電子商務(wù)平臺經(jīng)營者合規(guī)要點清單

1、電子商務(wù)平臺經(jīng)營者合規(guī)要點清單準(zhǔn)入條件1.是否辦理市場主體登記？是否2.是否辦理稅務(wù)登記？是否3.是否獲得ICP許可證、EDI許可證等行政許可？是否4.是否在平臺首頁顯著位置，持續(xù)公示營業(yè)執(zhí)照信息、與其經(jīng)營業(yè)務(wù)有關(guān)的行政許可信息？是否5.營業(yè)執(zhí)照信息、行政許可信息發(fā)生變更的，是否及時更新公示信息？是否6.是否具備與從事的業(yè)務(wù)和規(guī)模相適應(yīng)的硬件設(shè)施？是否7.是否具備保障交易正常運營的計算機信息系統(tǒng)和安全環(huán)境？是否8.是否落實網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)制度，建設(shè)、運行、維護(hù)網(wǎng)上交易平臺系統(tǒng)和輔助服務(wù)系統(tǒng)，采取適當(dāng)互聯(lián)網(wǎng)安全保護(hù)技術(shù)措施，依法實時監(jiān)控交易系統(tǒng)運行狀況，及時處理網(wǎng)絡(luò)安全事故？是否9.是否配置與交

2、易平臺經(jīng)營規(guī)模相適應(yīng)的管理人員、技術(shù)人員和客戶服務(wù)人員？是否10.是否設(shè)置異地災(zāi)難備份系統(tǒng)，建立災(zāi)難恢復(fù)體系和應(yīng)急預(yù)案？是否數(shù)據(jù)留存1.平臺上發(fā)布的商品和服務(wù)信息、交易信息保存時間是否不少于自交易完成之日起三年？是否2.平臺內(nèi)經(jīng)營者和交易相對人的身份信息保存時間是否不少于自其最后一次登錄之日起兩年？是否3.平臺內(nèi)經(jīng)營者的營業(yè)執(zhí)照或者個人真實身份信息記錄保存時間是否不少于自其在平臺的登記注銷之日起兩年？是否4.是否采取電子簽名、數(shù)據(jù)備份、故障恢復(fù)等技術(shù)手段及相應(yīng)加密方式確保網(wǎng)絡(luò)交易數(shù)據(jù)和資料的完整性、保密性、可用性和安全性，并應(yīng)當(dāng)保證原始數(shù)據(jù)的真實性？是否5.是否通過部署監(jiān)測系統(tǒng)等方式對重要業(yè)務(wù)

3、和管理數(shù)據(jù)的完整性進(jìn)行檢測，并設(shè)置必要的恢復(fù)措施？是否6.是否定期開展數(shù)據(jù)備份工作？是否制度構(gòu)建1.是否在平臺首頁顯著位置持續(xù)公示平臺服務(wù)協(xié)議、交易規(guī)則信息及各類管理制度或者上述信息的鏈接標(biāo)識，并保證經(jīng)營者和消費者能夠便利、完整地閱覽和下載？是否（1）用戶注冊制度是否（2）平臺交易規(guī)則是否（3）信息披露與審核制度是否（4）知識產(chǎn)權(quán)與商業(yè)秘密保護(hù)制度（投訴舉報渠道、糾紛解決機制、信用評價機制）是否（5）個人信息保護(hù)制度（分別針對平臺內(nèi)經(jīng)營者與消費者）是否（6）消費者權(quán)益保護(hù)制度是否（7）廣告發(fā)布審核制度是否（8）平臺內(nèi)容審核機制是否（9）交易安全保障與數(shù)據(jù)留存制度是否（10）爭議解決機制是否（1

4、1）不良信息及垃圾郵件舉報處理機制是否（12）法律、法規(guī)規(guī)定的其他制度根據(jù)實際情況梳理2.在修改平臺服務(wù)協(xié)議和交易規(guī)則時，是否在首頁顯著位置公開征求意見，采取合理措施確保有關(guān)各方能夠及時充分表達(dá)意見？是否3.平臺服務(wù)協(xié)議和交易規(guī)則修改內(nèi)容是否至少在實施前七日予以公示？是否4.平臺內(nèi)經(jīng)營者不接受修改內(nèi)容的，是否設(shè)置不合理條件阻止平臺內(nèi)經(jīng)營者退出平臺？是否平臺內(nèi)經(jīng)營者管理1.是否與申請進(jìn)入平臺銷售商品或者提供服務(wù)的經(jīng)營者訂立協(xié)議，明確雙方在以下情形下的權(quán)利與義務(wù)？是否（1）平臺入駐和退出是否（2）商品和服務(wù)信息披露是否（3）商品和服務(wù)質(zhì)量安全保障是否（4）商品售后服務(wù)和退換貨制度實施是否（5）消費

5、者權(quán)益保護(hù)（包括個人信息保護(hù)、知情權(quán)與選擇權(quán)保障）是否（6）知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是否（7）注冊商標(biāo)專用權(quán)、企業(yè)名稱權(quán)保護(hù)是否2.在審查和登記時，是否使欲入駐經(jīng)營者知悉并同意上述協(xié)議，提請對方相關(guān)注意義務(wù)和責(zé)任條款？是否3.是否建立經(jīng)營者入駐的資質(zhì)審核機制，配備人員在公示時間內(nèi)審核其提供的資質(zhì)材料和信息，給出審核結(jié)論，建立登記檔案，并定期核驗更新？是否（1）是否要求提供以下基礎(chǔ)資質(zhì)：a）營業(yè)執(zhí)照或營業(yè)執(zhí)照登載信息或其他合法經(jīng)營證照b）銀行開戶證明或相關(guān)信息c）法定代表人和或商家負(fù)責(zé)人和或商家聯(lián)系人身份證（正反面）d）必要時，商家應(yīng)向電子商務(wù)平臺出具第三方支付的授權(quán)書是否（2）是否要求提供經(jīng)營資質(zhì)：a）

6、從事許可類經(jīng)營或經(jīng)營許可類商品的，要求提供經(jīng)營許可資質(zhì)和/或商品許可、批文等資質(zhì)證明或信息b） 經(jīng)營需要檢驗檢疫的進(jìn)口商品的，要求提供商品的出入境檢驗檢疫衛(wèi)生證書、出入境檢驗檢疫合格證明是否（3）是否審核品牌資質(zhì)：a） 審核商家所經(jīng)營品牌所有權(quán)或品牌授權(quán)證明材料的有效性、品牌授權(quán)鏈路的完整性，審核商標(biāo)核準(zhǔn)使用范圍、品牌授權(quán)使用范圍與商家經(jīng)營類目與商品的一致性b） 平臺對入駐品牌、規(guī)模等設(shè)置入駐要求的，另行制定規(guī)則，并在商家入駐時進(jìn)行審核是否（4）地址、有效聯(lián)系方式是否4.是否向市場監(jiān)督管理部門報送平臺內(nèi)經(jīng)營者的身份信息，并提示未辦理市場主體登記的經(jīng)營者依法辦理登記？是否5.是否依照稅收征收管理

7、法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向稅務(wù)部門報送平臺內(nèi)經(jīng)營者的身份信息和與納稅有關(guān)的信息，并提示依照電子商務(wù)法第十條規(guī)定不需要辦理市場主體登記的電子商務(wù)經(jīng)營者依照該法規(guī)定辦理稅務(wù)登記？是否6.是否要求平臺內(nèi)經(jīng)營者在其從事經(jīng)營活動的主頁面醒目位置公開營業(yè)執(zhí)照登載的信息或者其營業(yè)執(zhí)照的電子鏈接標(biāo)識？是否7.是否對尚不具備工商登記注冊條件、申請進(jìn)入平臺銷售商品或者提供服務(wù)的自然人的真實身份信息進(jìn)行審查和登記，建立登記檔案并定期核實更新，核發(fā)證明個人身份信息真實合法的標(biāo)記，加載在其從事經(jīng)營活動的主頁面醒目位置？是否8.是否對平臺內(nèi)經(jīng)營者發(fā)布的商品和服務(wù)信息建立檢查監(jiān)控制度？是否9.是否定期對平臺內(nèi)經(jīng)營者的經(jīng)營環(huán)境

8、和條件進(jìn)行審查？是否10.當(dāng)發(fā)現(xiàn)平臺內(nèi)經(jīng)營者未取得相應(yīng)行政許可或銷售、提供法律、行政法規(guī)禁止交易的商品或者服務(wù)時，是否依法采取必要的處置措施，并向有關(guān)主管部門報告？是否11.當(dāng)發(fā)現(xiàn)平臺內(nèi)經(jīng)營者銷售的商品或者提供的服務(wù)不符合保障人身、財產(chǎn)安全的要求，或者有其他侵害消費者合法權(quán)益行為時，是否及時采取必要措施？是否12.依據(jù)平臺服務(wù)協(xié)議和交易規(guī)則對平臺內(nèi)經(jīng)營者違反法律、法規(guī)的行為實施警示、暫?；蛘呓K止服務(wù)等措施的，是否及時公示？是否消費者權(quán)益保護(hù)1.是否制定合法有效的用戶協(xié)議？是否（1）用戶注冊條件是否（2）交易規(guī)則是否（3）消費者權(quán)益保護(hù)規(guī)則是否（4）用戶協(xié)議的修改程序是否（5）爭議解決方式是否（

9、6）受我國法律管轄的約定及具體管轄地是否（7）有關(guān)責(zé)任條款是否2.是否采用技術(shù)等手段引導(dǎo)消費者完整閱讀用戶協(xié)議，采用顯著的方式提請消費者注意與其有重大利害關(guān)系的條款，合理提示交易風(fēng)險、責(zé)任限制和責(zé)任免除條款，并按照消費者的要求予以說明？是否3.是否存在以合同格式條款等方式作出排除或者限制消費者權(quán)利、減輕或者免除經(jīng)營者責(zé)任、加重消費者責(zé)任等對消費者不公平、不合理的規(guī)定？是否4.是否利用合同格式條款并借助技術(shù)手段強制交易？是否5.是否清晰、全面、明確地告知消費者訂立合同的步驟、注意事項、下載方法等事項，并保證消費者能夠便利、完整地閱覽和下載？是否6.是否公示隱私政策等個人信息處理規(guī)則，并提示消費者

10、閱讀？是否7.是否遵守個人信息保護(hù)相關(guān)規(guī)定，按照合法、正當(dāng)、必要的原則處理消費者個人信息？是否8.是否采取技術(shù)措施和其他必要措施，保證消費者個人信息的安全性和完整性，防止未經(jīng)授權(quán)人員對消費者個人信息的查閱、損毀、使用或披露？是否9.是否明示消費者信息查詢、更正、刪除及注銷方式、程序，且未設(shè)置不合理條件？是否10.是否存在在未經(jīng)消費者同意或者請求，或者消費者明確表示拒絕的情況下，仍向消費者發(fā)送商業(yè)性信息的行為？是否11.根據(jù)消費者的興趣愛好、消費習(xí)慣等特征向其提供商品或者服務(wù)的搜索結(jié)果的，是否同時向該消費者提供不針對其個人特征的選項？是否12.是否根據(jù)商品或者服務(wù)的價格、銷量、信用等以多種方式向

11、消費者顯示商品或者服務(wù)的搜索結(jié)果？是否13.是否存在根據(jù)“用戶畫像”實施差別化定價，侵犯消費者知情權(quán)與選擇權(quán)的行為？是否14.是否存在先提價后打折、虛假促銷、誘導(dǎo)交易等不正當(dāng)價格行為？是否15.是否對競價排名的商品或者服務(wù)，顯著標(biāo)明“廣告”？是否16.對于國家明令禁止交易的商品或服務(wù)，是否在搜索結(jié)果展示頁面對其名稱予以屏蔽或限制訪問？是否17.是否建立并公示完善的網(wǎng)上交易信用評價制度和交易風(fēng)險警示機制？是否18.是否存在刪除消費者對平臺內(nèi)銷售的商品或者提供的服務(wù)的評價的情況？是否19.是否能夠應(yīng)消費者要求提供平臺內(nèi)經(jīng)營者真實名稱、地址和有效聯(lián)系方式？是否20.是否建立內(nèi)部爭議處理程序和受理平臺

12、消費者投訴的爭議解決機構(gòu)？是否21.是否建立健全平臺消費者權(quán)利保護(hù)公示制度，定期公示平臺消費者糾紛處理情況和相關(guān)措施？是否有序競爭1.是否利用服務(wù)協(xié)議、交易規(guī)則以及技術(shù)等手段，對平臺內(nèi)經(jīng)營者在平臺內(nèi)的交易、交易價格以及與其他經(jīng)營者的交易等進(jìn)行不合理限制或者附加不合理條件，或者向平臺內(nèi)經(jīng)營者收取不合理費用？是否2.是否利用平臺商業(yè)壟斷地位優(yōu)勢逼迫平臺商家接受并遵守“二選一”政策？是否3.為經(jīng)營者之間的電子商務(wù)提供服務(wù)時，是否存在采取集中競價、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易的情形？是否4.是否對競爭對手及其相關(guān)網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品或服務(wù)惡意實施不兼容？是否5.是否利用自身獨特地位，以規(guī)則和技術(shù)手段等方式排出和限制與其自營業(yè)務(wù)（包括銷售商品或服務(wù)、提供第三方電子支付服務(wù)、提供物流配送服務(wù)等）存在競爭關(guān)系的平臺內(nèi)經(jīng)營者、第三方支付或物流承運方等在平臺內(nèi)正常開展業(yè)務(wù)活動？是否6.是否擅自使用知名網(wǎng)站特有的域名、名稱、標(biāo)識或者使用與知名網(wǎng)站近似的域名、名稱、標(biāo)識，與他人知名網(wǎng)站相混淆，造成消費者誤認(rèn)？是否7.是否擅自使用、偽造政府部門或者社會團體電子標(biāo)識，進(jìn)行引人誤解的虛假宣傳？是否8.是否存在以虛擬物品為獎品進(jìn)行抽獎式的有獎銷售，虛擬物品在網(wǎng)絡(luò)市場約定金額超過法律法規(guī)允許限額的