復(fù)旦大學(xué)民事訴訟法課件04民事訴訟法的基本原則

1、1第四章 民事訴訟法的基本原則2一、 民事訴訟法基本原則概述（一）民事訴訟法基本原則的含義民事訴訟法的基本原則，是指在民事訴訟整個(gè)過程中或者在某些主要訴訟階段上起重要指導(dǎo)作用的準(zhǔn)則。3（二）民事訴訟基本原則的功能 第一，民訴法的基本原則指導(dǎo)訴訟主體正確的適用民事訴訟法的具體規(guī)定。因?yàn)?，基本原則集中體現(xiàn)了民訴法的精神實(shí)質(zhì)，掌握了基本原則，才能了解民事訴訟的各項(xiàng)制度、規(guī)則為什么這樣規(guī)定。如訴訟保全讓原告方提供擔(dān)保。4第二，民事訴訟法基本原則有利于克服民訴法的局限性，為法官發(fā)揮自己的主觀能動性提供了原則性根據(jù)。在民事、經(jīng)濟(jì)審判中作中，遇到的問題是十分復(fù)雜的，隨著形勢的發(fā)展變化，還會不斷出現(xiàn)許多新情況

2、、新問題。基本原則概括性強(qiáng)、適應(yīng)性大，如遇民訴法沒有具體規(guī)定的問題，審判人員既可根據(jù)基本原則的精神加以處理。5（三）民訴法基本原則的分類我國民訴法從第5條開始至第16條，以12個(gè)條文規(guī)定了18項(xiàng)基本原則。根據(jù)規(guī)定基本原則的法律和適應(yīng)范圍的不同，可以把基本原則分為民訴法與其他法的共有原則和民訴法特有原則兩類。61、民訴法與其他法的共有原則共有原則是指憲法、人民法院組織法等法律已有規(guī)定，民訴法根據(jù)自己的特點(diǎn)重新加以規(guī)定的原則。也就是說規(guī)定這些原則的法律不止一個(gè)，適應(yīng)的范圍也比較廣。72、民事訴訟法的特有原則民事訴訟法的特有原則是根據(jù)民事訴訟自身的特點(diǎn)，僅在民事訴訟法中進(jìn)行規(guī)定，而且只適應(yīng)于民事訴訟

3、活動的基本原則。 在上述18個(gè)“基本原則”中，有的不屬于基本原則，而是基本制度，如“兩審終審原則”；有的既不屬于基本原則，也不屬于基本制度，如“民族自治地方制定補(bǔ)充或變通規(guī)定的原則”。8二、我國民訴法主要應(yīng)確立的基本原則 我國民訴法規(guī)定的基本原則在法條中所占比重之高，創(chuàng)世界民訴法立法之最，這也表明我國立法者對民訴法基本原則的重視程度。但數(shù)量龐大的基本原則體系發(fā)揮作用極其有限，原因在于，立法者主要將其定位于口號的宣示上，缺乏以訴訟權(quán)利制約審判權(quán)力的具體內(nèi)容。要充分發(fā)揮其作用，就必須以現(xiàn)代司法理念來重塑我國民訴法的基本原則，使其由空泛的宣示性條文走向精簡的制約性條文。 9排除那些不具有基本原則特質(zhì)

4、的原則和已經(jīng)由憲法規(guī)定的原則，我國現(xiàn)行民訴法需要保留的基本原則只有辯論原則和處分原則兩項(xiàng)。這兩項(xiàng)基本原則在各國民訴法中都處于重要位置，在現(xiàn)代法治國家其內(nèi)涵亦比較一致，修訂時(shí)增加其對審判權(quán)的制約內(nèi)容即可。此外，還應(yīng)增加直接言詞這項(xiàng)充分體現(xiàn)程序保障要求的基本原則。這項(xiàng)在法治國家早已存在的基本原則，可以說對解決我國審判實(shí)踐中許多暗箱操作和不規(guī)范做法具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。如果能夠規(guī)定并貫徹執(zhí)行的話，我國審判實(shí)踐中長期存在的判者不審，審者不判等許多弊端都在很大程度上能被克服掉。 10（一） 辯論原則我國民事訴訟中的辯論原則，是指在人民法院的主持下，當(dāng)事人有權(quán)就案件的事實(shí)和爭議的問題，各自陳述自己的主張和意

5、見，互相進(jìn)行反駁和答辯，以維護(hù)自己的合法權(quán)益。11當(dāng)事人行使辯論權(quán)的范圍包括三個(gè)方面：從內(nèi)容上看，既包括實(shí)體問題，也包括程序問題；從形式上看，既包括言詞辯論，也包括書面辯論?；蛘哒f包括口頭和書面兩種形式；從時(shí)間上看，辯論權(quán)貫穿于訴訟的全過程。法院應(yīng)當(dāng)保障當(dāng)事人充分行使辯論權(quán)。12我國學(xué)者以往的通常理解與西方法學(xué)理論中關(guān)于辯論原則的理解與有著根本的區(qū)別。西方民事訴訟理論對辯論原則的通常解釋是：第一，作為法院裁判依據(jù)的主要事實(shí)，以當(dāng)事人主張者為限，當(dāng)事人未在辯論中主張的事實(shí)，法院不得作為裁判的依據(jù)；第二，當(dāng)事人一方主張的事實(shí)，另一方?jīng)]有爭執(zhí)予以承認(rèn)的，該方當(dāng)事人無須舉證，法院直接予以認(rèn)定并作為裁判

6、的依據(jù)；第三，認(rèn)定爭議事實(shí)所需要的證據(jù)，由當(dāng)事人提出，原則上法院只能就當(dāng)事人提出的證據(jù)進(jìn)行調(diào)查，不允許法院依職權(quán)自行收集證據(jù)。 13國外的辯論原則與我國學(xué)者以往所理解的辯論原則的最大的區(qū)別即在于：前者對法官的裁判行為及其他行為有約束作用，體現(xiàn)了訴權(quán)對審判權(quán)的約束。后者對法官的裁判行為和其他行為無約束作用。我國司法實(shí)務(wù)中出現(xiàn)的“你辯你的，我判我的”，辯論程序流于形式的不正?，F(xiàn)象與此有很大關(guān)系。14（二） 處分原則所謂處分原則，是指在民事訴訟中，當(dāng)事人有權(quán)處分自己的民事權(quán)利和民事訴訟權(quán)利。處分權(quán)的內(nèi)容包括處分民事權(quán)利和處分民事訴訟權(quán)利。處分原則貫穿于民事訴訟的全過程。主要體現(xiàn)在：151、在糾紛發(fā)生

7、以后，是否起訴一般由當(dāng)事人自行決定；2、訴訟請求的范圍由當(dāng)事人自己決定，法院只能就當(dāng)事人請求的范圍進(jìn)行審理和裁判。163、訴訟程序開始后，原告可以增加、變更、撤回、放棄自己的訴訟請求；被告可以承認(rèn)對方的訴訟請求；雙方可以達(dá)成和解。4、是否上訴、上訴范圍，是否申請?jiān)賹徱约笆欠裆暾垐?zhí)行由當(dāng)事人自己決定。（三）增設(shè)誠實(shí)信用原則，規(guī)范訴訟行為近年來，惡意訴訟、虛假訴訟、作偽證等違反民事訴訟誠實(shí)信用的問題非常突出，民訴法多處對此作出規(guī)定，所以，我首先簡單談一下這些概念的關(guān)系。惡意訴訟是指起訴人以損害他人利益為目的所提起的訴訟。17虛假訴訟則是原告、被告虛構(gòu)糾紛，通過訴訟以達(dá)到損害他人、團(tuán)體、國家的利益。

8、不論是惡意訴訟，還是虛假訴訟，都是當(dāng)事人濫用訴權(quán)的行為，違背了民事訴訟誠實(shí)信用原則，可能造成對他人、團(tuán)體、國家利益的損害，也導(dǎo)致了司法資源的浪費(fèi)，損害了司法權(quán)威。18為制止和防止上述行為的發(fā)生。本次民事訴訟法修改明確規(guī)定進(jìn)行民事訴訟應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則。這是民訴法的一大發(fā)展。誠實(shí)信用原則的意義不僅是為司法解釋提供了解釋的依據(jù)，同時(shí)，也是為建設(shè)一個(gè)誠信社會提供保障。當(dāng)然，要具體地去落實(shí)貫徹它，最好要對非誠實(shí)信用的行為進(jìn)行分類歸納，要把它抽象成可以用司法適用的類型。19 增加了對當(dāng)事人惡意串通，通過訴訟、調(diào)解等方式侵害他人合法權(quán)益處罰的規(guī)定 民訴法112條規(guī)定：當(dāng)事人之間惡意串通，企圖通過訴訟、調(diào)

9、解等方式侵害他人合法權(quán)益的，人民法院應(yīng)當(dāng)駁回其請求，并根據(jù)情節(jié)輕重予以罰款、拘留；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 20修改后民訴法明確規(guī)定對上述違法行為將根據(jù)情節(jié)輕重予以罰款、拘留等法律制裁。該制裁在性質(zhì)上屬于對妨害民事訴訟行為的制裁，與實(shí)體法中的法律制裁有所不同。這一規(guī)定將在一定程度防止利用法律程序侵害他人合法權(quán)益現(xiàn)象的發(fā)生。不過，該制裁措施的具體落實(shí)還需要通過司法解釋加以細(xì)化。例如，關(guān)于衡量情節(jié)輕重的大體標(biāo)準(zhǔn)。21在司法實(shí)踐中，法官運(yùn)用誠信原則有必要的限度。我國學(xué)界總的態(tài)度是，如果具體規(guī)定、類推適用等方法可以得出與運(yùn)用誠信原則相一致的結(jié)論時(shí)，不適用誠信原則，只有當(dāng)具體規(guī)定或類推適用等方法的

10、適用將違背誠信原則或無此類規(guī)定時(shí)，才可運(yùn)用誠信原則進(jìn)行創(chuàng)造性的司法活動。22當(dāng)然，僅僅規(guī)定一個(gè)基本原則是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。如何在民事訴訟中具體落實(shí)和合理適用誠實(shí)信用原則是需要深入研究和探索的問題。需要司法解釋對具體規(guī)范進(jìn)一步細(xì)化。由于我國法官在審判中很少運(yùn)用基本原則，最好要對非誠實(shí)信用的行為進(jìn)行分類歸納，要把它抽象成可以用司法適用的類型。此外，還涉及到和現(xiàn)有司法政策的協(xié)調(diào)問題，否則難以有效運(yùn)轉(zhuǎn)，如案結(jié)事了。2324（四）應(yīng)增設(shè)直接言詞原則1、直接言詞原則的概念和意義直接、言詞原則本是兩項(xiàng)原則，由于兩者均以有關(guān)訴訟主體在場為先決條件，甚至兩者有重疊之處，故學(xué)界有時(shí)亦將其視為一項(xiàng)原則。其基本含義是：法官

11、必須在法庭上親自聽取當(dāng)事人及其他訴訟參與人的陳述；當(dāng)事人之間的辯論必須采取口頭方式，證人的證言原則上不能有他人代讀而由證人親自講述；裁判只能由親自看見并聽見案件全部情況的法官來作出，并以庭審中接觸的證據(jù)來認(rèn)定案件事實(shí)。25貫徹該原則，可以使庭審法官獲得第一手材料，庭審法官在聽取訴訟參與人的言詞陳述時(shí)，可以察言觀色，從而能對陳述者的真實(shí)意思表示及其感情變化獲得清晰的印象，進(jìn)而有助于形成正確的心證；可以使法官及時(shí)發(fā)現(xiàn)疑問，避免誤解。同時(shí)，有利于體現(xiàn)訴訟民主和公開審判。26當(dāng)然直接、言詞原則并排除適度的書面行為和間接審理。適度的書面程序和書面行為，對于系爭糾紛的明確化，訴訟行為的確定化都是必要的。出

12、于程序技術(shù)上的要求（如固定證據(jù)，便于上級法院復(fù)查），在程序設(shè)計(jì)上要平衡書面程序與口頭程序之間的關(guān)系。間接審理是指法官以間接認(rèn)識的訴訟資料作為裁判基礎(chǔ)的依據(jù)。這主要是從節(jié)約司法資源、降低訴訟成本等因素考慮的。27三、其他需要重點(diǎn)了解的基本原則（一）訴訟當(dāng)事人平等原則（法律依據(jù)第8條）1、訴訟當(dāng)事人平等原則的含義該原則包括以下幾方面含義：（1）雙方當(dāng)事人有平等的訴訟權(quán)利所謂當(dāng)事人有平等的訴訟權(quán)利，是指當(dāng)事人雙方的訴訟權(quán)利和訴訟義務(wù)是平等的。但是，訴訟權(quán)利和義務(wù)的平等，并不等于訴訟權(quán)利、義務(wù)的完全相同或相等。有些訴訟權(quán)利、原被告是相同的。有些訴訟權(quán)利和訴訟義務(wù)，原被告并不完全相同。不履行訴訟義務(wù)的后

13、果也有差別。這是由當(dāng)事人訴訟地位的不同形成的，但這種差異不會給雙方在訴訟中造成實(shí)質(zhì)的不平等。28（2）人民法院應(yīng)當(dāng)保障和便利當(dāng)事人行使訴訟權(quán)利保障和便利當(dāng)事人平等行使訴訟權(quán)利，是人民法院的職責(zé)。人民法院在審理案件時(shí)，應(yīng)主動告知當(dāng)事人有哪些訴訟權(quán)利，并為雙方當(dāng)事人提供充分行使訴訟權(quán)利的均等機(jī)會，使當(dāng)事人能有效維護(hù)自己的合法權(quán)益。（3）外國當(dāng)事人與中國當(dāng)事人的訴訟權(quán)利平等29（3）外國當(dāng)事人與中國當(dāng)事人的訴訟權(quán)利平等不過這一原則的具體實(shí)施是有條件的，只有在當(dāng)事人的所在國沒有對我國當(dāng)事人的訴訟權(quán)利加以限制的情況下，我國才給予平等的對待，即所謂“對等原則”。302、訴訟當(dāng)事人平等原則的依據(jù)（1）訴訟當(dāng)

14、事人平等原則的規(guī)定是為了裁判主體發(fā)現(xiàn)案件事實(shí)，做出公正裁決。（2）訴訟當(dāng)事人平等原則是程序正義的具體體現(xiàn)。（3）訴訟當(dāng)事人平等原則體現(xiàn)了憲法關(guān)于“公民在適用法律面前人人平等”的原則。（4）訴訟當(dāng)事人平等原則是民事訴訟對抗式結(jié)構(gòu)的必然要求。31該原則與對當(dāng)事人在適用法律上一律平等原則的區(qū)別在于：前指是從整體上講，任何訴訟當(dāng)事人的民事權(quán)益受到侵犯，都同樣受法律保護(hù)，任何訴訟當(dāng)事人違反法律都同樣受到制裁。該原則是指在具體案件中，原被告訴訟權(quán)利平等，人民法院要保障當(dāng)事人平等行使訴松權(quán)利。32（二）自愿合法調(diào)解原則1、該原則的由來和發(fā)展該原則最早是由“依靠群眾、調(diào)查研究、調(diào)解為主、審判為輔”的民事審判工

15、作16字方針而來。這個(gè)方針是根據(jù)地時(shí)期和建國后審判工作總結(jié)，但調(diào)解為主的提法有片面性、調(diào)解為主就意味著審判為輔。所以民訴法試行時(shí)確立為“著重調(diào)解原則”即指人民法院在處理民事案件時(shí)，應(yīng)把工作重點(diǎn)放在調(diào)解工作上，凡是能夠調(diào)解的就盡量做調(diào)解工作，凡是能夠以調(diào)解方式結(jié)案的，盡量以調(diào)解方式結(jié)案。 著重調(diào)解還是過分強(qiáng)調(diào)調(diào)解，所以就發(fā)展為今天的自愿合法調(diào)解332、該原則的意義（1）調(diào)解有利于減少當(dāng)事人的心理對抗，促進(jìn)當(dāng)事人和睦團(tuán)結(jié)。民事糾紛的發(fā)生，本身已說明當(dāng)事人之間形成了某種對抗，這種對抗如果得不到正確引導(dǎo)，即使在訴訟終結(jié)后也無法消除。舊社會有所謂“告人一狀，十年不忘”的說法。中國人大部分不習(xí)慣打官司，不

16、像西方一些國家動不動就訴諸法律。34中國人不習(xí)慣打官司，用調(diào)解手段來解決民事糾紛，則可以緩解和消除這種對抗。這是因?yàn)?，調(diào)解是在當(dāng)事人自愿達(dá)成協(xié)議的基礎(chǔ)上解決糾紛的，調(diào)解過程中貫穿著當(dāng)事人互諒互讓、協(xié)商一致的內(nèi)容，所以用調(diào)解手段比用判決手段更有利于當(dāng)事人之間的和睦團(tuán)結(jié)。35（2）調(diào)解有利于簡化訴訟程序、迅速結(jié)案。調(diào)解與判決不同，調(diào)解手段的運(yùn)用并不需要等到案件開庭審理的最后階段，在訴訟終結(jié)前的任何階段都可以調(diào)解，一審調(diào)解結(jié)案后也不存在上訴問題，所以調(diào)解有利于迅速結(jié)案。（3）調(diào)解有利于執(zhí)行當(dāng)事人自愿達(dá)成協(xié)議，一般都能自動履行，不需要強(qiáng)制執(zhí)行。363、調(diào)解與判決的關(guān)系（1）調(diào)解和判決是人民法院處理民事案件的兩種方式，二者相輔相成，缺一不可。（2）調(diào)解并非民事訴訟的必經(jīng)程序法律雖將調(diào)解作為一項(xiàng)基本原則，但并不等于一切案件都必須調(diào)解解決、還要看案件性質(zhì)，看是否具備調(diào)解條件，看社會效果，調(diào)解并非訴訟的必經(jīng)程序。37（3）調(diào)解無效的要及時(shí)判決，不應(yīng)久調(diào)不決。在審判實(shí)踐中，有的硬性規(guī)定調(diào)解結(jié)案率，把結(jié)案率多少作為衡量法院和審判人員工作好壞的標(biāo)準(zhǔn)。在這種指導(dǎo)思想下，有的審判員片面追求調(diào)解率，過分夸大調(diào)解的好處，久調(diào)不決，變相強(qiáng)迫當(dāng)事人調(diào)解。38（三）支持起訴原則1、支持起訴原則的概念和意