科一第十二章基金管理人的內(nèi)部控制測試題

1、科一第十二章 基金管理人的內(nèi)部控制復制第二十五章 基金管理人的內(nèi)部控制您的姓名： 填空題 *_您的部門： 單選題 *A. 昆明B. 曲靖C. 昭通D. 玉溪E. 普洱F. 臨滄G. 保山H. 麗江I. 紅河J. 文山K. 楚雄L. 大理M. 版納N. 德宏O. 怒江P. 迪慶1.關于加強基金管理人的內(nèi)部控制，以下說法錯誤的是（）。 單選題 *A.可以保障基金財產(chǎn)的安全B.可以消除投資者和基金管理人的信息不對稱(正確答案)C.可以保障投資者和基金管理人雙方的利益D.可以防范基金管理人作為違背投資者利益的行為2.關于基金管理人的內(nèi)部控制，以下表述錯誤的是（）。 單選題 *A.建立嚴格的崗位分離制度

2、B.要求部門設置體現(xiàn)相互交叉原則(正確答案)C.強化內(nèi)部監(jiān)督稽核和風險管理系統(tǒng)D.建立完善的崗位責任制度3.以下不屬于企業(yè)風險管理基本框架內(nèi)容的是（）。 單選題 *A.資產(chǎn)負債(正確答案)B.風險應對與評估C.內(nèi)部環(huán)境D.目標設定4.關于基金管理人風險管理的內(nèi)容，以下表述錯誤的是（）。 單選題 *A.基金管理人的內(nèi)部環(huán)境是其他所有風險管理要素的基礎B.風險評估可以采用定性和定量相結合的方法C.基金管理人應對每一個重要的風險進行評估D.行為監(jiān)控主要監(jiān)控基金經(jīng)理的活動(正確答案)5.下列選項中，不屬于風險應對措施的是（）。 單選題 *A.風險評估(正確答案)B.風險共擔C.風險接受D.風險回避6.

3、在風險評估的基礎上，基金管理人可通過加強內(nèi)部控制，建立風險防范機制。以下（）不屬于風險防范機制。 單選題 *A.制定防范風險的獎懲制度B.對已發(fā)生的風險事件進行自查和整改(正確答案)C.設立風險信息反饋機制D.建立風險評估機構7.基金管理人內(nèi)部控制應以確?；鸷突鸸芾砣说呢攧蘸推渌畔⒄鎸崱蚀_、完整、及時為目標，以下說法錯誤的是（）。 單選題 *A.基金管理人內(nèi)部控制和信息密不可分B.基金管理人需要利用信息來監(jiān)督和控制組織行為C.基金管理人的決策受制于內(nèi)部運作信息D.基金管理人運用非公開信息為投資者獲取更大利益(正確答案)8.基金管理人內(nèi)部控制應以防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效益為目標

4、，下列說法錯誤的是（）。 單選題 *A.基金管理人經(jīng)營風險具有主觀性，可以通過內(nèi)部控制完全避免(正確答案)B.基金管理人內(nèi)部控制體系應包含風險評估機制C.基金管理人經(jīng)營風險包含外部風險和內(nèi)部風險D.基金管理人應制定防范或規(guī)避風險的措施9.基金管理公司內(nèi)部控制的總體目標不包括（）。 單選題 *A.防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整B.保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和理念C.確?；鸷突鸸芾砣说呢攧蘸推渌畔⒄鎸崱蚀_、完整、及時D.各部門間、人員之間相互配合、協(xié)調(diào)同步、緊密銜接，確保達到公

5、司業(yè)務發(fā)展的利潤指標(正確答案)10.以下選項中，不能通過加強基金管理人內(nèi)部控制來解決的是（）。 單選題 *A.基金產(chǎn)品間利益輸送B.基金經(jīng)理惡意砸盤C.基金業(yè)績排名靠后(正確答案)D.基金管理人挪用基金財產(chǎn)11.下列選項中，不屬于基金公司內(nèi)部控制原則的是（）。 單選題 *A.健全性原則B.有效性原則C.成本效益原則D.適用性原則(正確答案)12.關于基金管理人內(nèi)部控制的五原則，以下說法錯誤的是（）。 單選題 *A.基金管理人各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立B.基金管理人內(nèi)部控制必須講求效率和效果C.基金管理人內(nèi)部控制必須覆蓋所有人員D.為達到良好的效果，基金管理人內(nèi)部控制不應考慮成本因

6、素(正確答案)13.關于基金管理人的內(nèi)部控制，以下說法錯誤的是（）。 單選題 *A.公司管理層有權根據(jù)業(yè)務需要靈活執(zhí)行內(nèi)部控制制度(正確答案)B.內(nèi)部控制制度應覆蓋公司所有人員C.內(nèi)部控制制度必須得到持續(xù)的貫徹執(zhí)行并發(fā)揮作用D.內(nèi)部控制制度應適應基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求14.關于基金管理人的內(nèi)部控制，下列說法正確的是（）。 單選題 *A.應遵循相互制約的原則，即主要考慮橫向控制的制約關系B.應確?；鹳Y產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)在統(tǒng)一的控制措施下運作C.主要涉及投資、研究、交易等與投資管理密切相關的業(yè)務環(huán)節(jié)，其他環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制可根據(jù)需要決定是否成立D.應考慮以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果(正

7、確答案)15.某基金公司的財務人員休產(chǎn)假，為控制人力成本，公司安排基金會計兼職從事公司財務清算工作。按照內(nèi)控要求，以下描述正確的是（）。 單選題 *A.體現(xiàn)了成本效益原則B.違反了獨立性原則(正確答案)C.體現(xiàn)了有效性原則D.違反了效率性原則16.根據(jù)內(nèi)部控制的獨立性原則，崗位職責主要解決的是不相容職務的分離，以下不需要進行崗位分離的是（）。 單選題 *A.授權崗位與執(zhí)行崗位B.保管崗位與記賬崗位C.咨詢崗位與審核崗位(正確答案)D.執(zhí)行崗位與審核崗位17.某 ETF 基金在集中申購期間因接受某股票超比例換購導致資產(chǎn)嚴重損失，經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)公司制度未能覆蓋 ETF 基金管理環(huán)節(jié)。該事件反映該基金公

8、司在內(nèi)部控制方面違背（）原則。 單選題 *A.獨立性原則B.有效性原則C.健全性原則(正確答案)D.相互制約原則18.基金管理人的內(nèi)部控制機制包括多個層次，以下屬于基金管理人內(nèi)部控制機制的是（）、員工自律 、各部門主管的檢查監(jiān)督、公司管理層對人員和業(yè)務的監(jiān)督控制 、監(jiān)管部門對基金管理人的監(jiān)督、管理 單選題 *A.、B.、C.、(正確答案)D.、19.基金管理人內(nèi)部控制機制的第一層次是員工自律，關于員工自律，以下表述錯誤的是（）。 單選題 *A.基金從業(yè)人員應明白嚴格按照規(guī)章制度履行職責的重要性B.基金從業(yè)人員應及時了解國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度C.基金管理人各個部門按需確定是否實施員工自律，投

9、資和清算部門必須實施員工自律(正確答案)D.基金管理人應當在公司內(nèi)部營造濃厚的內(nèi)控文化氛圍，提高員工自律意識20.關于基金管理人內(nèi)部控制機制的四個層次，以下表述錯誤的是（）。 單選題 *A.從橫向關系來看，在同一內(nèi)控層次內(nèi)，應協(xié)調(diào)運作、相互制衡B.從縱向關系來看，下級受上級監(jiān)督，上級具有決定權，不受下級監(jiān)督(正確答案)C.經(jīng)過橫向和縱向的核查和制約，才能更好的降低風險D.基金管理人應建立關鍵崗位輪崗和定期稽查制度，杜絕中層管理人員串通作案21.對內(nèi)部控制的監(jiān)督，不能只重程序監(jiān)督，而忽視對“內(nèi)部人”監(jiān)督。以下不屬于加強對“內(nèi)部人”監(jiān)督措施的是（）。 單選題 *A.建立重大緊急事件的危機處理制度，

10、杜絕對此類事件的處理不及時(正確答案)B.建立重大決策集體審批制度，杜絕業(yè)務管理層負責人獨斷專行C.建立關鍵崗位輪崗和定期稽查制度，加強對關鍵崗位人員的控制監(jiān)督D.建立部門之間牽制制度，杜絕部門權利過大或集體徇私舞弊22.關于基金管理人內(nèi)部控制的實施，以下做法正確的是（）。 單選題 *A.基金管理公司督察長由分管市場和產(chǎn)品業(yè)務的副總經(jīng)理兼職B.基金管理公司積極舉辦員工風控培訓，營造內(nèi)控文化氛圍(正確答案)C.基金管理公司要求各部門以年初公司規(guī)模增長任務為出發(fā)點，在保證規(guī)模增長的前提下做好內(nèi)部控制D.基金管理公司要求一切財務事務均由財務部負責人決定，稽核部門不得干預23.基金管理人內(nèi)部控制的基本

11、要素包括控制環(huán)境、風險評估、控制活動、信息溝通和（）。 單選題 *A.監(jiān)督指導B.員工自律C.內(nèi)部監(jiān)控(正確答案)D.審批監(jiān)督24.基金管理人管理層應當牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和風險管理理念，培養(yǎng)全體員工的風險防范意識，營造一個濃厚的內(nèi)控文化氛圍。以上描述屬于內(nèi)部控制基本要素中的是（）。 單選題 *A.控制環(huán)境(正確答案)B.信息溝通C.內(nèi)部監(jiān)控D.控制活動25.關于基金管理人內(nèi)部控制基本要素，以下錯誤的是（）。 單選題 *A.控制活動可以通過授權控制來進行B.控制環(huán)境包括經(jīng)營理念、內(nèi)控文化、公司治理結構、組織結構、員工道德素質(zhì)等C.內(nèi)部監(jiān)控是指督察長對公司內(nèi)控制度的執(zhí)行情況進行持續(xù)監(jiān)督(正確答案)D

12、.風險評估是指對公司內(nèi)外部風險進行識別、評估和分析，及時防范和化解風險26.風險評估是基金管理人內(nèi)部控制的基本要素，關于風險評估，以下表述正確的是（）。 單選題 *A.基金管理人設置的風險業(yè)績評估小組不能獨立于投資和研究部門B.基金管理人風險評估系統(tǒng)不應對基金運作情況進行風險評估C.基金管理人的風險業(yè)績評估小組應對風險指標做每日、每周及每月評估(正確答案)D.基金管理人無需對外部風險進行識別、評估27.控制活動是基金管理人內(nèi)部控制的基本因素，關于控制活動，以下表述錯誤的是（）。 單選題 *A.基金管理人對同一機構的多個委托資金賬戶進行統(tǒng)一運作和核算(正確答案)B.基金管理人應當建立危機處理機制

13、和程序C.基金管理人應通過授權控制來控制業(yè)務活動的運作D.基金管理人應當建立科學、嚴格的崗位分離制度28.關于基金管理人的內(nèi)部授權控制，說法錯誤的是（）。 單選題 *A.重大業(yè)務授權應明確授權內(nèi)容和時效B.授權要適當，對已經(jīng)不適用的授權應及時修改或取消授權C.應建立健全公司授權標準和程序，確保授權制度的貫徹執(zhí)行D.公司員工應當在授權范圍內(nèi)行使職責，管理層因責任重大可在特定情況下突破授權范圍(正確答案)29.某銀行認購了某基金管理公司 A、B 兩個特定客戶資產(chǎn)管理計劃，以下說法正確的是（）。 單選題 *A.基金公司應當分別以 A 資產(chǎn)管理計劃和 B 資產(chǎn)管理計劃為會計核算主體，獨立建賬，獨立核算

14、(正確答案)B.為了方便資金劃轉(zhuǎn)，基金公司應當為 A、B 兩個資產(chǎn)管理計劃開立一個基金賬戶，但設立兩個不同的交易賬戶C.因 A、B 兩個資產(chǎn)管理計劃的財產(chǎn)屬于同一委托人，基金公司為提高效率，應當把 A、B兩個資產(chǎn)管理計劃合并建賬D.為了避免利益輸送，基金公司須安排不同的基金經(jīng)理分別管理 A、B 資產(chǎn)管理計劃30.根據(jù)交易所大數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)的線索，證監(jiān)會查實：張某，2015 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31日期間任職于 A 基金管理公司，并擔任某債券型基金的基金經(jīng)理，具有查詢公司股票型基金交易的權限。其在任職期間通過其控制的親友賬戶進行證券買賣，根據(jù)其掌握的 A 公司股票型基金的交易

15、信息，與這些基金同期買賣兩只大盤藍籌股票，累計交易金額 2 億元，產(chǎn)生虧損 50 萬元。證監(jiān)會對 A 公司進行內(nèi)控核查時，發(fā)現(xiàn)以下事實:、A 基金公司實行集中交易制度，基金經(jīng)理不能直接向交易員下達交易指令或直接交易、A 基金公司要求研究部門保持獨立性，同時允許基金經(jīng)理與研究員之間保持溝通，對個別證券進行探討、A 基金公司建立了授權審批制度，基金經(jīng)理出差、病假期間可以授權給其他基金經(jīng)理、研究員、交易員、A 基金公司建立了個人投資管理制度，允許員工進行證券投資。關于該基金經(jīng)理行為的說法，正確的是（）。 單選題 *A.該基金經(jīng)理作為從業(yè)人員不能進行證券投資，其違反了關于基金從業(yè)人員管理的相關規(guī)定B.

16、該基金經(jīng)理買賣的是大盤藍籌股，不屬于利用非公開基金交易信息進行交易，且其出現(xiàn)虧損，應減輕處罰或免于處罰C.該基金經(jīng)理利用未公開信息進行證券交易，違反了職業(yè)道德要求，涉嫌違反刑法(正確答案)D.該基金經(jīng)理利用的是其他基金交易信息進行交易，并非利用自己管理基金的投資信息，未與自身職責形成利益沖突31.接上題，以下關于基金經(jīng)理行為與公司內(nèi)控關系的說法正確的是（）。 單選題 *A.A 基金公司內(nèi)控并無缺陷，張某的行為是其個人行為，與 A 基金公司無關B.張某并未違反法規(guī)，基金公司也沒有責任C.張某的行為是其個人違反職業(yè)道德和法律，但 A 基金公司權限管理方面存在不足(正確答案)D.張某在 A 基金公司

17、任職，其個人違反職業(yè)道德，則說明 A 基金公司必然有重大內(nèi)控缺陷32.接上題，證監(jiān)會對 A 基金公司內(nèi)控核查中發(fā)現(xiàn)的事實中屬于內(nèi)控管理缺陷的是（）。 單選題 *A.、B.(正確答案)C.、D.、33.基金公司內(nèi)部控制系統(tǒng)形成過程不包括（）。 單選題 *A.實施操作程序與控制措施B.建立組織機構C.運用管理方法D.選擇辦公地址(正確答案)34.李某為某基金管理公司渠道經(jīng)理，經(jīng)與該公司代銷渠道某銀行分行協(xié)商，商定由雙方共同舉辦基金理財客戶交流活動，按該基金管理公司相關規(guī)定，李某起草并提交了營銷活動簽報，簽報須經(jīng)李某所屬市場部門負責人、財務部門負責人、監(jiān)察稽核部門負責人、公司分管領導、督察長、公司總

18、經(jīng)理等審批同意。簽報經(jīng)上述流程審批通過后，李某所在部門根據(jù)簽報活動的相關請示事項與上述銀行分行順利舉辦了客戶交流活動。該營銷活動簽報的審批流程必須經(jīng)歷多個環(huán)節(jié)，這里體現(xiàn)的基金管理人內(nèi)部控制原則（）。 單選題 *A.相互制約原則(正確答案)B.健全性原則C.成本效益原則D.獨立性原則35.接上題，該營銷活動簽報的審批流程涉及到（）個層次的基金管理人內(nèi)部控制機制。 單選題 *A.2B.3C.1D.4(正確答案)36.接上題，該基金管理公司對于營銷活動進行內(nèi)部控制，此處體現(xiàn)的最突出的內(nèi)部控制基本要素（）。 單選題 *A.風險評估B.控制活動(正確答案)C.控制環(huán)境D.內(nèi)部監(jiān)控37.應當涵蓋公司經(jīng)營管

19、理的各個環(huán)節(jié)。不得留有制度的空白或漏洞，屬于制定內(nèi)部控制制度的（）。 單選題 *A.全面性原則(正確答案)B.合法、合規(guī)性原則C.適時性原則D.審慎性原則38.下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制制度組成內(nèi)容的是（）。 單選題 *A.基本管理制度B.內(nèi)部控制大綱C.部門業(yè)務規(guī)章D.財務核算(正確答案)39.在基金管理公司的各項內(nèi)部控制制度中，以下用于明確內(nèi)控目標、內(nèi)控原則、控制環(huán)境及內(nèi)控措施等內(nèi)容的文件是（）。 單選題 *A.基本管理制度B.部門業(yè)務規(guī)章C.內(nèi)部控制大綱(正確答案)D.業(yè)務操作手冊40.（）是基金管理公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細化和各項基本管理制度的綱要和總攬。 單選題 *A.業(yè)務操作

20、手冊B.內(nèi)控制度清單C.部門規(guī)章D.內(nèi)部控制大綱(正確答案)41.基金管理人對業(yè)務的性質(zhì)、種類、相關管理規(guī)定和操作流程及要求進行明確說明的內(nèi)控文件是（）。 單選題 *A.業(yè)務操作手冊(正確答案)B.基本管理制度C.總辦會決議D.內(nèi)部控制大綱42.下列關于內(nèi)部控制制度，以下說法錯誤的是（）。 單選題 *A.內(nèi)部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細化和展開B.部門規(guī)章的規(guī)定不應與基本管理制度的強制性規(guī)定矛盾C.業(yè)務操作手冊的規(guī)定與基本管理制度不一致的，按照業(yè)務操作手冊的特殊規(guī)定執(zhí)行(正確答案)D.內(nèi)部控制大綱是各項基金管理制度的綱要和總攬43.某 ETF 成分股中的 M 股票處于停牌期；某投資者

21、試圖通過其所持有的 2000 萬股 M 股票換購該 ETF 份額；由于股市發(fā)生了大幅下跌，該 ETF 清算員意識到，M 股票復牌可能造成該 ETF凈值大幅下跌。關于針對該情況應采取的行動，以下表述錯誤的是（） 單選題 *A.立即將該情況反映至公司督察長和監(jiān)察稽核部B.本著保護其他投資者利益的原則，認定該認購申請無效(正確答案)C.根據(jù)公司內(nèi)控制度要求，立即對該事項進行風險評估D.根據(jù)公司內(nèi)控制度要求，立即報告分管領導44.以下關于投資、研究業(yè)務控制中，表述正確的是（）。 單選題 *A.研究員的研究工作應聽取基金經(jīng)理的建議，并在研究報告中體現(xiàn)B.基金經(jīng)理為立即投資某股票，研究員應即時將該股票申請

22、加入公司投資庫，并在事后及時補充研究報告C.基金公司建立固定的晨會交流機制，由研究員、基金經(jīng)理進行業(yè)務交流(正確答案)D.研究員根據(jù)基金經(jīng)理的需求專門對某上市公司進行調(diào)研，事后該研究報告優(yōu)先提供給該基金經(jīng)理決策使用45.符合內(nèi)部控制要求的投資決策應該（）。、遵守法律法規(guī)規(guī)定 、符合基金契約要求、有充分的投資依據(jù) 、在設定的風險權限額度內(nèi)進行決策 單選題 *A.、B.、C.、D.、(正確答案)46.基金管理公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，不屬于投資管理業(yè)務控制的是（）。 單選題 *A.嚴格制定信息系統(tǒng)的管理制度(正確答案)B.明確提示交易業(yè)務中可能存在的風險并采取控制措施C.明確提示研究業(yè)務和投資決策

23、業(yè)務可能存在的風險并采取控制措施D.按照投資管理業(yè)務的性質(zhì)和特點嚴格制定各項管理制度47.關于基金交易業(yè)務內(nèi)部控制，以下表述錯誤的是（）。 單選題 *A.公司應加強對投資交易行為的監(jiān)察稽核力度，建立有效的異常交易行為日常監(jiān)控和分析評估制度，并建立相關記錄制度，確保公平交易可稽核B.對于非公開發(fā)行股票申購等以公司名義進行的交易，各投資組合經(jīng)理應在交易前獨立地確定各投資組合的交易價格和數(shù)量，公司應按價格優(yōu)先、比例分配的原則對交易結果進行分配C.在交易日的交易時間內(nèi)，對于正常的基金交易需求，基金經(jīng)理需直接向交易員下達投資交易指令，不得委托他人代為下達指令或直接進行交易(正確答案)D.公司應將公平交易

24、作為投資組合業(yè)績歸因分析和交易績效評價的重要關注內(nèi)容，對于發(fā)行異常情況應進行分析48.關于基金交易業(yè)務控制的內(nèi)容，以下表述正確的是（）。 單選題 *A.公司應當執(zhí)行公開的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公正對待B.基金交易應實行集中交易制度，基金經(jīng)理直接向交易員下達投資指令或直接進行交易C.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應及時核對并自行保管D.公司應當建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關的安全設施(正確答案)49.某基金經(jīng)理無意從 A 上市公司董秘處獲悉該上市公司籌劃重大資產(chǎn)收購方案，為盡快買入該公司股票，基金經(jīng)理直接向交易員下達投資指令，交易員認為該指令不

25、符合規(guī)定便沒有執(zhí)行，但未向其他人匯報此事。對上述案例分析中，以下表述正確的是（）。I、基金經(jīng)理有利用內(nèi)幕信息進行股票交易的行為II、基金經(jīng)理在沒有充分研究支持的情況下作出投資決策III、基金經(jīng)理不得直接向交易員下達投資指令IV、在發(fā)現(xiàn)交易指令違法違規(guī)時，交易員應當及時報告相關部門與人員 單選題 *A.I、IIB.IC.I、II、IIID.I、II、III、IV(正確答案)50.基金經(jīng)理不得直接向交易員下達投資指令或直接進行交易，這項規(guī)定依據(jù)（）制定的。 單選題 *A.投資對象備選庫制度B.投資決策授權制度C.投資風險評估與管理制度D.集中交易制度(正確答案)51.基金交易業(yè)務的內(nèi)部控制制度應對

26、（）等交易形式制定相應的流程和規(guī)則。、場內(nèi)交易 、場外交易 、網(wǎng)下申購 、網(wǎng)上申購 單選題 *A.、B.、C.、(正確答案)D.、52.關于基金公司銷售業(yè)務控制，下列說法錯誤的是（）。 單選題 *A.基金管理人必須制定相關政策，確保投資者信息得到保護B.在了解重要客戶的核心需求后，銷售人員自行為重要客戶制作個性化的宣傳推介材料(正確答案)C.客戶投訴得到及時、恰當?shù)挠涗浐吞幚鞤.基金管理人必須建立代銷機構的盡職調(diào)查流程，嚴格選擇合作的基金銷售機構53.關于基金管理公司信息技術系統(tǒng)，以下表述錯誤的是（）。 單選題 *A.在設備運行和維護過程中，為了提高工作效率，可以指定同一員工同時負責業(yè)務操作和

27、技術維護(正確答案)B.公司軟件應具備身份驗證、訪問控制、故障核算、安全保護、分權制約等功能C.基金管理人應建立電子信息數(shù)據(jù)的即時保存和備份制度，重要數(shù)據(jù)應當異地備份并長期保存D.應當通過嚴格的授權制度、崗位責任制度、門禁制度、內(nèi)外網(wǎng)分離制度等管理措施，確保系統(tǒng)安全運行54.基金管理人制定信息系統(tǒng)管理制度所應遵循的原則，不包括（）。 單選題 *A.可操作性原則B.成本控制原則(正確答案)C.實用性原則D.安全性原則55.某基金公司在實現(xiàn)業(yè)務電子化時，缺乏對系統(tǒng)的全盤考慮，在出現(xiàn)操作風險后，追究相關責任人員時，發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)不能提供當時操作情況的記錄，這反映了該系統(tǒng)缺乏（）。 單選題 *A.安全性B.可能性C.穩(wěn)定性D.可稽性(正確答案)56.關于某基金管理公司信息技術系統(tǒng)控制工作，做法錯誤的是（）。 單選題 *A.信息技術系統(tǒng)設計技術人員不得介入實際的業(yè)務操作B.用戶的密碼和口令應定期更換C.電子信息數(shù)據(jù)應當即時保存D.數(shù)據(jù)庫和操作系統(tǒng)的密碼口令由專門一人進行保管(正確答案)57.關于基金管理人對相關數(shù)據(jù)的管理，以下表述錯誤的是（）。 單選題 *A.電子信息數(shù)據(jù)應建立備份制度B.重要數(shù)據(jù)應異地備份C.電子信息數(shù)據(jù)應建立即時保存制度D.重要數(shù)據(jù)的保管期限為