社會消防技術(shù)服務機構(gòu)質(zhì)量管理體系創(chuàng)建指南、程序文件和記錄清單、記錄表單參考模板、評價工具、判定準則

1、 附錄A（資料性）質(zhì)量管理體系創(chuàng)建指南A.1 質(zhì)量管理體系框架圖見圖A1。圖A1 質(zhì)量管理體系框架圖A.2 機構(gòu)質(zhì)量管理體系建設可參考表A.1步驟展開，包括策劃準備、貫標培訓、質(zhì)量管理體系的策劃、核心過程梳理、體系三級文件建設、支持資源配置、運行控制、檢查、評價和持續(xù)改進等八個步驟。表A.1 質(zhì)量管理體系創(chuàng)建指南序號任務名稱說明輸出責任人最高管理者全體員工技術(shù)負責人參與質(zhì)量管理體系文件編制的人員項目負責人實施內(nèi)部審核的人員1準備工作1.成立質(zhì)量管理體系工作組，明確職責和目標；2.任命技術(shù)負責人，明確其職責；3.制定體系推進計劃，明確各節(jié)點時間；4.確定體系范圍。技術(shù)負責人任命書工作組職責和目標

2、技術(shù)負責人職責體系推進計劃體系覆蓋范圍2貫標培訓1.本文件的學習、理解和貫徹；2.相關(guān)法律法規(guī)和技術(shù)標準的培訓；3.對實施內(nèi)部審核人員進行培訓。本文件、法規(guī)和技術(shù)標準培訓計劃內(nèi)部審核人員培訓計劃法規(guī)、技術(shù)標準文本培訓及培訓記錄3質(zhì)量管理體系的策劃1.主要風險和需求的識別和應對（相關(guān)消防行業(yè)法規(guī)和技術(shù)標準）（監(jiān)管部門要求和客戶的需求和期望）；2.建立質(zhì)量方針、服務聲明和質(zhì)量目標；3.手冊、文件和作業(yè)指導書編制計劃。風險和應對措施清單成文的質(zhì)量方針和目標手冊、文件、作業(yè)指導書和操作規(guī)程編制計劃4過程梳理-支持過程1.從業(yè)人員和職責；2.工作場所和設備管理。程序文件、作業(yè)指導書和操作規(guī)程人員/知識、

3、能力要求人員清單、知識清單年度培訓計劃和培訓記錄人員能力評價記錄設備臺賬（包含基礎設備和儀器設備）、設備履歷表、儀器設備檢定/校準證書、檢定/校準結(jié)果確認記錄、期間核查設備清單、期間核查計劃、期間核查記錄、設備保養(yǎng)記錄、設備領用/歸還記錄等5過程梳理-運行要求1.項目評審和合同管理要求；2.技術(shù)交底和方案策劃及編制；3.客戶財產(chǎn)的識別、確定和驗證、備品件管理；4.從業(yè)過程，包含現(xiàn)場作業(yè)控制、書面結(jié)論文件和項目質(zhì)量監(jiān)督。項目評審記錄、合同評審記錄技術(shù)交底文件和清單服務方案客戶財產(chǎn)、合格供應商名錄和評價記錄消防設施備品（件）臺賬現(xiàn)場作業(yè)程序文件，從業(yè)過程文件作業(yè)指導書、過程記錄、應急預案、應急預案

4、培訓演練、預案評審記錄從業(yè)過程相關(guān)記錄和結(jié)論文件項目質(zhì)量抽查計劃、項目質(zhì)量監(jiān)督記錄（包含不符合控制）等6過程梳理-支持過程信息管理檢查、評價和改進機制信息化管理上海消防技術(shù)服務系統(tǒng)使用信息共享和專業(yè)應用等檢查、評價和改進機制策劃表A.1 質(zhì)量管理體系創(chuàng)建指南(續(xù))序號任務名稱說明輸出最高管理者全體員工技術(shù)負責人參與質(zhì)量管理體系文件編制的人員項目負責人實施內(nèi)部審核的人員7三級文件擬制、審核、批準和發(fā)布1.三級文件擬制；2.文件審核；3.文件批準和發(fā)布。相應的質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導書和操作規(guī)程等8三級文件培訓培訓計劃培訓實施文件培訓計劃、文件培訓記錄等9資源配置人員、設施和從業(yè)過程資源配置人

5、員、設施和從業(yè)過程的資源配置等10運行實施按本文件第512章要求執(zhí)行各過程運行記錄等11檢查、評價和改進-客戶滿意度調(diào)查客戶滿意度調(diào)查滿意度調(diào)查方案、調(diào)查表和分析統(tǒng)計記錄等12檢查、評價和改進-內(nèi)部審核內(nèi)審策劃（實施內(nèi)部審核人員、時間等）確定內(nèi)部審核檢查表實施內(nèi)部審核：首次會議、內(nèi)審、不符合溝通、末次會議內(nèi)部審核計劃、內(nèi)部審核檢查記錄、不符合報告、內(nèi)部審核報告等13檢查、評價和改進-管理評審管理評審（管理評審輸入、參加管理評審人員、評審時間等）實施管理評審管理評審輸入材料，輸出（報告）14檢查、評價和改進-持續(xù)改進根據(jù)項目質(zhì)量監(jiān)督、客戶滿意度調(diào)查、內(nèi)部審核和管理評審等方式，針對從業(yè)人員管理、設

6、備管理、合同管理、現(xiàn)場作業(yè)控制、書面結(jié)論文件、檔案管理等方面提出改進提出改進需求，采取措施并跟蹤實施結(jié)果，保留記錄持續(xù)改進質(zhì)量管理體系和消防安全評估控制體系附錄B（資料性）程序文件和記錄清單B.1 程序文件機構(gòu)應至少建立以下程序文件：人員管理；設備管理；現(xiàn)場作業(yè)管理；設施備品（件）管理；項目質(zhì)量監(jiān)督；文件和記錄管理；B.2記錄本文件要求的記錄如下表B.2。表B.2記錄清單序號記錄名稱本文件相應條款記錄主要組成內(nèi)容（涉及附錄、條款均為本文件）編號保存方式保存崗位1風險和應對措施清單4.2見附錄C2質(zhì)量目標統(tǒng)計4.4.4見附錄C3程序文件清單4.6.3名稱、編號/版本號、發(fā)布日期等4作業(yè)指導書清單

7、4.6.4名稱、編號/版本號、發(fā)布日期等5儀器設備操作規(guī)程清單4.6.4名稱、編號/版本號、發(fā)布日期等6技術(shù)負責人任命、人員清單5.5.1姓名和崗位名稱等7知識清單5.3.1名稱、來源、發(fā)布日期等8人員知識和能力要求5.3.3見附錄C9年度培訓計劃5.3.4見附錄C10培訓記錄5.3.4見附錄C11人員能力評價記錄5.4.1姓名、崗位、評價內(nèi)容、方式、結(jié)果、采取的措施、跟蹤驗證結(jié)果、評價人、評價時間等12設備臺賬（含基礎設備和儀器）6.2.3見附錄C13設備履歷表6.2.4見附錄C14檢定/校準證書6.2.6具備資質(zhì)的單位出具15儀器設備檢定/校準結(jié)果確認6.2.6見附錄C16儀器設備維護保養(yǎng)

8、記錄6.2.8見附錄C17期間核查儀器設備清單6.2.9儀器設備名稱、編號、規(guī)格型號、核查頻率、方法等18期間核查計劃6.2.10設備名稱、編號、型號規(guī)格、核查方法，實施期間核查時間，核查人等表B.2記錄清單（續(xù)）序號記錄名稱本文件相應條款記錄主要組成內(nèi)容（涉及附錄、條款均為本文件）編號保存方式保存崗位19期間核查記錄6.2.10見附錄C20設備領用歸還記錄6.2.13見附錄C21項目評審記錄7.1名稱、評審內(nèi)容、評審人、結(jié)論和日期等22技術(shù)服務合同7.2.17.2.1 23合同評審記錄7.2.4見附錄C24合同變更相關(guān)記錄7.2.5變更內(nèi)容、雙方確認等25技術(shù)交底文件清單8.1.2文件名稱、

9、頁數(shù)、交接人、交接日期等26消防技術(shù)服務方案8.2.18.2.227消防技術(shù)服務計劃8.2.4見8.2.228客戶財產(chǎn)清單9.1.19.1.129合格供方名錄9.2.2見附錄C30供應商評價記錄9.2.2見附錄C31消防設施備品件臺賬9.2.4品牌、規(guī)格型號、外觀、數(shù)量、合格證明等32消防設施維護保養(yǎng)過程記錄10.1.110.1.1注133消防設施檢測過程記錄10.1.110.1.1注234消防安全評估過程記錄10.1.110.1.1注335項目人員變更交接記錄10.1.1.5項目進展情況、遺留問題、雙方簽字等36維護保養(yǎng)項目公示信息10.1.2.110.1.2.137項目現(xiàn)場消防技術(shù)服務檔案

10、10.1.2.210.1.2.238項目現(xiàn)場溝通記錄10.1.310.1.339應急預案10.1.4.110.1.4.240應急預案培訓、演練記錄10.1.4.3/10.1.4.6預案名稱、時間、內(nèi)容、參與人、組織人、有效性評價、結(jié)論等41預案評審記錄10.1.4.4/10.1.4.6預案名稱、時間、內(nèi)容、參與人、組織人、結(jié)論等42書面結(jié)論文件10.210.2.3、10.2.4、10.2.543項目質(zhì)量監(jiān)督計劃10.3.3項目名稱、地點、監(jiān)督人、監(jiān)督時間等表B.2記錄清單（續(xù)）序號記錄名稱本文件相應條款記錄主要組成內(nèi)容（涉及附錄、條款均為本文件）編號保存方式保存崗位44項目質(zhì)量監(jiān)督記錄10.3

11、.4項目名稱、監(jiān)督時間、監(jiān)督內(nèi)容從業(yè)人員攜帶、使用及操作儀器設備的規(guī)范性、從業(yè)人員對作業(yè)指導書、設備操作規(guī)程的使用符合性、消防設施及環(huán)境條件的可控性、業(yè)務操作和判斷的準確性、原始記錄的規(guī)范性、書面結(jié)論文件的完整、規(guī)范和客觀性，監(jiān)督人、監(jiān)督結(jié)論、不符合的處置等）45文件評審、發(fā)放和銷毀記錄表11.2.1/11.2.2見附錄C46外來文件清單11.2.3名稱、來源、實施或發(fā)布日期、確認人等47記錄清單11.3.1見附錄C48客戶滿意度調(diào)查方案12.1.1調(diào)查對象、內(nèi)容、方式、時間、統(tǒng)計分析方法等49客戶滿意度調(diào)查表12.1.2見附錄C50客戶滿意度統(tǒng)計分析記錄12.1.4統(tǒng)計樣本、統(tǒng)計分析方法、結(jié)

12、果、統(tǒng)計人和日期等51內(nèi)審計劃12.2.2/12.2.7目的、審核依據(jù)（本文件）、時間、人員及分工、對象（過程或部門或項目52內(nèi)審檢查記錄12.2.3/12.2.7附錄D53不符合報告12.2.5/12.2.7附錄C54內(nèi)審報告12.2.6/12.2.7目的、依據(jù)、內(nèi)審實際安排、結(jié)論、不符合報告和改進建議等55管理評審報告12.3.3服務的改進需求、質(zhì)量管理和消防安全評估過程控制體系的變更需求、人員和設備等資源需求計劃、人員能力提升措施、職責的再分配（適宜時）56改進記錄12.4部門或項目、改進事項、原因分析措施、實施人、驗證情況、驗證人等注：機構(gòu)的記錄清單可不包含 “本文件相應條款”列和“記

13、錄主要組成內(nèi)容”列。附錄C（資料性）記錄表單參考模板表1 風險和應對措施清單序號風險點應對措施1消防法律法規(guī)、行業(yè)政策及其變化2技術(shù)規(guī)范及其變化3機構(gòu)管理模式及其變化4機構(gòu)業(yè)務類型及其變化5機構(gòu)關(guān)鍵人員及其變化6機構(gòu)儀器設備及其變化7消防技術(shù)服務過程中人員行為和操作規(guī)范8客戶的消防設施合規(guī)性、完好性、現(xiàn)狀等及其變化9客戶的環(huán)境條件及其變化10客戶特殊需求編制： 日期： 審核： 日期： 表2 質(zhì)量目標統(tǒng)計記錄質(zhì)量目標完成情況X月X月統(tǒng)計： 日期： 審核： 日期： 表3 人員知識和能力要求崗位知識和能力要求技術(shù)負責人項目負責人消防設施操作員滿足相應的國家職業(yè)資格，包括注冊消防工程師、行業(yè)特有工種職

14、業(yè)資格等444消防法律法規(guī)321技術(shù)標準333消防設施維護保養(yǎng)、檢測和消防安全評估作業(yè)指導書和儀器設備操作規(guī)程333機構(gòu)的消防設施維護保養(yǎng)、檢測和消防安全評估業(yè)務流程331數(shù)據(jù)記錄123數(shù)據(jù)分析、撰寫書面結(jié)論文件331質(zhì)量管理（不限于本文件要求）321項目管理（從業(yè)活動的策劃、組織和實施）331風險管理（從業(yè)過程中風險的識別、分析、評價、應對和溝通等）321注：“1”代表了解，“2”代表熟悉，“3”代表熟練應用，“4”代表具備，“”代表不做要求。 表4 XX年度培訓計劃序號培訓內(nèi)容培訓對象培訓時間培訓方式培訓教師考核方式編制： 日期： 審核： 日期：表5 培訓記錄表培訓主題培訓時間培訓教師培訓

15、地點培訓方式參加培訓人員名單（簽名）培訓內(nèi)容摘要：考核方式及成績：效果評價： 評價人： 日期： 表6 設備臺賬序號設備名稱型號規(guī)格設備編號制造商生產(chǎn)日期購置日期設備狀態(tài)檢定/校準日期檢定校準周期編制： 日期： 審核： 日期：表7 設備履歷表設備編號名稱型號廠商出廠編號購入日期使用部門使用人保管人日期使用、檢定/校準、結(jié)果確認、借用、歸還、維護保養(yǎng)、變更記錄完好情況確認人備注表8 設備核查記錄表設備名稱設備編號型號規(guī)格檢定/校準到期日標準件或參照設備名稱標準件或參照設備型號和編號核查環(huán)境溫度核查環(huán)境濕度標準值和允差核查值和誤差判定結(jié)果：符合要求，繼續(xù)使用；：不符合要求，停用；：不符合要求，采取的

16、進一步措施后再次核查。核查人員日期批準人日期再次核查結(jié)論：符合要求，繼續(xù)使用；：不符合要求，停用。 核查人： 日期：備注 表9 合同評審記錄表評審內(nèi)容結(jié)果備注按合同模板起草是 否 不適用合同條款符合要求是 否 不適用 收費符合要求是 否 不適用支付方式符合要求是 否 不適用服務周期符合要求是 否 不適用維護保養(yǎng)、檢測及評估人員能力滿足要求是 否 不適用人力資源充足是 否項目風險可控是 否評審結(jié)論：通過 修改后重新評審，修改的內(nèi)容：（可附后）交上級進一步審批 評審人： 日期：表10 合格供方名錄序號供方名稱供應產(chǎn)品及服務供方地址聯(lián)系電話聯(lián)系人 批準人： 時間：表11 供方評價表 供方名稱法定代表

17、 經(jīng)營范圍企業(yè)性質(zhì)聯(lián)系人聯(lián)系地址聯(lián)系電話材料名稱價格評價內(nèi)容經(jīng)營資格和信譽 企業(yè)規(guī)模 供貨能力產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)品價格 售后服務評定結(jié)論：參加評定人員： 日期：審批意見： 批準人： 時間：表12 客戶滿意程度調(diào)查表 客 戶 名 稱： 項目名稱： 滿分100分項目進度滿意（10分） 一般(5分) 不滿意（0分）服務質(zhì)量滿意（20分） 一般(10分) 不滿意（0分）服務響應滿意（10分） 一般(5分) 不滿意（0分）履約滿意（10分） 一般(5分) 不滿意（0分）投訴處理滿意（10分） 一般(5分) 不滿意（0分）人員態(tài)度滿意（5分） 一般(2分) 不滿意（0分）人員著裝滿意（5分） 一般(2分) 不滿意

18、（0分）人員行為滿意（10分） 一般(5分) 不滿意（0分）應急能力較好（10分） 一般（5分） 不好(0分)安全防護較好（10分） 一般（5分） 不好(0分)總分分析滿意度評價滿意（90分以上） 一般(89-70分) 不滿意（70分以下）調(diào)查人： 日 期：表13 不符合報告部門或項目名稱部門或項目代表審核日期不符合事實陳述依據(jù)標準：對實施糾正措施的要求:完成時間： 工作日內(nèi)完成驗證方法：審核人員（簽名）審核組長（簽名）部門或項目代表（簽名）原因分析、確定的措施及糾正實施情況簡述:部門或項目代表(簽字) 年 月 日審核組確認意見糾正措施是否可行或有效？ 是 否現(xiàn)場驗證結(jié)果是否有效？ 是 否確認

19、人（簽名）: 年 月 日附錄D（規(guī)范性）社會消防技術(shù)服務機構(gòu)質(zhì)量管理評價工具表D.1給出了社會消防技術(shù)服務機構(gòu)質(zhì)量管理評價的評價要素，供評價人員開展評價時使用。表D.1社會消防技術(shù)服務機構(gòu)質(zhì)量管理評價工具一級指標二級指標評價要素評價記錄符合程度不符合部分符合基本符合完全符合超出預期4質(zhì)量管理體系4.1基本要求1、機構(gòu)應在合規(guī)的基礎上按照監(jiān)管部門要求，充分考慮社會單位需求、市場環(huán)境、內(nèi)部資源和績效等因素，確保機構(gòu)合規(guī)從業(yè)并可持續(xù)發(fā)展2、機構(gòu)采取了哪些措施保證消防技術(shù)服務的客觀獨立、合法公正、誠實信用3、機構(gòu)應按本文件要求，創(chuàng)建了質(zhì)量管理和消防安全評估過程控制體系文件4、機構(gòu)質(zhì)量管理和消防安全評估

20、過程控制體系文件得到有效實施和保持5、機構(gòu)的質(zhì)量管理和消防安全評估過程控制體系得到持續(xù)改進6、質(zhì)量管理和消防安全評估過程控制體系變更時應考慮變更目的、潛在后果、管理過程的完整性、資源的可獲得性、各部門和崗位的職責的再分配等4.2基于風險的思維1、機構(gòu)識別的風險點至少覆蓋標準附錄C表1的要求2、所有的風險點均有應對的措施3、制定的措施應具體落實4、措施應是有效的4.3質(zhì)量方針1、有質(zhì)量方針，由最高管理者批準2、質(zhì)量方針形成書面文件發(fā)布3、質(zhì)量方針內(nèi)容包含滿足消防法律法規(guī)和技術(shù)標準要求、增強客戶滿意和持續(xù)改進承諾4、質(zhì)量方針醒目公示于機構(gòu)辦公場所（張貼或電子屏幕顯示）/5、質(zhì)量方針在全體員工中得到

21、溝通表D.1社會消防技術(shù)服務機構(gòu)質(zhì)量管理評價工具(續(xù))一級指標二級指標評價要素評價記錄符合程度不符合部分符合基本符合完全符合超出預期4質(zhì)量管理體系4.4質(zhì)量目標1、有質(zhì)量目標/2、質(zhì)量目標量化3、設定的質(zhì)量目標至少考慮以下方面：從業(yè)合規(guī)服務合同履約服務應急響應及時（消防設施維護保養(yǎng)）書面結(jié)論文件的準確和及時儀器設備檢定/校準客戶服務滿意情況（包括消防技術(shù)服務管理系統(tǒng)的評價、機構(gòu)開展的滿意度調(diào)查）質(zhì)量管理和消防安全評估過程控制體系有效運行4、質(zhì)量目標在內(nèi)部得到溝通，每半年統(tǒng)計質(zhì)量目標完成情況5、保留統(tǒng)計記錄4.5 服務聲明1、最高管理者發(fā)布服務聲明/2、服務聲明內(nèi)容至少考慮以下方面：滿足消防法律

22、法規(guī)和技術(shù)標準要求消防技術(shù)服務活動遵循的原則機構(gòu)的服務承諾3、服務聲明可為相關(guān)方所獲取并在全體員工中進行溝通實施4.6質(zhì)量管理文件1、有三級質(zhì)量管理文件，包含質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導書2、質(zhì)量手冊的內(nèi)容應至少包含：公司概況體系覆蓋的范圍，如消防設施維護保養(yǎng)、檢測和消防安全評估服務聲明質(zhì)量方針和目標組織架構(gòu)技術(shù)負責人任命崗位職責和權(quán)限按本文件編制的形成文件的程序或?qū)ζ湟帽硎霰疚募^程之間相互作用的表述表D.1社會消防技術(shù)服務機構(gòu)質(zhì)量管理評價工具(續(xù))一級指標二級指標評價要素評價記錄符合程度不符合部分符合基本符合完全符合超出預期4質(zhì)量管理體系4.6質(zhì)量管理文件3、有人員管理、設備管理、文件管

23、理、現(xiàn)場作業(yè)管理、設施備品（件）管理、項目質(zhì)量監(jiān)督等程序文件4、每個程序文件的內(nèi)容明確相關(guān)過程的目的、范圍、部門和崗位職責、工作流程和記錄表單等5、有消防設施維護保養(yǎng)、消防設施檢測、消防安全評估作業(yè)指導書和相關(guān)儀器設備操作規(guī)程6、消防設施維護保養(yǎng)、消防設施檢測、消防安全評估作業(yè)指導書和相關(guān)設備操作規(guī)程滿足法律法規(guī)和技術(shù)標準要求/5從業(yè)人員和職責5.1一般規(guī)定1、有人員清單并附有相應的資格證書/2、人員數(shù)量和資格滿足從業(yè)要求/3、人員數(shù)量和資格滿足業(yè)務規(guī)模（40000平米及以下不少于3名設施操作員和1名項目負責人，40000平米100000平米之間的不少于4名設施操作員和1名項目負責人，1000

24、00平米及以上的不少于5名設施操作員和1名項目負責人）4、人員數(shù)量和資格滿足承接項目數(shù)量（根據(jù)機構(gòu)每個項目負責人及設施操作員全年人均項目以及平均每項目多少人日進行評價）5、人員管理程序文件內(nèi)容包含人員選擇、資格確認、聘用、授權(quán)、知識和能力保持、評價等6、人員管理程序文件在機構(gòu)內(nèi)部有效執(zhí)行5.2 職責1、制定了組織架構(gòu)/2、有技術(shù)負責人任命書/3、有規(guī)定技術(shù)負責人崗位職責/4、技術(shù)負責人崗位職責至少包含：機構(gòu)質(zhì)量監(jiān)督管理及績效改進收集消防法律法規(guī)和技術(shù)標準并貫徹執(zhí)行組織質(zhì)量體系文件的編制、修訂、審核和批準組織實施機構(gòu)人員培訓及能力評價組織實施儀器設備監(jiān)督管理對機構(gòu)出具的書面結(jié)論文件進行技術(shù)審核和

25、簽署組織實施重大投訴、質(zhì)量事故的調(diào)查和處置組織實施客戶滿意度調(diào)查、項目質(zhì)量監(jiān)督、內(nèi)部審核有2名及以上技術(shù)負責人時，宜明確1名技術(shù)負責人牽頭落實職責5、有指定每個項目的項目負責人/6、有規(guī)定項目負責人崗位職責/表D.1社會消防技術(shù)服務機構(gòu)質(zhì)量管理評價工具(續(xù))一級指標二級指標評價要素評價記錄符合程度不符合部分符合基本符合完全符合超出預期5從業(yè)人員和職責5.2 職責7、項目負責人崗位職責至少包含：項目團隊的組建、人員分工和管理組織實施項目現(xiàn)場勘察和項目評審項目的技術(shù)交底和方案編制項目從業(yè)過程質(zhì)量和風險控制項目現(xiàn)場溝通、檔案管理和應急管理書面結(jié)論文件編制和簽署8、有規(guī)定消防設施操作員崗位職責/9、設

26、施操作員崗位職責至少包括：消防設施維護、保養(yǎng)和檢測等消防技術(shù)服務活動的實施消防技術(shù)服務基礎數(shù)據(jù)的采集和記錄，對數(shù)據(jù)的真實性負責5.3知識和能力1、指定專人收集、更新、積累為質(zhì)量管理和消防安全評估過程控制體系有效運行以及實現(xiàn)服務符合性所必需的知識2、技術(shù)負責人確認知識內(nèi)容、獲取來源、時效性等形成清單、定期更新3、技術(shù)負責人組織項目負責人、消防設施操作員等在內(nèi)部共享機構(gòu)所積累的知識（如培訓、宣傳或經(jīng)驗交流）4、項目負責人應在項目組內(nèi)定期組織開展知識共享，消防設施操作員應積極主動參與知識共享5、機構(gòu)應確定技術(shù)負責人、項目負責人、消防設施操作員等崗位知識和能力要求， 內(nèi)容覆蓋附錄C表36、制定年度培訓

27、計劃，包含培訓對象、培訓教師、培訓內(nèi)容、培訓方式、培訓時間等7、按計劃實施培訓，保留培訓記錄8、注冊消防工程師應按規(guī)定完成繼續(xù)教育/5.4評價1、技術(shù)負責人應對從業(yè)人員能力進行評價，評價方式包含筆試、面試、記錄審查、意見反饋、觀察操作等2、各人員的能力評價經(jīng)過技術(shù)負責人的確認后上崗，技術(shù)負責人的評價由機構(gòu)最高管理者組織實施評價3、機構(gòu)保留人員能力評價記錄4、機構(gòu)對能力不足人員采取進一步措施（專人輔導、專項培訓等）表D.1社會消防技術(shù)服務機構(gòu)質(zhì)量管理評價工具(續(xù))一級指標二級指標評價要素評價記錄符合程度不符合部分符合基本符合完全符合超出預期6 工作場所和設備管理6.1工作場所1、有固定的工作場所

28、（提供有房產(chǎn)證或租賃合同）/2、工作場所面積滿足從業(yè)條件/3、有專用的設備存儲區(qū)域/4、有專用的檔案存儲區(qū)域/5、在工作場所醒目位置公示營業(yè)執(zhí)照、工作程序、收費標準、從業(yè)守則、注冊消防工程師注冊證書、投訴電話等信息/6.2 設備管理1、有基礎設備和儀器設備清單和實物2、配備的基礎設備和儀器設備符合從業(yè)要求/3、配備的基礎設備和儀器設備與業(yè)務規(guī)模和承接項目數(shù)量相適應（根據(jù)項目設施系統(tǒng)查看攜帶到現(xiàn)場的儀器設備，根據(jù)配置的儀器設備數(shù)量看機構(gòu)同一時段內(nèi)項目的數(shù)量）4、建立的設備管理程序文件內(nèi)容包含設備購置、計量校準、標識、維護保養(yǎng)、領用、報廢和檔案等5、設備專人管理/6、有基礎設備和儀器設備臺賬7、設

29、備臺賬內(nèi)容至少包含設備名稱、型號規(guī)格、編號、制造商、生產(chǎn)日期、購置日期、設備狀態(tài)，針對儀器設備還應包含檢定/校準日期和檢定校準周期8、設備管理員對購置的設備進行查驗，至少查驗合格證、說明書9、設備查驗后完成設備履歷表，更新設備臺賬10、技術(shù)負責人確定依法需要計量檢定/校準的設備，明確檢定或校準周期及方法11、設備管理人員應在儀器設備檢定/校準期滿前及時進行計量檢定、校準12、對檢定、校準后的設備確認結(jié)果，保留記錄13、確認結(jié)果記錄內(nèi)容至少包含設備名稱、編號、檢定/校準機構(gòu)、檢定/校準結(jié)果、報告日期、確認結(jié)論、確認人、確認日期14、對檢定/校準合格后的設備，設備管理人員應標識有效期，檢定/校準證

30、書歸檔15、設備管理人員應定期對設備進行維護保養(yǎng)表D.1社會消防技術(shù)服務機構(gòu)質(zhì)量管理評價工具(續(xù))一級指標二級指標評價要素評價記錄符合程度不符合部分符合基本符合完全符合超出預期6 工作場所和設備管理6.2 設備管理15、所有設備均有設備狀態(tài)標識（如準用、停用）16、技術(shù)負責人宜根據(jù)設備精度、使用頻率、穩(wěn)定性，確定需要期間核查的設備、頻率、方法17、技術(shù)負責人組織實施期間核查，保留記錄18、技術(shù)負責人應制定當設備功能失效時操作人員需采取的措施,當設備檢定/校準或期間核查結(jié)果不滿足要求時采取的措施19、當設備檢定/校準或期間核查結(jié)果不滿足要求時，是否追溯至已維護保養(yǎng)、檢測、評估過的消防設施，必要時

31、，是否對這些項目重新進行維護保養(yǎng)、檢測、評估20、保存有設備領用和歸還記錄7項目評審和合同管理7.1項目評審1、有明確哪些項目要開展項目評審/2、宜通過現(xiàn)場勘查或文件審查方式開展項目評審3、項目評審時收集掌握以下項目信息：項目概況消防設施狀態(tài)工程質(zhì)量遺留問題客戶及第三方的技術(shù)支持能力消防技術(shù)服務作業(yè)條件項目合規(guī)性情況4、項目評審明確了以下內(nèi)容：項目服務范圍、預計周期、涉及的系統(tǒng)和數(shù)量項目適用的消防法律法規(guī)和技術(shù)標準機構(gòu)滿足項目的能力5、保留有評審記錄/6、項目實施過程中服務要求或內(nèi)容發(fā)生變更，宜再次評審及記錄7.2合同管理1、承接的每個業(yè)務項目，均與客戶簽訂消防技術(shù)服務合同2、消防技術(shù)服務合同

32、應約定服務的類型、地點、場所、系統(tǒng)、范圍、遵循的技術(shù)標準、方式、期限、技術(shù)負責人、項目負責人、書面結(jié)論文件要求、雙方責任和義務表D.1社會消防技術(shù)服務機構(gòu)質(zhì)量管理評價工具(續(xù))一級指標二級指標評價要素評價記錄符合程度不符合部分符合基本符合完全符合超出預期7項目評審和合同管理7.2合同管理3、合同中機構(gòu)應至少對以下責任和義務做出承諾：遵守消防相關(guān)法律法規(guī)根據(jù)服務方案在受委托的服務范圍內(nèi)公正、客觀、專業(yè)地開展消防技術(shù)服務活動派遣符合資格和能力要求的從業(yè)人員按照技術(shù)標準實施消防技術(shù)服務活動按照約定的服務方案實施消防技術(shù)服務活動，如實出具書面結(jié)論文件4、合同中客戶應至少對以下責任和義務做出承諾：提供完

33、整、真實的資料和信息配合機構(gòu)現(xiàn)場從業(yè)活動，提供必要的支持不得以任何形式妨礙或影響機構(gòu)現(xiàn)場從業(yè)活動和結(jié)論的客觀性對機構(gòu)發(fā)現(xiàn)的任何異常及時響應5、當采用客戶的合同模板時，機構(gòu)應在合同簽訂前對合同內(nèi)容進行評審6、保留有評審記錄/7、對合同履行中發(fā)生的變更，合同相關(guān)方應以書面形式簽認，并作為合同的組成部分8、簽訂合同后5個工作日內(nèi)，將項目基本信息錄入消防技術(shù)服務管理系統(tǒng)/9、指定專人將合同原件歸檔/8技術(shù)交底和服務方案8.1技術(shù)交底1、合同簽訂后，項目負責人宜向客戶獲取以下資料并妥善保存：消防工程竣工驗收文件（適用時）竣工圖紙（適用時，如建筑平面圖、系統(tǒng)圖）消防設施狀態(tài)（如系統(tǒng)信息表、系統(tǒng)描述、消防設

34、施清單）合規(guī)性證明文件備品（件）供應商目錄其他合規(guī)性證明文件等2、將技術(shù)交底資料形成清單3、清單雙方簽字確認/表D.1社會消防技術(shù)服務機構(gòu)質(zhì)量管理評價工具(續(xù))一級指標二級指標評價要素評價記錄符合程度不符合部分符合基本符合完全符合超出預期8技術(shù)交底和服務方案8.2服務方案1、有明確哪些項目要編制服務方案/2、消防技術(shù)服務方案內(nèi)容可包含：項目名稱項目概況（建筑概況、消防設施概況、相關(guān)方情況等）目的服務范圍項目負責人、項目組人員配備相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標準服務原則服務程序（依據(jù)相關(guān)消防技術(shù)標準要求編寫）服務內(nèi)容和方法（檢測和評估項目應明確抽樣比例）計劃安排（人員、時間、頻次和時長等）作業(yè)保障條件（相

35、關(guān)方的配合度、技術(shù)支持能力等）服務過程風險提示安全防護措施編制/修訂日期編制和批準人3、項目負責人應在項目開展前，確保消防技術(shù)服務方案在項目組內(nèi)得到充分溝通、理解4、針對維護保養(yǎng)業(yè)務，項目負責人應將消防技術(shù)服務方案信息錄入消防技術(shù)服務管理系統(tǒng)/9客戶財產(chǎn)和備品（件）9.1客戶財產(chǎn)1、機構(gòu)應確定、驗證、保護和防護消防技術(shù)服務項目中客戶的設施設備、資料、圖紙、數(shù)據(jù)信息、備品（件）、知識產(chǎn)權(quán)等客戶財產(chǎn)2、客戶財產(chǎn)有保護和防護措施，有損壞，及時告知客戶9.2備品（件）管理1、針對維護保養(yǎng)業(yè)務，建立設施備品（件）管理程序文件/2、文件內(nèi)容包括供應商的選擇和評價、備品（件）采購和驗收等3、進行供應商評價，

36、評價內(nèi)容至少包含：企業(yè)資質(zhì)、經(jīng)營狀況、信譽產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)性能供貨能力和協(xié)作水平價格表D.1社會消防技術(shù)服務機構(gòu)質(zhì)量管理評價工具(續(xù))一級指標二級指標評價要素評價記錄符合程度不符合部分符合基本符合完全符合超出預期4、建立合格供方目錄，定期評審、更新5、確認采購需求，保留設施備品（件）采購憑證，驗收采購的備品（件）6、驗收時核對品牌、規(guī)格型號、外觀、數(shù)量、合格證明等信息無誤后登記入庫，備品（件）貯存期間保持“賬、卡、物”一致10從業(yè)過程10.1現(xiàn)場作業(yè)控制10.1.1作業(yè)要求1、建立現(xiàn)場作業(yè)管理程序文件/2、文件內(nèi)容包括現(xiàn)場從業(yè)人員的操作、防護、過程記錄等3、項目負責人確保以下消防技術(shù)服務作業(yè)過程

37、要求的有效實施現(xiàn)場實際從業(yè)人員與消防技術(shù)服務管理系統(tǒng)、公示信息一致，如發(fā)生變更應及時更新從業(yè)人員攜帶、使用有效的檢查和測試設備，并做好安全防護按照服務計劃/方案、作業(yè)指導書、設備操作規(guī)程的要求操作，如發(fā)生人員變更應做好項目交接針對檢測、評估業(yè)務，應按照服務方案、作業(yè)指導書要求的抽樣比例進行檢查和測試發(fā)現(xiàn)消防設施問題應當及時記錄，告知客戶予以確認處理，對可能造成重大火災隱患的，應當立即報告所在地的區(qū)消防救援機構(gòu)對消防技術(shù)服務情況作出客觀、真實、完整記錄，與實際從業(yè)活動一致，經(jīng)雙方簽字確認后保存相應記錄表記錄表中應注明使用的儀器設備名稱、編號、使用狀態(tài)履行服務承諾/4、維護保養(yǎng)服務記錄表應至少滿足

38、GB 25201的附錄要求，檢測服務記錄表應至少滿足DB/T 1134中附錄A要求，評估服務記錄表應至少滿足XF/T 3005的附錄C要求/10.1.2維護保養(yǎng)信息1、針對維護保養(yǎng)業(yè)務，機構(gòu)現(xiàn)場首次從業(yè)時應制作包含消防技術(shù)服務信息的固定標識，并在客戶的消防控制室（值班室）醒目位置予以公示，公示信息應及時更新/表D.1社會消防技術(shù)服務機構(gòu)質(zhì)量管理評價工具(續(xù))一級指標二級指標評價要素評價記錄符合程度不符合部分符合基本符合完全符合超出預期10從業(yè)過程10.現(xiàn)場作業(yè)控制10.1.2維護保養(yǎng)信息2、內(nèi)容應至少包括：機構(gòu)名稱項目負責人和操作人員實名信息（證件照片、姓名、手機號碼、注冊消防工程師注冊證書注

39、冊號和消防設施操作員職業(yè)資格證書編號）維護保養(yǎng)責任期限維護保養(yǎng)責任范圍投訴電話公示日期/3、項目負責人應在委托單位消防控制室（值班室）保存消防技術(shù)服務檔案，至少包括：法律地位證明文件（如營業(yè)執(zhí)照）消防技術(shù)服務合同（可隱去涉及商業(yè)內(nèi)容）項目負責人注冊消防工程師注冊證書消防設施操作員國家職業(yè)資格證書年度維護保養(yǎng)計劃每次維護保養(yǎng)記錄（實時更新）書面結(jié)論文件（實時更新）以上檔案文件復印件加蓋機構(gòu)公章/10.1.3溝通現(xiàn)場從業(yè)期間，項目負責人應就以下信息與客戶及時溝通確認：服務計劃/方案及相應現(xiàn)場從業(yè)人員需客戶配合的要求和陪同人員項目進程項目變更（含人員變更）服務結(jié)果和需要整改的問題任何影響項目進展的情

40、況表D.1社會消防技術(shù)服務機構(gòu)質(zhì)量管理評價工具(續(xù))一級指標二級指標評價要素評價記錄符合程度不符合部分符合基本符合完全符合超出預期10從業(yè)過程10.現(xiàn)場作業(yè)控制10.1.4應急準備和響應1、至少針對火災、爆炸、停電、漏電、停水、水侵、泄漏等突發(fā)事件制定應急預案/2、應急預案內(nèi)容至少包含適用范圍、部門和崗位職責、響應啟動程序、處置措施、應急保障等/3、每年對從業(yè)人員開展應急預案培訓/4、對應急預案的適宜性、可行性、有效性進行評估，適時更新，評估方式包括演練、專家評審、事件后應急預案評價等/5、當發(fā)生突發(fā)事件時，從業(yè)人員應按應急預案及時響應/6、保留應急預案培訓、評估記錄/10.2書面結(jié)論文件1、

41、按時出具書面結(jié)論文件/2、書面結(jié)論文件內(nèi)容應至少包含10.2.3-10.2.5要求3、書面結(jié)論文件由項目負責人編制、簽名并加蓋執(zhí)業(yè)印章，經(jīng)機構(gòu)的技術(shù)負責人技術(shù)審核、簽名并加蓋執(zhí)業(yè)印章，加蓋機構(gòu)印章/4、在項目完成后5個工作日內(nèi)將書面結(jié)論文件錄入消防技術(shù)服務管理系統(tǒng)/10.3項目質(zhì)量監(jiān)督1、建立的項目質(zhì)量監(jiān)督程序文件內(nèi)容至少包括監(jiān)督內(nèi)容、監(jiān)督方式、不符合控制等要求2、技術(shù)負責人應策劃、組織和實施項目服務全過程的質(zhì)量監(jiān)督，至少包含以下內(nèi)容：從業(yè)人員攜帶、使用及操作儀器設備的規(guī)范性從業(yè)人員對作業(yè)指導書、設備操作規(guī)程的使用符合性消防設施及環(huán)境條件的可控性業(yè)務操作和判斷的準確性原始記錄的規(guī)范性書面結(jié)論文

42、件的完整、規(guī)范和客觀性3、質(zhì)量監(jiān)督方式可包含：項目負責人對項目過程質(zhì)量進行日常檢查獨立于項目的人員實施項目質(zhì)量抽查適用時，可利用音視頻設備、物聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)表D.1社會消防技術(shù)服務機構(gòu)質(zhì)量管理評價工具(續(xù))一級指標二級指標評價要素評價記錄符合程度不符合部分符合基本符合完全符合超出預期10從業(yè)過程10.3項目質(zhì)量監(jiān)督4、技術(shù)負責人應負責編制項目質(zhì)量抽查計劃，編制時宜考慮：新開展的項目或新變更技術(shù)標準的項目可能偏離程序文件的項目以往項目服務過程中的常見問題新進人員、換崗人員消防設施有較大變化使用的儀器設備發(fā)生了變更5、機構(gòu)對項目質(zhì)量監(jiān)督、客戶反饋、監(jiān)管部門監(jiān)督檢查或其他相關(guān)方檢查發(fā)現(xiàn)的機構(gòu)自身消防技術(shù)服

43、務或結(jié)果不滿足質(zhì)量管理要求，應根據(jù)其產(chǎn)生的影響，選擇以下一種或一種以上控制措施，并保留記錄：糾正標識或隔離暫停返工/復檢/復評扣發(fā)/召回/修正書面結(jié)論文件通知客戶11 信息管理11.1 信息1、機構(gòu)重視信息化管理工作，運用數(shù)字化技術(shù)手段開展消防技術(shù)服務活動2、消防技術(shù)服務過程全程可追溯，可以預測預警風險并對風險采取管控措施3、機構(gòu)應使用“上海消防技術(shù)服務系統(tǒng)”，錄入、分析、驗證、傳遞、報告消防技術(shù)服務的各類基礎信息/4、機構(gòu)應對消防技術(shù)服務進行全生命周期管理5、機構(gòu)按照要求向監(jiān)管部門實時、準確、完整地報送監(jiān)管部門所需的信息數(shù)據(jù)/6、機構(gòu)宜通過多種方式獲取信息，如經(jīng)驗、反饋、觀察、預測和專家判斷

44、等7、獲取的信息包含消防技術(shù)服務各類基礎信息、風險管控、隱患排查治理、事故處理、行政處罰信息等。8、機構(gòu)應加強信息共享和專業(yè)應用，預判消防技術(shù)服務活動中潛在的重大風險和主要業(yè)務動態(tài)9、提供機構(gòu)由于預判了可能存在的風險，機構(gòu)提高了消防技術(shù)服務的響應能力和管理效率的案例表D.1社會消防技術(shù)服務機構(gòu)質(zhì)量管理評價工具(續(xù))一級指標二級指標評價要素評價記錄符合程度不符合部分符合基本符合完全符合超出預期11 信息管理11.2文件管理1、技術(shù)負責人應組織建立文件管理程序文件，明確本標準規(guī)定的文件以及其他各類文件的管理要求2、文件管理程序中應明確規(guī)定內(nèi)部各類文件在創(chuàng)建、更新、評審、批準、分發(fā)和作廢時的職責、權(quán)

45、限、流程和標識要求，包括對各個文件內(nèi)容適宜性負責的責任崗位、各類文件在機構(gòu)內(nèi)部有效使用的方式，即電子版還是紙質(zhì)版3、所有在用文件應有編號標識，并在正式實施前已得到批準4、應按照規(guī)定的評審周期對各類文件內(nèi)容的適用性進行評審或修訂5、應建立消防法律法規(guī)、技術(shù)標準等外來文件的清單，并及時更新版本6、各類文件發(fā)放、修訂、回收和作廢應有記錄，包括文件名稱、日期，簽收/回收人、修訂/作廢說明和標識等11.3 記錄和檔案管理1、有建立并執(zhí)行本文件附錄B列出的記錄2、分類集中管理人員、設備和項目檔案3、人員檔案應至少包含個人簡歷、教育、職業(yè)資格、繼續(xù)教育證明、勞動合同、保密聲明、能力評價、崗位調(diào)整等記錄，并且

46、及時歸檔更新4、設備檔案應至少包含設備履歷表、發(fā)票、合格證、說明書、維護保養(yǎng)記錄、計量檢定或校準記錄（如需要）、期間核查記錄（如需要）等，并且及時歸檔更新5、項目檔案應至少包含項目評審記錄（如需要）、合同、技術(shù)交底文件（如需要）、服務方案（如需要）、過程記錄、書面結(jié)論文件等6、記錄應客觀、真實、完整、字跡清晰，并可追溯7、機構(gòu)應確保記錄的修改可以追溯到前一個版本或原始結(jié)果，應保存原始的以及修改后的數(shù)據(jù)和文檔，包括修改的日期、標識修改的內(nèi)容和負責修改的人員8、修改經(jīng)注冊消防工程師簽名蓋章的消防安全技術(shù)文件，應當由原注冊消防工程師進行；因特殊情況，原注冊消防工程師不能進行修改的，應當由其他相應級別

47、的注冊消防工程師修改，并簽名、加蓋執(zhí)業(yè)蓋章，對修改部分承擔相應的法律責任。/9、帶有簽名的紙質(zhì)版原件記錄應采取防盜、防火、防潮、防塵、防鼠、防蟲的的儲存和保管方式表D.1社會消防技術(shù)服務機構(gòu)質(zhì)量管理評價工具(續(xù))一級指標二級指標評價要素評價記錄符合程度不符合部分符合基本符合完全符合超出預期11 信息管理11.3 記錄和檔案管理10、所有記錄應至少保存6年，具有相關(guān)人員簽字的書面記錄，可以制作成電子文檔保存使用，原件應妥善保存。11、消防技術(shù)服務檔案應保存6年。/11.3 記錄和檔案管理10、記錄調(diào)閱和讀取應得到授權(quán)以防止丟失、篡改或復制/11、應明確電子版記錄的備份周期，并按規(guī)定及時備份，防止

48、病毒和非法復制12、應指定專人建立、管理技術(shù)負責人、項目負責人、消防設施操作員的人員檔案、設備檔案和項目檔案13、當檔案信息發(fā)生變化時，應及時更新12 檢查、評價和改進12.1 客戶滿意度調(diào)查1、應有客戶滿意度調(diào)查方案，方案內(nèi)容應至少包括擬調(diào)查對象和數(shù)量或比例、內(nèi)容、方式、回收要求、截止期限、統(tǒng)計分析方法等注：可按GB/T 19014附錄D和附錄E的指南完成客戶滿意度調(diào)查和測量。2、應確定具體調(diào)查內(nèi)容，至少涉及服務質(zhì)量、項目進度、服務響應（維護保養(yǎng)）、履約、投訴處理、人員態(tài)度、人員著裝、人員行為規(guī)范性3、應根據(jù)策劃的調(diào)查方式（如信息系統(tǒng)、調(diào)查問卷、走訪座談等），在規(guī)定期限內(nèi)完成客戶滿意度調(diào)查，客戶滿意度調(diào)查的測量和分析可按GB/T 19014附錄D和附錄E的要求執(zhí)行 4、應每半年一次收集、統(tǒng)計、分析客戶滿意度調(diào)查信息和結(jié)果5、保留調(diào)查記錄、統(tǒng)計分析記