金融機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)情況統(tǒng)計(jì)表

1、PAGE PAGE 9附：金融機(jī)機(jī)構(gòu)反洗錢錢內(nèi)控制度度建設(shè)情況況統(tǒng)計(jì)表金融機(jī)機(jī)構(gòu)反洗錢錢機(jī)構(gòu)和崗崗位設(shè)立情情況統(tǒng)計(jì)表表金融機(jī)機(jī)構(gòu)反洗錢錢培訓(xùn)和宣宣傳情況統(tǒng)統(tǒng)計(jì)表金融機(jī)機(jī)構(gòu)反洗錢錢工作內(nèi)部部審計(jì)情況況統(tǒng)計(jì)表金融機(jī)機(jī)構(gòu)客戶身身份識別情情況統(tǒng)計(jì)表表金融機(jī)機(jī)構(gòu)可疑交交易報(bào)告情情況統(tǒng)計(jì)表表金融機(jī)機(jī)構(gòu)協(xié)助公公安機(jī)關(guān)其其他機(jī)關(guān)打打擊洗錢活活動情況統(tǒng)統(tǒng)計(jì)表反洗錢錢非現(xiàn)場監(jiān)監(jiān)管信息補(bǔ)補(bǔ)充報(bào)送通通知書反洗錢錢非現(xiàn)場監(jiān)監(jiān)管電話記記錄反洗洗錢非現(xiàn)場場監(jiān)管質(zhì)詢詢通知書反洗洗錢非現(xiàn)場場監(jiān)管走訪訪通知書反洗洗錢非現(xiàn)場場監(jiān)管走訪訪調(diào)查記錄錄約見見金融機(jī)構(gòu)構(gòu)高級管理理人員談話話通知書反洗洗錢非現(xiàn)場場監(jiān)管約見見談話記錄錄反洗洗錢

2、非現(xiàn)場場監(jiān)管意見見書附1 金融機(jī)機(jī)構(gòu)反洗錢錢內(nèi)控制度度建設(shè)情況況統(tǒng)計(jì)表填報(bào)單位： 年度制度名稱主要內(nèi)容制定部門制定時間相關(guān)文號制表人： 聯(lián)系電電話： 填報(bào)報(bào)日期： 附2 金金融機(jī)構(gòu)反反洗錢機(jī)構(gòu)構(gòu)和崗位設(shè)設(shè)立情況統(tǒng)統(tǒng)計(jì)表填報(bào)單位： 年年度反洗錢機(jī)構(gòu)構(gòu)名稱（或職能部部門名稱）單位負(fù)責(zé)人人反洗錢部門門負(fù)責(zé)人反洗錢人員員姓名職務(wù)聯(lián)系電話姓名聯(lián)系電話專職兼職制表人： 聯(lián)系電話話： 填填報(bào)日期：附3金融機(jī)構(gòu)反反洗錢培訓(xùn)訓(xùn)和宣傳情情況統(tǒng)計(jì)表表填報(bào)單位： 年度 培訓(xùn)工作序號培訓(xùn)時間培訓(xùn)內(nèi)容培訓(xùn)對象參加人數(shù)培訓(xùn)方式 1 2 3 4 5 6宣傳活動序號活動時間宣傳內(nèi)容參加人數(shù)宣傳方式發(fā)放材料份份數(shù) 1 2 3 4

3、 5制表人： 聯(lián)系電話話： 填報(bào)報(bào)日期：附4 金融機(jī)構(gòu)反反洗錢工作作內(nèi)部審計(jì)計(jì)情況統(tǒng)計(jì)計(jì)表填報(bào)單位： 年度審計(jì)部門名稱審計(jì)期限審計(jì)項(xiàng)目名名稱及主要要內(nèi)容審計(jì)發(fā)現(xiàn)的的主要問題題問題整改情情況 制表人： 聯(lián)系電電話： 填報(bào)報(bào)日期：附5金融機(jī)構(gòu)客客戶身份識識別情況統(tǒng)統(tǒng)計(jì)表填報(bào)單位： 年 季度度 一、識別客客戶 單位位：家項(xiàng)目新客戶一次性交易易跨境匯兌其他情形對公客戶總數(shù)通過代理行行識別數(shù)通過第三方方識別數(shù)與離岸中心心有關(guān)的受益人數(shù)發(fā)現(xiàn)問題合計(jì)匿名、假名名證件造假證件失效利用他人證證件犯罪嫌疑人人其他情形對私客戶總數(shù)通過代理行行識別數(shù)通過第三方方識別數(shù)居民合計(jì)其中他人代代理的非居民合計(jì)其中他人代代理的

4、發(fā)現(xiàn)問題合計(jì)匿名、假名名證件造假證件失效利用他人證證件犯罪嫌疑人人其他情形合計(jì)二、重新識識別客戶重新識別原原因?qū)蛻魧λ娇蛻艨倲?shù)涉及受益人人的總數(shù)居民非居民變更重要信信息其中查實(shí)的的行為異常其中查實(shí)的的犯罪嫌疑人人其中查實(shí)的的涉及可疑交交易其中查實(shí)的的其他情形其中查實(shí)的的合計(jì)查實(shí)合計(jì)數(shù)數(shù)留存證件失失效已更新數(shù)三、涉及可可疑交易識識別情況新建立業(yè)務(wù)務(wù)關(guān)系和提提供一次性性服務(wù)中識識別的客戶身份重重新識別中中發(fā)現(xiàn)的新建業(yè)務(wù)可可疑數(shù)限額以上一一次性服務(wù)務(wù)可疑數(shù)客戶身份可可疑數(shù)客戶交易行行為可疑數(shù)數(shù)附6金融機(jī)構(gòu)可可疑交易報(bào)報(bào)告情況統(tǒng)統(tǒng)計(jì)表填報(bào)單位： 年年 季度度交易類 型當(dāng)期可疑交交易報(bào)告其中向當(dāng)?shù)氐?/p>

5、公安機(jī)關(guān)關(guān)報(bào)告單位可疑交交易報(bào)告（份份數(shù)/金額）個人可疑交交易報(bào)告（份份數(shù)/金額）單位可疑交交易報(bào)告（份份數(shù)/金額）個人可疑交交易報(bào)告（份份數(shù)/金額）公安機(jī)關(guān)反反饋情況人民幣可疑交易外匯可疑交易制表人： 聯(lián)系電電話： 填表日日期：注：“單位位”和“個人”以在統(tǒng)計(jì)計(jì)機(jī)構(gòu)開戶戶的賬戶性性質(zhì)確定；“當(dāng)期可疑疑交易報(bào)告告”指報(bào)告期期內(nèi)所有可可疑交易報(bào)報(bào)告；“其中向當(dāng)當(dāng)?shù)毓矙C(jī)機(jī)關(guān)報(bào)告” 指金金融機(jī)構(gòu)反反洗錢規(guī)定定第十三三條規(guī)定的的可疑交易易報(bào)告。附7 金融機(jī)構(gòu)協(xié)協(xié)助公安機(jī)機(jī)關(guān)、其他他機(jī)關(guān)打擊洗錢活活動情況統(tǒng)統(tǒng)計(jì)表填報(bào)單位： 年年 季季度被協(xié)助部門門協(xié)助時間協(xié)助內(nèi)容效果協(xié)助次數(shù)協(xié)助次數(shù)合合計(jì)公安機(jī)關(guān)其他

6、機(jī)關(guān)制表人： 聯(lián)聯(lián)系電話： 填表日期期：PAGE PAGE 18PAGE PAGE 18附8 中國人民銀銀行 行（部）反洗錢非現(xiàn)現(xiàn)場監(jiān)管信信息補(bǔ)充報(bào)報(bào)送通知書書 ：根據(jù)反洗錢錢非現(xiàn)場監(jiān)監(jiān)管工作需需要，你單單位 年 月 日報(bào)報(bào)送的 信息不準(zhǔn)準(zhǔn)確（或不不完整），請請你單位將將下列資料料于 年 月 日前前報(bào)送中國國人民銀行行 行行。需要補(bǔ)充的的資料 需要說明的的問題 聯(lián)系人： 聯(lián)系電電話：傳真：附件：特此通知。 （簽章） 二年月日附9中國人民銀銀行 行（部）反洗錢非現(xiàn)現(xiàn)場監(jiān)管電電話記錄 時 間地點(diǎn)被通話單位位 被通話人職務(wù)通話人記錄人通話內(nèi)容：處理情況：附10中國人民銀銀行 行（部部）反洗錢非現(xiàn)現(xiàn)場

7、監(jiān)管質(zhì)質(zhì)詢通知書書 ：對于以下所所列事項(xiàng)，請請你單位在在 年 月 日前以書書面形式向向中國人民民銀行 行回復(fù)復(fù)。詢問事項(xiàng)： 聯(lián)系人：聯(lián)系電話： （簽章） 二年月月日附11中國人民銀銀行 行（部部） 反反洗錢非現(xiàn)現(xiàn)場監(jiān)管走走訪通知書書 ：為了 ，我行將將派 同同志于 年 月 日前往往你單位，了了解以下情情況： 聯(lián)系人：聯(lián)系電話： （簽章） 二年月月日附12 中國人民民銀行 行（部部）反洗錢非現(xiàn)現(xiàn)場監(jiān)管走走訪調(diào)查記記錄時 間： 年 月 日地 點(diǎn)： 走訪人：姓名： 職職務(wù)： 姓名： 職務(wù)務(wù)： 被走訪機(jī)構(gòu)構(gòu)： 參與人員： 內(nèi) 容： 事實(shí)與評價價： 發(fā)現(xiàn)的問題題： 被走訪機(jī)構(gòu)構(gòu)意見及簽簽章： 附13中國人民銀銀行 行（部）約見金融機(jī)機(jī)構(gòu)高級管管理人員談?wù)勗捦ㄖ獣鴷?：根據(jù)反洗錢錢非現(xiàn)場監(jiān)監(jiān)管工作需需要，茲定定于 年 月 日 時 分在在 ，我我行 約見你你單位 同志（先先生/女士士）就 等等事項(xiàng)談話話，請準(zhǔn)時時赴約會談?wù)?。如有特特殊情況不不能參加，請請?zhí)崆皶婷嬲f明。特此通知。（簽章） 二二年年月日日附14中國人民銀銀行 行（部部）反洗錢非現(xiàn)現(xiàn)場監(jiān)管約約見談話記記錄編號： 時間地點(diǎn)約見方 被約見方 出席人員員談話內(nèi)容：談話人：（簽簽字） 被談話話人：（簽簽字） 記錄人：（簽字）附15中