房地產(chǎn)公司風(fēng)險控制指引-合同協(xié)議部分（試行）

1、PAGE 一、協(xié)議協(xié)議的審批與授權(quán)管理（一）集團(tuán)公司本部1、集團(tuán)投資項目包括產(chǎn)業(yè)項目投資、股權(quán)投資、上市公司股票定向增發(fā)與認(rèn)購、股指期貨無風(fēng)險套利及新股發(fā)行與認(rèn)購等。（1）承辦部門：集團(tuán)投資部（總監(jiān)）（2）會審部門：集團(tuán)財務(wù)部（總監(jiān)）；集團(tuán)風(fēng)控部（總監(jiān)）；必要時外聘專業(yè)人士參加會審（3）協(xié)議蓋章部門：集團(tuán)總裁辦（4）簽約審批權(quán)限（見下圖）：項目項目及股權(quán)投資業(yè)務(wù)簽約審批人1500萬元人民幣集團(tuán)總裁2500萬元人民幣集團(tuán)董事長項目股指期貨無風(fēng)險套利及新股發(fā)行與認(rèn)購簽約審批人1不限金額 集團(tuán)總裁項目上市公司股票定向增發(fā)與認(rèn)購簽約審批人1不限金額集團(tuán)董事長2、集團(tuán)關(guān)于貿(mào)易長短單業(yè)務(wù)協(xié)議（1）承辦部門

2、：集團(tuán)貿(mào)易部（2）會審部門：集團(tuán)財務(wù)部；集團(tuán)風(fēng)控部（3）協(xié)議蓋章部門：集團(tuán)總裁辦（4）簽約審批權(quán)限：項目貿(mào)易業(yè)務(wù)類型簽約審批人1常單業(yè)務(wù)（不限金額）分管業(yè)務(wù)副總裁2短單業(yè)務(wù)500萬人民幣集團(tuán)總裁3短單業(yè)務(wù)500萬人民幣集團(tuán)董事長3、集團(tuán)及下級各產(chǎn)業(yè)項目關(guān)于貸融資協(xié)議及企業(yè)理財業(yè)務(wù)協(xié)議（1）承辦部門：集團(tuán)財務(wù)部（2）會審部門：集團(tuán)財務(wù)總監(jiān)；集團(tuán)風(fēng)控總監(jiān)（3）協(xié)議蓋章部門：集團(tuán)總裁辦（4）簽約審批權(quán)限：項目貸融資及企業(yè)理財簽約審批人1500萬人民幣集團(tuán)總裁2500萬人民幣集團(tuán)董事長4、集團(tuán)對外擔(dān)保業(yè)務(wù)協(xié)議（包括為各產(chǎn)業(yè)項目融資所提供的集團(tuán)擔(dān)保及各產(chǎn)業(yè)項目自身的對外擔(dān)保）（1）承辦部門：集團(tuán)財務(wù)部（

3、2）會審部門：集團(tuán)財務(wù)總監(jiān)；集團(tuán)風(fēng)控總監(jiān)（3）協(xié)議蓋章部門：集團(tuán)總裁辦（4）簽約審批權(quán)限：項目對外投資擔(dān)保業(yè)務(wù)簽約審批人1不限金額集團(tuán)董事長5、集團(tuán)行政類服務(wù)協(xié)議及采購類協(xié)議（1）承辦部門：集團(tuán)人事行政部（2）會審部門：集團(tuán)財務(wù)部；集團(tuán)風(fēng)控部（3）協(xié)議蓋章部門：集團(tuán)總裁辦（4）簽約審批權(quán)限：項目行政類服務(wù)及采購簽約審批人11000元人民幣分管業(yè)務(wù)總裁助理21000元，50萬人民幣集團(tuán)總裁350萬人民幣集團(tuán)董事長6、集團(tuán)突發(fā)性零星業(yè)務(wù)或集團(tuán)臨時交辦事務(wù)所涉協(xié)議（除上述五類外）（1）承辦部門：集團(tuán)臨時指派承辦部門（2）會審部門：集團(tuán)財務(wù)部；集團(tuán)風(fēng)控部（3）協(xié)議蓋章部門：集團(tuán)總裁辦（4）簽約審批權(quán)限

4、：項目突發(fā)零星業(yè)務(wù)或臨時交辦事務(wù)簽約審批人150萬人民幣集團(tuán)總裁250萬人民幣集團(tuán)董事長（二）各全資公司和控股公司1、xxxx有限公司及其下級地產(chǎn)項目所涉協(xié)議及協(xié)議（1）承辦部門：xx關(guān)于業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)部門及各產(chǎn)業(yè)項目業(yè)務(wù)部門（2）會審部門：涉及該業(yè)務(wù)的相關(guān)部門、分管高管、董事、集團(tuán)相關(guān)部門以及必要時聘請的外部專業(yè)人士等（3）協(xié)議蓋章部門：xx及其下級地產(chǎn)項目董事會授權(quán)的印章保管部門（4）簽約審批權(quán)限：項目xx及其下級項目簽約審批人1500萬人民幣xx董事會審批并授權(quán)董事長簽字2500萬，1000萬人民幣集團(tuán)總裁31000萬人民幣集團(tuán)董事長xx董事會根據(jù)上述權(quán)限，擬定關(guān)于xx總經(jīng)理、各具體項目公司董

5、事會與總經(jīng)理之間的關(guān)于授權(quán)權(quán)限方案，并報集團(tuán)總裁辦備案。xxxx及其下級各地產(chǎn)項目所涉協(xié)議及協(xié)議簽約審批權(quán)限至集團(tuán)總裁以上的，關(guān)于財務(wù)及風(fēng)控會審應(yīng)一并流轉(zhuǎn)提交至集團(tuán)財務(wù)總監(jiān)、風(fēng)控總監(jiān)予以會審。2、寶拓資源有限公司及其下級產(chǎn)業(yè)項目所涉協(xié)議及協(xié)議（1）承辦部門：寶拓資源關(guān)于業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)部門及下級產(chǎn)業(yè)項目業(yè)務(wù)部門（2）會審部門：涉及該業(yè)務(wù)的相關(guān)部門、分管高管、董事、集團(tuán)相關(guān)部門以及必要時聘請的外部專業(yè)人士等（3）協(xié)議蓋章部門：寶拓資源及其下級項目董事會授權(quán)的印章保管部門（4）簽約審批權(quán)限：項目現(xiàn)貨貿(mào)易簽約審批人18000萬寶拓資源董事會審批并授權(quán)董事長簽字項目套保業(yè)務(wù)簽約審批人18000萬寶拓資源董事會

6、審批并授權(quán)董事長簽字項目理財業(yè)務(wù)簽約審批人1不限金額集團(tuán)董事長項目礦業(yè)項目簽約審批人1200萬人民幣寶拓資源董事會簽批并授權(quán)董事長簽字2200萬，500萬人民幣集團(tuán)總裁3500萬人民幣集團(tuán)董事長項目寶拓大廈招商及物管業(yè)務(wù)簽約審批人1不限金額寶拓資源董事會簽批并授權(quán)董事長簽字注：超過8000萬人民幣的現(xiàn)貨貿(mào)易及套保業(yè)務(wù)，寶拓資源董事會應(yīng)向集團(tuán)總裁、董事長報備，批復(fù)后由寶拓資源董事會授權(quán)董事長簽字。寶拓資源董事會根據(jù)上述權(quán)限，擬定關(guān)于寶拓資源總經(jīng)理及管理團(tuán)隊授權(quán)權(quán)限方案，并報集團(tuán)總裁辦備案。寶拓資源及其下級項目所涉協(xié)議及協(xié)議簽約審批權(quán)限至集團(tuán)總裁以上的，關(guān)于財務(wù)及風(fēng)控會審應(yīng)一并流轉(zhuǎn)提交至集團(tuán)財務(wù)總

7、監(jiān)、風(fēng)控總監(jiān)予以會審。3、xx金川礦業(yè)有限公司所涉協(xié)議及協(xié)議（1）承辦部門：xx金川礦業(yè)關(guān)于業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)部門（2）會審部門：涉及該業(yè)務(wù)的相關(guān)部門、分管高管、董事、集團(tuán)相關(guān)部門以及必要時聘請的外部專業(yè)人士等（3）協(xié)議蓋章部門：xx金川礦業(yè)公司董事會授權(quán)的印章保管部門（4）簽約審批權(quán)限：項目xx金川業(yè)務(wù)簽約審批人1200萬人民幣xx金川董事會簽批并授權(quán)董事長簽字2200萬，500萬人民幣集團(tuán)總裁3500萬人民幣集團(tuán)董事長xx金川董事會根據(jù)上述權(quán)限，擬定關(guān)于xx金川總經(jīng)理及管理團(tuán)隊授權(quán)權(quán)限方案，并報集團(tuán)總裁辦備案。xx金川礦業(yè)所涉協(xié)議及協(xié)議簽約審批權(quán)限至集團(tuán)總裁以上的，應(yīng)一并流轉(zhuǎn)提交至集團(tuán)財務(wù)總監(jiān)予以會

8、審。4、欒川恒裕礦業(yè)有限公司所涉協(xié)議及協(xié)議（1）承辦部門：欒川恒裕礦業(yè)關(guān)于業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)部門。（2）會審部門：涉及該業(yè)務(wù)的相關(guān)部門、分管高管、董事、集團(tuán)相關(guān)部門以及必要時聘請的外部專業(yè)人士等（3）協(xié)議蓋章部門：欒川恒裕礦業(yè)公司董事會授權(quán)的印章保管部門。（4）簽約審批權(quán)限：項目欒川恒裕業(yè)務(wù)簽約審批人1200萬人民幣欒川恒裕董事會簽批并授權(quán)董事長簽字2200萬，500萬人民幣集團(tuán)總裁3500萬人民幣集團(tuán)董事長欒川恒裕董事會根據(jù)上述權(quán)限，擬定關(guān)于欒川恒?？偨?jīng)理及管理團(tuán)隊授權(quán)權(quán)限方案，并報集團(tuán)總裁辦備案。欒川恒裕礦業(yè)所涉協(xié)議及協(xié)議簽約審批權(quán)限至集團(tuán)總裁以上的，應(yīng)一并流轉(zhuǎn)提交至集團(tuán)財務(wù)總監(jiān)予以會審。5、xx金

9、海礦業(yè)、xx新天緯礦業(yè)及安溪閩東南礦業(yè)所涉協(xié)議及協(xié)議（1）承辦部門：關(guān)于業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)部門（2）會審部門：涉及該業(yè)務(wù)的相關(guān)部門、分管高管、董事、集團(tuán)相關(guān)部門以及必要時聘請的外部專業(yè)人員等（3）協(xié)議蓋章部門：各礦業(yè)公司董事會授權(quán)的印章保管部門（4）簽約審批權(quán)限：項目xx金海、新天緯及閩東南業(yè)務(wù)簽約審批人1200萬人民幣所有目董事會簽批并授權(quán)董事長簽字2200萬,500萬人民幣集團(tuán)總裁3500萬集團(tuán)董事長所有目公司董事會根據(jù)上述權(quán)限，擬定關(guān)于項目總經(jīng)理及管理團(tuán)隊授權(quán)權(quán)限方案，并報集團(tuán)總裁辦備案。各礦業(yè)項目公司所涉協(xié)議及協(xié)議簽約審批權(quán)限至集團(tuán)總裁以上的，應(yīng)一并流轉(zhuǎn)提交至集團(tuán)財務(wù)總監(jiān)予以會審。6、安溪xx中

10、學(xué)所涉協(xié)議及協(xié)議由集團(tuán)董事會授權(quán)校董會另行擬定。7、xxxx能源有限公司所涉協(xié)議及協(xié)議由集團(tuán)董事會授權(quán)另行擬定。二、協(xié)議協(xié)議歸口及分級保管辦法（一）協(xié)議性質(zhì)認(rèn)定部門集團(tuán)風(fēng)控總監(jiān)或授權(quán)集團(tuán)風(fēng)控部關(guān)于人員。（二）協(xié)議協(xié)議正本原件歸口及分級保管責(zé)任人1、集團(tuán)本部所涉協(xié)議及協(xié)議（本指引另有規(guī)定外）： 集團(tuán)風(fēng)控部。2、集團(tuán)行政服務(wù)類、采購類協(xié)議： 集團(tuán)人事行政部。3、集團(tuán)銀行等金融機(jī)構(gòu)貸融資及關(guān)于理財協(xié)議： 集團(tuán)財務(wù)部。4、xxxx有限公司本部及xx地區(qū)地產(chǎn)項目所涉協(xié)議及協(xié)議： xx人事行政部。xxxx所涉協(xié)議及協(xié)議： xxxx公司開發(fā)部。安溪清水巖項目所涉協(xié)議及協(xié)議： 安溪清水巖溫泉度假開發(fā)公司工程項

11、目部。xx體育公園項目所涉協(xié)議及協(xié)議： xx體育公園項目公司行政綜合部。5、寶拓資源有限公司本部貿(mào)易業(yè)務(wù)、套保業(yè)務(wù)及寶拓大廈招商物管協(xié)議及協(xié)議： 寶拓資源公司行政部。xx眾韜及越南關(guān)于項目所涉協(xié)議及協(xié)議： xx眾韜或越南關(guān)于項目公司辦公室。6、xx金川礦業(yè)有限公司所涉協(xié)議及協(xié)議： xx金川礦業(yè)公司保障部。7、xx欒川恒裕礦業(yè)有限公司所涉協(xié)議及協(xié)議： 欒川恒裕礦業(yè)公司辦公室。8、xx金海礦業(yè)有限公司所涉協(xié)議及協(xié)議： xx金海礦業(yè)公司行政部。9、xx新天緯礦業(yè)、安溪閩東南礦業(yè)有限公司所涉協(xié)議： 集團(tuán)風(fēng)控部。10、xxxx能源有限公司所涉協(xié)議： xxxx能源公司風(fēng)控部。（三）協(xié)議協(xié)議副本復(fù)印件流轉(zhuǎn)及

12、協(xié)議臺帳備案1、協(xié)議協(xié)議副本復(fù)印件流轉(zhuǎn)及保存：同級間的承辦部門與財務(wù)部門應(yīng)分別留存協(xié)議及協(xié)議副本或復(fù)印件（一份以上），協(xié)議保管部門及負(fù)責(zé)人應(yīng)做好協(xié)議協(xié)議副本或復(fù)印件流轉(zhuǎn)表單的登記； 2、協(xié)議臺帳備案：協(xié)議協(xié)議原件保管部門及負(fù)責(zé)人應(yīng)在每月末按月填寫協(xié)議臺帳備案表單（最遲不得超過次月5日），逐級流轉(zhuǎn)并報送至集團(tuán)公司風(fēng)險監(jiān)控部。三、協(xié)議協(xié)議編制與審核監(jiān)控（一）承辦部門協(xié)議協(xié)議的編制與簽訂前的審核責(zé)任針對業(yè)務(wù)開展資格/資質(zhì)審查、盡職調(diào)查市場調(diào)查、協(xié)議協(xié)議文本擬定、填寫協(xié)議簽訂審批單并寫明建議或意見、負(fù)責(zé)協(xié)議簽批的逐級流轉(zhuǎn)，直至協(xié)議交由協(xié)議訂立權(quán)限審批人簽字并向協(xié)議簽約印章保管人申請加蓋印章；必要時（即

13、重大協(xié)議協(xié)議或法律關(guān)系復(fù)雜的協(xié)議協(xié)議）負(fù)責(zé)召集財務(wù)、風(fēng)控及相關(guān)外部專業(yè)人士一并參加項目審核，并指派專人或團(tuán)隊負(fù)責(zé)擬定協(xié)議協(xié)議文本。（二）會審部門的審核責(zé)任會簽，應(yīng)裕礦業(yè)所涉協(xié)議及協(xié)議：欒川恒裕礦業(yè)公司行政部人：進(jìn)行協(xié)議協(xié)議的會閱、會簽， 應(yīng)在職責(zé)范圍內(nèi)履行專業(yè)審慎義務(wù)，對協(xié)議及協(xié)議的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、技術(shù)條款、財務(wù)信息的合規(guī)及合理性、風(fēng)險大小進(jìn)行評估，并填寫具體、明確的審閱建議或意見。（三）協(xié)議簽約審批人的審簽責(zé)任對提報的協(xié)議及協(xié)議，查閱是否附簽約審批單及相關(guān)附件材料，承辦部門及會簽部門是否在流轉(zhuǎn)單上簽批建議或意見，協(xié)議協(xié)議文本是否根據(jù)會簽部門的建議或意見進(jìn)行了修改；審核無誤后予以簽字同意。（四）印章

14、保管人的協(xié)議蓋章責(zé)任應(yīng)嚴(yán)格依照協(xié)議管理和印章使用管理要求，審核需要加蓋公章的協(xié)議是否附帶協(xié)議審批表、各級閱簽機(jī)構(gòu)是否已簽署建議或意見、審批人是否有權(quán)限簽署建議或意見以及是否簽署同意建議或意見；核實(shí)無誤無缺后予以加蓋印章，并督促承辦人填寫印章使用登記表。 本辦法自資料文件下發(fā)之日起執(zhí)行。 附件：協(xié)議協(xié)議訂立及履約監(jiān)控流程圖 二一一年四月十八日 主題詞：集團(tuán) 風(fēng)險監(jiān)控 指引 協(xié)議協(xié)議 試行抄送：柯希平董事長,集團(tuán)公司各董事、各高管，各部門、各子公司（單位）。xxxx集團(tuán)有限公司 2011年4月18日印發(fā)附件：協(xié)議協(xié)議訂立及履約監(jiān)控流程圖合同承辦部門（前期調(diào)研與論證、業(yè)務(wù)及協(xié)議內(nèi)容談判、合同簽約審批

15、表填寫、附隨業(yè)務(wù)有關(guān)材料流轉(zhuǎn)與提交分管高管、總經(jīng)理、董事長或各簽約審批人認(rèn)為該業(yè)務(wù)有必要予以補(bǔ)充論證的由承辦部門及承辦人按照合同約定制作協(xié)議文本份數(shù)，附隨合同簽約審批單向印章保管部門申請蓋章，并由授權(quán)代表或公司法定代表人簽字各會審部門在本部門或單位業(yè)務(wù)職責(zé)范圍內(nèi)，對承辦部門提交的業(yè)務(wù)資料及合同文本，履行專業(yè)審慎義務(wù)，對合同及協(xié)議的合規(guī)合理性、風(fēng)險大小進(jìn)行評估，并填寫具體、明確的審閱意見對合同性質(zhì)認(rèn)定及所需參與會審部門存有異議的，向風(fēng)險控制部咨詢以明確重大合同、法律關(guān)系復(fù)雜業(yè)務(wù)合同，召集各專業(yè)人員集體決策予以論證承辦部門將雙方簽字蓋章后的合同正本原件及相關(guān)附件及時交由合同原件保管部門予以歸檔，合

16、同保管部門應(yīng)制作并填寫合同歸檔交接表單原則上采用國家或行業(yè)合同范本以及我司擬定的合同范本，客戶提供協(xié)議文本或需要重新擬定文本的，可由風(fēng)控人員協(xié)助完成合同印章保管部門審查合同簽約審批程序是否完成，核對后由印章保管人負(fù)責(zé)在合同文本上蓋章，承辦人在印章使用登記表單上填寫用章記錄，蓋章后合同文本交由承辦人員，合同簽約審批單由印章保管人暫留，每月末與合同保管部門核對交接由承辦部門匯總會審部門意見，并對合同文本予以修改，以合同簽訂審批單方式逐級提交業(yè)務(wù)分管高管、總經(jīng)理、董事長，直至本指引所列有權(quán)限予以簽約的審批人予以審核并簽字；有關(guān)審批人應(yīng)同時審查合同文本是否按照會審部門的有關(guān)修改意見予以修改合同簽約蓋章承辦部門填寫付款審批單，并將合同復(fù)印件及相關(guān)付款情況材料交由財務(wù)部，履行資金付款審批流程，承辦部門自行留存一份合同復(fù)印件及付款單據(jù)復(fù)印件涉及資金使用合同保管部門每日填寫合同臺帳，按月與印章保管部門交接合同審批單，保證臺帳與合同原件、合同審批單間的單單相符，并按月將合