天壕環(huán)境：對(duì)外擔(dān)保管理辦法

1、天壕環(huán)境股份有限公司對(duì)外擔(dān)保管理辦法第一章總則第一條 為了維護(hù)投資者的利益，規(guī)范天壕環(huán)境股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公 司”）的擔(dān)保行為，控制公司資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公司健康穩(wěn)定地發(fā)展，根據(jù)中 華人民共和國(guó)公司法、上市公司治理準(zhǔn)則深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市 規(guī)則、深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引和天壕環(huán)境股份有限 公司章程（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司章程”）等規(guī)定，制定本辦法。第二條 本辦法所稱(chēng)擔(dān)保是指公司以第三人身份為他人提供的保證、抵押或 質(zhì)押。公司為子公司提供的擔(dān)保視為對(duì)外擔(dān)保。具體種類(lèi)包括借款擔(dān)保、銀行開(kāi) 立信用證和銀行承兌匯票擔(dān)保、開(kāi)具保函的擔(dān)保等。第三條 本辦法所稱(chēng)子公司系指本公司持有其5

2、0%以上的股份，或者雖然持 有其股份比例不足50%、但能夠?qū)嶋H控制的公司。第四條 所有對(duì)外擔(dān)保均由公司統(tǒng)一管理，未經(jīng)公司董事會(huì)（或股東大會(huì)） 批準(zhǔn)，公司及子公司不得對(duì)外提供擔(dān)保，不得相互提供擔(dān)保。第五條 公司對(duì)外提供擔(dān)保，應(yīng)當(dāng)采取反擔(dān)保等必要的防范措施。第六條 董事會(huì)是公司擔(dān)保行為的咨詢(xún)和決策機(jī)構(gòu)，公司一切擔(dān)保行為，須 按程序經(jīng)公司董事會(huì)或股東大會(huì)批準(zhǔn)。股東大會(huì)或者董事會(huì)對(duì)擔(dān)保事項(xiàng)做出決議 時(shí)，與該擔(dān)保事項(xiàng)有利害關(guān)系的股東或者董事應(yīng)當(dāng)回避表決。第七條公司控股子公司的對(duì)外擔(dān)保比照本辦法規(guī)定執(zhí)行。第二章 擔(dān)保及管理第一節(jié)擔(dān)保對(duì)象第八條 公司可以為具有獨(dú)立法人資格且具有下列條件之一的單位擔(dān)保：（一）

3、因公司業(yè)務(wù)需要的互保單位；（二）與公司有現(xiàn)實(shí)或潛在重要業(yè)務(wù)關(guān)系的單位；（三）公司所屬全資公司、控股子公司、參股公司。（四）雖不符合上述所列條件，但公司認(rèn)為需要發(fā)展與其業(yè)務(wù)往來(lái)和合作 關(guān)系的申請(qǐng)擔(dān)保人，風(fēng)險(xiǎn)較小的，經(jīng)公司董事會(huì)（或股東大會(huì)）同意，可以提供 擔(dān)保。以上單位必須同時(shí)具有較強(qiáng)償債能力。第二節(jié) 擔(dān)保管理職能部門(mén)及審批程序第九條 公司為他人提供的擔(dān)保，公司財(cái)務(wù)管理中心為職能管理部門(mén)。子公 司因業(yè)務(wù)需要為他人提供擔(dān)保的，子公司及公司財(cái)務(wù)管理中心為職能管理部門(mén)。第十條 公司在決定擔(dān)保前，管理職能部門(mén)應(yīng)當(dāng)掌握被擔(dān)保人的資信狀況， 對(duì)該擔(dān)保事項(xiàng)的收益和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分分析，并出具明確意見(jiàn)。申請(qǐng)擔(dān)保人的

4、資信狀況至少包括以下內(nèi)容：（一）企業(yè)基本資料（包括企業(yè)名稱(chēng)、注冊(cè)地址、法定代表人、經(jīng)營(yíng)范圍、 與本公司關(guān)聯(lián)關(guān)系、其他關(guān)系）；（二）近期經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告；（三）債權(quán)人的名稱(chēng)；（四）擔(dān)保方式、期限、金額等；（五）與借款有關(guān)的主要合同的復(fù)印件；（六）其他重要資料。第十一條 公司為他人提供擔(dān)保的，公司財(cái)務(wù)管理中心作為職能管理部門(mén)在 對(duì)被擔(dān)保單位的基本情況進(jìn)行核查分析后，提出申請(qǐng)報(bào)告，申請(qǐng)報(bào)告必須明確表 明核查意見(jiàn)。申請(qǐng)報(bào)告報(bào)公司財(cái)務(wù)總監(jiān)審批并簽署意見(jiàn)后，報(bào)公司總經(jīng)理審批。 公司總經(jīng)理審批同意后，轉(zhuǎn)發(fā)董事會(huì)辦公室，由其報(bào)董事會(huì)（或股東大會(huì)）審批。第十二條 子公司原則上不得為他人提供擔(dān)保，確實(shí)因業(yè)務(wù)需要為

5、他人提供 擔(dān)保的，必須由子公司進(jìn)行審查并提出申請(qǐng)報(bào)告，申請(qǐng)報(bào)告必須明確表明核查意 見(jiàn)，申請(qǐng)報(bào)告經(jīng)子公司法定代表人簽字同意后，報(bào)公司財(cái)務(wù)管理中心及財(cái)務(wù)總監(jiān) 簽署意見(jiàn)，并經(jīng)公司總經(jīng)理同意后，轉(zhuǎn)發(fā)董事會(huì)辦公室，由其報(bào)董事會(huì)（或股東 大會(huì)）審批。董事會(huì)就擔(dān)保事項(xiàng)作出的決議必須經(jīng)出席董事會(huì)的三分之二及以上 董事審議同意。第三節(jié) 擔(dān)保審查與決議權(quán)限第十三條 董事會(huì)或股東大會(huì)根據(jù)職能管理部門(mén)提供的有關(guān)資料，認(rèn)真審查 申請(qǐng)擔(dān)保人的財(cái)務(wù)狀況、行業(yè)前景、經(jīng)營(yíng)狀況和信用、信譽(yù)情況，審慎依法作出 決定。公司可在必要時(shí)聘請(qǐng)外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)實(shí)施對(duì)外擔(dān)保的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，以作 為董事會(huì)或股東大會(huì)進(jìn)行決策的依據(jù)。對(duì)于有下列情形之

6、一的申請(qǐng)擔(dān)保人或提供 資料不充分的，不得為其提供擔(dān)保：（一）不符合第八條規(guī)定的；（二）產(chǎn)權(quán)不明或成立不符合國(guó)家法律法規(guī)或國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的；（三）提供虛假的財(cái)務(wù)報(bào)表和其他資料，騙取公司擔(dān)保的；（四）公司前次為其擔(dān)保，發(fā)生銀行借款逾期、拖欠利息等情況的；（五）經(jīng)營(yíng)狀況已經(jīng)惡化，信譽(yù)不良的企業(yè)；（六）未能落實(shí)用于反擔(dān)保的有效財(cái)產(chǎn)或提供互保的。如公司為子公司提供擔(dān)保，可以不受本條第（六）項(xiàng)要求的限制。第十四條 申請(qǐng)擔(dān)保人提供的反擔(dān)保或其他有效防范風(fēng)險(xiǎn)的措施，必須與需 擔(dān)保的數(shù)額相對(duì)應(yīng)，并經(jīng)公司財(cái)務(wù)管理中心核定。申請(qǐng)擔(dān)保人設(shè)定反擔(dān)保的財(cái)產(chǎn) 為法律、法規(guī)禁止流通或者不可轉(zhuǎn)讓的財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)拒絕擔(dān)保。第十五條

7、股東大會(huì)或者董事會(huì)就擔(dān)保事項(xiàng)做出決議時(shí)，與該擔(dān)保事項(xiàng)有利 害關(guān)系的股東或者董事應(yīng)當(dāng)回避表決。第十六條 公司對(duì)外擔(dān)保必須經(jīng)董事會(huì)或股東大會(huì)審議。應(yīng)由股東大會(huì)審批 的對(duì)外擔(dān)保，必須經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，方可提交股東大會(huì)審批。第十七條公司下列對(duì)外擔(dān)保行為，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后提交股東大會(huì) 審議：（一）單筆擔(dān)保額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保；（二）公司及其控股子公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~，超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資 產(chǎn)50%以后提供的任何擔(dān)保；（三）為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保；（四）連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30% ；（五）連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%且絕 對(duì)金額超過(guò)3,000萬(wàn)元；（六）對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供的擔(dān)保；（七）法律、行政法規(guī)要求的其他須由股東大會(huì)批準(zhǔn)的對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)。股東大會(huì)審議前述第（四）項(xiàng)擔(dān)保事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán) 的三分之