從FIDIC合同條款D-B模式與EPC模式風險分擔的差異探討工程總承包

1、PAGE PAGE 8從FIDIIC合同條條款D-BB模式與EEPC模式式風險分擔擔的差異探探討工程總總承包20003年，建建設部頒發(fā)發(fā)關于培培育工程總總承包和工工程項目管管理企業(yè)的的指導意見見(以下下簡稱指導導意見)，本本文將結(jié)合合FIDIIC合同條條款中D-B模式與與EPC模模式風險分分擔的不同同方式，對對工程總承承包和工程程項目管理理所涉及的的一些問題題進行論述述，以期工工程總承包包和工程項項目管理企企業(yè)能各自自確定自己己在市場中中的定位。1.FFIDICC合同條款款中D-BB模式與EEPC模式式風險分擔擔的差異1.11在FIDDIC合同同條款中，闡闡述D-BB模式的是是黃皮書生產(chǎn)設備備

2、和設計-施工合同同條件(CondditioonofCContrractfforPllantaandDeesignn-Buiild)，闡闡述EPCC模式的是是銀皮書設計采購購施工(EEPC)/交鑰匙工工程合同條條件(CCondiitionnofCoontraactfoorEPCC/TurrnkeyyProjjectss)。該兩兩種模式大大致相近，其其中最主要要的差異在在于承發(fā)包包雙方風險險分擔的方方式不同。按17.3款的規(guī)規(guī)定，雇主主在D-BB模式中比比在EPCC模式中多多承擔的風風險為：1.11.1雇主主使用或占占用永久工工程之任何何部分，除除非合同可可能如此規(guī)規(guī)定;1.11.2由雇雇主人員或

3、或雇主對其其負責的其其他人員提提供的工程程任何部分分的設計(如果有);1.11.3不可可預見的，或或不能合理理預期一個個有經(jīng)驗的的承包商應應已采取適適當預防措措施的任何何自然力的的作用。1.22正是因為為承發(fā)包雙雙方承擔的的風險不一一樣，F(xiàn)IIDIC建建議，有如如下情況之之一的，應應采用D-B模式，不不采用EPPC模式：1.22.1如果果投標人沒沒有足夠的的時間或資資料，以仔仔細研究和和核查雇主主要求，或或進行他們們的設計、風險評估估和估算;1.22.2如果果建設內(nèi)容容涉及相當當數(shù)量的地地下工程，或或投標人未未能調(diào)查的的區(qū)域內(nèi)的的工程;1.22.3如果果雇主要嚴嚴密監(jiān)督或或控制承包包商的工作作

4、，或要審審核大部分分施工圖紙紙;1.22.4如果果每次期中中付款的款款額要經(jīng)職職員或其他他中間人確確定。1.33另說明，DD-B模式式中雇主的的風險與我我們熟悉的的FIDIIC紅皮書書施工合合同條件(ConnditiionoffConttracttforCConsttructtion)是一樣的的。在此，如如果僅從承承發(fā)包雙方方承擔的風風險看，DD-B模式式更靠近CC模式(施施工承包)。1.44從本文11.1.33可以看出出，F(xiàn)IDDIC最主主要的劃分分風險的原原則(承包包商承擔風風險的范圍圍以一個有有經(jīng)驗的承承包商能否否合理預見見為限)在在EPC模模式中失效效。進一步步，結(jié)合銀銀皮書中的的4.

5、122款和5.2款看，實實際上，EEPC模式式要求承包包商對項目目的可行性性研究負責責，并承擔擔由此而引引起的風險險。2.工工程總承包包企業(yè)的界界定2.11指導意見見對工程總總承包的界界定是：“指從事工工程總承包包的企業(yè)受受業(yè)主的委委托，按照照合同約定定對工程的的勘察、設設計、采購購、施工、試運行(竣工驗收收)等實行行全過程的的或若干階階段的承包包”。該概概念界定存存在如下問問題：2.11.1以工工程總承包包企業(yè)界定定工程總承承包，難免免有概念循循環(huán)之嫌。2.11.2全過過程承包自自然是工程程總承包，若若干階段的的承包就未未必如此，比比如，只承承包勘察或或設計或采采購任務就就很難被認認定為總承

6、承包。2.22與總承包包概念相對對的是分承承包。實際際上，與FFIDICC的銀皮書書、黃皮書書和紅皮書書相對應的的承包都是是總承包，三三者的共同同點是承包包方承包了了施工。2.33建設項目目展開的階階段一般為為：計劃、設計、施施工、運轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)。(此處處的計劃主主要指可行行性研究，不不包括勘察察設計。)從此階段段劃分看：2.33.1EPPC模式承承包的階段段包括計劃劃、設計、施工;2.33.2D-B模式承承包的階段段包括設計計、施工;2.33.3本文文1.3中中的C模式式(施工承承包)僅包包括施工。2.44應說明，總總承包概念念容易引起起的誤解是是人們喜歡歡將之等同同于建設全全過程承包包，指導意意見

7、亦未能能完全避免免該誤解。若立足于于建設全過過程，則唯唯有EPCC模式可堪堪稱總承包包;若立足足于項目的的全過程，即即考慮2.3中項目目的運轉(zhuǎn)，則則可能只有有BOT及及其派生模模式可堪稱稱總承包。2.55因此，工工程總承包包的概念宜宜界定為：承包方受受業(yè)主委托托，按合同同約定對項項目的諸階階段-計劃劃、設計、施工、運運轉(zhuǎn)-之全全過程或至至少包括施施工的若干干階段的承承包。除此此之外的其其他承包可可稱為階段段或分項承承包，但按按承包的應應有之義，只只承擔項目目的可行性性研究任務務不應屬于于專項承包包。2.66與2.55相應，工工程總承包包企業(yè)可界界定為：具具備相應資資質(zhì)，能對對項目的諸諸階段-計

8、計劃、設計計、施工、運轉(zhuǎn)-之之全過程或或至少包括括施工的若若干階段進進行承包的的企業(yè)。2.772.5中中對工程總總承包的界界定與指導導意見有所所不同，按按指導意見見，不包含含施工的承承包，比如如設計-采采購(E-P)，也也屬于工程程總承包之之列。但是是，這種不不同不應該該影響到工工程總承包包企業(yè)的界界定(請參參見本文44.2.22)。3.工工程項目管管理企業(yè)的的界定3.11指導意見見對工程項項目管理的的界定為：“指從事事工程項目目管理的企企業(yè)受業(yè)主主的委托，按按照合同的的約定，代代表業(yè)主對對工程項目目的組織實實施進行全全過程的或或若干階段段的管理和和服務?！痹摳拍罱缃缍ù嬖诘牡膯栴}如下下：3.

9、11.1與22.1.11相似的問問題;3.11.2“代代表業(yè)主對對工程項目目的組織實實施進行全全過程的或或若干階段段的管理和和服務”，并并不能與指指導意見對對總承包的的界定區(qū)別別開來，比比如，承擔擔項目的方方案設計或或初步設計計任務(指指導意見中中的項目管管理承包PPMC)，到到底是工程程項目管理理還是總承承包?3.22在指導意意見中，工工程項目管管理與工程程總承包應應是相對的的，即工程程項目管理理總是在代代表業(yè)主對對工程總承承包(指導導意見中的的總承包)進行管理理。如果我我們不這樣樣理解，按按指導意見見對工程項項目管理的的界定，則則工程項目目管理完全全可以回到到業(yè)主自營營的時代。另外，指指導

10、意見已已明確同一一企業(yè)或有有隸屬關系系或其他利利害關系的的兩企業(yè)不不可同時承承擔一個工工程的項目目管理和總總承包，-這即說明明，工程項項目管理與與工程總承承包之所以以相對，是是要力求二二者互補。3.33明確工程程項目管理理與工程總總承包系相相對互補的的關系，則則按本文22.5的界界定，不論論是工程總總承包或是是專項承包包，都可需需要項目管管理的介入入。但是，對對于項目可可行性研究究，則可能能構(gòu)成例外外，即，對對于包括可可行性研究究的EPCC模式，需需項目管理理的介入，應應不會有過過多的質(zhì)疑疑，但對于于只承擔可可行性研究究的項目管管理服務，是是否需要另另一項目管管理企業(yè)介介入項目管管理，則是是值

11、得質(zhì)疑疑的。3.44考慮到項項目管理的的目的是受受托方代表表業(yè)主對工工程項目進進行質(zhì)量、安全、進進度、費用用、合同、信息等管管理和控制制(按指導導意見的陳陳述)，而而控制和管管理最原初初的依據(jù)即即是可行性性研究，因因此，0對對只承擔可可行性研究究的項目管管理服務，應應不需要另另一項目管管理企業(yè)介介入項目管管理。-FFIDICC在本文11.2.33中的建議議也即是此此理。3.55有鑒于此此，工程項項目管理宜宜界定為：受托方受受業(yè)主的委委托，按照照合同的約約定，代表表業(yè)主對工程程項目的總總承包或?qū)ｍ棾邪M進行管理并并提供相應應的服務。3.66與3.55相應，工工程項目管管理企業(yè)可可界定為：具備相

12、應應資質(zhì)，可可對工程項項目的總承承包或?qū)ｍ楉棾邪M行行管理并提提供相應服服務(包括括承擔工程程項目的可可行性研究究，以及做做作為可行行性研究之之必要結(jié)果果的方案設設計或初步步設計)的的企業(yè)。4.二二企業(yè)的比比較及市場場培育4.11對比以上上分析，我我們可以看看出：4.11.1工程程項目管理理與工程總總承包力求求一種相對對互補的關關系;4.11.2工程程總承包以以施工為主主導，工程程項目管理理以可行性性研究為主主導;4.11.3在總總承包EPPC模式中中，工程總總承包與工工程項目管管理在可行行性研究方方面可能會會有所融合合(后者對對前者更多多的是參與與而非管理理)。4.224.1中中的分析不不是

13、絕對的的，但是，對對于目的是是要培育發(fā)發(fā)展工程總總承包企業(yè)業(yè)與工程項項目管理企企業(yè)而言，以以此界分工工程總承包包企業(yè)與工工程項目管管理企業(yè)應應是適當?shù)牡摹＠碛扇缛缦拢?.22.1不具具備施工能能力的工程程總承包企企業(yè)與不具具備可行性性研究能力力的工程項項目管理企企業(yè)一樣，都都缺乏核心心競爭能力力。4.22.2工程程總承包企企業(yè)與工程程項目管理理企業(yè)在一一個具體的的項目上，可可能只側(cè)重重一二方面面任務的承承攬，比如如，工程總總承包企業(yè)業(yè)可能只進進行設計-采購(EE-P)承承包，而工工程項目管管理企業(yè)可可能也只承承擔設計和和采購管理理，但具體體的承攬任任務的方式式不應該影影響兩企業(yè)業(yè)的界定。在指導

14、意意見中，之之所以會出出現(xiàn)2.11.1和33.1.11中的循環(huán)環(huán)，也是出出于此種意意識。4.33以我國目目前的現(xiàn)狀狀看，在項項目的諸階階段-計劃劃、設計、施工、運運轉(zhuǎn)-中，設設計與施工工都有實力力較雄厚的的企業(yè)來完完成，但計計劃與運轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)則相相對乏力。因此，4.33.1加強強企業(yè)對項項目可行性性研究的能能力幾乎既既是行業(yè)界界所期，也也是指導意意見的一個個側(cè)重。在在指導意見見中，無論論是項目管管理服務(PM)，還還是項目管管理承包(PMC)，可行性性研究都是是其中的重重要內(nèi)容;而指導意意見將EPPC模式作作為工程總總承包的第第一推薦，也也無非是要要強調(diào)可行行性研究。人們易于于將工程總總承包等同

15、同于項目的的全過程承承包，更像像是出于這這種行業(yè)期期待。但是是，4.33.2以目目前的情況況，培育發(fā)發(fā)展工程項項目管理企企業(yè)以加強強企業(yè)的可可行性研究究能力為重重點，應無無可非議，但但不宜急于于以行政的的力量將EEPC模式式作為培育育發(fā)展工程程總承包企企業(yè)的重點點，因為這這里不僅涉涉及到一個個資源配置置的問題，同同時，培育育發(fā)展工程程項目管理理企業(yè)的可可行性研究究能力在一一定程度上上是與EPPC模式相相適應的工工程總承包包企業(yè)得以以誕生的前前奏。4.33.3涉及及項目運轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)的總總承包，比比如BOTT，只是在在EPC模模式的基礎礎上再加一一個融資問問題(FIIDIC出出版其銀皮皮書的目的的之

16、一就是是要適用于于BOT項項目或類似似投資模式式下的設計計采購施工工合同)，可可與EPCC模式的總總承包一并并考慮，并并可以此藉藉市場需要要來促進與與EPC模模式相適應應的總承包包企業(yè)的發(fā)發(fā)展。4.44鑒于4.3的分析析，工程總總承包企業(yè)業(yè)以培育發(fā)發(fā)展適應DD-B模式式的總承包包為宜，這這可以通過過勘察設計計企業(yè)或施施工企業(yè)的的改造和重重組，或通通過二者的的結(jié)合，得得以便捷地地實現(xiàn)。-在這一點點上，指導導意見是十十分中肯的的。但是，指指導意見同同時鼓勵勘勘察、設計計、施工企企業(yè)發(fā)展與與工程項目目管理相應應的能力，還還需注意兩兩點：4.44.1按指指導意見，工工程項目管管理企業(yè)承承接業(yè)務的的最大

17、范圍圍是項目管管理承包(PMC)，因此，即即便勘察設設計或施工工企業(yè)具備備工程項目目管理的能能力，它們們也更愿意意承包設計計或施工任任務本身。另外，勘勘察設計或或施工企業(yè)業(yè)也不能界界承包失敗敗之后再承承接工程項項目管理業(yè)業(yè)務，因為為一般而言言，后者發(fā)發(fā)生在前者者之前。4.44.2以44.3.22的分析，如如果勘察設設計或施工工企業(yè)還沒沒有發(fā)展成成為與EPPC模式相相適應的工工程總承包包企業(yè)，則則其在能否否發(fā)展具備備可行性研研究能力方方面可能會會受到局限限。如此，按按4.2.1的分析析，該企業(yè)業(yè)在工程項項目管理上上必然缺乏乏核心競爭爭能力。4.55因此，培培育發(fā)展工工程項目管管理企業(yè)，宜宜通過建筑筑業(yè)中的中中介機構(gòu)，比比如咨詢公公司、監(jiān)理理公司等，經(jīng)經(jīng)整合而完完成。但值值得強調(diào)的的是，在此此整合過程程中吸收建建筑師的加加入應系十十分必要。4.66應說明，指指導意見的的目的之一一，是意欲欲通過建筑筑行業(yè)結(jié)構(gòu)構(gòu)的調(diào)整，以以使其更加加適應市場場發(fā)展的需需要。本文文從FIDDIC合同同條款中DD-B模式式與EPCC模式風險險分擔的差差異入手，分分析界定工工程總