河南省證券從業(yè)資格考試：我國的股票類型模擬試題

1、河南省證券從業(yè)資格考試：我國的股票類型模擬試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意） 1、專項資產(chǎn)管理計劃轉(zhuǎn)讓傭金，不超過轉(zhuǎn)讓金額的（）。A1%B0.5%C0.15%D0.1% 2、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程稱之為_。A交易性過戶B證券賬戶轉(zhuǎn)讓C集中交易過戶D集中證券賬戶變更3、新公司法中關于公司對外投資比例的規(guī)定，公司向其他有限責任公司、股份有限公司投資的，除公司章程另有規(guī)定外，所累積投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的_，在投資后，接受被投資公司以利潤轉(zhuǎn)增的資本，其增加額不包括在內(nèi)。A50%B60%C70%D8

2、0% 4、我國投資基金經(jīng)理任免機構是（）。A風險控制委員會B投資決策委員會C份額持有人大會D基金公司董事會5、最容易產(chǎn)生對企業(yè)的控制權問題的融資方式是_。A債務融資B股權融資C內(nèi)部融資D向銀行借款 6、個人投資者買賣基金份額獲得的差價收入，在對_收入未恢復征收個人所得稅以前，暫不征收個人所得稅。A個人買賣債券的差價B個人買賣股票的差價C基金分配中獲得的企業(yè)債券差價D基金分配中獲得的股票紅利 7、證券經(jīng)紀商接受投資者委托，代理投資者買賣證券，從中收取傭金的交易行為是_。A委托買賣B委托代理C證券托管D證券存管 8、期權費等于_。A內(nèi)在價值B時間價值C內(nèi)在價值減時間價值D內(nèi)在價值加時間價值 9、上

3、市公司公開發(fā)行新股的基本條件之一是公司在最近（）個年度內(nèi)財務會計文件無虛假記載。A1B2C3D4 10、高持股量股東是指配售及資本化發(fā)行后有權行使本公司股東大會（）或以上的投票權而且不是上市時管理層股東的那些股東。A3%B5%C10%D15%11、買斷式回購的到期交易凈價與首期交易凈價的關系是_。A到期交易凈價大于首期交易凈價B到期交易凈價加債券在回購期間的新增應計利息大于首期交易凈價C到期交易凈價等于首期交易凈價D到期交易凈價加債券在回購期間的新增應計利息等于首期交易凈價 12、目前，財政部在上海、深圳證券交易所和銀行間債券市場上以_方式發(fā)行記賬式國債。A承購包銷B行政分配C承購代銷D公開招

4、標 13、深圳證券交易所A股傭金的收取起點為_。A5元B10元C50元D100元14、某股份有限公司擬發(fā)行公司股票，如采取募集方式設立，發(fā)起人應當購買的比例至少為_。A40%B35%C20%D10% 15、認購公司型基金的投資人是基金公司的_。A股東B管理人C委托人D債權人 16、代理客戶辦理專用證券賬戶，應當由_向證券登記結(jié)算機構申請。A客戶自己B證券交易所C證券公司D代理人 17、某公司在未來無限時期內(nèi)每年支付的股利為3元/股，必要收益率為15%，則該公司股票的理論價值為（）。A10元B20元C30元D45元 18、可轉(zhuǎn)換證券實際上是一種普通股票的_A長期看漲期權B長期看跌期權C短期看漲期

5、權D短期看跌期權 19、下列不屬于內(nèi)幕信息的是_。A公司分配股利或者增資的計劃B公司股權結(jié)構的重大變化C公司債務擔保的重大變更D公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的35% 20、深圳證券交易所配股認購于_開始日，認購期為_個工作日。_AR；5BR+1；10CR+1；5DR-1；10 21、投資于行業(yè)生命周期處于成長階段的公司股票，其具有如下特征_A高風險高收益B高風險低收益C低風險高收益D低風險低收益 22、屬于國家限制外商直接投資的行業(yè)，公司注冊資本中所有外商投資企業(yè)所占股本的比例，不得超過注冊資本的（）。A5%B10%C15%D25%23、在基金投資組合管理中，_對基金投

6、資組合的最終表現(xiàn)有著最重要的影響。A類別資產(chǎn)選擇B資產(chǎn)配置決策C資產(chǎn)混合比例D類別資產(chǎn)及其比例的調(diào)節(jié) 24、營運能力是指公司經(jīng)營管理中利用資金運營的能力，一般通過_來衡量，主要表現(xiàn)為資產(chǎn)管理及資產(chǎn)利用的效率。A資產(chǎn)管理比率B流動比率C資產(chǎn)負債率D資產(chǎn)凈利率25、公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應當提供擔保，但（）的公司除外。A最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣5萬元B最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15萬元C最近1期末經(jīng)審計的總資產(chǎn)不低于人民幣5萬元D最近1期末經(jīng)審計的總資產(chǎn)不低于人民幣15萬元二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本

7、題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分） 1、股票上市是指經(jīng)核準同意股票在證券交易所掛牌交易。根據(jù)證券法及交易所上市規(guī)則的規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市必須符合的條件有（）。A股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準已公開發(fā)行B公司股本總額不少于人民幣5000 萬元C公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4 億元的，公開發(fā)行股份的比例為l0%以上D公司最近3 年元重大違法行為，財務會計報告無虛假記載 2、以下不屬于衍生證券投資基金的是_。A期權基金B(yǎng)黃金基金C期貨基金D認股權證基金3、基金業(yè)最常用的營業(yè)推廣手段有（）。A銷售網(wǎng)點宣傳B激勵手段C投資者交流D費率優(yōu)惠 4、根據(jù)我國

8、證券法第五十條規(guī)定，股份有限公司股本總額超過人民幣4億元的，若擬申請其股票在證券交易所上市交易，其向社會公開發(fā)行股份的比例為（）。A10%以上B15%以上C20%以上D25%以上5、基金管理公司內(nèi)部風險控制制度具體體現(xiàn)為_。A嚴格按照法律法規(guī)和基金契約規(guī)定的投資比例進行投資，不得從事規(guī)定禁止基金投資的業(yè)務B堅持獨立性原則，基金管理公司管理的基金資產(chǎn)與基金管理公司的自有資產(chǎn)應相互獨立、分賬管理，公司會計和基金會計嚴格分開C實行集中交易制度，每筆交易都必須有書面記錄或視聽資料D加強內(nèi)部信息控制，實行空間隔離和門禁制度，嚴防重要內(nèi)部信息泄露 6、按照我國目前的規(guī)定，基金管理人應該在_對基金資產(chǎn)進行估

9、值。A每個交易日的第二天B每個交易日的當天C每月進行交易的第一天D每三個連續(xù)交易日的任一天 7、證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當與客戶、資產(chǎn)托管機構簽訂定向資產(chǎn)管理合同，定向資產(chǎn)管理合同應當包括_制定的合同必備條款。A中國證監(jiān)會B中國證券業(yè)協(xié)會C證券交易所D商務部 8、關于MACD的應用法則不正確的是_。A以DIF和DEA的取值和這兩者之間的相對取值對行情進行預測BDIF和DEA均為正值時，DIF向上突破DEA是買入信號CDIF和DEA均為負值時，DIF向下突破DEA是賣出信號D當DIF向上突破0軸線時，此時為賣出信號 9、行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的有_等。A行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構B

10、抗外部沖擊的能力C經(jīng)濟周期循環(huán)D行業(yè)估值水平 10、封閉式基金的募集一般要經(jīng)過_幾個步驟。A申請B核準C發(fā)售D備案和公告11、基金資產(chǎn)總值包含_。A基金管理費用B基金應收的申購基金款C基金所擁有的各類證券的價值D基金其他投資所形成的價值 12、與市場組合相比，夏普指數(shù)高表明_。A該組合位于市場線上方，該管理者比市場經(jīng)營得好B該組合位于市場線下方，該管理者比市場經(jīng)營得好C該組合位于市場線上方，該管理者比市場經(jīng)營得差D該組合位于市場線下方，該管理具有中等績效 13、政府債券可分為_。A中央政府債券B政府保證債券C地方政府保證債券D地方政府債券14、在美國存托憑證的發(fā)行中，下列哪個步驟不是必須的_。

11、A投資者委托經(jīng)紀人以ADR形式購買非美國公司證券B將所購買的證券存放在托管銀行C存券銀行命令托管銀行移送證券D存券銀行發(fā)出ADR 15、契約型基金投資者的權利主要體現(xiàn)在基金合同的條款上，而基金合同條款的主要方面通常由（）來規(guī)范。A憲法B民法C刑法D基金法律 16、關于信用衍生工具，下列論述正確的有_。A主要品種包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)、政治期貨等B用于轉(zhuǎn)移或防范信用風險COTC交易的信用衍生工具名義金額已經(jīng)超過交易所交易的傳統(tǒng)衍生產(chǎn)品D信用衍生工具是20世紀90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品 17、兩位數(shù)以上的通貨膨脹是指_。A嚴重的通貨膨脹B爬行的通貨膨脹C溫和的通貨膨脹D超級通貨膨脹

12、 18、T日閉市后，托管人通過_接收交易數(shù)據(jù)。A加密傳真B電話C衛(wèi)星系統(tǒng)DE-mail 19、在委托數(shù)量下填報表決意見，2股代表（）。A同意B反對C棄權D交易雙方 20、深圳證券市場權證交易、行權的證券和資金最終交收時點均為（）。AT+2日16：00BT+2日17：00CT+1日16：00DT+1日17：00 21、下列不符合可轉(zhuǎn)換證券籌資特點的是_。A可轉(zhuǎn)換證券通過出售看跌期權可降低籌資成本B可轉(zhuǎn)換證券有利于資本結(jié)構調(diào)整C如果可轉(zhuǎn)換證券持有人執(zhí)行期權，將稀釋每股收益和剩余控制權D利用可轉(zhuǎn)換債券籌資的成本要低于普通股 22、中證有限公司指數(shù)不包括（）。A滬深300指數(shù)B中證規(guī)模指數(shù)C滬深300風格指數(shù)D上證成分股指數(shù)23、會員大會是證券交易所的最高權力機構，具有的職權包括_。A制定和修改證券交易所章程B選舉和罷免會員理事C審定總經(jīng)理提出的工作計劃D審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告 24、根據(jù)有關規(guī)定，如果_是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。A發(fā)行人實施股票的二次發(fā)行B發(fā)行人的2/5的董事發(fā)生變動C發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購置財產(chǎn)的決定