規(guī)制理論在自然壟斷行業(yè)的應(yīng)用

1、 規(guī)制理論在自然壟斷行業(yè)的應(yīng)用提要企業(yè)行為,抑制壟斷,實現(xiàn)更高程度的資源優(yōu)化配置,保護(hù)公眾利益,規(guī)制理論應(yīng)運而生。它的核心內(nèi)容是政府通過法定的權(quán)利和規(guī)則,運用行政手段,對市場行為主體資格、行為、權(quán)益的干預(yù)和管理。政府規(guī)制是直接的作用于企業(yè),約束和限制企業(yè)的行為,它有經(jīng)濟規(guī)制和社會規(guī)制兩種。隨著規(guī)制理論在西方國家處理各種市場問題中的應(yīng)用,它經(jīng)歷了五個發(fā)展階段:規(guī)制公共利益理論、規(guī)制俘虜理論、規(guī)制經(jīng)濟理論、可競爭市場理論、激勵規(guī)制理論。 1、規(guī)制公共利益理論。規(guī)制公共利益理論主張在市場出現(xiàn)失靈的情況下,作為公眾利益的代表政府就得出面對相關(guān)領(lǐng)域進(jìn)行經(jīng)濟干預(yù)。理查德波斯納認(rèn)為,這個理論有兩個重要假設(shè):

2、一是如果讓市場任其發(fā)展,那它將是極端脆弱的,并且容易出現(xiàn)運行缺乏效率和公平的情況;二是政府的規(guī)制行為幾乎沒有成本。根據(jù)這個理論,規(guī)制應(yīng)當(dāng)出現(xiàn)在集中度高且具有外部性的產(chǎn)業(yè)中,為公眾謀取最大的福利。但該理論還存在很多缺陷。首先,該理論沒有說明規(guī)制對社會福利的追求是如何進(jìn)行的;其次,該理論關(guān)于政府規(guī)制成本為零的假設(shè)不符合實際。在政府處理市場問題時,往往存在很多交易成本、權(quán)力尋租成本,具有隱性特征。 2、規(guī)制俘虜理論。規(guī)制俘虜理論認(rèn)為,特定利益集團(tuán)在公共政策的形成和實施中發(fā)揮著重要作用,規(guī)制的提供是為了滿足特定集團(tuán)的利益需要。它是為了提高某個行業(yè)的利潤水平,并不是代表公眾的利益。該理論是由芝加哥學(xué)派的

3、經(jīng)濟學(xué)家們發(fā)起的。他們認(rèn)為,政府的基礎(chǔ)性資源是強制權(quán),它能使社會福利在不同人之間進(jìn)行轉(zhuǎn)移;規(guī)制的參與雙方都是理性的,通過選擇行為來實現(xiàn)自身利益最大化。LOCalHOSt 3、規(guī)制經(jīng)濟理論。規(guī)制經(jīng)濟理論是諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者斯蒂格勒在首次嘗試運用經(jīng)濟學(xué)的基本范疇和標(biāo)準(zhǔn)分析方法來分析規(guī)制的產(chǎn)生中產(chǎn)生的。該理論將規(guī)制當(dāng)作經(jīng)濟系統(tǒng)的一個內(nèi)生變量,由規(guī)制需求和規(guī)制供給決定,規(guī)制經(jīng)濟理論能同時解釋規(guī)制實踐過程中產(chǎn)業(yè)規(guī)制以及放松規(guī)制的原因。它倡導(dǎo)規(guī)制由產(chǎn)業(yè)謀取,并主要根據(jù)其利益來設(shè)計和運作。 4、可競爭市場理論?？筛偁幨袌隼碚撌怯蒪aumol、panzar和willig在1982年提出的。他們認(rèn)為規(guī)制并不是

4、那么必要,競爭機制完全可以實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置,政府要做的是廢除那些阻止?jié)撛诘倪M(jìn)入壁壘,推動競爭環(huán)境。針對不同階段壟斷行業(yè)的發(fā)展特點,區(qū)分其自然壟斷性業(yè)務(wù)和非自然壟斷性業(yè)務(wù),引入適合的競爭機制,可以促使壟斷企業(yè)不斷創(chuàng)新技術(shù),降低成本,發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟的效應(yīng)。 5、激勵規(guī)制理論。激勵性規(guī)制理論是一種在保持原有規(guī)制框架條件下,通過賦予壟斷企業(yè)更大程度上的權(quán)限,給予規(guī)制企業(yè)提高內(nèi)部效率的激勵,使現(xiàn)有壟斷行業(yè)充分考慮其成本,推動運營商更加趨于按市場原則經(jīng)營,同時使服務(wù)的價格更加接近成本加社會平均利潤的水平。激勵規(guī)制主要包括:特許投標(biāo)理論、區(qū)域間比較競爭理論和價格上限規(guī)制等,其中價格上限規(guī)制是應(yīng)用最廣泛的一種

5、。 二、我國自然壟斷行業(yè)規(guī)制改革中存在的問題 自然壟斷是指由于市場的自然條件而產(chǎn)生的壟斷,如果這些壟斷部門進(jìn)行競爭,則可能導(dǎo)致社會資源的浪費或者市場秩序的混亂。我國自然壟斷行業(yè)主要集中在公共基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域,如供水、供電、煤氣、熱力供應(yīng)、電信、企業(yè)必然出來阻擋。同時,自然壟斷具有發(fā)展性,自然壟斷行業(yè)不是固定不變的。因此,及時會同產(chǎn)業(yè)部門嚴(yán)格地對自然壟斷行業(yè)進(jìn)行劃分。針對自然壟斷行業(yè),也要科學(xué)地進(jìn)行競爭業(yè)務(wù)與非競爭業(yè)務(wù)的劃分,為引入競爭提供依據(jù)。一般來說,對于自然壟斷行業(yè)中的非自然壟斷業(yè)務(wù),政府可放松管制,交由市場競爭;對自然壟斷行業(yè)的非競爭性業(yè)務(wù)實行嚴(yán)格的進(jìn)入管制,不允許市場主體(包括國有企業(yè)和一

6、般企業(yè))隨便進(jìn)入?？茖W(xué)地進(jìn)行產(chǎn)業(yè)規(guī)劃,使占自然資源大的壟斷行業(yè)能很好地配置所擁有的資源,促進(jìn)產(chǎn)業(yè)組織的發(fā)展。根據(jù)本產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r,有所為有所不為,對發(fā)展好的產(chǎn)業(yè)繼續(xù)保持其壟斷地位,鼓勵其業(yè)務(wù)的發(fā)展;對弊端彰顯、不利于國民經(jīng)濟運行的自然壟斷行業(yè),有效地進(jìn)行業(yè)務(wù)分離和經(jīng)營管理模式的改革。尤其對于非壟斷業(yè)務(wù),要合理地結(jié)合不同區(qū)域產(chǎn)業(yè)狀況、發(fā)展水平和經(jīng)濟環(huán)境,科學(xué)地分離出去,使該壟斷業(yè)務(wù)既發(fā)揮應(yīng)有的規(guī)模經(jīng)濟性,又實現(xiàn)有效競爭。 3、因地制宜地運用激勵規(guī)制手段。相對一般的市場而言,自然壟斷行業(yè)極其缺乏普遍性的競爭,尤其不對稱信息的存在,使自然壟斷行業(yè)更需要激勵機制。針對我國的國情,自然壟斷行業(yè)管理機關(guān)可

7、采取的激勵機制主要有:最高價格限制管制、特許投標(biāo)制度、區(qū)域間競爭。最高價格限制管制就是規(guī)定了企業(yè)提供單位產(chǎn)品或服務(wù)時可以收取的最高價格。這樣自然壟斷行業(yè)可以積極地通過各種措施來降低成本,以在既定的定價范圍內(nèi)獲得最多的收益。這種規(guī)制早已運用于電信業(yè),并隨后廣泛應(yīng)用于電力、供水等自然壟斷行業(yè)。特許投標(biāo)制度是在一定的時間限制內(nèi),政府將給予企業(yè)的事業(yè)特許權(quán),在特許期結(jié)束后通過競爭投標(biāo)制來重新確定企業(yè)特許權(quán)。這種機制可以促使企業(yè)規(guī)范經(jīng)營,努力完善產(chǎn)品價格、服務(wù)、質(zhì)量等,來爭取持續(xù)的事業(yè)特許權(quán),也會形成行業(yè)內(nèi)企業(yè)間的競爭。區(qū)域間競爭主要是將受管制的全國性壟斷企業(yè)分為幾個地區(qū)性企業(yè),使特定地區(qū)的企業(yè)在其他地區(qū)企業(yè)成就的刺激下提高自己內(nèi)部的效率。這種激勵機制適合寡頭經(jīng)營的自然壟斷產(chǎn)業(yè)。鑒于我國各區(qū)域發(fā)展差異性大,這種激勵模式有著特殊的意義?？筛鶕?jù)行業(yè)的特點,結(jié)合不同區(qū)域的行業(yè)運行狀況,合并企業(yè)與改善企業(yè)管理制度,提升行業(yè)的競爭空間和效能。 四、結(jié)束語 自然壟斷行業(yè)關(guān)系到國計民生,其重要性和面臨的競爭態(tài)勢決定了對其的改革不是一蹴而就,需要在分析我國國情和行業(yè)特性的基礎(chǔ)上,適宜地運用西方規(guī)制理論和實踐經(jīng)驗,建立現(xiàn)代化的企業(yè)管理模式、完善的法律保障和有效的競爭與激勵機制,來推動壟斷行業(yè)的發(fā)展,維