0 內(nèi)部審核控制程序

1、內(nèi)部審核控制程序文件編號(hào)： WS-QEP-20修訂序號(hào)： A/0生效日期： 2007-6-1頁碼： PAGE 6of NUMPAGES 6 內(nèi)部審核控控制程序 制 定定： 日日 期 審 核核: 日日 期 核 準(zhǔn): 日日 期受控狀態(tài):分發(fā)號(hào):文 件 變變 更 記記 錄 修 訂 序 號(hào) 生 效 日 期 變 更 敘 述述目的通過策劃和和實(shí)施內(nèi)部部質(zhì)量環(huán)境境體系審核核，以驗(yàn)證證質(zhì)量環(huán)境境體系涉及及的各部門門所開展的的質(zhì)量環(huán)境境活動(dòng)及其其結(jié)果是否否符合規(guī)定定要求，確確保質(zhì)量環(huán)環(huán)境體系持持續(xù)有效地地運(yùn)行，并并為質(zhì)量環(huán)環(huán)境體系的的改進(jìn)提供供依據(jù)。范圍本程序適用用于本公司司內(nèi)部質(zhì)量量環(huán)境體系系審核工作作的策劃

2、和和實(shí)施。職責(zé)31管理理者代表負(fù)負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)內(nèi)部質(zhì)量環(huán)環(huán)境體系審審核工作，并并委派審核核組組長。32QCC及標(biāo)準(zhǔn)管管理部負(fù)責(zé)責(zé)內(nèi)部質(zhì)量量環(huán)境體系系審核的組組織和管理理。33審核核組組長負(fù)負(fù)責(zé)內(nèi)部質(zhì)質(zhì)量環(huán)境體體系審核的的實(shí)施，其其職責(zé)為：編制審核實(shí)實(shí)施計(jì)劃；確定審核組組成員；組織編制審審核報(bào)告。33受審審核部門負(fù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)責(zé)配合審核核工作。34各有有關(guān)責(zé)任部部門負(fù)責(zé)審審核后糾正正措施的制制定和實(shí)施施。工作程序41制定定年度質(zhì)量量環(huán)境體系系審核工作作計(jì)劃4111由QC及標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)管理部制制定內(nèi)部質(zhì)質(zhì)量環(huán)境體體系審核工工作計(jì)劃，編制內(nèi)審計(jì)劃，于每年年初報(bào)管理者代表批準(zhǔn)后下發(fā)各受審核部門。一般情況下，內(nèi)部質(zhì)

3、量環(huán)境體系審核對(duì)質(zhì)量環(huán)境體系所涉及的各部門及體系所覆蓋的要素每年不少于一次，其時(shí)間間隔不超過12個(gè)月。特殊情況可增加內(nèi)審頻次。42審核核準(zhǔn)備4211QC及標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)管理部部根據(jù)年度度質(zhì)量環(huán)境境體系審核核工作計(jì)劃劃制定審核核實(shí)施計(jì)劃劃，報(bào)管理理者代表批批準(zhǔn)，下發(fā)發(fā)有關(guān)受審審核部門和和審核員及及其所在的的部門。4222 內(nèi)審計(jì)劃的的內(nèi)容：審核目的、范圍；受審核部門門；審核依據(jù)的的文件；審核日期及及具體時(shí)間間安排；審核組組長長和審核員員及分組安安排。4233 審核核人員的資資格和授權(quán)權(quán)42331審核人員員必須經(jīng)過過有組織的的培訓(xùn)，取取得資格證證書，并經(jīng)經(jīng)總經(jīng)理任任命。商務(wù)務(wù)部應(yīng)建立立本公司內(nèi)內(nèi)部質(zhì)量環(huán)環(huán)

4、境審核人人員的培訓(xùn)訓(xùn)檔案。42332 實(shí)施審核核時(shí)，內(nèi)部部審核員應(yīng)應(yīng)與受審核核部門無直直接責(zé)任關(guān)關(guān)系。4244 審核核組長由管管理者代表表確定，審審核員由審審核組長確確定，報(bào)管管理者代表表同意。4255 受審審核部門收收到審核實(shí)實(shí)施計(jì)劃后后，如對(duì)審審核日期等等有異議，可可在三日之之內(nèi)報(bào)告審審核組長，經(jīng)經(jīng)協(xié)商可予予以調(diào)整。4266 受審審核部門應(yīng)應(yīng)確定陪同同審核的人人員，并作作必要的準(zhǔn)準(zhǔn)備工作。陪同審核核的人員的的任務(wù)是：向?qū)А⒙?lián)聯(lián)系、見證證和記錄。4277 審核核員按審核核分工的部部門、范圍圍，編寫質(zhì)質(zhì)量體系審審核檢查查表。檢檢查項(xiàng)目、內(nèi)容和方方法應(yīng)視受受審核部門門和要素的的具體情況況而定。

5、4288 編寫寫質(zhì)量環(huán)境境體系審核核檢查表，應(yīng)應(yīng)考慮：對(duì)照質(zhì)量環(huán)環(huán)境體系標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量量環(huán)境體系系文件的要要求；突出受審核核部門的特特點(diǎn)；選擇典型的的質(zhì)量環(huán)境境問題；抽樣應(yīng)具有有代表性；按部門審核核時(shí)要考慮慮涉及的要要素；按過程審核核時(shí)要考慮慮涉及的部部門；檢查方法應(yīng)應(yīng)具有可操操作性。43審核核實(shí)施4311首次會(huì)議議（必要時(shí)時(shí)）43111目的：在在現(xiàn)場(chǎng)審核核前明確與與審核有關(guān)關(guān)的問題。43112主持人：審核組組組長。43113做好首次次會(huì)議記錄錄。43114參加者：審核組全全體成員、總經(jīng)理、管理者代代表、受審審核部門的的領(lǐng)導(dǎo)和相相關(guān)人員。43115主要內(nèi)容容：介紹審審核的目的的、范圍、程序和方方

6、法。4322現(xiàn)場(chǎng)審核核43221 審核方方法采取現(xiàn)場(chǎng)抽抽樣檢查的的方法。審審核員通過過面談、查查閱文件、觀察有關(guān)關(guān)方面的工工作和現(xiàn)狀狀，收集客客觀證據(jù)，檢檢查質(zhì)量環(huán)環(huán)境體系的的運(yùn)行情況況。43222審核實(shí)施施計(jì)劃的控控制 一般情況況下，應(yīng)按按照審核實(shí)實(shí)施計(jì)劃和和檢查表進(jìn)進(jìn)行審核，在在發(fā)現(xiàn)有可可能導(dǎo)致不不合格的線索時(shí)時(shí)，可超出出原檢查表表的限制，按按新發(fā)現(xiàn)的的線索跟蹤蹤，直到作作出結(jié)論。43223審核客觀觀性的控制制 審審核員應(yīng)將將現(xiàn)場(chǎng)檢查查的情況填填入質(zhì)量環(huán)環(huán)境體系審審核檢查表表中。現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)不合合格項(xiàng)，應(yīng)應(yīng)將其事實(shí)實(shí)填入不合合格項(xiàng)報(bào)告告中，對(duì)不不合格項(xiàng)的的類型作出出判斷，經(jīng)經(jīng)受審核部部門代表

7、簽簽字確認(rèn)后后，填入不合格項(xiàng)項(xiàng)報(bào)告中中。4333不合格項(xiàng)項(xiàng)報(bào)告43331不合格項(xiàng)項(xiàng)報(bào)告的主主要內(nèi)容有有：受審核核部門、審審核項(xiàng)目、審核依據(jù)據(jù)、不合格格項(xiàng)事實(shí)的的描述、不不合格項(xiàng)類類型等。43332不合格項(xiàng)項(xiàng)的類型：體系性不合合格質(zhì)量環(huán)環(huán)境體系文文件與有關(guān)關(guān)的法律、法規(guī)、質(zhì)質(zhì)量環(huán)境保保證標(biāo)準(zhǔn)、合同等要要求不一致致；實(shí)施性不合合格未按文文件規(guī)定執(zhí)執(zhí)行；效果性不合合格按文件件規(guī)定實(shí)施施，但效果果未能達(dá)到到規(guī)定要求求。4344末次會(huì)議議43441末次會(huì)議議參加人員員包括：總總經(jīng)理、管管理者代表表、受審核核部門領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)、相關(guān)部部門和人員員、審核組組全體成員員。43442 末次會(huì)會(huì)議的內(nèi)容容：審核組組長長向

8、與會(huì)者者介紹現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)審核的初初步結(jié)果，報(bào)報(bào)告不合格格項(xiàng)數(shù)，指指出薄弱部部門和薄弱弱要素所在在，提出糾糾正措施及及其跟蹤監(jiān)監(jiān)督的安排排等；受審核部門門領(lǐng)導(dǎo)代表表講話，表表明對(duì)本次次審核及今今后工作的的態(tài)度；公司總經(jīng)理理講話。44審核核報(bào)告4411審核結(jié)束束后，由審審核組組長長匯總審核核情況，經(jīng)經(jīng)審核組討討論后，組組長編制審審核報(bào)告。4422 審核報(bào)報(bào)告的主要要內(nèi)容:a) 審核目的的、范圍、日期；b) 審核依據(jù)據(jù)的文件；c) 受審核部部門；d) 審核組成成員； e) 審核情情況綜述；f) 不合格項(xiàng)項(xiàng)分布情況況；g) 質(zhì)量環(huán)境境活動(dòng)及其其結(jié)果與管管理體系要要求、質(zhì)量量環(huán)境體系系文件的符符合性、有有效性結(jié)論論；對(duì)上次審核核所采取的的糾正和預(yù)預(yù)防措施的的落實(shí)情況況及其效果果評(píng)價(jià)。審核報(bào)告分分發(fā)清單。45質(zhì)量量環(huán)境體系系審核報(bào)告告，經(jīng)管理理者代表批批準(zhǔn)后，由由QC及標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)管理部分分發(fā)到：總總經(jīng)理、管管理者代表表、QC及標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)管理部、受審核部部門、不合合格項(xiàng)所涉涉及的相關(guān)關(guān)部門。46審核核后的管理理4611受審核部部門收到審審核報(bào)告后后，應(yīng)對(duì)不不合格項(xiàng)及及時(shí)制訂糾糾正措施，并并組織實(shí)施施，限時(shí)完完成整改。4622審核員應(yīng)應(yīng)對(duì)責(zé)任單單位的糾正正措施實(shí)施施情況進(jìn)行行