危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)控制程序

1、1目的為了科學(xué)規(guī)范的對(duì)公司生產(chǎn)活動(dòng)和服務(wù)過(guò)程中的危害或風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，篩選出重大 和一般的危害或風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)采取適當(dāng)而有效的措施加以控制，把風(fēng)險(xiǎn)降到最低的程度，以實(shí)現(xiàn)HSE 方針和目標(biāo)。2適用范圍適用于公司在生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程中能夠控制和必須施加影響的危險(xiǎn)因素的識(shí)別及控制。3職責(zé)3.1最高管理者負(fù)責(zé)為危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作提供必要的資源，管理者代表批準(zhǔn)重大危害因素 清單和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。3.2各部門(mén)負(fù)責(zé)識(shí)別本部門(mén)生產(chǎn)和活動(dòng)范圍內(nèi)的危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作。如：采購(gòu)部負(fù)責(zé)識(shí) 別采購(gòu)的原材料、物資中危害因素；技術(shù)部負(fù)責(zé)識(shí)別生產(chǎn)、項(xiàng)目中的危害因素；銷(xiāo)售 部負(fù)責(zé)識(shí) 別生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的危害和風(fēng)險(xiǎn)。3.3綜合管

2、理部負(fù)責(zé)組織公司本部的危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，組織相關(guān)人員進(jìn)行重大風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估工 作，并監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)其他部室和項(xiàng)目的危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。編制公司本 部的“危害辯 識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)”記錄和重大危險(xiǎn)因素和控制清單。4程序4.1成立危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組4.1.1當(dāng)公司承擔(dān)有風(fēng)險(xiǎn)較大的系統(tǒng)項(xiàng)目、代理產(chǎn)品時(shí)，由綜合管理部負(fù)責(zé)成立評(píng)估小組，技 術(shù)部負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)。小組應(yīng)有專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員和有操作經(jīng)驗(yàn)的人員參加。必要時(shí)評(píng)估人員需經(jīng)專(zhuān) 業(yè)培訓(xùn)，使其達(dá)到具有危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的能力。4.1.2當(dāng)承攬的項(xiàng)目沒(méi)有較大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，可不成立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組，適用時(shí)在項(xiàng)目開(kāi)工前進(jìn)行一次危 害識(shí)別和評(píng)價(jià)工作。4.1.3各部門(mén)可根據(jù)需要

3、自行組織成立評(píng)估小組，進(jìn)行危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。4.2 危害識(shí)別4.2.1確定危害識(shí)別的范圍公司行政管理和項(xiàng)目管理的所有作業(yè)活動(dòng)、業(yè)務(wù)過(guò)程、人員和場(chǎng)所。其主要有以下幾個(gè)方面：4.2.2確定危害識(shí)別的對(duì)象各責(zé)任部門(mén)（或責(zé)任人）根據(jù)上述范圍按下列方法確定本活動(dòng)范圍內(nèi) 的識(shí)別對(duì)象。a）按管理流程b）按事件發(fā)展的邏輯關(guān)系；c）按作業(yè)工序；d）按作業(yè)任務(wù)；e）按部門(mén)。4.2.3選擇危害識(shí)別的方法根據(jù)所確定的危害識(shí)別對(duì)象的作業(yè)性質(zhì)和危害復(fù)雜程度，選擇一種或 多種識(shí)別方法。根據(jù)本公司的工作性質(zhì)，工程項(xiàng)目主要采用“安全檢查表（SCL）”方法，其他活動(dòng)主要采用 “工作危害分析表（JHA） ”方法，輔助的一些方

4、法還有詢問(wèn)與交流、現(xiàn)場(chǎng)觀察、查詢有關(guān)記錄 等。4.2.4 危害識(shí)別利用填寫(xiě)“安全檢查表（SCL ”或“工作危害分析表（JHA ”等方法對(duì)所確定范圍內(nèi)的作業(yè)活動(dòng)或場(chǎng)所進(jìn)行危害識(shí)別和分析。但在進(jìn)行危害識(shí)別時(shí)應(yīng)考慮以下內(nèi)容：1）發(fā)生危害的根源及性質(zhì)：a）火災(zāi)和爆炸；b）沖擊與撞擊；c）中毒、窒息、觸電及輻射；d）暴露于化學(xué)性危害因素和物理性危害因素的工作環(huán)境；e）人機(jī)工程因素（比如工作環(huán)境條件或位置的舒適度、重復(fù)性工作等）；f）設(shè)備的腐蝕；g）有毒有害物料、氣體的泄露。2）危害產(chǎn)生的后果：a）人身傷害、死亡（包括割傷、挫傷、擦傷、肢體損傷等）；b）疾?。ㄈ珙^痛、呼吸困難、失明、皮膚病、癌癥、肢體不能

5、正常動(dòng)作等）；c）財(cái)產(chǎn)損失；d）工作環(huán)境破壞；e）水、空氣、土壤、地下水及噪音污染。4.3確定本公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估判別準(zhǔn)則4.3.1制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估判別準(zhǔn)則的依據(jù)a）國(guó)家有關(guān)HSE的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)；b）行業(yè)的設(shè)計(jì)規(guī)范管理標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；c）企業(yè)的管理標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；d）合同書(shū)、任務(wù)書(shū)、企業(yè)目標(biāo)中規(guī)定的內(nèi)容；e）國(guó)際通用的其他評(píng)價(jià)判別標(biāo)準(zhǔn)。4.3.2確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估判別準(zhǔn)則1）在以上述國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)情況下，綜合管理部根據(jù)公司自身的情況和借鑒別人經(jīng)驗(yàn)，組 織相關(guān)人員建立本公司“風(fēng)險(xiǎn)度評(píng)估判別準(zhǔn)則”，即通過(guò)分析危害因素導(dǎo)致危險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性和后果的嚴(yán)重性，從而判斷確定出危害的風(fēng)險(xiǎn)（風(fēng)險(xiǎn)度）的大小，并確認(rèn) 風(fēng)險(xiǎn)

6、等 級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)度（D）=L*CL-事故（危害事件）發(fā)生的可能性，取值范圍見(jiàn)表-1G-危害引發(fā)事事故后果的嚴(yán)重性，取值范圍見(jiàn)表-2D一風(fēng)險(xiǎn)度，數(shù)值范圍見(jiàn)表-3表-1 :事故（危害事件）發(fā)生的可能性（L）概率值事故發(fā)生的可能性標(biāo)準(zhǔn)6完全可能預(yù)料發(fā)生5沒(méi)有米取防范控制措施，經(jīng)常發(fā)生4在現(xiàn)場(chǎng)有防范控制措施，可能，但不經(jīng)常發(fā)生3有較嚴(yán)格的防范控制措施，曾經(jīng)發(fā)生2有充分、有效的防范控制措施，執(zhí)行嚴(yán)格，極少發(fā)生。完全意外1很不可能，可以設(shè)想表-2 :危害引發(fā)事事故后果的嚴(yán)重性（C）嚴(yán)重性概率值人員傷亡程度財(cái)產(chǎn)損失停工時(shí) 間法律法規(guī)及規(guī)章制 度符合情況形象受損 程度6大災(zāi)難，許多人死亡違法、違規(guī)全國(guó)性影 響5災(zāi)

7、難，數(shù)人死亡違法、違規(guī)全國(guó)性影 響41人死亡終身殘廢喪 失勞動(dòng)能力 50萬(wàn) 元 7天違法、違規(guī)全國(guó)性影 響3部分喪失勞動(dòng)能力職業(yè)病慢性病住院治療5-50 萬(wàn) 元2-7天潛在不符合法律 法規(guī)北京地區(qū)2需要去醫(yī)院治療，但 不需住院V 5萬(wàn)元V 2天不符合公司規(guī)章 制度標(biāo)準(zhǔn)本公司1引人注目，需要救護(hù) 輕微傷害1萬(wàn)元以 下無(wú)不符合公司規(guī)章 制度標(biāo)準(zhǔn)本公司表-3 :風(fēng)險(xiǎn)度（D）嚴(yán)重性可能性123789112378922461416183369212427448122832365510153540456612184248532）風(fēng)險(xiǎn)度級(jí)別輕微風(fēng)險(xiǎn)D=15（2）般風(fēng)險(xiǎn)D=612（3）重大風(fēng)險(xiǎn)D=13533）

8、各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的控制措施：一般有以下2種a）風(fēng)險(xiǎn)控制的技術(shù)措施：消除風(fēng)險(xiǎn)的措施；降低風(fēng)險(xiǎn)的措施；控制風(fēng)險(xiǎn)的措施。b）風(fēng)險(xiǎn)控制的管理措施：制定、完善管理程序和操作規(guī)程；制定、落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控管理措施；制定、落實(shí)應(yīng)急預(yù)案；加強(qiáng)員工的HSE教育培訓(xùn)；建立檢查監(jiān)督和獎(jiǎng)懲機(jī)制。風(fēng)險(xiǎn)度的大小是制定何種控制措施的依據(jù)，根據(jù)經(jīng)驗(yàn)，各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)度的控制措施見(jiàn)“表表-4風(fēng)險(xiǎn)控制措施及實(shí)施期限風(fēng)險(xiǎn)度等級(jí)應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施實(shí)施期限15輕微風(fēng)險(xiǎn)可以接受，無(wú)需米取控制措施，需要注意；但需保持記錄612一般風(fēng)險(xiǎn)一般危險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序和操作規(guī)程，加強(qiáng)管 理年內(nèi)治理13 53重大風(fēng)險(xiǎn)顯著危險(xiǎn)到極其危險(xiǎn)，考慮建立目標(biāo)，制定應(yīng) 急 預(yù)案

9、，或立即米取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，或停止作 業(yè)。限期整改注：風(fēng)險(xiǎn)度等級(jí)的劃分是憑經(jīng)驗(yàn)判斷，難免帶有局限性，不能認(rèn)為是普遍適用的，應(yīng)用時(shí)可 根據(jù)實(shí)際情況予以修正。4.3.3對(duì)“評(píng)價(jià)判別準(zhǔn)則”的修訂或重新評(píng)價(jià)1）在下列情形下應(yīng)對(duì)“評(píng)價(jià)判別準(zhǔn)則”進(jìn)行重新評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)其是否符合國(guó)家有關(guān)法規(guī)要求， 若達(dá)不到要求，則應(yīng)變更管理程序，對(duì)判別準(zhǔn)則進(jìn)行修訂。a）法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變更；b）采用新工藝、新材料；c）參與新、改、擴(kuò)建工程；d）經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生變更。4.4危害評(píng)估通過(guò)上述危害識(shí)別與分析，對(duì)照“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估判別準(zhǔn)則”對(duì)所識(shí)別的危害因素加以科學(xué)評(píng)估， 確定最大危害程度和可能影響的最大范圍，以便采取有效或適當(dāng)?shù)目刂拼胧?/p>

10、，從而把風(fēng)險(xiǎn)降低或 控制在可以容忍的程度，具體步驟如下：1 ）確定所識(shí)別的危害及影響發(fā)生后果的“嚴(yán)重性”（C）。重點(diǎn)考慮法律法規(guī)要求、傷亡程度、經(jīng)濟(jì)損失、環(huán)境影響的程度大小、持續(xù)時(shí)間以及對(duì)本公司形象的影響，如同時(shí)涉 及到以 上幾個(gè)方面，應(yīng)以高分為準(zhǔn)；2）評(píng)估發(fā)生危害事件的“可能性”（L）有多大。重點(diǎn)考慮危害發(fā)生的條件，如：三種時(shí)態(tài)（過(guò)去、現(xiàn)在、將來(lái)）、三種狀態(tài)（正常、異常、緊急）情況下的危害，現(xiàn)場(chǎng)有否控制措施 （包括個(gè)人防護(hù)品、應(yīng)急措施、監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、員工培訓(xùn)），事件或事故一旦發(fā)生，是否能發(fā)現(xiàn)或察覺(jué)，同類(lèi)事故以前是否發(fā)生過(guò)以及人體暴露在這種危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度；3）評(píng)估危害的風(fēng)險(xiǎn)度：通

11、過(guò)定量的評(píng)價(jià)分析危害因素導(dǎo)致危險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性（L）和 后果的嚴(yán)重性（C），計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)度值（D）的大小，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)度值的大小確認(rèn)是否是屬于可以容忍 的風(fēng)險(xiǎn)，還是屬于重大風(fēng)險(xiǎn)。4.5判定重大風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)、評(píng)價(jià)重大風(fēng)險(xiǎn)，是公司建立職業(yè)健康安全管理體系的基礎(chǔ)和目標(biāo)，是為 了能夠采取有效措施以防范重大危害事故或事件的發(fā)生。凡具備以下條件的均應(yīng)判定為重大風(fēng)險(xiǎn)：1）不符合法律、法規(guī)和其他要求的；2）相關(guān)方有合理抱怨要求的和投訴的；3）曾發(fā)生過(guò)事故，且未有采取有效防范控制措施的；4） 通過(guò)“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估判別準(zhǔn)則”評(píng)價(jià)出的危害風(fēng)險(xiǎn)度在13 53分極其危險(xiǎn)的危害事件。4.6制定風(fēng)險(xiǎn)改進(jìn)和控制措施4.6.1對(duì)于評(píng)估出的各級(jí)

12、風(fēng)險(xiǎn)各責(zé)任部門(mén)應(yīng)按“表-4風(fēng)險(xiǎn)控制措施及實(shí)施期限”中的措施制定相 應(yīng)可行的控制措施。1）對(duì)于“重大危害”綜合管理部應(yīng)及時(shí)建立管理目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案、控制措施、或 應(yīng)急預(yù)案。負(fù)責(zé)編制重大危險(xiǎn)因素和控制清單，并按照表中的簽署要求進(jìn)行各級(jí)簽 署，最終 上報(bào)公司管理者代表批準(zhǔn)后實(shí)施。2）對(duì)于一般風(fēng)險(xiǎn)制定整改或改進(jìn)措施。3）如果僅是在異常和緊急狀態(tài)下出現(xiàn)危險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)制定相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案，以控制風(fēng)險(xiǎn)加大。4.6.3制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)考慮以下要求，以選擇適用的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。a）可行性、可靠性；e）先進(jìn)性、安全性；c）經(jīng)濟(jì)合理性；d）技術(shù)保證和服務(wù)到位。4.7實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施“重大風(fēng)險(xiǎn)及控制改進(jìn)措施清單”中都

13、明確了負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施的責(zé)任者或責(zé)任方， 其責(zé)任者或責(zé)任方應(yīng)按照清單或報(bào)告中的具體要求負(fù)責(zé)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)實(shí)施控制措施，綜合管理 部協(xié)助實(shí)施并監(jiān)督指導(dǎo)、檢查其有效性。4.8重新評(píng)價(jià)危害或更新危害、風(fēng)險(xiǎn)信息4.8.1在下列情形下各責(zé)任部門(mén)應(yīng)及時(shí)對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行補(bǔ)充識(shí)別，進(jìn)行重新評(píng)價(jià)危害和更新危害記 錄：a）法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變更；b）采用新工藝、新材料；c）參與新、改、擴(kuò)建工程；d）經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生變更。4.9其他要求4.9.1各部門(mén)或項(xiàng)目將識(shí)別、評(píng)價(jià)的危害工作及時(shí)填寫(xiě)在安全檢查（SCL分析記錄表（YLP10R1 或工作危害分析（JHA記錄表（YLP10R2中，經(jīng)部門(mén)或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)后將復(fù)印件提交綜合管理部。對(duì)補(bǔ)充、更新的危害結(jié)果經(jīng)部門(mén)或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)后 將復(fù)印件提交