《證券投資與管理》22春平時(shí)作業(yè)3答卷

1、證券投資與管理22春平時(shí)作業(yè)3-00001試卷總分:100 得分:100一、單選題 (共 10 道試題,共 40 分)1.目前世界上影響最大的證券投資分析師團(tuán)體是（ ）。A.ASFAB.AIMRC.EFFASD.FLAAF答案:B2.由證券A和證券B建立的證券組合一定位于（ ）。A.連接A和B的直線或者曲線上并介于A、B之間B.A和B的結(jié)合線的延長(zhǎng)線上C.連接A和B的直線或者某一彎曲的曲線上D.連接A和B的直線或任一彎曲的曲線上答案:C3.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的自律管理依賴于（）的手段。A.行業(yè)和道德約束B.行業(yè)約束C.行業(yè)和行政約束D.行政和道德約束答案:A4.隨著（ ）的頒布實(shí)施，對(duì)證券投資咨詢業(yè)

2、及其從業(yè)人員的管理開始納入法制軌道。A.證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法B.證券法C.證券從業(yè)人員管理暫行條例D.證券、期貨業(yè)從業(yè)人員管理暫行條例答案:A5.因法院判決而產(chǎn)生的股權(quán)在出讓人、受讓人之間的變更屬于（ ）。A.交易性過戶B.非交易性過戶C.賬戶掛失轉(zhuǎn)戶D.都不屬于答案:B6.關(guān)于深圳證券交易所配股權(quán)證的登記規(guī)則，不正確的是（ ）。A.對(duì)已托管進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份的配股權(quán)證直接記入股東的證券帳戶名下B.對(duì)已進(jìn)入清算系統(tǒng)但未托管的股份的配股權(quán)證直接記入股東的證券帳戶下C.未托管的實(shí)物股票派生的權(quán)證由承銷商認(rèn)購D.已托管但未進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機(jī)構(gòu)直接記入股東的證券帳戶下答

3、案:B7.承銷商接受發(fā)行的債券，向社會(huì)上不指定的廣泛投資者進(jìn)行募集的方式稱為（ ）。A.私募B.公募C.全額包銷D.代銷答案:B8.證券投資是指投資者購買（ ）以獲得紅利、利息及資本利得的投資行為和投資過程。A.有價(jià)證券B.股票C.股票及債券D.有價(jià)證券及其衍生品答案:D9.證券營(yíng)業(yè)部對(duì)員工的要求主要包括（ ）。A.道德品質(zhì)要求、知識(shí)結(jié)構(gòu)要求、實(shí)務(wù)技能要求、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求B.道德修養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng)C.職業(yè)道德、社會(huì)公德、社會(huì)責(zé)任心D.道德品質(zhì)要求、知識(shí)結(jié)構(gòu)要求、職業(yè)道德、專業(yè)素養(yǎng)答案:A10.不屬于按計(jì)息方式分類的債券是( )A.附息債券B.單利債券C.復(fù)利債

4、券D.累進(jìn)利率債券答案:A二、多選題 (共 5 道試題,共 20 分)11.以下關(guān)于中國(guó)證券交易市場(chǎng)建立過程的敘述中，正確的是（ ）。A.1986年8月，沈陽開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)B.1986年9月，上海開辦了股票柜臺(tái)買賣業(yè)務(wù)C.從1988年4月起，國(guó)家先后在61個(gè)大中城市開放了國(guó)庫券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)，1990年在全國(guó)全面推開D.1990年11月和1991年2月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立E.1992年初，人民幣特種股票（B股）在上海證券交易所上市答案:ABCDE12.債券是一種（ ）。A.真實(shí)資本B.虛擬資本C.有價(jià)證券D.收益憑證答案:BC13.發(fā)行人應(yīng)在上市公告書緒言部分披露（ ）

5、。A.編制上市公告書依據(jù)的法律、法規(guī)名稱B.股票發(fā)行核準(zhǔn)的部門和文號(hào)、發(fā)行數(shù)量和價(jià)格等C.股票上市的批準(zhǔn)單位和文號(hào)、上市地點(diǎn)、股票簡(jiǎn)稱和代碼等D.本上市公告書與招股說明書所刊載內(nèi)容的關(guān)系E.披露最大十名股東的名稱、持股數(shù)、持股比例等答案:ABCD14.目前新股網(wǎng)上發(fā)行的主要方式有（ ）。A.網(wǎng)上申購B.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行C.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行D.網(wǎng)上標(biāo)購E.網(wǎng)上定價(jià)市值配售答案:BCE15.按記息方式分類，債券可以分為（ ）。A.單利債券B.復(fù)利債券C.累進(jìn)利率債券D.貼現(xiàn)債券答案:ABCD三、判斷題 (共 10 道試題,共 40 分)16.滬深兩個(gè)證券交易所直接歸上海、深圳兩市管理。答案:錯(cuò)誤17.證券信用評(píng)級(jí)的主要對(duì)象為普通股股票和債券。答案:錯(cuò)誤18.證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)將其證券營(yíng)業(yè)許可證副本放置在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置。答案:錯(cuò)誤19.修改公司章程必須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過才行。答案:錯(cuò)誤20.總量分析法和結(jié)構(gòu)分析法都是宏觀經(jīng)濟(jì)分析方法，兩者不存在誰更重要的問題。答案:錯(cuò)誤21.上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合公司法有關(guān)發(fā)行新股的條件，可以向社會(huì)公開募集，也可以向原股東配售。答案:正確22.發(fā)行人應(yīng)在招股說明書中披露本次發(fā)行前持有發(fā)行人10%以上股權(quán)的股東名單及其簡(jiǎn)要情況。答案:錯(cuò)誤23.從債券的發(fā)行日開始到償還本息日為止的時(shí)間稱為債券的期限。答案:錯(cuò)誤24.工作地的接