我國向外申指標(biāo)結(jié)題報(bào)告

1、目錄專利族簡介3專利族的界定和測算4專利族的界定4專利族的測算5小結(jié)7適合構(gòu)建我國對外專利申請指標(biāo)的數(shù)據(jù)庫7主要數(shù)據(jù)庫簡介7PATS數(shù)據(jù)時效性分析83.3 小結(jié)121.2.3.G20 成員國專利族數(shù)據(jù)分析124.4.1 G20 成員國美日歐專利族數(shù)據(jù)分析13簡單分?jǐn)?shù)下的美日歐下的美日歐專利族數(shù)據(jù)分析13專利族數(shù)據(jù)分析18專利族數(shù)量對比21專利族數(shù)據(jù)分析244.1.3 兩種統(tǒng)計(jì)方法下美日歐4.2 分?jǐn)?shù)下G20 成員國歐4.4 小結(jié)28四方專利族相關(guān)研究工作295.5.2 分?jǐn)?shù)下日歐四方專利族指標(biāo)分析315.3四方專利族指標(biāo)意義與應(yīng)用345.4 小結(jié)35專利族數(shù)量的估測356.1 專利族數(shù)量估計(jì)方

2、法356.專利族數(shù)量估計(jì)值366.26.3 小結(jié)40對外專利申請指標(biāo)與國家和區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展指標(biāo)的聯(lián)系417.1 研發(fā)投入與專利族數(shù)量的相關(guān)性分析417.2 小結(jié)427.開展專利族和四方專利族指標(biāo)統(tǒng)計(jì)工作的重要意義428.9.結(jié)論439.1 PATS適合構(gòu)建我國對外專利申請指標(biāo)43專利族指標(biāo)分析449.29.3四方專利族指標(biāo)分析459.4專利族數(shù)量的.469.5專利族指標(biāo)應(yīng)用46參考文獻(xiàn)4710.增加：內(nèi)容簡介增加：項(xiàng)目研究背景及意義1. 專利族簡介專利作為知識中最主要的一種類型，在推動技術(shù)進(jìn)步、鼓勵創(chuàng)新中扮演著重要角色。專利指標(biāo)數(shù)據(jù)可以用于分析國家或地區(qū)的技術(shù)發(fā)展水平、技術(shù)的速度和方向以及科

3、技競爭力。然而，某一個專利局的數(shù)據(jù)卻存在諸多缺點(diǎn)：首先，“本國誤差（home country bias）”非常明顯，一國的申請人更傾向于在該國申請而不是到外國的專利局申請；其次，基于某個專利局?jǐn)?shù)據(jù)的指標(biāo)更容易被技術(shù)以外的所影響，例如專利申請的費(fèi)用、該國市場的大小等；另外，專利價值的分布是不均衡的，大量的專利價值較低，而高價值專利的數(shù)量較少。為克服上述專利指標(biāo)存在的缺點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）從上世紀(jì)70 年代后期就開始利用專利統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)設(shè)置了一系列有別于某一個專利局?jǐn)?shù)據(jù)的專利指標(biāo)。其目的是向希望利用專利統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)建立專利指標(biāo)的，提供一個標(biāo)準(zhǔn)化的工具，從而使所用的方法協(xié)調(diào)一致。專利族就是其中

4、一項(xiàng)重要指標(biāo)。OECD 對（EPO）專利族所下定義為：為了保護(hù)同一項(xiàng)技術(shù)發(fā)明在歐洲專利局專利局（JPO）和專利商標(biāo)局（USPTO）申請的一組專利（Dernis作為專利指標(biāo)，增強(qiáng)了國際間專利指標(biāo)的可and Khan, 2004）。采用專利比性，消除了“本國誤差”及各專利局之間不同政策的影響。由于專利族在地理上囊括了世界科技水平和創(chuàng)新水平最高的三大國家和地區(qū)（、歐洲）；同時，在這三大國家和地區(qū)同時申請專利的費(fèi)用非常高昂，因此專利族中的專利通常被認(rèn)為具有較高的科技含量和經(jīng)濟(jì)價值。在過去的二十多年中，專利族指標(biāo)在 OECD，歐盟（EUROS中得到廣泛應(yīng)用。），國家科學(xué)（NSF）等國際機(jī)構(gòu)的統(tǒng)計(jì)上述的專

5、利族的定義某種程度上是狹義的。如果把關(guān)注點(diǎn)放在“”上，那么在世界上任意三個國家申請的一組專利都能夠被稱之為專利族。但是目前對除傳統(tǒng)美日歐專利族之外的其他專利族的研究并未流行，本課題組結(jié)合本課題需要，構(gòu)建歐專利族，在第四節(jié)對這個新指標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，對其內(nèi)涵和現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)價值給出一定的分析。2. 專利族的界定和測算2.1 專利族的界定專利族的界定和測算要依賴專利優(yōu)先權(quán)這一概念。1883 年簽訂的以保護(hù)工業(yè)為目的黎公約第一次明確了專利優(yōu)先權(quán)的概念。巴黎公約規(guī)定，發(fā)明人在提交最初的專利申請后的一年之內(nèi)，可以向其他國家申請同樣的專利，只要發(fā)明人提供最初專利的優(yōu)先權(quán)證明，就可以享有該優(yōu)先權(quán)。擁有相同專利優(yōu)先權(quán)或者

6、相關(guān)專利優(yōu)先權(quán)的專利是同族專利。專利族的界定因此需要使用囊括多國專利數(shù)據(jù)信息的數(shù)據(jù)庫。 Simmons（2009）：“專利族是在數(shù)據(jù)庫中定義的，并不由國家或國際法律確定。因此專利族成員可以隨數(shù)據(jù)庫的改變而改變?！痹趯＠暾埢顒臃浅?fù)雜的時候，專利族的定義也會有不同的形式。例如，歐洲專利局（EPO）針對專利族給出了三種定義：A） 簡單專利族：同一專利族的所有成員都具有完全相同的優(yōu)先權(quán)。如下表所示，具有完全相同的優(yōu)先權(quán)的專利屬于同一專利族。表中所列出的4 個專利族，分別是 P1（包括專利 D1），P1-P2（包括 D2 和 D3），P2-P3（包括D4）,和 P3（包括 D5）。B） 同一專利族的

7、成員至少有一個相同的優(yōu)先權(quán)。如下表所示，專利 D1、D2、D3 都有優(yōu)先權(quán) P1，都屬于專利族 P1，同理，可以找到專利族 P2、專利族 P3 的成員。因此，表中所列出的 3 個專利族，分別是專利優(yōu)先權(quán)優(yōu)先權(quán)優(yōu)先權(quán)所屬專利族專利 D1優(yōu)先權(quán) P1專利族 P1專利 D2優(yōu)先權(quán) P1優(yōu)先權(quán) P2專利族 P1-P2專利 D3優(yōu)先權(quán) P1優(yōu)先權(quán) P2專利族 P1-P2專利 D4優(yōu)先權(quán) P2優(yōu)先權(quán) P3專利族 P2-P3專利 D5優(yōu)先權(quán) P3專利族 P3P1（包括專利 D1，D2 和 D3），P2（包括專利 D2,D3 和 D4），P3（包括專利 D4 和D5）。C） 同一專利族的成員的優(yōu)先權(quán)能夠直接或

8、間接地通過優(yōu)先權(quán)連接起來。如下下表所示，表中只列出了一個專利族 P1,包括專利 D1、D2、D3、D4和 D5。所使用的是 PATS數(shù)據(jù)庫所使用的 DOCDB 專利族，即為第一種定義的簡單專利族。而第三種定義下的專利族又被稱為擴(kuò)展的專利族或INPADOC 專利族。歐洲專利局專利數(shù)據(jù)和服務(wù)部門的 Versloot 曾提到：“可以認(rèn)為，簡單專利族描述了一項(xiàng)發(fā)明，INPADOC 專利族則描述了一種技術(shù)?！?.2 專利族的測算即使有了定義明確的專利族，專利族數(shù)量的測算確定依然著一些問題。首先是時效性。在某一年要準(zhǔn)確統(tǒng)計(jì)優(yōu)先權(quán)日屬于當(dāng)年范圍內(nèi)的專利族數(shù)專利族 P1專利 D1優(yōu)先權(quán) P1專利 D2優(yōu)先權(quán)

9、P1優(yōu)先權(quán) P2專利 D3優(yōu)先權(quán) P1優(yōu)先權(quán) P2專利 D4優(yōu)先權(quán) P2優(yōu)先權(quán) P3專利 D5優(yōu)先權(quán) P3專利族 P1專利族 P2專利族 P3專利 D1優(yōu)先權(quán) P1專利 D2優(yōu)先權(quán) P1優(yōu)先權(quán) P2專利 D3優(yōu)先權(quán) P1優(yōu)先權(quán) P2專利 D4優(yōu)先權(quán) P2優(yōu)先權(quán) P3專利 D5優(yōu)先權(quán) P3量是不可行的，因?yàn)槊恳粋€專利族的形成所需的時間并不一樣。在一個專利族形成時根據(jù)優(yōu)先權(quán)日將其計(jì)入所屬年份，可能已經(jīng)距離該優(yōu)先權(quán)日數(shù)年之久。因此每年根據(jù)新增數(shù)據(jù)更新專利族數(shù)量，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)都會發(fā)生一定的改變。一般而言，在多國申請專利的費(fèi)用非常高昂，一般能夠負(fù)擔(dān)在多國申請專利費(fèi)用的申請多數(shù)是實(shí)力雄厚的公司。對于公司來說，

10、他們在提交一個專利族的第一個專利后，一般會利用專利合作條約(Patent CooperationTreaty)所賦予的權(quán)利，等待接近 12 個月的時間，在技術(shù)發(fā)展的路徑、該技術(shù)的價值和市場環(huán)境和競爭情況更明確之后才會向的國家專利局提出申請同族專利，使用第一個專利作為優(yōu)先權(quán)。而最晚在專利優(yōu)先權(quán)日 30-31 個月之后才會進(jìn)入專利合作條約的“國家階段”，即各國專利局按照本國法律規(guī)定的條件和程序和批準(zhǔn)專利。只有專利族的專利進(jìn)入了“國家階段”之后，才能夠觀測到專利族的產(chǎn)生,而即使進(jìn)入了“國家階段”，這些專利的信息被各專利局公開還要經(jīng)歷大約 18 個月的時間，因此觀測到專利族產(chǎn)生的信息需要的時間至少會在

11、 1年半左右。除了專利族總量的測算有難度，在統(tǒng)計(jì)到國家層面的時候也會由于統(tǒng)計(jì)指標(biāo)、統(tǒng)計(jì)方法的不同造成結(jié)果的差異。在統(tǒng)計(jì)屬于某一個國家的專利族的數(shù)量時，一般有兩種方式。第一種是簡單：只要專利族中專利的發(fā)明人地址信息中出現(xiàn)某個國家，該國所擁有專利族的數(shù)量增加 1 個；第二種是分?jǐn)?shù)（fraction count）：將一個專利族等權(quán)重分配給所有發(fā)明重總和等于 1，若發(fā)明人總數(shù)為 n，則每個發(fā)明人有該專利族的 1/n，將地址處于同一國家的發(fā)明人擁有的專利族的數(shù)相加，則為屬于該國的專利族數(shù)。例如，新增的某專利族 A 有 3 個專利發(fā)明人，其提供的發(fā)明人地址分別處于、英國和德國，按照簡單，這三個國家都新增

12、1 個專利族，按照分?jǐn)?shù)，這三個國家都新增 1/3 個專利族。依照簡單，劃分到各個國家的專利族的數(shù)量加總起來的和大于全世界實(shí)際存在的專利族數(shù)量，而按照分?jǐn)?shù)，劃分到各個國家的專利族的數(shù)量加總起來的和依然等于全世界專利族數(shù)量。用分?jǐn)?shù)的數(shù)量除以全球的總量得到的比值能夠準(zhǔn)確反映在一國所申請的專利族數(shù)目占全球數(shù)目的比例，而用整數(shù)得到的比例是偏大的。根據(jù)專利族劃分到各個國家的具體操作過程可以知道，如果各個專利族中專利發(fā)明人地址涉及到的國家越少，那么整體上按照兩種方法統(tǒng)計(jì)出來的專利族的數(shù)量之間差距越小。而如果專利族中專利發(fā)明人地址分布的國家越多，兩種方法統(tǒng)計(jì)出來的數(shù)量之間差距越大。這一點(diǎn)在第四節(jié)中統(tǒng)計(jì) G20

13、 國的專利族數(shù)量的時候會詳細(xì)論述。2.3 小結(jié)專利族的分類和界定多種多樣，但是都需要關(guān)聯(lián)專利的優(yōu)先權(quán)。專利族可以隨著數(shù)據(jù)庫的改變發(fā)生改變。專利族的準(zhǔn)確測算時效性，由于專利族的產(chǎn)生耗費(fèi)時間長，要在某一年得知當(dāng)年的專利族數(shù)據(jù)是不可能的，每年更新數(shù)據(jù)得到的專利族數(shù)量是變化的。只能通過一定方法進(jìn)行估計(jì)去解決時效性。專利族的測算在國家層面上有簡單和分?jǐn)?shù)兩種，不同的得到的結(jié)果不同，兩者結(jié)合可以更全面地反映一個國家的專利族的相關(guān)信息。3. 適合構(gòu)建我國對外專利申請指標(biāo)的數(shù)據(jù)庫3.1 主要數(shù)據(jù)庫簡介按照本課題的工作計(jì)劃，項(xiàng)目組搜集和核實(shí)了來自PATS數(shù)據(jù)庫、創(chuàng)新索引（Derwent Innovations I

14、ndex）數(shù)據(jù)庫中有關(guān)專利族、四方專利族囊括的信息，得出了只有PATS創(chuàng)新索引數(shù)據(jù)庫是由數(shù)據(jù)庫適合構(gòu)建我國對外專利申請指標(biāo)的結(jié)論。（Thomson Reuters）公司開發(fā)的產(chǎn)品，世界專利索引，簡稱WPI）與Derwent將Derwent World Patents Index（Patents Ciion Index（專利引文索引）加以整合，以每周更新的速度，提供全球?qū)＠畔?。該?shù)據(jù)庫信息來源于全球40多個專利機(jī)構(gòu)，詳細(xì)記載了超過1100萬項(xiàng)基本發(fā)明專利的信息，2千多萬條專利信息，資料回溯至1963年。每條除了包含相關(guān)的同族專利信息，還包括由各個行業(yè)的技術(shù)進(jìn)行重新編寫的專利信息，如描述性的標(biāo)題

15、和摘要、新穎性、技術(shù)關(guān)鍵、優(yōu)點(diǎn)等。還可查找專利情況，建立專利與相關(guān)文獻(xiàn)之間的。雖然創(chuàng)新索引數(shù)據(jù)庫的收錄范圍廣泛，也包括專利優(yōu)先權(quán)的信息，但是如果需要厘清專利族的信息，還需要手工下載創(chuàng)新索引數(shù)據(jù)庫的全文海量數(shù)據(jù)，然后載入自建的數(shù)據(jù)中，進(jìn)行分析和處理。對于數(shù)據(jù)量龐大的創(chuàng)新索引數(shù)據(jù)庫來說，這項(xiàng)工作耗時費(fèi)力，可行性不高，而且有可能創(chuàng)新索引數(shù)據(jù)庫的使用協(xié)議。PATS數(shù)據(jù)庫是由歐洲專利局構(gòu)建的，兩個版本。一個版本是光盤版本，每年春季（4 月）和秋季（10 月）兩套光盤。另一個版本是推出的版本，目前還屬于試用期。版本與的光盤版本同步，但是缺點(diǎn)是數(shù)據(jù)的分析是在歐洲專利局的服務(wù)器上完成，登錄和運(yùn)算速度較慢。對于

16、構(gòu)建我國對外專利申請指標(biāo)的工作，PATS數(shù)據(jù)庫有兩大優(yōu)點(diǎn)：1）數(shù)據(jù)庫覆蓋面廣，囊括了 80 多個國家專利局的 7000 多萬條專利申請數(shù)據(jù)。2）包括了專利優(yōu)先權(quán)的信息，而且數(shù)據(jù)庫中有一個包含了 DOCDB 專利族信息的表格。利用此表格的研究可以準(zhǔn)確的找到屬于每個專利族的專利的信息。3）PATS是關(guān)系型數(shù)據(jù)庫，通過關(guān)系型數(shù)據(jù)庫編程語言，研究可以方便的提取數(shù)據(jù)庫中的信息，不需要再自建數(shù)據(jù)庫來整理和分析。PATS數(shù)據(jù)庫的之處在于它的數(shù)據(jù)在一定程度上缺乏時效性。因?yàn)楦鲊鴮＠窒蚴澜缰R組織上報(bào)數(shù)據(jù)有遲滯，而世界知識組織將各國上報(bào)數(shù)據(jù)提供給歐洲專利局，歐洲專利局再將數(shù)據(jù)整理后通過光盤發(fā)布也有遲滯，因此版

17、本的 PATS數(shù)據(jù)庫相對于各國專利局上提供的檢索數(shù)據(jù)有一定的滯后。本課題組的一項(xiàng)重要的工作就是比較 PATS的數(shù)據(jù)和各國專利局上提供的檢索數(shù)據(jù)相比滯后多長時間。這一信息在以往的國內(nèi)外文獻(xiàn)中鮮有。因此本課題組的這一工作也具有一定的學(xué)術(shù)價值。接下來將介紹 PATS和五大局?jǐn)?shù)據(jù)的比較結(jié)果。數(shù)據(jù)時效性分析3.2 PATS圖 1 比較了 PATS2014 年春季版本數(shù)據(jù)庫中收錄的五大局?jǐn)?shù)據(jù)和五大局上的年報(bào)數(shù)據(jù)。從圖 1 可以看出，截止到 2011 年，PATS中收錄的數(shù)據(jù)都很全面，從 2012 年開始出現(xiàn)了缺失。由此可見，PATS對于五大局的數(shù)據(jù)，其時滯約為兩年。中數(shù)據(jù)相圖 1：PATS數(shù)據(jù)庫中收錄的五

18、大局?jǐn)?shù)據(jù)與五大局年報(bào)數(shù)據(jù)走勢比較注 1：USPTO PATS,EPO PATS, JPO PATS, SIPO PATS，KIPO PATS分別表示 PATS數(shù)據(jù)庫收錄的專利與商標(biāo)局、歐洲專利局、專利局、中國知識局和韓國知識局的專利申請數(shù)量。注 2：USPTO, EPO, JPO, SIPO 和 KIPO 分別表示專利與商標(biāo)局、歐洲專利局、專利局、中國知識局和韓國知識產(chǎn)權(quán)局上的年報(bào)中的專利申請數(shù)量。圖 2 到圖 6 對 PATS數(shù)據(jù)庫與五大局年報(bào)數(shù)據(jù)的細(xì)分類別進(jìn)行了對比?？梢钥闯觯琍ATS包括的發(fā)明專利數(shù)據(jù)是比較全面的，而缺失數(shù)據(jù)主要集中在外觀設(shè)計(jì)專利等部分。五大局的專利申請中外觀設(shè)計(jì)的專利的

19、數(shù)量相對較少。如果以發(fā)明專利作為主要的研究對象，PATS究的需求。的數(shù)據(jù)收錄的范圍能夠滿足研圖 2 PATS數(shù)據(jù)與中國國家知識局年報(bào)數(shù)據(jù)分類對比注 1：PATSA（Patent）,PATSU（Utility M）, PATSF（Design Patent）和 PATStotal 分別表示 PATS數(shù)據(jù)庫收錄的中國知識局收到的發(fā)明專利、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)和三類總和的專利申請數(shù)量。注 2：SIPO invention, SIPO utility m，SIPO Design 和 SIPO Total 分別表示中國知識局上的年報(bào)中的發(fā)明專利、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)和三類總和的專利申請數(shù)量。圖 3 PATS

20、數(shù)據(jù)與特許廳年報(bào)數(shù)據(jù)分類對比注 1：PATSA（Patent）,PATSU（Utility M）, PATSF（Design Patent）和 PATStotal 分別表示 PATS數(shù)據(jù)庫收錄的專利局收到的發(fā)明專利、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)和三類總和的專利申請數(shù)量。注 2：JPO Patents, JPO utility ms，JPO Designs 分別表示專利局上的年報(bào)中的發(fā)明專利、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)的專利申請數(shù)量。圖 4 PATS數(shù)據(jù)與韓國知識局年報(bào)數(shù)據(jù)分類對比注 1：PATSA（Patent）,PATSU（Utility M）, PATSF（Design Patent）和 PATStotal

21、 分別表示 PATS數(shù)據(jù)庫收錄的韓國知識局收到的發(fā)明專利、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)和三類總和的專利申請數(shù)量。注 2：KIPO Patents, KIPO utility ms，KIPO Designs 分別表示韓國知識局上的年報(bào)中的發(fā)明專利、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)的專利申請數(shù)量。圖 5 PATS數(shù)據(jù)與專利商標(biāo)局年報(bào)數(shù)據(jù)分類對比注 1：PATSA（Patent）,PATSU（Utility M）, PATSF（Design Patent）和 PATStotal 分別表示 PATS數(shù)據(jù)庫收錄的專利和商標(biāo)局收到的發(fā)明專利、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)和三類總和的專利申請數(shù)量。注 2：USPTO UILITY, USPT

22、O DESIGN 和 USPTO TOTAL 分別表示專利和商標(biāo)局上的年報(bào)中的發(fā)明專利、外觀設(shè)計(jì)和兩者總和的專利申請數(shù)量。圖 6 PATS數(shù)據(jù)與歐洲專利局年報(bào)數(shù)據(jù)分類對比注 1：PATSA（Patent）,PATSU（Utility M）, PATSF（Design Patent）和 PATSTotal 分別表示 PATS數(shù)據(jù)庫收錄的歐洲專利局收到的發(fā)明專利、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)和三類總和的專利申請數(shù)量。注 2：EPO Total European patent applications filed with the EPO 表示歐洲專利局收到的專利申請數(shù)量。根據(jù)上述幾組數(shù)據(jù)的對比可知，在 PA

23、TS數(shù)據(jù)庫中能夠觀測到專利族的產(chǎn)生，會有一年半左右的滯后期。這很可能是因?yàn)楦鲊鴮＠忠话銜谑盏綄＠暾埖?18 個月后才該專利。加上在 2.2 節(jié)中提到的專利族產(chǎn)生時所造成的時滯，兩個滯后期疊加，用 PATS數(shù)據(jù)庫來構(gòu)建我國對外專利申請指標(biāo)，如果以優(yōu)先權(quán)日為準(zhǔn)來測算我國和世界上其它主要國家申請的專利族的數(shù)量，那么較為準(zhǔn)確的專利族數(shù)量和數(shù)據(jù)庫的版本年份之間可能相差 4-5 年的時間。對這一時間差的理解，不應(yīng)理解為用 PATS數(shù)據(jù)庫導(dǎo)致的專利族的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的滯后，而應(yīng)該理解為專利族本身的形成時間（從優(yōu)先權(quán)申請日起 2 年）和 PATS數(shù)據(jù)庫和各國全面申請數(shù)據(jù)搜集上報(bào)的滯后期（2 年）的疊加所致。3

24、.3 小結(jié)綜合考慮到 PATS數(shù)據(jù)庫的優(yōu)點(diǎn)和，結(jié)合構(gòu)建我國對外專利申請指標(biāo)的工作的要求，本課題組認(rèn)為 PATS指標(biāo)的數(shù)據(jù)庫的最佳選擇。至于 PATS數(shù)據(jù)庫是目前構(gòu)建我國對外專利申請的時滯性問題，由數(shù)據(jù)庫本身數(shù)據(jù)更新的時滯和專利族的產(chǎn)生過程造成，可以通過的方法進(jìn)行一定程度上的彌補(bǔ)。至于通過 PATS數(shù)據(jù)庫得到的一系列指標(biāo)在實(shí)踐中能夠發(fā)揮的作用，第四部分和第五部分會結(jié)合數(shù)據(jù)結(jié)果做出闡述。4. G20 成員國專利族數(shù)據(jù)分析中，本課題組使用簡單和分?jǐn)?shù)分別對 G20 成員國所擁有的美日歐專利族的數(shù)量進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)與分析，用分?jǐn)?shù)對歐專利族進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)。同時對這些指標(biāo)的內(nèi)涵、價值以及局限性進(jìn)行了闡述和剖析。使用兩

25、種方法統(tǒng)計(jì)美日歐專利族是為了分析兩種方法造成的差異以及揭示這種差異傳達(dá)的信息。接下來將分為幾個部分做詳細(xì)說明。因?yàn)?PATS2014 年春季版本的版本分析和處理速度較慢，以下的內(nèi)基于對課題組目前安裝在本地服務(wù)器上的 PATS進(jìn)行的分析。2013 年春季版本的數(shù)據(jù)4.1 G20 成員國美日歐專利族數(shù)據(jù)分析4.1.1 簡單下的美日歐專利族數(shù)據(jù)分析表 1 和表 2 展示了來自 G20 成員的專利族統(tǒng)計(jì)結(jié)果。從表中可以看出，、德國依然占據(jù)了專利族數(shù)量的前三位，特別是和相對其它國家優(yōu)勢明顯。中國專利族的數(shù)量雖然上升勢頭迅猛，從 1990 年的第10 位，攀升至 2009 年的第 6 位、2010 年的第

26、 5 位，但在絕對數(shù)量上仍與和有著較大的差距。特別需要提請讀者注意的是 2010 年和 2011 年的數(shù)據(jù)的絕對數(shù)量和 2009 年之前相比減少較多。原因如前第三節(jié)所述，專利族從產(chǎn)生到能夠在數(shù)據(jù)庫中觀測到需要一定的時間，PATS2013 年春季版本的數(shù)據(jù)庫全面收錄的專利申請信息截止至 2011 年底。而 2011 年申請的專利作為優(yōu)先權(quán)所形成的專利族的信息只有在 2012、2013 甚至更晚的年份才能夠觀測到。所以可以肯定 PATS2013 年春季版本中專利族的信息在 2010 年和 2011 年的數(shù)據(jù)是確的。讀者在閱讀時可以忽略 2010 和 2011 年的數(shù)據(jù)這兩年的數(shù)據(jù)一并匯報(bào)出來，是為

27、了展示數(shù)據(jù)的遲滯對結(jié)果的影響。表 1：全球美日歐專利族及來自 G20 成員的專利族數(shù)量（1990-2011）1990199520002005200920102011阿根廷405875155111352澳大利亞131301619795490242巴西932930中國47115500125德國426954608852918555042303384法國20722387374243793066893英國32703641247989096尼西亞23893811264131863683意大利673720996129286136148注釋：來自某國的專利族定義為，該專利中，至少有一個專利發(fā)明人來自該國，采用

28、簡單計(jì)數(shù)。數(shù)據(jù)來源：原始數(shù)據(jù)來自 PATS2013 年春季版本數(shù)據(jù)庫，作者獨(dú)立統(tǒng)計(jì)結(jié)果。表 2：來自 G20 成員的美日歐專利族數(shù)量（1990-2011）1990199520002005200920102011阿根廷1213澳大利亞9911111111巴國1010107656德國3333334法國4444465英國5555577尼西亞18191819181988意大利6679101092222111韓國9886743墨西哥15161616171613俄羅斯16121212121212沙特1718191819171565707266152201911517159韓國36

29、88852865墨西哥15俄羅斯1182沙特3土耳其2112210610055412669 1587521076226771529767741111南非2831528577182世界總計(jì)28584 33160495416184748613296387130圖 和圖 8 展示了近年來專利族數(shù)量領(lǐng)先的國家，其專利族數(shù)量的變化趨勢?？梢钥闯?，與專利族數(shù)量領(lǐng)先國家相比，中國專利族的絕對數(shù)仍然較小，與、德國的差距很大。從各國專利族數(shù)量占世界專利族數(shù)量的百分比來看，遙遙領(lǐng)先，、德國也遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他國家，而中國則較低，最高僅占全世界數(shù)量的 5%左右。圖 7 領(lǐng)先國家專利族數(shù)量變化趨勢土耳其1817111222

30、南非1415圖8 領(lǐng)先國家其專利族數(shù)量占全球數(shù)量百分比變化趨勢圖 9 和圖 10 展示了中國專利族數(shù)量的變化趨勢。中國專利族數(shù)量一直處于增長中，1993 年到 2007 年出現(xiàn)了明顯增長，由個位數(shù)增長到了 2007 年近3000 的最大值。從增幅來看，從 1990 年起，中國專利族數(shù)量經(jīng)歷了兩次增幅的大幅起落，分別在 1995 年和 2003 年達(dá)到增幅最大值。圖 9 中國專利族變化趨勢圖 10 中國專利族數(shù)量增幅圖 11 比較了近年來中國和其他專利族數(shù)量領(lǐng)先國家的專利族數(shù)量增幅?？梢园l(fā)現(xiàn)，數(shù)量領(lǐng)先的、德國的增幅較小，大概在 10%內(nèi)波動。而中國增幅在 2002 年到 2008 年一直大幅高于

31、其他國家。圖專利族數(shù)量領(lǐng)先國家其專利族數(shù)量增幅11結(jié)合中國專利族數(shù)量和增速變化趨勢可以推測，中國在未來幾年里很有可能英國、法國，甚至德國，占據(jù)世界第三的位次，重演中國在 PCT 專利申請數(shù)量上在過去十年時間里追趕世界領(lǐng)先國家，進(jìn)而在 2013 年德國位居世界第三位的一幕（在第六節(jié)基于 OECD 的方法中國在 2014 年的美日歐專利族的數(shù)量位居世界第四位，僅次于、和德國）。4.1.2 分?jǐn)?shù)下的美日歐專利族數(shù)據(jù)分析表 3 和表 4 展示了分?jǐn)?shù)下 G20 成員國的美日歐專利族數(shù)量和排名?？梢钥闯?，和的數(shù)量一直保持在第一、二位，接下來是德國、法國、英國、韓國。中國的美日歐專利族數(shù)量在不斷增加，也由

32、1990 年的第十一上升到 2009 年的第七，但絕對數(shù)與靠前的國家差距還很大。表 3：全球美日歐專利族及來自 G20 成員的美日歐專利族數(shù)量變化趨勢（分?jǐn)?shù)）1990199520002005200920102011阿根廷3.63.43.37.47.12.30.1澳大利亞66.7166.2329.2403.5200.5112.64.0巴西7.59.724.650.829.76.70.2184.8273.9392.7541.8417.4205.710.5中國9.720.077.5426.6585.9165.543.5德國2,838.43,846.46,031.06,003.93,023.7 1,1

33、17.8257.5法國1,293.01,470.41,996.42,309.21,428.9376.999.7英國907.81,062.71,383.51,521.5876.1292.641.6尼西亞0.90.23.91.01.40.50.33.55.641.9149.7213.5122.826.0意大利402.9451.6549.0668.1351.2129.029.65,077.85,501.6 10,888.7 14,222.2 11,416.4 9,886.4 3,177.3韓國47.6256.7614.22,005.01,140.5768.5298.8墨西哥6.14.07.314.4

34、9.13.61.3俄羅斯1.638.548.961.744.013.24.1沙特1.51.24.913.96.58.52.3土耳其0.01.02.714.511.85.10.78,425.5 10,094.2 12,227.3 15,140.29,501.9 4,174.4727.0表 4：來自 G20 成員的美日歐專利族數(shù)量變化（分?jǐn)?shù)）2011199019952000200520092010圖12 和圖13 展示了領(lǐng)先國家美日歐專利族數(shù)量及占全球數(shù)量百分比的變化趨勢。、的數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)高出其他國家，其數(shù)量之和約占全球數(shù)量的50%，而中國的數(shù)量與領(lǐng)先國家相比很少，僅占全球數(shù)量的 1%左右。阿根廷14

35、16澳大利亞9910111112巴西12137888710中國1111109786德國3333334法國4444455英國5556667尼西亞1819171919191615意大利66779982222111韓國9865543墨西哥13151516161714俄羅斯16101112121211沙特17171617181313土耳其1918111222南非10121414131518南非12.512.520.326.733.96.20.1世界總計(jì)27,88233,45751,63461,63145,04925,6775,992圖12領(lǐng)先國家美日歐專利族數(shù)量變化趨勢圖領(lǐng)先國家其專利族數(shù)量占全球數(shù)量

36、百分比變化趨勢13圖 14 展示了領(lǐng)先國家美日歐專利族數(shù)量增幅的變化趨勢。1991 年以來，大部分領(lǐng)先國家的增幅都在 20%以內(nèi)波動，僅中國和韓國出現(xiàn)大幅度增加，2005年以后中國的增幅一直高于其他領(lǐng)先國家。圖14領(lǐng)先國家美日歐專利族數(shù)量增幅分?jǐn)?shù)下，中國的美日歐專利族數(shù)量還遠(yuǎn)低于其他領(lǐng)先國家，但近年來與領(lǐng)先國家相比，一直有較高增速，數(shù)量一直在以高于其他領(lǐng)先國家的速度在增加。4.1.3 兩種統(tǒng)計(jì)方法下美日歐表 5 展示了簡單專利族數(shù)量對比和分?jǐn)?shù)的數(shù)值差占該國整數(shù)下專利族數(shù)量的百分比（下文簡稱減少百分比）。例如，阿根廷 1990 年美日歐專利族按照簡單為 40 個，按分?jǐn)?shù)為 3.6 個，則差異百分

37、比為（40-3.6）/40=91%，表示按照分?jǐn)?shù)，該國在 1990 年的美日歐專利族數(shù)量相比整數(shù)減少了 91%。簡單統(tǒng)計(jì)出的數(shù)量反映的是一國的發(fā)明人參與發(fā)明的專利族數(shù)量，而用分?jǐn)?shù)反映的是按照各國發(fā)明人占專利族全體發(fā)明人的比例計(jì)算的一國發(fā)明人參與發(fā)明的專利族數(shù)量。公司普遍在多個國家設(shè)立有研發(fā)中心，一個專利族中發(fā)明人的地址涉及到多個國家也是很正常的。從減少的百分比可以推測，阿根廷在 1990 年的專利族中，大部分專利族中發(fā)明人地址分布在多個國家，而發(fā)明人地址只涉及到阿根廷的美日歐專利族的數(shù)量非常有限。表 5：G20 成員國分?jǐn)?shù)1990相比簡單美日歐2005專利族數(shù)量減少百分比19952000200

38、920102011根據(jù)表 5 中的數(shù)字，G20 成員國中，像阿根廷這樣，分?jǐn)?shù)相比整數(shù)計(jì)數(shù)法專利族的數(shù)量減少很多的國家并非個例，但同時減少百分比較小的國家也是存在的。圖 15 中的 12 個國家（阿根廷、巴西、尼西亞、墨西哥、土耳其、南非、中國、俄羅斯、英國、沙特），它們的減少百分比基本均在 50%以上，說明涉及這些國家的美日歐專利族的發(fā)明人地址分布在很多國家，而發(fā)明人地址僅在本國的專利族少。這 10 個國家除了英國、沙特、和俄羅斯外均為發(fā)展中國家，其國的減少百分比在 70%、80%左右，2011 年為最低的 65%。阿根廷91%94%96%95%94%93%94%澳大利亞49%45%47%49

39、%59%53%71%巴西77%73%61%61%68%77%77%56%52%62%62%69%66%65%中國79%83%84%77%74%82%65%德國34%30%32%35%45%51%33%法國38%38%47%47%53%58%37%英國47%51%58%58%65%67%57%尼西亞55%93%76%95%97%96%91%92%94%89%88%84%81%69%意大利40%37%45%48%59%64%38%23%24%28%26%33%28%15%韓國50%30%31%30%40%39%24%墨西哥59%73%79%85%86%82%75%俄羅斯85%53%70%80%82

40、%86%69%沙特70%80%45%59%73%53%23%土耳其98%91%88%86%88%91%82%33%36%42%33%38%38%35%南非55%60%61%69%56%65%93%圖 15G20 成員國中減少百分比 50%以上的國家圖 16 展示的是剩余的 7 個國家的減少百分比情況，其本的減少百分比最低，緊接著是韓國、德國、。7 個國家中澳大利亞最高，有緩慢升高的趨勢。圖 16 表明，對于這些發(fā)達(dá)國家所涉及的美日歐專利族，專利的發(fā)明人居住在多國的程度相對較低，可能很多專利族的發(fā)明人都在同一國家居住。發(fā)展中國家的創(chuàng)新能力較弱，來自發(fā)展中國家的美日歐專利族的是由公司在這些國家設(shè)立

41、的研發(fā)中心產(chǎn)生的，因此這些專利的發(fā)明人往往也包括在公司母國居住的研發(fā)。換言之，來自發(fā)展中國家的美日歐專利族往往是由這些國家的居民和別的國家的居民共同發(fā)明的。而因?yàn)榘l(fā)達(dá)國家的創(chuàng)新能力較強(qiáng)，來自這些國家的美日歐專利族僅由本國居民發(fā)明的可能性更大。我國所擁有的專利族中由多國居民共同發(fā)明的情況是較多的。圖 16 G20 成員國中減少百分比 50%以下的國家增加：歐專利族指標(biāo)意義、內(nèi)涵（建議將 4.3 的部分內(nèi)容調(diào)到此處）增加：簡單下 G20 成員國歐專利族數(shù)據(jù)分析4.2 分?jǐn)?shù)下 G20 成員國歐專利族數(shù)據(jù)分析表 6 和表7 中展示的分別是G20 成員國擁有的歐專利族數(shù)量和排名。擁有的歐專利族的數(shù)量第一

42、、第二、德國第三。法國、韓國等發(fā)達(dá)國家緊接其后。增加中國自身情況及比較分析。表 6：來自 G20 成員的歐專利族數(shù)量（1990-2011）1990199520002005200920102011阿根廷0.11.52.38.59.04.12.0澳大利亞12.381.1214.9327.9275.6267.820.2巴西0.34.522.046.372.926.14.018.194.5211.5458.6594.9505.193.4中國13.127.4117.0932.02226.2893.0150.1德國160.2 1237.82550.35255.66075.12966.2854.6法國111

43、.7520.2966.81987.52373.8835.0246.7英國67.2333.1649.91103.21385.1604.6146.0尼西亞0.00.03.51.43.93.50.30.82.129.0131.4276.8240.875.2意大利40.4189.8305.1794.7774.6333.676.9311.7 2305.04904.09141.38687.37814.5 2600.5表 7：來自 G20 成員的歐2000專利族數(shù)量2005（1990-2011）19901995200920102011圖 17 和圖 18 展示了領(lǐng)先國家歐專利族數(shù)量及這些國家占全球數(shù)阿根廷1

44、516澳大利亞9810111011巴西1313899988中國810107556德國3333333法國4445465英國5556777尼西亞1619161919191912151211101110意大利66788992222221韓國10764644墨西哥11141517161715俄羅斯16111112121212沙特16171916171618土耳其1618111112南非14121414141316韓國6.2164.4510.42476.91935.41673.1703.5墨西哥5.42.34.315.617.39.02.9俄羅斯0.018.131.473.682.141.210.0沙特

45、0.00.91.316.015.612.21.6土耳其0.00.31.416.529.218.63.3671.8 2780.05121.7 10851.5 12038.88882.2 2196.3南非0.110.618.933.840.930.92.2世界總計(jì)215411308237924936558506383429522量百分比的變化趨勢。從圖 17 中可以看出，在數(shù)量上占有絕對優(yōu)勢，和德國也優(yōu)勢明顯。圖 18 表明的百分比也長期占絕對優(yōu)勢，但是在 2011年超過了。德國相對于比較但是相對其他國家還是處于領(lǐng)先地位。圖 17：領(lǐng)先國家歐專利族數(shù)量變化趨勢（1990-2011）圖 18：領(lǐng)先國

46、家歐專利族數(shù)量占全球百分比變化趨勢（1990-2011）圖 19 展示的是 12 個 G20 成員國的日專利族數(shù)量變化趨勢。除了上世紀(jì) 90 年代初部分國家出現(xiàn)了大于 100%的年增幅，之后的增幅呈現(xiàn)上下波動的狀態(tài)，中國在絕對數(shù)量上雖然比領(lǐng)先國家很多，但的增幅相比領(lǐng)先國家要高。圖 19：部分 G20 成員國歐專利族數(shù)量增幅變化趨勢（1990-2011）4.3專利族指標(biāo)的意義及應(yīng)用文中，提出了有別于美日歐專利族的歐專利族指標(biāo)。在圖 20 中比較兩者 90 年代以來總量的變化，可以看到美日歐專利族最初在數(shù)量上遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過歐專利族的數(shù)量，但歐專利族的數(shù)量在 2009年后出現(xiàn)了反超，雖然數(shù)據(jù)的時滯可能造成

47、一定的偏差，但是從之前的增長幅度來看，歐專利族的增幅大于美日歐的數(shù)量增幅，因此推斷歐專利族的總量目前已經(jīng)超過美日歐專利族總量也是合理的。這個總量上的變化傳達(dá)出一個重要的信息，就作為公司專利申請的主要目標(biāo)國，其可能已經(jīng)超過了同在亞洲的。這背后的原因和中國近年來經(jīng)濟(jì)的騰飛和市場擴(kuò)大應(yīng)該存在很大的聯(lián)系。如果說比較各個國家在美日歐專利族的數(shù)量可以反映出各國科技發(fā)展水平和對傳統(tǒng)發(fā)達(dá)國家市場的重視程度，那么通過歐專利族的數(shù)量的變化可以反映出中國作為新興市場受到的關(guān)注，間接反映中國的競爭力和。圖 20：全世界美日歐專利族和歐專利族總量（1990-2011）從上兩種專利族所做的分析可以看出三個國家在和尤其是數(shù)

48、量上占有優(yōu)勢，排位稍后的國家在短期內(nèi)難以實(shí)現(xiàn)在數(shù)量的趕超。擁有的兩種專利數(shù)量都不算多，但是增長速度，尤其是歐專利族的增長速度比較快，經(jīng)過一段時間獲得大幅增長并非不可能。從上面的圖表中還是能夠看出專利族的時滯性問題。在 2009 年之后的數(shù)量較 2009 年之前會有較大差異，變化趨勢也由增長轉(zhuǎn)變?yōu)橄陆?。那么在?shí)際應(yīng)用時專利族的數(shù)量并不是作為國家或者地區(qū)創(chuàng)新指標(biāo)的理想選擇，因?yàn)樽鳛榭己酥笜?biāo)，專利族的時效性（時滯 2 至 5 年）達(dá)不到要求。但是作為一個衡量過去一段時間國家或者地區(qū)的創(chuàng)新績效的指標(biāo)，以及評估發(fā)展趨勢和競爭態(tài)勢，依然具有重要的參考價值。4.4 小結(jié)使用簡單和分?jǐn)?shù)分別統(tǒng)計(jì) G20 成員國

49、所擁有的美日歐專利族的數(shù)量，對比兩者差異發(fā)現(xiàn)，發(fā)展中國家的分?jǐn)?shù)計(jì)算法結(jié)果相比于簡單計(jì)數(shù)法的數(shù)量普遍少 50%以上，數(shù)量減少的比例可高達(dá) 90%以上；而發(fā)達(dá)國家數(shù)量減少的幅度多數(shù)在 50%以下，最少，一般在 20%左右。這些差異反映了發(fā)展中國家的美日歐專利族很大部分是發(fā)明人居住在多個國家，而發(fā)達(dá)國家的專利族的發(fā)明人居住地集中在少數(shù)國家或這些專利族發(fā)明人居住在同一國家的情況居多。中國的數(shù)量減少比例通常為 70%甚至 80%，說明涉及的專利族也大部分是和其他國家居民共同發(fā)明。美日歐專利族可作為衡量我國技術(shù)發(fā)展水平和對外申請專利成果的一個指標(biāo)歐專利族可作為衡量我國作為新興市場受到其他國家關(guān)注度的一個指

50、標(biāo)歐專利族的數(shù)量對美日歐專利族的反超表明在一定程度上，中國作為亞洲新興經(jīng)濟(jì)體，其已經(jīng)超過了。三國擁有的兩種專利族在數(shù)量上領(lǐng)先優(yōu)勢明顯，我國想要趕超需要一定的時間。專利族的時效性不強(qiáng)，并不適合作為地方指標(biāo)，但是仍然是國家科技創(chuàng)新績效重要的衡量指標(biāo)，具有諸多參考價值。5. 四方專利族相關(guān)研究工作5.1 四方專利族簡介與初步分析Stembridge 在 2007 年的研究中，相對較低的研發(fā)成本、急劇上升的高學(xué)歷數(shù)量以及不斷擴(kuò)大的市場規(guī)模等促使大型企業(yè)將越來越多的研發(fā)活動轉(zhuǎn)移到以中國為代表的新興經(jīng)濟(jì)國家中去，新興經(jīng)濟(jì)國家對世界政治、經(jīng)濟(jì)、科技的影響越來越顯著。全球技術(shù)創(chuàng)新的區(qū)不再局限于傳統(tǒng)的美、日、歐

51、國家和地區(qū)。例如，2012 年中國的研發(fā)支出占 GDP（1.98%）已經(jīng)超過歐盟 27 國的平均水平（1.96%）。專利族作為一種科技進(jìn)步的指標(biāo)，在過去的二十多年中發(fā)揮了巨大的作用，然而時至今日，它已不能完全刻畫全球技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展的情況。浙江大學(xué)管理學(xué)院教授與他在荷蘭大學(xué)工作時的同事 JojoJacob 研究員在 2012 年提出了四方專利族的概念，并在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域評審的國際一流期刊 Technological Forecasting and So專利族指標(biāo)的研究（Huang and Jacob, 2014）。l Change了他們對四方四方專利族的定義為：為了保護(hù)同一項(xiàng)技術(shù)發(fā)明在歐洲專利局（

52、EPO），日本專利局（JPO）和專利商標(biāo)局（USPTO）申請，并且同時在另一個第四方國家申請的一組專利。根據(jù)四方專利族的定義，四方專利族專利首先是專利族專利，因此四方專利族指標(biāo)繼承了專利族指標(biāo)的優(yōu)點(diǎn)，同時它又具有專利族指標(biāo)所不具備的其它優(yōu)勢。根據(jù)教授與Jojo Jacob 的研究，四方專利中第四方國家的決定包括該國的市場規(guī)模、科技創(chuàng)新能力、市場競爭壓力及知識保護(hù)力度。因此，四方專利指標(biāo)既能夠體現(xiàn)一國在全球經(jīng)濟(jì)中的地位，又能夠體現(xiàn)該國的科技創(chuàng)新能力和知識保護(hù)水平。從圖 21 中可以看出，上世紀(jì) 80 年代末、90 年代初期，以、澳大利亞這兩個傳統(tǒng)發(fā)達(dá)國家為第四方的四方專利族在全球?qū)＠逯姓紦?jù)了重

53、要地位；從 80 年代末開始，以韓國為第四方的四方專利族數(shù)量開始上升；而隨著90 年代中期，以中國為代表的新興經(jīng)濟(jì)國家的崛起，發(fā)達(dá)國家的四方專利族地位開始下降，新興經(jīng)濟(jì)國家的四方專利族地位顯著上升；從 2001 年開始，中國四方專利族數(shù)量占全球?qū)＠鍞?shù)量的躍居第一，成為四方專利族中最重要的第四方國家。這反映出中國在全球中扮演越來越重要的角色，并成為最具研發(fā)實(shí)力、創(chuàng)新的國家之一。從 1985 年到 2010 年的 25，以中國作為第四方的四方專利族數(shù)量占全球?qū)＠蹇倲?shù)量的從 9%上升到了71%。按照此趨勢推算，目前以中國作為第四方的四方專利族的數(shù)量占全球?qū)＠蹇倲?shù)量的目前會比 2010 年更高。

54、圖 22 描繪了中國四方專利族數(shù)量和增幅變化趨勢。從 1992 年起，中國的四方專利族數(shù)量開始大幅增加，1995 年到 2003 年增幅較大，增速一直保持在 10%到 20%之間。從 2004 年起增速放緩到 5%以內(nèi)，保持著較為穩(wěn)定的數(shù)量水平。圖 21 全球?qū)＠鍞?shù)量及 8 個主要國家四方專利族占全球?qū)＠宓淖兓厔荩?985-2010）注釋：左邊縱軸代表四方專利族占專利族的；右邊縱軸代表專利族的絕對數(shù)量。數(shù)據(jù)來源：Huang and Jacob (2014).圖 22中國四方專利族數(shù)量和增幅變化趨勢明確日歐四方專利族指標(biāo)的定義（建議將 5.3 的部分內(nèi)容提前）增加：簡單下 G20 成員國日

55、歐四方專利族數(shù)據(jù)分析5.2 分?jǐn)?shù)下 G20 成員國日歐四方專利族數(shù)據(jù)分析表7 列出了按照分?jǐn)?shù)統(tǒng)計(jì)出的G20 成員國每年的日歐四方專利族數(shù)量，表 8 列出了這些國家的?？梢钥吹?、德國位列前三，中國從最初的第十上升到第 6，但相對于領(lǐng)先國家在數(shù)量上差距很大。表 7：G20 成員國擁有中國四方專利族的數(shù)量（1990-2011）1990199520002005200920102011表 8：G20 成員國擁有中國四方專利族的數(shù)量（1990-2011）1990199520002005200920102011阿根廷1517澳大利亞9810111011巴國910108786德國33

56、33334法國4444455英國5556667尼西亞1619151919191512意大利67779982221111韓國10665543墨西哥11141616161712俄羅斯17111112121213沙特18161915171619阿根廷0.10.51.24.34.01.30.1澳大利亞10.970.3175.5232.5149.588.82.4巴西0.33.917.840.223.45.50.215.284.0160.4264.3300.8158.32.8中國6.616.664.6381.6562.6146.437.6德國138.0 1090.92077.03608.42352.484

57、8.0203.7法國98.6439.8806.01472.11005.7245.369.7英國64.3307.1550.7835.9639.0206.623.9尼西亞0.00.03.30.81.40.50.30.81.822.493.8165.188.314.3意大利35.5140.8215.3442.7269.493.017.7202.2 1688.94303.08594.38503.07547.42362.7韓國6.2151.7433.71460.5885.2600.2256.5墨西哥4.62.33.28.98.61.51.3俄羅斯0.014.323.941.628.39.41.2沙特0.

58、00.70.410.65.13.50.0土耳其0.00.21.38.511.54.00.6603.4 2451.64331.98121.16726.72827.1403.0南非0.17.513.419.122.16.20.1世界總計(jì)18559632201583818834650197804352圖 23 展示了 G20 成員國所擁有日歐四方專利族的數(shù)量變化趨勢，可以直觀地看到和在數(shù)量和其他國家的巨大差異，雖然中國的屬于前十，但是數(shù)量上還是遠(yuǎn)遠(yuǎn)于。圖 24 中個各國百分比的變化依然是美日德處于絕對優(yōu)勢，中國的百分比呈現(xiàn)一個緩慢上升的態(tài)勢。圖 23：G20 成員國日歐四方專利族數(shù)量變化趨勢（199

59、0-2011）圖 24：領(lǐng)先國家日歐四方專利族數(shù)量占全球百分比變化趨勢（1990-2011）土耳其1918112222南非14121414141317圖 25 展示了分?jǐn)?shù)下，擁有的美日歐專利族、歐專利族和日歐四方專利族的變化趨勢?？梢钥吹饺N專利族在 2000 年之前幾乎重合，在 2000 年之后開始，歐專利族數(shù)量上升更快，美日歐專利族和日歐專利族的數(shù)量還是幾乎持平。這意味著，中國在 2000 之后在以外的國家的專利申請活動變得活躍很多。圖 25擁有的美日歐專利族、歐專利族和日歐四方專利族數(shù)量的變化趨勢（1990-2011）5.3 四方專利族指標(biāo)意義與應(yīng)用四方專利族在專利族的基礎(chǔ)上增加了一個國

60、家，將四個國家作為一個整體。美日歐代表傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)，全球第二大市場同時經(jīng)濟(jì)增長迅速，將四者結(jié)合在一起，同時在這四個地區(qū)進(jìn)行申請的專利在各國家的分布情況，可以反映出每個國家在全球最重要市場上尋求技術(shù)保護(hù)的行為。四方專利族和專利族一樣，時效性不夠理想，甚至比專利族更差，因?yàn)樯婕暗降谒膫€國家，它的形成時間更長。但是它的內(nèi)涵可以比專利族更加豐富，反映的信息也更加具有針對性。不論是衡量一個國家對公司專利活動的還是衡量一個國家的市場的重要性和該國的本土企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)和創(chuàng)新能力都是有代表性的指標(biāo)。5.4 小結(jié)日歐四方專利族的數(shù)量相比其他四方專利族（美日歐+第四個G20 成員國）在美日歐專利族中占的比例最大，反映