上市公司監(jiān)管法規(guī)匯編目錄

1、- PAGE 9 -上市公司司高級管理理人員必備備手冊目錄法律1、中華人人民共和國國公司法（22005年年修訂）2、中華人人民共和國國證券法（22005年年修訂）3、中華人人民共和國國行政許可可法4、中華人人民共和國國刑法修正正案（六）5、中國人人民共和國國企業(yè)破產(chǎn)產(chǎn)法6.中華人人民共和國國企業(yè)所得得稅法二、行政法法規(guī)及法規(guī)性文文件1、股票發(fā)發(fā)行與交易易管理暫行行條例（19933年4月222日 中華人民民共和國國國務(wù)院令第第112號號發(fā)布 自自發(fā)布之日日起施行）2、國務(wù)院院關(guān)于股份份有限公司司境外募集集股份及上上市的特別別規(guī)定（19944年8月4日 中中華人民共共和國國務(wù)務(wù)院令第1600號發(fā)布

2、 自發(fā)布之之日起施行行）3、國務(wù)院院關(guān)于股份份有限公司司境內(nèi)上市市外資股的的規(guī)定（19955年12月月25日 中華人人民共和國國國務(wù)院令令第1899號發(fā)布 自發(fā)布之之日起施行行）4、國務(wù)院院關(guān)于推進進資本市場場改革開放放和穩(wěn)定發(fā)發(fā)展的若干干意見（20044年1月331日 國國發(fā)200043號）5、國務(wù)院院批轉(zhuǎn)證監(jiān)監(jiān)會關(guān)于提提高上市公公司質(zhì)量意意見的通知知（20055年10月月19日 國發(fā)2200534號）6、國務(wù)院院關(guān)于修改改中華人人民共和國國公司登記記管理條例例的決定（20055年12月月18日 中國人民民共和國國國務(wù)院令第第451號號）7、國務(wù)院院辦公廳轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)發(fā)國資委委關(guān)于進一一步規(guī)范國國有

3、企業(yè)改改制工作實實施意見的的通知（20055年12月月19日 國辦發(fā)發(fā)20005600號）8、國務(wù)院院關(guān)于加快快振興裝備備制造業(yè)的的若干意見見（20055年2月113日）部門規(guī)章及及規(guī)范性文文件一般規(guī)定1、禁止證證券欺詐行行為暫行辦辦法（19933年2月115日 國務(wù)院批批準(zhǔn) 19993年99月2日 國務(wù)務(wù)院證券委委員會發(fā)布布） 2、上市市公司檢查查辦法 （20011年3月119日 證監(jiān)發(fā)2001146號號）3、上市公公司董事長長談話制度度實施辦法法 （20011年3月119日 證監(jiān)發(fā)2200147號）4、關(guān)于發(fā)發(fā)布虧損損上市公司司暫停上市市和終止上上市實施辦辦法（修訂訂）的通通知（20011

4、年11月月30日 證監(jiān)發(fā)發(fā)200011447號）附件： 虧虧損上市公公司暫停上上市和終止止上市實施施辦法（修修訂） 5、關(guān)于發(fā)發(fā)布關(guān)于于執(zhí)行虧損損上市公司司暫停上市市和終止上上市實施辦辦法（修訂訂）的補補充規(guī)定的通知（20033年3月118日 證監(jiān)公司司字2000366號）附件：關(guān)于于執(zhí)行虧虧損上市公公司暫停上上市和終止止上市實施施辦法（修修訂）的的補充規(guī)定定6、關(guān)于發(fā)發(fā)布關(guān)于于做好股份份有限公司司終止上市市后續(xù)工作作的指導(dǎo)意意見的通通知（20044年2月55日 證監(jiān)公司司字2000466號）附件：關(guān)于于做好股份份有限公司司終止上市市后續(xù)工作作的指導(dǎo)意意見7、關(guān)于印印發(fā)中國國證券監(jiān)督督管理委員

5、員會行政許許可實施程程序規(guī)定（試試行）的的通知（20044年7月11日）附件：中中國證券監(jiān)監(jiān)督管理委委員會行政政許可實施施程序規(guī)定定（試行）8. 上市市公司董事事、監(jiān)事和和高級管理理人員所持持本公司股股份及其變變動管理規(guī)規(guī)則（二 ）股股權(quán)分置改改革1、關(guān)于上上市公司控控股股東在在股權(quán)分置置改革后增增持社會公公眾股份有有關(guān)問題的的通知（20055年6月116日 證證監(jiān)發(fā)2200552號）2、關(guān)于國國有控股上上市公司股股權(quán)分置改改革的指導(dǎo)導(dǎo)意見（20055年6月117日 國資發(fā)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)200051111號）3、關(guān)于上上市公司股股權(quán)分置改改革的指導(dǎo)導(dǎo)意見（20055年8月223日 證證監(jiān)會、國國資委、

6、財財政部、人人民銀行、商務(wù)部 證監(jiān)發(fā)2005580號號）4、上市公公司股權(quán)分分置改革管管理辦法（20055年9月44日 證監(jiān)監(jiān)發(fā)20005886號）5、關(guān)于上上市公司股股權(quán)分置改改革中國有有股股權(quán)管管理有關(guān)問問題的通知知（20055年9月88日 國國資發(fā)產(chǎn)權(quán)權(quán)200052446號）（三）公司司治理監(jiān)管管1、關(guān)于執(zhí)執(zhí)行到境境外上市公公司章程必必備條款的通知（19944年8月227日證證委發(fā)1199421號）附件： 到到境外上市市公司章程程必備條款款 2、境外上上市公司董董事會秘書書工作指引引 （19999年4月88日 證證監(jiān)發(fā)行字字19999399號）3、關(guān)于進進一步促進進境外上市市公司規(guī)范范運

7、作和深深化改革的的意見（19999年3月229日 國經(jīng)貿(mào)企企改199992230號）4、關(guān)于上上市公司總總經(jīng)理及高高層管理人人員不得在在控股股東東單位兼職職的通知（19999年5月66日 證證監(jiān)公司字字19999222號）5、關(guān)于上上市公司為為他人提供供擔(dān)保有關(guān)關(guān)問題的通通知（20000年6月66日 證證監(jiān)公司字字20000611號）6、關(guān)于在在上市公司司建立獨立立董事制度度的指導(dǎo)意意見（20011年6月118日 證證監(jiān)發(fā)22001102號號）7、關(guān)于發(fā)發(fā)布 上上市公司治治理準(zhǔn)則的通知 （20002年1月月7日 證監(jiān)發(fā) 200021號號）附件： 上上市公司治治理準(zhǔn)則8、關(guān)于規(guī)規(guī)范境內(nèi)上上市公司

8、所所屬企業(yè)到到境外上市市有關(guān)問題題的通知（20044年7月221日 證監(jiān)監(jiān)發(fā)20004667號）9、關(guān)于發(fā)發(fā)布關(guān)于于加強社會會公眾股股股東權(quán)益保保護的若干干規(guī)定的的通知（20044年12月月7 日 證監(jiān)監(jiān)發(fā)200041118號附件：關(guān)于于加強社會會公眾股股股東權(quán)益保保護的若干干規(guī)定10、關(guān)于于集中解決決上市公司司資金被占占用和違規(guī)規(guī)擔(dān)保問題題的通知（20055年6月66日 證監(jiān)監(jiān)公司字2005537號號）11、上市市公司與投投資者關(guān)系系工作指引引（20055年7月111日 證監(jiān)公司司字 2200552號）12、關(guān)于于規(guī)范上市市公司對外外擔(dān)保行為為的通知（20055年11月月4日 證證監(jiān)會、銀銀

9、監(jiān)會 證證監(jiān)發(fā)22005120號號）13、關(guān)于于貫徹落實實國務(wù)院院批準(zhǔn)證監(jiān)監(jiān)會關(guān)于提提高上市公公司質(zhì)量意意見的通知知的通知知（20055年12月月9日 國資發(fā)改改革200052293號）14、關(guān)于于發(fā)布上上市公司高高級管理人人員培訓(xùn)工工作指引及相關(guān)實實施細則的的通知（20055年12月月22日 證監(jiān)公公司字22005147號號）15、上市市公司股權(quán)權(quán)激勵管理理辦法（試試行） （20005年122月31日日 證監(jiān)監(jiān)公司字200551511號） 16、關(guān)于于發(fā)布上上市公司股股東大會規(guī)規(guī)則的通通知（20066年3月16日 證監(jiān)發(fā)2200621號）17、關(guān)于于印發(fā)上上市公司章章程指引（22006年年修

10、訂）的通知（20066年3月116日 證證監(jiān)公司字字20006388號）18、關(guān)于于進一步加加快推進清清欠工作的的通知（20066年5月226日 證監(jiān)公司司字20006992號）19、關(guān)于于進一步做做好清欠大大股東占用用上市公司司資金工作作的通知（四）信息息披露監(jiān)管管 1、上上市公司信信息披露管管理辦法 2、關(guān)于于境外上市市公司進一一步做好信信息披露工工作的若干干意見(19999年3月226日證證監(jiān)發(fā)1199918號) 3、公開開發(fā)行證券券的公司信信息披露編編報規(guī)則第第9號凈資產(chǎn)收收益率和每每股收益的的計算及披披露（20011年1月119日 證監(jiān)發(fā)2001111號號） 4、公開開發(fā)行證券券的公

11、司信信息披露規(guī)規(guī)范問答第第2號中高層管管理人員激激勵基金的的提?。?0011年6月229日 證監(jiān)會計計字20001115號） 5、公開開發(fā)行證券券的公司信信息披露規(guī)規(guī)范問答第第3號彌補累計計虧損的來來源、程序序及信息披披露（20011年6月229日 證監(jiān)會計計字20001116號）6、公開發(fā)發(fā)行證券的的公司信息息披露規(guī)范范問答第44號金融類類公司境內(nèi)內(nèi)外審計差差異及利潤潤分配基準(zhǔn)準(zhǔn)（20011年8月330日 證監(jiān)會計計字20001660號）7、公開發(fā)發(fā)行證券的的公司信息息披露規(guī)范范問答第55號分別按按國內(nèi)外會會計準(zhǔn)則編編制的財務(wù)務(wù)報告差異異及其披露露(20011年11月月7日 證監(jiān)監(jiān)會計字20

12、01160號號)12、公開開發(fā)行證券券的公司信信息披露規(guī)規(guī)范問答第第6號支付會計計師事務(wù)所所報酬及其其披露(20011年12月月24日 證監(jiān)會會計字（22001）667號)13、公開開發(fā)行證券券的公司信信息披露編編報規(guī)則第第14號非標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)無保留審審計意見及及其涉及事事項的處理理（20011年12月月12日 證監(jiān)發(fā)發(fā)200011557號）14、關(guān)于于發(fā)布公公開發(fā)行證證券的公司司信息披露露編報規(guī)則則第188號的通知知（證監(jiān)會計計字2000333號 22003年年3月9日日）附件：公開開發(fā)行證券券的公司信信息披露編編報規(guī)則第第18號商業(yè)銀銀行信息披披露特別規(guī)規(guī)定15、關(guān)于于上市公司司臨時公告告及相關(guān)

13、附附件報送中中國證監(jiān)會會派出機構(gòu)構(gòu)備案的通通知(20033年3月220日 證監(jiān)公司司字2000377號)16、關(guān)于于印發(fā)公公開發(fā)行證證券的公司司信息披露露編報規(guī)則則第13號號季度報報告內(nèi)容與與格式特別別規(guī)定（22003年年修訂）的通知（20033年3月226日 證監(jiān)公公司字220038號）附件：公開開發(fā)行證券券的公司信信息披露編編報規(guī)則第第13號季度報報告內(nèi)容與與格式特別別規(guī)定（22003年年修訂）17、公開開發(fā)行證券券的公司信信息披露內(nèi)內(nèi)容與格式式準(zhǔn)則第33號半年度度報告的內(nèi)內(nèi)容與格式式（20003年修訂訂）(20033年6月226日 證監(jiān)公司司字20003225號)18、關(guān)于于發(fā)布公公開發(fā)

14、行證證券的公司司信息披露露編報規(guī)則則第199號的通知知（20033年12月月1日 證監(jiān)會會計字22003 16號號）附件：公開開發(fā)行證券券的公司信信息披露編編報規(guī)則第第19號財務(wù)信信息的更正正及相關(guān)披披露19、關(guān)于于進一步提提高上市公公司財務(wù)信信息披露質(zhì)質(zhì)量的通知知（20044年1月66日 證監(jiān)監(jiān)會計字20044 1號號）20、關(guān)于于發(fā)布公公開發(fā)行證證券的公司司信息披露露規(guī)范問答答第1號號20044年修訂）的通知（20044年1月115日 證監(jiān)會計計字2000444號）附件：開發(fā)發(fā)行證券的的公司信息息披露規(guī)范范問答第11號非經(jīng)常常性損益（22004年年修訂）21、公開開發(fā)行證券券的公司信信息披

15、露內(nèi)內(nèi)容與格式式準(zhǔn)則第22號年度度報告的內(nèi)內(nèi)容與格式式（20005年修修訂）（20055年12月月15日 證監(jiān)公司司字200051141號）22、公開開發(fā)行證券券的公司信信息披露內(nèi)內(nèi)容與格式式準(zhǔn)則第55號公司司股份變動動報告的內(nèi)內(nèi)容與格式式（20005年修修訂）（20055年12月月16日 證監(jiān)公公司字22005142號號）23、關(guān)于于公開發(fā)行行證券的公公司信息披披露內(nèi)容與與格式準(zhǔn)則則第15至至19號的的通知（20066年8月44日 證證監(jiān)公司字字20006156號）（五）并購購與重組監(jiān)管管1、關(guān)于加加強對上市市公司非流流通股協(xié)議議轉(zhuǎn)讓活動動規(guī)范管理理的通知（20011年9月30日 證監(jiān)發(fā)發(fā)2

16、0001119號）2、關(guān)于上上市公司涉涉及外商投投資有關(guān)問問題的若干干意見(20011年10月月8日 對外貿(mào)易易經(jīng)濟合作作部、中國國證券監(jiān)督督管理委員員會發(fā)布 外經(jīng)貿(mào)貿(mào)資發(fā)22001538號號)3、關(guān)于向向外商轉(zhuǎn)讓讓上市公司司國有股和和法人股有有關(guān)問題的的通知（20011年12月月10日 證監(jiān)發(fā)發(fā)20002833號）4、關(guān)于上上市公司重重大購買、出售、置置換資產(chǎn)若若干問題的的通知（20011年12月月10日 證監(jiān)公公司字22001105號號）5、關(guān)于1105號文文有關(guān)問題題的補充解解釋（20022年4月33日 上上市部函2002262 號）6、關(guān)于規(guī)規(guī)范上市公公司實際控控制權(quán)轉(zhuǎn)移移行為有關(guān)關(guān)問

17、題的通通知(20044年1月77日 證證監(jiān)公司字字20001號)7、上市公公司回購社社會公眾股股份管理辦辦法（試行行）（20055年6月116日 證證監(jiān)發(fā)2200551號）8、外國投投資者對上上市公司戰(zhàn)戰(zhàn)略投資管管理辦法（20055年12月月31日 商務(wù)部、證監(jiān)會、稅務(wù)總局局、工商總總局、外管管局、商務(wù)務(wù)部20005年第228號令）9、上市公公司證券發(fā)發(fā)行管理辦辦法（20066年5月66日 中中國證券監(jiān)監(jiān)督管理委委員會令 第30號號）10、上市市公司收購購管理辦法法（20066年7月331日 中國證券券監(jiān)督管理理委員會令令第35號號）11、關(guān)于于發(fā)布中中國證券監(jiān)監(jiān)督管理委委員會上市市公司并購購

18、重組審核核委員會工工作規(guī)程的通知（20066年7月225日 證證監(jiān)發(fā)2200683號（六）B股股公司監(jiān)管管1、股份有有限公司境境內(nèi)上市外外資股規(guī)定定的實施細細則(19966年5月3日國務(wù)務(wù)院證券委委員會發(fā)布布 證委發(fā)發(fā)199969號號)2、B股公公司非上市市外資股申申請上市流流通的工作作程序(20011年2月222日 證監(jiān)發(fā)2001124號號)3、關(guān)于境境內(nèi)上市外外資股（BB股）公司司非上市外外資股上市市流通問題題的通知(20000年9月11日 證證監(jiān)公司字字200001440號)（七）其他他1、關(guān)于加加強對上市市公司董事事、監(jiān)事、經(jīng)理持有有本公司股股份管理的的通知（19966年4月222日

19、證監(jiān)發(fā)字字19996544號）2、關(guān)于規(guī)規(guī)范上市公公司行為若若干問題的的通知（19966年7月224日 證監(jiān)上字字199967號號）3、關(guān)于上上市公司聘聘用、更換換會計師事事務(wù)所（審審計事務(wù)所所）有關(guān)問問題的通知知（19966年7月229日 證監(jiān)會會字1999611號）4、關(guān)于上上市公司做做好各項資資產(chǎn)減值準(zhǔn)準(zhǔn)備等有關(guān)關(guān)事項的通通知（19999年6月114日 證證監(jiān)公司字字199991338號）5、關(guān)于印印發(fā)關(guān)于于加強上市市公司監(jiān)管管工作的意意見的通通知（20000年6月77日 證證監(jiān)公司字字20000 662號）附件 關(guān)于于加強上市市公司監(jiān)管管工作的意意見6、關(guān)于加加強派出機機構(gòu)上市公公司監(jiān)

20、管工工作的通知知（20011年10月月8日 證監(jiān)公司司字20001998號）7、關(guān)于加加強上市公公司20005年年報報審計監(jiān)管管工作的通通知（20066年2月5日 證監(jiān)會計字字200065號號）司法解釋1、關(guān)于凍凍結(jié)、拍賣賣上市公司司國有股和和社會法人人股若干問問題的規(guī)定定（年月日 最高人民民法院審判判委員會第第次會議通通過 自自年月日起施施行）2、關(guān)于受受理證券市市場因虛假假陳述引發(fā)發(fā)的民事侵侵權(quán)糾紛案案件有關(guān)問問題的通知知(20022年1月15日 最高高人民法院院)3、關(guān)于審審理證券市市場因虛假假陳述引發(fā)發(fā)的民事賠賠償案件的的若干規(guī)定定（20033年1月99日最高人人民法院審審判委員會會第12661次會議議通過）五、其他部部委發(fā)布