。至2030年，全球代謝藥物市場將進(jìn)一步增長到2,121億美元，2024年至2030年的年復(fù)合增長率為7.5%。根據(jù)弗若斯特沙利文分析，中國代謝類藥物市場規(guī)模從2015年的602億元增長到2019年的917億元，年復(fù)合增長率為11.1%，并且預(yù)計(jì)到2024年，其市場規(guī)模將達(dá)到1,498億元，年復(fù)合增長率為10.3%。至2030年，中國代謝藥物市場將進(jìn)一步增長到2,

13、829億元，2024年至2030年的年復(fù)合增長率為11.2%。根據(jù)弗若斯特沙利文報(bào)告，2020年全球糖尿病藥物市場接近700億美元，預(yù)計(jì)全球糖尿病市場會(huì)在2025年超過900億美元，2030年有望接近1,100億美元。而在國內(nèi)市場，糖尿病的市場規(guī)模已經(jīng)由2016年的484.6億元增長至2020年的652.9億元。除了2020年由于疫情導(dǎo)致的用藥量減少以及集采對市場規(guī)模帶來的影響外，2016-2019年國內(nèi)糖尿病市場年復(fù)合增長率達(dá)到了11.43%。從人均醫(yī)療支出來看，2021年我國糖尿病患者人均醫(yī)療支出為1,173.5美元，是同期美國患者人均支出的10.0%，日本患者人均支出的36.2%。即使與

14、全球平均人均負(fù)擔(dān)相比，我國糖尿病患者的人均支出也只有63.5%，處于全球較低水平。我國成人高脂血癥占比已經(jīng)超過40%，由于含糖飲料攝取過度、久坐、超重和肥胖等因素，患病人數(shù)還在持續(xù)攀升，未來中國成人高脂血癥及相關(guān)心血管疾病負(fù)擔(dān)將繼續(xù)加重。2012年-2016年，受制于原研藥專利到期和仿制藥大量上市的因素，全球降血脂藥物價(jià)格大幅下降導(dǎo)致市場規(guī)模持續(xù)收縮。但全球降脂藥用藥需求并沒有下降。隨著新一代的降脂藥上市銷售，市場規(guī)模已經(jīng)重新回歸增長趨勢。根據(jù)DatamonitorHealthcare的數(shù)據(jù)，2019年，全球降脂藥市場規(guī)模超過220億美元，預(yù)計(jì)到2025年，全球市場規(guī)模將增長至接近300億美元

15、。國內(nèi)市場，2016-2019年內(nèi)降脂藥保持著10.5%的年復(fù)合增長率。但是由于國家集采逐步將他汀類藥物納入并推廣至全國，價(jià)格降幅達(dá)到90%左右，使得2020年整體市場規(guī)模降低了31.7%。2019年全球高尿酸血癥和痛風(fēng)藥物市場接近32億美元，而由于部分核心藥物副作用問題，在歐美主要市場撤市或者被FDA黑框警告，2020年市場規(guī)模有所降低，2019-2024年預(yù)計(jì)年復(fù)合增速只有0.7%。由于疾病需求不斷升高以及市場對創(chuàng)新藥物的樂觀預(yù)期，全球市場在2024-2030年間將保持15%的復(fù)合增速，2030年市場規(guī)模將達(dá)到77億美元。在國內(nèi)市場，高尿酸血癥的市場規(guī)模已經(jīng)由2016年的7.8億元增長至2

16、020年的27億元，年復(fù)合增長率達(dá)到36.4%，遠(yuǎn)超全球市場。然而，由于核心產(chǎn)品非布司他納入集采且價(jià)格降幅超過90%，2021年整體市場大幅萎縮。但在藥物用量方面，依然持續(xù)放量增長。隨著國內(nèi)高尿酸血癥的患病人數(shù)不斷增加，市場滲透率有望繼續(xù)提升。從制藥企業(yè)及醫(yī)院端來看，原有的核心藥物市場迅速萎縮，使得市場對創(chuàng)新藥需求增加。3、全球及中國高分子藥物市場規(guī)模高分子化合物又稱高分子聚合物，一般指相對分子質(zhì)量高達(dá)幾千到幾百萬的化合物，并由千百個(gè)原子以共價(jià)鍵相互連接而成的，雖然它們的相對分子質(zhì)量很大，但都是以簡單的結(jié)構(gòu)單元和重復(fù)的方式進(jìn)行連接的。高分子藥物指核心原料藥為高分子化合物的藥物，現(xiàn)階段，高分子藥

17、物主要以不溶性吸附類高分子藥物為主，其以其獨(dú)特的作用機(jī)制，僅在胃腸道發(fā)揮作用，不進(jìn)入全身血液循環(huán)，適用于代謝系統(tǒng)疾病各細(xì)分適應(yīng)癥藥物的開發(fā)，且安全性較高。根據(jù)藥渡數(shù)據(jù)，第一代高分子藥物以賽諾菲的司維拉母（1998年FDA批準(zhǔn)用于治療高磷血癥）和賽諾菲子公司與第一三共制藥共同研發(fā)的考來維侖（2000年FDA批準(zhǔn)用于治療高膽固醇血癥）為代表，2021年的年銷售額已經(jīng)分別超過20億美元及6億美元。第二代的高分子藥物包括Vifor的Patiromer（2015年獲得FDA批準(zhǔn)用于治療高鉀血癥）和Tricida的Veverimer（處于臨床階段，用于治療慢性腎病引起的代謝性酸中毒）。Patiromer在

18、2021年的銷售額達(dá)到1.25億美元，預(yù)計(jì)2027年的銷售可超過10億美元。預(yù)計(jì)Veverimer上市后市場規(guī)模也將快速增長。根據(jù)藥渡分析，全球主要高分子藥物市場于2021年達(dá)到29.4億美元，并將于2027年達(dá)到67.2億美元，年復(fù)合增長率高達(dá)14.8%。4、全球及中國CDMO市場規(guī)模由于醫(yī)藥行業(yè)的外包趨勢日益增強(qiáng)，CDMO逐漸成為制藥公司價(jià)值鏈中不可或缺的一部分，CDMO服務(wù)的市場規(guī)模比整個(gè)醫(yī)藥市場的擴(kuò)張速度更快。根據(jù)弗若斯特沙利文報(bào)告，全球CDMO市場從2016年的353億美元增至2020年的554億美元，復(fù)合年增長率為12.0%，超過同期全球醫(yī)藥市場的3.0%。預(yù)計(jì)這一增長將持續(xù)下去，

19、到2025年全球CDMO市場預(yù)計(jì)將達(dá)到1,066億美元，即自2020年至2025年復(fù)合年增長率為14.0%，而同期全球醫(yī)藥市場的復(fù)合年增長率預(yù)計(jì)將為5.7%。在醫(yī)藥市場擴(kuò)張、政府優(yōu)惠政策等諸多積極因素的推動(dòng)下，過去五年中國CDMO市場的增長率超過全球CDMO市場。自2016年至2020年，中國CDMO市場從人民幣105億元強(qiáng)勁增長至人民幣317億元，五年的復(fù)合年增長率達(dá)32.0%。預(yù)計(jì)這一增長將持續(xù)下去，到2025年市場規(guī)模預(yù)計(jì)將達(dá)到人民幣1,235億元，即自2020年至2025年的復(fù)合年增長率為31.3%，遠(yuǎn)高于預(yù)計(jì)的全球復(fù)合年增長率14.0%。必要性分析1、提升公司核心競爭力項(xiàng)目的投資，引

20、入資金的到位將改善公司的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，補(bǔ)充流動(dòng)資金將提高公司應(yīng)對短期流動(dòng)性壓力的能力，降低公司財(cái)務(wù)費(fèi)用水平，提升公司盈利能力，促進(jìn)公司的進(jìn)一步發(fā)展。同時(shí)資金補(bǔ)充流動(dòng)資金將為公司未來成為國際領(lǐng)先的產(chǎn)業(yè)服務(wù)商發(fā)展戰(zhàn)略提供堅(jiān)實(shí)支持，提高公司核心競爭力。有限責(zé)任公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)（一）有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)的組成公司法規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1-2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中，職工代表的比例不得低于具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)

21、生。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席一人，由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)主席召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。監(jiān)事的任期每屆為3年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。監(jiān)事任期屆滿未及時(shí)改選，或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事會(huì)成員低于法定人數(shù)的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行監(jiān)事職務(wù)。（二）有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)的性質(zhì)及職權(quán)監(jiān)事會(huì)是對董事、經(jīng)理執(zhí)行業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行監(jiān)督的專門機(jī)構(gòu)。公司法規(guī)定，有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)與股份有限公司監(jiān)事會(huì)的職權(quán)相同，監(jiān)事會(huì)或不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事行使下

22、列職權(quán)：檢查公司財(cái)務(wù)。對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議。當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級管理人員予以糾正。提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行法律規(guī)定召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議。向股東會(huì)會(huì)議提出提案。（三）有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)的議事規(guī)則監(jiān)事會(huì)每年度至少召開一次會(huì)議，監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)的議事方式和表決程序，法律有規(guī)定的除外，由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對所議事項(xiàng)的決定做成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄

23、上簽名。國有獨(dú)資公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)國有獨(dú)資公司的監(jiān)事會(huì)制度是：由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出監(jiān)事組成專門外部監(jiān)督機(jī)構(gòu)對公司經(jīng)營進(jìn)行監(jiān)督。向國有獨(dú)資公司派出監(jiān)事會(huì)的目的是從體制上、機(jī)制上加強(qiáng)對國有企業(yè)的監(jiān)管，促進(jìn)企業(yè)董事、高級管理人員忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)，確保國有資產(chǎn)及其權(quán)益不受侵犯。國有獨(dú)資公司的監(jiān)事會(huì)由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)代表政府派出，對派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，不受企業(yè)控制，與現(xiàn)實(shí)中大量存在的由公司內(nèi)部人員組成、受內(nèi)部人員控制的監(jiān)事會(huì)不同，因而又稱其為外派監(jiān)事會(huì)。為整合審計(jì)監(jiān)督力量，減少職責(zé)交文分散，避免重復(fù)檢查和監(jiān)督盲區(qū)，增強(qiáng)監(jiān)督效能，2018年3月，第十三屆全國人民代表大會(huì)第一次會(huì)議批準(zhǔn)的國務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案

24、，將國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)國有重點(diǎn)大型企業(yè)監(jiān)事會(huì)的職責(zé)劃入審計(jì)署（一）國有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)的組成公司法規(guī)定，國有獨(dú)資公司的監(jiān)事會(huì)成員不得少于5人，監(jiān)事會(huì)成員包括國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出的專職監(jiān)事和職工代表出任的監(jiān)事。國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出的專職監(jiān)事由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任命。為了加強(qiáng)公司的民主管理，發(fā)揮職工參與公司監(jiān)督管理的積極性，公司法規(guī)定，監(jiān)事會(huì)要有職工代表參加。（二）國有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)的職權(quán)國有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)的職權(quán)主要包括：檢查公司財(cái)務(wù)。對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議。當(dāng)董事、高級管理人

25、員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級管理人員予以糾正。列席董事會(huì)會(huì)議，并對董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議。發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常時(shí)可以進(jìn)行調(diào)查，必要時(shí)可以聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所協(xié)助工作。向股東會(huì)會(huì)議提出提案。依照公司法的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟。有限責(zé)任公司的股東會(huì)（一）股東會(huì)的性質(zhì)及職權(quán)有限責(zé)任公司的股東會(huì)由全體股東組成，股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)。股東會(huì)依法行使下列職權(quán)：決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃；選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告；審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案

26、和彌補(bǔ)虧損方案；對公司增加或者減少注冊資本做出決議；對公司發(fā)行債券做出決議；對公司合并、分立：解散、清算或者變更公司形式做出決議；修改公司章程；公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。（二）股東會(huì)的種類及召集有限責(zé)任公司的股東會(huì)會(huì)議分為三種：首次會(huì)議、定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。其中，首次會(huì)議是指公司成立后召集的第一次股東會(huì)會(huì)議。按照公司法的規(guī)定，首次股東會(huì)會(huì)議由出資最多的股東召集和主持，依照本法規(guī)定行使職權(quán)。定期會(huì)議是指按照公司章程規(guī)定按時(shí)召開的股東會(huì)會(huì)議。臨時(shí)會(huì)議是指在兩次定期會(huì)議之間因法定事由的出現(xiàn)而由公司臨時(shí)召集的股東會(huì)會(huì)議。按照公司法的規(guī)定，代表1/10以上表決權(quán)的股東，1/3以上的董事、監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事

27、會(huì)的公司的監(jiān)事提議召開臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)議。有限責(zé)任公司的股東會(huì)決議分為兩種，一種是普通決議，另一種是特別決議。其中，普通決議是指股東會(huì)就公司一般事項(xiàng)所做的決議。一般情況下，普通決議的形成，只需經(jīng)代表1/2以上表決權(quán)的股東通過。特別決議是指股東會(huì)就公司重要事項(xiàng)所做的決議，通常需要以絕對多數(shù)表決權(quán)通過。股東會(huì)會(huì)議做出修改章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過。無論是首次會(huì)議、定期會(huì)議或臨時(shí)會(huì)議，股東會(huì)每次會(huì)議都應(yīng)當(dāng)對所議事項(xiàng)的決定做成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的股東應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。公司所有者公司的產(chǎn)權(quán)制度具有明

28、晰的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，它以公司的法人財(cái)產(chǎn)為基礎(chǔ)，以出資者原始所有權(quán)、公司法人產(chǎn)權(quán)與公司經(jīng)營權(quán)相互分離為特征，并以股東（大）會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、執(zhí)行機(jī)構(gòu)作為法人治理機(jī)構(gòu)來確立所有者、公司法定代表人、經(jīng)營者及員工之間的權(quán)利、責(zé)任和利益關(guān)系。（一）公司的原始所有權(quán)原始所有權(quán)是出資人（股東）對投入資本的終極所有權(quán)，其表現(xiàn)為股權(quán)。股權(quán)是公司股東基于其投資人資格而享有的權(quán)利。股權(quán)是相對于一般意義上的所有權(quán)而言的，在現(xiàn)代企業(yè)理論與實(shí)踐中，其權(quán)能已被大大弱化。一般情況下，股東沒有對公司直接經(jīng)營的權(quán)利，也沒有直接處置法人財(cái)產(chǎn)的權(quán)利。股東一旦出資入股，正常情況下不能要求退股而抽走資本。股東的主要權(quán)限有：對股票或其他股份憑

29、證的所有權(quán)和處分權(quán)，包括饋贈(zèng)、轉(zhuǎn)讓、抵押等。對公司決策的參與權(quán)，即股東可以出席股東會(huì)議并對有關(guān)決議進(jìn)行表決，可以通過選舉董事會(huì)等方式間接參與公司管理。對公司收益參與分配的權(quán)利，包括獲得股息和紅利的權(quán)利，以及在公司清算后分得剩余財(cái)產(chǎn)的權(quán)利等。（二）公司的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)公司法人財(cái)產(chǎn)，是由出資人依法向公司注人的資本金及其增值和公司在經(jīng)營期間負(fù)債所形成的財(cái)產(chǎn)構(gòu)成。法人財(cái)產(chǎn)是公司產(chǎn)權(quán)制度的基礎(chǔ)，它具有以下三個(gè)特點(diǎn)：公司法人財(cái)產(chǎn)從歸屬意義上來講，是屬于出資人（股東）的。當(dāng)公司解散時(shí)，公司法人財(cái)產(chǎn)要進(jìn)行清算，在依法償還公司債務(wù)后，所剩余的財(cái)產(chǎn)要按出資人的出資比例歸還給出資人。公司的法人財(cái)產(chǎn)和出資人的其他財(cái)產(chǎn)之間

30、有明確的界限。公司以其法人財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。一旦公司破產(chǎn)或解散進(jìn)行清算時(shí)，公司債權(quán)人只能對公司法人財(cái)產(chǎn)提出要求，而與出資人的其他個(gè)人財(cái)產(chǎn)無關(guān)。一旦資金注入公司形成法人財(cái)產(chǎn)后，出資人不能再直接支配這一部分財(cái)產(chǎn)，正常情況下也不得從企業(yè)中抽回，只能依法轉(zhuǎn)讓其所持有的股份。應(yīng)當(dāng)特別注意的是，公司對其全部法人財(cái)產(chǎn)依法擁有獨(dú)立支配的權(quán)利，即公司擁有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)（或稱法人產(chǎn)權(quán)），公司擁有的法人財(cái)產(chǎn)和法人財(cái)產(chǎn)權(quán)是其確立法人地位的基礎(chǔ)，而公司產(chǎn)權(quán)制度是以公司在法律上具有獨(dú)立法人地位為前提的。法人財(cái)產(chǎn)權(quán)是公司依法獨(dú)立享有的民事權(quán)利之一，也是最重要的一項(xiàng)民事權(quán)利。公司法人需要依照法律或公司章程行使法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，依法對法

31、人財(cái)產(chǎn)行使各項(xiàng)權(quán)能，同時(shí)以其全部法人財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。此外，公司還要依法維護(hù)出資人的權(quán)益，努力實(shí)現(xiàn)公司財(cái)產(chǎn)的不斷增值。（三）公司財(cái)產(chǎn)權(quán)能的兩次分離公司財(cái)產(chǎn)權(quán)能的分離是以公司法人為中介的所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)的兩次分離。其中，第一次分離是具有法律意義的出資人與公司法人的分離，即原始所有權(quán)與法人產(chǎn)權(quán)相分離；第二次分離是具有經(jīng)濟(jì)意義的法人產(chǎn)權(quán)與經(jīng)營權(quán)的分離，這種分離形式是企業(yè)所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離的最高形式。（1）原始所有校與法人產(chǎn)權(quán)的分離。這是公司所有權(quán)本身的分離，公司出資人的所有權(quán)轉(zhuǎn)化為原始所有權(quán)，失去了對公司資產(chǎn)的實(shí)際占有權(quán)和支配權(quán)。公司法人擁有法人資產(chǎn)，對所經(jīng)營的資產(chǎn)具有完全的支配權(quán)，即法人產(chǎn)權(quán)。法人產(chǎn)

32、權(quán)是指公司作為法人對公司財(cái)產(chǎn)的排他性占有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)和處分轉(zhuǎn)讓權(quán)。這是一種派生所有權(quán)，是所有權(quán)的經(jīng)濟(jì)行為。相對于公司原始所有權(quán)表現(xiàn)為股權(quán)而言，公司法人產(chǎn)權(quán)表現(xiàn)為對公司財(cái)產(chǎn)的實(shí)際控制權(quán)，保證公司資產(chǎn)不論由誰投資，一旦形成公司資產(chǎn)投入運(yùn)營，其產(chǎn)權(quán)就歸屬于公司，而原來的出資人就與現(xiàn)實(shí)資產(chǎn)的運(yùn)營脫離了關(guān)系。公司法人全面擁有對公司資產(chǎn)的支配權(quán)，而且，在法人存續(xù)期間，這些權(quán)能成為法人永久享有的權(quán)利。公司據(jù)此以自己的名義直接、持續(xù)地占有和經(jīng)營股東出資的資本，擺脫了資產(chǎn)原始所有者的直接干預(yù)?？傊蓶|作為原始所有者保留對資產(chǎn)的價(jià)值形態(tài)-股票占有的權(quán)利；法人則享有對實(shí)物資產(chǎn)的占有權(quán)利。這樣，原始所有權(quán)與法

33、人產(chǎn)權(quán)的客體是同一財(cái)產(chǎn)，反映的卻是不同的經(jīng)濟(jì)、法律關(guān)系。原始所有權(quán)體現(xiàn)這一財(cái)產(chǎn)最終歸誰所有；法人產(chǎn)權(quán)則體現(xiàn)這一財(cái)產(chǎn)由誰占有、使用和處分。（2）法人產(chǎn)權(quán)與經(jīng)營權(quán)的分離。這是只具有經(jīng)濟(jì)意義的法人所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)的分離。公司法人產(chǎn)權(quán)集中于董事會(huì)，而經(jīng)營權(quán)集中在經(jīng)理手中。在法人產(chǎn)權(quán)界區(qū)明確，且對經(jīng)營權(quán)操作區(qū)間給定時(shí)，經(jīng)理具有獨(dú)立的、自由的經(jīng)營決策權(quán)。經(jīng)營權(quán)是對公司財(cái)產(chǎn)占有、使用和處分的權(quán)利，是相對于所有校而言的。與法人產(chǎn)權(quán)相比，經(jīng)營權(quán)的內(nèi)涵較小。經(jīng)營權(quán)不包括收益權(quán)而法人產(chǎn)權(quán)卻包含收益權(quán)，即公司法人可以對外投資獲取收益。另外，經(jīng)營權(quán)中的財(cái)產(chǎn)處分樹也受到限制，一般來說，經(jīng)理無權(quán)自行處理公司資產(chǎn)。經(jīng)營權(quán)要由法

34、人產(chǎn)權(quán)規(guī)定其界區(qū)，即由董事會(huì)決定經(jīng)理的職權(quán)。由于公司資本所有權(quán)的多元化和分散化，也由于公司規(guī)模的大型化和管理的復(fù)雜化，管理活動(dòng)需要專門的人才來執(zhí)行，于是，公司的經(jīng)營權(quán)被賦予職業(yè)經(jīng)理人，出現(xiàn)了一個(gè)以專門從事經(jīng)營管理活動(dòng)為職業(yè)的經(jīng)理階層。國有獨(dú)資公司的董事會(huì)（一）國有獨(dú)資公司董事會(huì)的特征董事會(huì)是國有獨(dú)資公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。董事會(huì)除行使公司法有關(guān)有限責(zé)任公司董事會(huì)的所有職權(quán)以外，還可以制定國有獨(dú)資公司章程報(bào)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國有獨(dú)資公司董事會(huì)要比一般的有限責(zé)任公司董事會(huì)的職權(quán)范圍大得多。公司法明確了國有獨(dú)資公司章程的制定和批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)是國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，這就為國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)行使職權(quán)提供了法

35、律依據(jù)。國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的成立在一定程度上解決了國有資產(chǎn)監(jiān)督管理人缺位的狀況，國有獨(dú)資公司章程的制定和批準(zhǔn)也是國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職權(quán)之一。國有獨(dú)資公司章程制定的兩種方式：其一，由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定；其三，由董事會(huì)制定并報(bào)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，這既是國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和董事會(huì)的職權(quán)，也是兩個(gè)機(jī)構(gòu)的義務(wù)。章程是一個(gè)公司設(shè)立、運(yùn)行和終止過程中對公司及重要參與人進(jìn)行權(quán)利義務(wù)分配的總協(xié)議。公司法第二十三條第三項(xiàng)規(guī)定，設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)股東共同制定公司章程，可見制定公司章程的權(quán)利屬于全體股東。而公司法第六十六條規(guī)定國有獨(dú)資公司不設(shè)股東會(huì)，由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)行使股東會(huì)職權(quán)，即在國

36、有獨(dú)資公司中，履行由資人義務(wù)的國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的法律地位類似于有限責(zé)任公司的股東。因此，由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定國有獨(dú)資公司章程于法有依。公司法第六十六條還規(guī)定國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以授權(quán)公司董事會(huì)行使股東會(huì)的部分職權(quán)，決定公司的重大事項(xiàng)，這是由國有獨(dú)資公司的特殊性決定的。一方面，國有獨(dú)資公司的董事會(huì)成員部分來自國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的委派，其意思表示與國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)基本一致，可以代表國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)行使部分職權(quán)；另一方面，國有獨(dú)資公司數(shù)量多，種類復(fù)雜，級別不同。在現(xiàn)有的資源條件，完全由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行股東的職責(zé)實(shí)在是杯水車薪，適當(dāng)?shù)貙⒉糠謾?quán)力下放給董事會(huì)，是解決出資人履

37、行職責(zé)問題的替代機(jī)制之一。當(dāng)然，由于章程的內(nèi)容關(guān)系到公司日后的正常運(yùn)行，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)進(jìn)行最后把關(guān)，即擁有對董事會(huì)制定章程的批準(zhǔn)權(quán)，這也是合理配置權(quán)力、相互制衡的需要。（二）國有獨(dú)資公司董事的身份國有獨(dú)資公司的董事會(huì)成員來自兩個(gè)部分：國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的委派和公司職工代表大會(huì)的選舉。國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)委派董事會(huì)成員是其履行出資人職責(zé)的體現(xiàn)，正如同在有限責(zé)任公司由股東會(huì)選舉和更換董事一樣，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)也享有對董，鑫成的任免權(quán)。國有資產(chǎn)歸國家所有，國家所有歸根結(jié)底是一國的全體國民所有。既然屬于全體國民，則國有獨(dú)資公司實(shí)質(zhì)的股東應(yīng)為全民。對于不能直接參與公司經(jīng)營的國民，國家授權(quán)

38、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行責(zé)任；對于有機(jī)會(huì)參與公司經(jīng)營的國民，就有權(quán)以更加直接的方式行使股東權(quán)利公司職工就是后一群體，所以公司職工代表大會(huì)選舉職工代表作為董事會(huì)成員參與公司管理是國有獨(dú)資公司全部資產(chǎn)國家所有性質(zhì)的更深層次體現(xiàn)。從另一方面來講，公司職主是人力資本投入者，他徇同公司的債權(quán)人、高級管理人一樣是公司的利益相關(guān)人，其利益得失與公司經(jīng)營成敗息息相關(guān)。尤其在承擔(dān)較多國家責(zé)任和社會(huì)責(zé)任的國有獨(dú)資公司，職工與公司的關(guān)系更加特殊。因此，強(qiáng)制要求在國有獨(dú)資公司董事會(huì)成員中有職工代表是符合我國實(shí)際和國際公司法理論發(fā)展趨勢的。（三）國有獨(dú)資公司董事會(huì)的組成與任期公司法規(guī)定，國有獨(dú)資公司的董事每屆任期不得超

39、過3年。董事會(huì)成員由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)委派，但是，董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表。職工代表由公司職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生，其比例由公司章程規(guī)定。國有獨(dú)資公司必須設(shè)立董事會(huì)。董事會(huì)是國有獨(dú)資公司的常設(shè)經(jīng)營管理機(jī)構(gòu)。國有獨(dú)資公司的董事會(huì)成員為3-13人，其中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表。董事由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者部門按照董事會(huì)的任期委派或者更換，職工董事則由公司職工民主選舉產(chǎn)生。董事會(huì)設(shè)董事長人，可以根據(jù)需要設(shè)或不設(shè)副董事長。董事長和副董事長由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)從董事會(huì)成員中指定。經(jīng)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，國有獨(dú)資公司的董事可以兼任經(jīng)理；經(jīng)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，國有獨(dú)資公司的董事長、副董事長、董事和

40、經(jīng)理也可以兼任其他公司或經(jīng)濟(jì)組織的負(fù)責(zé)人，但他們只能在不存在競業(yè)的經(jīng)濟(jì)組織中兼職，以免其工作與本公司發(fā)生競爭或損害本公司的利益。之所以這樣規(guī)定，是因?yàn)榭紤]到國有獨(dú)資公司往往根據(jù)需要設(shè)立子公司或者分公司，包括與其他經(jīng)濟(jì)組織共同投資設(shè)立諸如有限責(zé)任公司（包括中外合資、合作的有限公司）、股份有限公司等。在這種情況下，國有獨(dú)資公司作為法人股東需要委派代表參加被投資公司的董事會(huì)或被任命為經(jīng)理，一個(gè)國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者部門也可能設(shè)立幾個(gè)國有獨(dú)資公司或其他企業(yè)。依國際慣例，應(yīng)當(dāng)允許某個(gè)國有獨(dú)資公司的董事或經(jīng)理同時(shí)擔(dān)任關(guān)聯(lián)企業(yè)的董事或經(jīng)理，但一人不宜同時(shí)擔(dān)任兩個(gè)公司的董事長，成為兩個(gè)公司的法定代表人。董事會(huì)

41、制度（一）董事會(huì)的地位作為法人組織的公司，必須借助于一定自然人組成的機(jī)構(gòu)從事經(jīng)營管理活動(dòng)。傳統(tǒng)的公司法中，公司的經(jīng)營管理機(jī)構(gòu)主要是股東機(jī)構(gòu)和董事會(huì)。股東機(jī)構(gòu)作為最高權(quán)力機(jī)構(gòu)對公司的經(jīng)營管理有廣泛的決策權(quán)，董事會(huì)的權(quán)力源于股東機(jī)構(gòu)的授權(quán)并受其限制，董事會(huì)的職責(zé)只是單純地執(zhí)行股東機(jī)構(gòu)的決議。在這種情況下，股東機(jī)構(gòu)是決策機(jī)構(gòu)，董事會(huì)是執(zhí)行機(jī)構(gòu)，其依附于股東機(jī)構(gòu)。但是，隨著公司治理理念的發(fā)展，這種以股東機(jī)構(gòu)為核心的公司管理體制發(fā)生了深刻的變化。由于所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)相互分離，股東機(jī)構(gòu)的權(quán)限、作用日益縮小，董事會(huì)的權(quán)限、作用則日趨擴(kuò)大?？偨Y(jié)各國公司立法的相關(guān)規(guī)定可以看出，董事會(huì)作為公司的經(jīng)營管理機(jī)構(gòu)，在公司

42、的三大組織機(jī)構(gòu)（股東機(jī)構(gòu)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)）中仍然處于執(zhí)行機(jī)構(gòu)的地位。但在公司的實(shí)際經(jīng)營活動(dòng)中，董事會(huì)已不再單純是股東機(jī)構(gòu)決議的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，而是兼有進(jìn)行一般經(jīng)營決策和執(zhí)行股東機(jī)構(gòu)重要決策的雙重職能。在決策權(quán)力系統(tǒng)內(nèi)，股東機(jī)構(gòu)仍然是決策機(jī)構(gòu)限于重大決策），董事會(huì)是執(zhí)行機(jī)構(gòu)。但在執(zhí)行決策的系統(tǒng)內(nèi)，董事會(huì)則成為決策機(jī)構(gòu)（限于一般決策），而經(jīng)理機(jī)構(gòu)是實(shí)際執(zhí)行機(jī)構(gòu)，董事會(huì)處于公司決策系統(tǒng)和執(zhí)行系統(tǒng)的交叉點(diǎn)，是公司運(yùn)轉(zhuǎn)的核心，董事會(huì)工作效率的高低對公司的發(fā)展有著決定性的影響。（二）董事會(huì)的性質(zhì)（1）董事會(huì)是代表股東對公司進(jìn)行管理的機(jī)構(gòu)。股東由于向公司投資而享有股東權(quán)，享有對公司進(jìn)行管理的權(quán)力。但由于股東通常人

43、數(shù)較多，不可能由眾多股東共同負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營管理，而且，公司的經(jīng)營管理是需要有專門知識、能力的專業(yè)人員承擔(dān)，并非所有股東都能勝任。因此，需要產(chǎn)生一個(gè)小型的代表機(jī)構(gòu)，一個(gè)既能代表股東意志、利益，又能勝任公司管理的機(jī)構(gòu)，這個(gè)機(jī)構(gòu)即董事會(huì)。董事會(huì)是代表股東對公司進(jìn)行管理的機(jī)構(gòu)，這體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：董事會(huì)的成員，董事由股東選舉產(chǎn)生。董事既可以是股東，也可以是非股東，但必須是股東推選出代表股東利益的。董事會(huì)對股東機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，向股東機(jī)構(gòu)匯報(bào)工作，接受股東（通過監(jiān)事會(huì)）的監(jiān)督。董事會(huì)必須代表股東利益，反映股東意志，其行使職權(quán)不得違背股東制定的公司章程，不得違背股東機(jī)構(gòu)決議。（2）董事會(huì)是公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。董事會(huì)

44、負(fù)責(zé)執(zhí)行股東機(jī)構(gòu)的決議，負(fù)責(zé)管理、執(zhí)行公司業(yè)務(wù)和公司事務(wù)。作為業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，董事會(huì)的職權(quán)分為對內(nèi)、對外兩個(gè)方面。對內(nèi)管理公司的內(nèi)部事務(wù)，除全面貫徹股東機(jī)構(gòu)決議外，還要召集股東機(jī)構(gòu)，制定公司重大事務(wù)的方案：公司高級管理人員；對外代表公司進(jìn)行交易活動(dòng)，實(shí)施法律行為。董事會(huì)是公司的經(jīng)營決策機(jī)構(gòu)。股東機(jī)構(gòu)要對公司的最重要問題做出最后決定，因而是公司的決策機(jī)構(gòu)。但股東機(jī)構(gòu)并不對公司的所有重大問題都進(jìn)行決策，并不是公司唯的決策機(jī)構(gòu)。股東出于自身利益和公司管理的需要，把大部分權(quán)力交給董事會(huì)行使，而自己僅保留一部分至關(guān)重要的權(quán)力（對直接涉及股東重大利益和公司性質(zhì)重大變化的決定權(quán)）。這就決定了董事會(huì)不但是公司的

45、執(zhí)行機(jī)構(gòu)，還是公司的重要決策機(jī)構(gòu)，要對股東機(jī)構(gòu)職權(quán)以外的公司重大事項(xiàng)進(jìn)行決策。公司法規(guī)定；需要由董事會(huì)做出決定的事項(xiàng)有：公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案，公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置和公司經(jīng)理的聘任或者解聘及其報(bào)酬事項(xiàng)，制定公司的基本管理制度等。（3）董事會(huì)是公司法人的對外代表機(jī)構(gòu)。董事會(huì)作為公司的核心機(jī)構(gòu)，一般對外代表公司。公司法規(guī)定，公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長、執(zhí)行董事或經(jīng)理擔(dān)任，并依法登記。這樣規(guī)定雖為經(jīng)理能擔(dān)任法定代表人留下了余地，但不能改變董事會(huì)代表董事長及執(zhí)行董事?lián)畏ǘù砣说闹髁?，不能改變董事?huì)的公司代表機(jī)構(gòu)性質(zhì)。（4）董事會(huì)是公司的法定常設(shè)機(jī)構(gòu)。董事會(huì)（或者董事）是公司的法

46、定必備機(jī)構(gòu)。根據(jù)各國公司法的規(guī)定，公司必須設(shè)立董事會(huì)（較小規(guī)模的有限責(zé)任公司必須設(shè)一名執(zhí)行董事），不論是采取一元制的英國、美國，還是采取二元制的法國、德國、日本等國都是如此。董事會(huì)作為常設(shè)機(jī)構(gòu)的性質(zhì)主要體現(xiàn)在：董事會(huì)成員固定、任期固定且任期內(nèi)不能無故解除。董事會(huì)決議內(nèi)容多為公司經(jīng)常性重大事項(xiàng)，董事會(huì)會(huì)議召開次數(shù)較多。董事會(huì)通常設(shè)置專門工作機(jī)構(gòu)（如辦公室、秘書室）處理日常事務(wù)。（三）董事會(huì)會(huì)議（1）董事會(huì)會(huì)議的形式。董事會(huì)會(huì)議有定期會(huì)議與臨時(shí)會(huì)議兩種形式。定期會(huì)議也叫常會(huì)，是董事會(huì)定期召開的會(huì)議。公司法規(guī)定有限責(zé)任公司董事會(huì)定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)依照公司章程的規(guī)定按時(shí)召開。公司法對股份有限公司董事會(huì)定期會(huì)

47、議的召開期限做了規(guī)定，即每年度至少召開兩次。臨時(shí)會(huì)議是介于定期會(huì)議之間的特別會(huì)議。公司法對股份有限公司董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議做了規(guī)定，明確了代表110以上表決權(quán)的股東，1/3以上董事或者監(jiān)事會(huì)，可以提議召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。董事長應(yīng)當(dāng)自接到提議后10日內(nèi)，召集和主持董事會(huì)會(huì)議。（2）董事會(huì)會(huì)議的召集和主持。董事會(huì)會(huì)議同股東機(jī)構(gòu)會(huì)議一樣，也必須由有召集權(quán)的人召集和主持，否則，董事會(huì)會(huì)議不能召開，即使召開，其決議也不產(chǎn)生法律效力。公司法規(guī)定，董事會(huì)會(huì)議由董事長召集和主持；董事長不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時(shí)，由副董事長召集和主持；副董事長不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時(shí)，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持。召集

48、董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開10日前通知全體董事和監(jiān)事。召開臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議時(shí)，可以由公司另行規(guī)定董事會(huì)的通知方式和通知時(shí)限。（3）董事會(huì)的決議方式。董事會(huì)決議的表決實(shí)行兩個(gè)原則。第一，“一人一票”的原則公司法明確規(guī)定董事會(huì)決議的表決，實(shí)行一人一票。董事會(huì)是由股東根據(jù)“一股一權(quán)”和“資本多數(shù)決”原則選舉產(chǎn)生的，董事會(huì)董事“一人一票”的表決原則不會(huì)違背多數(shù)股東的意志。第二，多數(shù)通過原則。公司法規(guī)定，股份有限公司董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會(huì)做出決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。這兩個(gè)原則結(jié)合起來，即董事會(huì)會(huì)議的表決實(shí)行“董事數(shù)額多數(shù)決”。（四）董事會(huì)的職權(quán)董事會(huì)作為公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)和經(jīng)營

49、決策機(jī)構(gòu)，享有經(jīng)營管理公司業(yè)務(wù)活動(dòng)，對公司重大問題（股東機(jī)構(gòu)決策外的事項(xiàng)）進(jìn)行決策的廣泛權(quán)力。公司法列舉規(guī)定了董事會(huì)的以下職權(quán)。（1）作為股東機(jī)構(gòu)的常設(shè)機(jī)關(guān)，是股東機(jī)構(gòu)的合法召集人。無論是股東年會(huì)還是臨時(shí)服東會(huì)議，均應(yīng)由董事會(huì)召集。董事會(huì)召集股東會(huì)議時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照法律規(guī)定的期限和方式向全體股東履行通知義務(wù)。作為股東機(jī)構(gòu)的受托機(jī)構(gòu)，執(zhí)行股東機(jī)構(gòu)的決議。股東機(jī)構(gòu)是公司的非常設(shè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對公司重大事項(xiàng)做出決議。股東機(jī)構(gòu)決議的執(zhí)行，必須通過其常設(shè)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)董事會(huì)進(jìn)行。因而，執(zhí)行股東機(jī)構(gòu)的決議，就構(gòu)成了董事會(huì)的一項(xiàng)重要職權(quán)和任務(wù)。2）決定公司的經(jīng)營要?jiǎng)?wù)。其中，公司的經(jīng)營計(jì)劃是公司根據(jù)經(jīng)營方針和長遠(yuǎn)發(fā)

50、展規(guī)劃制訂的，是指導(dǎo)公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的行動(dòng)計(jì)劃；公司投資方案是根據(jù)公司投資計(jì)劃制定的具體投資方案。公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案，既要反映公司股東的利益，又要切合公司的經(jīng)營實(shí)際，因而要由既代表股東利益又直接負(fù)責(zé)公司經(jīng)營管理的董事會(huì)對其做出決定。（2）為股東機(jī)構(gòu)準(zhǔn)備年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。公司的年度預(yù)算是公司對一年內(nèi)收入和支出的精細(xì)預(yù)計(jì)方案，是公司的年度財(cái)務(wù)收支計(jì)劃；公司的決算是按照年度預(yù)算執(zhí)行的最終結(jié)果所編制的報(bào)告。公司的年度預(yù)算、決算是公司財(cái)務(wù)管理的重要內(nèi)容，是公司經(jīng)營的重大事項(xiàng)。公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案應(yīng)由董事會(huì)草擬制定，由股東機(jī)構(gòu)審議批準(zhǔn)。（3）為股東機(jī)構(gòu)準(zhǔn)備利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損

51、訪案。依法合理制定公司的利潤分配和虧損彌補(bǔ)方案是公司管理機(jī)構(gòu)-董事會(huì)的一項(xiàng)重要職權(quán)和義務(wù)。董事會(huì)有權(quán)利也有義務(wù)依照法律和公司章程的規(guī)定，并根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營的實(shí)際情況制定出科學(xué)合理的利潤分配方案和虧損彌補(bǔ)方案，提交股東機(jī)構(gòu)做出最后決議。（4）為股東機(jī)構(gòu)準(zhǔn)備增資或減資方案以及發(fā)行公司債券的方案。董事會(huì)作為公司的經(jīng)營管理機(jī)構(gòu)，可以根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營的實(shí)際需要，制定并提出增加或者減少注冊資本的方案和發(fā)行公司債券的方案，由股東機(jī)構(gòu)做出最后決議。（5）制定公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案。公司的合并，即兩個(gè)或兩個(gè)以上公司合并成一個(gè)公司。公司的分立，即一個(gè)公司分解成兩個(gè)或兩個(gè)以上公司。公司的合并與分立對

52、公司、股東均會(huì)產(chǎn)生重大的影響。公司解散，即引起股東權(quán)的喪失、股東資格的消滅。因此，公司的合并、分立、解散要由負(fù)責(zé)公司經(jīng)營管理、熟悉公司情況的公司執(zhí)行機(jī)構(gòu)董事會(huì)擬訂方案，由股東機(jī)構(gòu)做出特別決議。（6）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置。除公司的基本組織機(jī)構(gòu)（股東機(jī)構(gòu)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)）外，公司的其他內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置，均由董事會(huì)決定。董事會(huì)可以根據(jù)公司的實(shí)際情況和業(yè)務(wù)需要，自主決定設(shè)置多少、設(shè)置哪些內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)。（7）決定聘任或者解聘公司經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，并決定其報(bào)酬事項(xiàng)。公司的經(jīng)理副經(jīng)理主持公司的日常經(jīng)營管理，負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)的具體執(zhí)行，是公司業(yè)務(wù)活動(dòng)的指揮中心。公司的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人主管公司的財(cái)務(wù)工作，

53、在公司經(jīng)營業(yè)務(wù)中也處于十分重要的地位。能否選擇稱職的人員組成強(qiáng)有力的業(yè)務(wù)指揮機(jī)構(gòu)，直接關(guān)系到公司經(jīng)營的成敗，因而選擇這些高級管理人員就成為董事會(huì)的一項(xiàng)重要職權(quán)和義務(wù)。董事會(huì)有權(quán)聘任或解聘公司經(jīng)理，有權(quán)根據(jù)經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副經(jīng)理和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，并有權(quán)決定其報(bào)酬事項(xiàng)。（8）制定公司的基本管理制度。為了適應(yīng)公司經(jīng)營和管理的需要，搞好公司的管理，規(guī)范引導(dǎo)公司及其職工的行為，董事會(huì)有權(quán)力也有責(zé)任根據(jù)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定制定公司的基本管理制度。組織機(jī)構(gòu)、人力資源分析（一）人力資源配置根據(jù)中華人民共和國勞動(dòng)法的要求，本期工程項(xiàng)目勞動(dòng)定員是以所需的基本生產(chǎn)工人為基數(shù)，按照生產(chǎn)崗位、勞動(dòng)定額計(jì)算配

54、備相關(guān)人員；依照生產(chǎn)工藝、供應(yīng)保障和經(jīng)營管理的需要，在充分利用企業(yè)人力資源的基礎(chǔ)上，本期工程項(xiàng)目建成投產(chǎn)后招聘人員實(shí)行全員聘任合同制；生產(chǎn)車間管理工作人員按一班制配置，操作人員按照“四班三運(yùn)轉(zhuǎn)”配置定員，每班8小時(shí)，根據(jù)xxx有限責(zé)任公司規(guī)劃，達(dá)產(chǎn)年勞動(dòng)定員340人。勞動(dòng)定員一覽表序號崗位名稱勞動(dòng)定員（人）備注1生產(chǎn)操作崗位221正常運(yùn)營年份2技術(shù)指導(dǎo)崗位343管理工作崗位344質(zhì)量檢測崗位51合計(jì)340（二）員工技能培訓(xùn)1、為了得到文化技術(shù)素質(zhì)較高、操作熟練的操作人員和技術(shù)人員，必須高度重視對人員的培訓(xùn)工作，這是提高企業(yè)效益、保證安全生產(chǎn)的重要手段，也是提高企業(yè)管理水平和保證經(jīng)濟(jì)效益的重要環(huán)

55、節(jié)，因此，項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)選擇國內(nèi)外同類型生產(chǎn)設(shè)備對操作技術(shù)人員進(jìn)行培訓(xùn)，使其在上崗前熟悉操作，以保證設(shè)備順利開車及安全生產(chǎn)。2、人員培訓(xùn)工作在設(shè)備安裝前完成，以便操作人員能在設(shè)備安裝階段熟悉現(xiàn)場配置和生產(chǎn)工藝流程，并作好單機(jī)試車、聯(lián)動(dòng)試車和投料試車的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。項(xiàng)目人員的培訓(xùn)工作考慮在國內(nèi)相似工廠進(jìn)行。3、項(xiàng)目建設(shè)單位將對新增各類人員必須進(jìn)行崗前培訓(xùn)和崗位技能培訓(xùn)，上崗人員需經(jīng)所應(yīng)聘崗位和職責(zé)范圍進(jìn)行應(yīng)知應(yīng)會(huì)考試，合格后方可上崗。4、新增員工在上崗前，由項(xiàng)目建設(shè)單位培訓(xùn)部門按崗位職責(zé)范圍，統(tǒng)一組織進(jìn)行崗前培訓(xùn)，屆時(shí)聘請勞動(dòng)就業(yè)局講授中華人民共和國勞動(dòng)法，請消防部門和電力部門講授安全操作知識，

56、同時(shí)加強(qiáng)公司經(jīng)營理念綜合培訓(xùn)，教育員工愛崗敬業(yè)，遵紀(jì)守法。5、本期工程項(xiàng)目需進(jìn)行培訓(xùn)的人員主要包括技術(shù)人員、生產(chǎn)操作人員和設(shè)備維修人員；新增人員崗前培訓(xùn)采用集中授課，統(tǒng)一考核的方式，其培訓(xùn)內(nèi)容及程序入廠軍訓(xùn)企業(yè)文化（管理制度）培訓(xùn)法制培訓(xùn)消防、安全培訓(xùn)技術(shù)理論培訓(xùn)（設(shè)備操作程序及原理、加工工藝、檢測方法、設(shè)備維修與保養(yǎng)，各種原材料、輔料、備品零部件的識別及使用方法）ISO9000質(zhì)量管理體系培訓(xùn)考試、考核。6、項(xiàng)目建設(shè)單位將定期對全體員工進(jìn)行法律法規(guī)的宣傳教育，做到教育有計(jì)劃、考核有標(biāo)準(zhǔn)、培訓(xùn)制度化，不斷提高員工的業(yè)務(wù)素質(zhì)，為企業(yè)的發(fā)展奠定良好的人力資源基礎(chǔ)。SWOT分析說明（一）優(yōu)勢分析（S

57、）1、自主研發(fā)優(yōu)勢公司在各個(gè)細(xì)分領(lǐng)域深入研究的同時(shí)，通過整合各平臺優(yōu)勢，構(gòu)建全產(chǎn)品系列，并不斷進(jìn)行產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級，順應(yīng)行業(yè)一體化、集成創(chuàng)新的發(fā)展趨勢。通過多年積累，公司產(chǎn)品性能處于國內(nèi)領(lǐng)先水平。公司多年來堅(jiān)持技術(shù)創(chuàng)新，不斷改進(jìn)和優(yōu)化產(chǎn)品性能，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級。公司結(jié)合國內(nèi)市場客戶的個(gè)性化需求，不斷升級技術(shù)，充分體現(xiàn)了公司的持續(xù)創(chuàng)新能力。在不斷開發(fā)新產(chǎn)品的過程中，公司已有多項(xiàng)產(chǎn)品均為國內(nèi)領(lǐng)先水平。在注重新產(chǎn)品、新技術(shù)研發(fā)的同時(shí)，公司還十分重視自主知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。2、工藝和質(zhì)量控制優(yōu)勢公司進(jìn)口大量設(shè)備和檢測設(shè)備，有效提高了精度、生產(chǎn)效率，為產(chǎn)品研發(fā)與確保產(chǎn)品質(zhì)量奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。此外，公司是行業(yè)內(nèi)較

58、早通過ISO9001質(zhì)量體系認(rèn)證的企業(yè)之一，公司產(chǎn)品根據(jù)市場及客戶需要通過了產(chǎn)品認(rèn)證，表明公司產(chǎn)品不僅滿足國內(nèi)高端客戶的要求，而且部分產(chǎn)品能夠與國際標(biāo)準(zhǔn)接軌，能夠躋身于國際市場競爭中。在日常生產(chǎn)中，公司嚴(yán)格按照質(zhì)量體系管理要求，不斷完善產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)、檢驗(yàn)、客戶服務(wù)等流程，保證公司產(chǎn)品質(zhì)量的穩(wěn)定性。3、產(chǎn)品種類齊全優(yōu)勢公司不僅能滿足客戶對標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品的需求，而且能根據(jù)客戶的個(gè)性化要求，定制生產(chǎn)規(guī)格、型號不同的產(chǎn)品。公司齊全的產(chǎn)品系列，完備的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，能夠?yàn)榭蛻籼峁┮徽臼椒?wù)。對公司來說，實(shí)現(xiàn)了對具有多種產(chǎn)品需求客戶的資源共享，拓展了銷售渠道，增加了客戶粘性。公司產(chǎn)品價(jià)格與國外同類產(chǎn)品相比有較強(qiáng)

59、性價(jià)比優(yōu)勢，在國內(nèi)市場起到了逐步替代進(jìn)口產(chǎn)品的作用。4、營銷網(wǎng)絡(luò)及服務(wù)優(yōu)勢根據(jù)公司產(chǎn)品服務(wù)的特點(diǎn)、客戶分布的地域特點(diǎn)，公司營銷覆蓋了華南、華東、華北及東北等下游客戶較為集中的區(qū)域，并在歐美、日本、東南亞等國家和地區(qū)初步建立經(jīng)銷商網(wǎng)絡(luò)，及時(shí)了解客戶需求，為客戶提供貼身服務(wù)，達(dá)到快速響應(yīng)的效果。公司擁有一支行業(yè)經(jīng)驗(yàn)豐富的銷售團(tuán)隊(duì)，在各區(qū)域配備銷售人員，建立從市場調(diào)研、產(chǎn)品推廣、客戶管理、銷售管理到客戶服務(wù)的多維度銷售網(wǎng)絡(luò)體系。公司的服務(wù)覆蓋產(chǎn)品服務(wù)整個(gè)生命周期，公司多名銷售人員具有研發(fā)背景，可引導(dǎo)客戶的技術(shù)需求并為其提供解決方案，為客戶提供及時(shí)、深入的專業(yè)技術(shù)服務(wù)與支持。公司與經(jīng)銷商互利共贏，結(jié)成

60、了長期戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，公司經(jīng)銷網(wǎng)絡(luò)較為穩(wěn)定，有利于深耕行業(yè)和區(qū)域市場，帶動(dòng)經(jīng)銷商共同成長。（二）劣勢分析（W）1、資本實(shí)力相對不足近年來，隨著公司訂單迅速增加，生產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)大，各類產(chǎn)品市場逐步打開，公司對流動(dòng)資金需求增大；隨著產(chǎn)品技術(shù)水平的提升，公司對先進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備及研發(fā)項(xiàng)目的投資需求也持續(xù)增加。公司規(guī)模和業(yè)務(wù)的不斷擴(kuò)大對公司的資本實(shí)力提出了更高的要求。公司急需改變以往主要靠自有資金的發(fā)展模式，轉(zhuǎn)向利用多種融資方式相結(jié)合模式，以求增強(qiáng)資本實(shí)力，更進(jìn)一步地?cái)U(kuò)大產(chǎn)能、自主創(chuàng)新、持續(xù)發(fā)展。2、規(guī)模效益不明顯歷經(jīng)多年發(fā)展，行業(yè)整合不斷加速。公司已在同行業(yè)企業(yè)中占據(jù)了較為優(yōu)勢的市場地位。但與行業(yè)的龍頭