信息化項(xiàng)目策劃管理預(yù)算編制及管理指南

1、上海市市本級(jí)信息化項(xiàng)目支出預(yù)算編制及治理指南（試行）前 言從2005年開始，上海市信息化委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“市信息委”）依照上海市人民政府的工作要求，開展了對(duì)本市市本級(jí)信息化項(xiàng)目支出預(yù)算的專項(xiàng)評(píng)審工作。2006年，市信息委和上海市財(cái)政局（以下簡(jiǎn)稱“市財(cái)政局”）聯(lián)合公布了上海市市本級(jí)信息化項(xiàng)目支出預(yù)算治理方法（試行），在制度上建立了信息化項(xiàng)目支出預(yù)算專項(xiàng)評(píng)審的長(zhǎng)效機(jī)制。為規(guī)范本市市本級(jí)信息化項(xiàng)目支出預(yù)算的編制和治理工作，市信息委、市財(cái)政局依照中華人民共和國(guó)預(yù)算法、中華人民共和國(guó)預(yù)算法實(shí)施條例、上海市市本級(jí)項(xiàng)目支出預(yù)算治理暫行方法（試行）、上海市市本級(jí)信息化項(xiàng)目支出預(yù)算治理方法（試行）的要求，按照預(yù)

2、算編制和治理的一般程序，結(jié)合信息化項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)維的特點(diǎn)，組織有關(guān)人員在充分聽取專家和相關(guān)預(yù)算單位意見的基礎(chǔ)上，編制了本指南，供各預(yù)算主管部門和單位在編制信息化項(xiàng)目支出預(yù)算時(shí)參考。由于信息化項(xiàng)目具有一定的專門性，特不在技術(shù)服務(wù)、軟件開發(fā)等方面的價(jià)格估算尚無可參考的標(biāo)準(zhǔn)，因此，本指南難免有不妥之處，請(qǐng)批判指正。同時(shí)，對(duì)在指南編制中給予關(guān)心的人員和單位表示衷心的感謝！目 錄 TOC o 1-6 h z u HYPERLINK l _Toc165610213 1適用范圍 PAGEREF _Toc165610213 h 4 HYPERLINK l _Toc165610214 2項(xiàng)目分類 PAGEREF

3、_Toc165610214 h 4 HYPERLINK l _Toc165610215 3支出預(yù)算分類的確定 PAGEREF _Toc165610215 h 5 HYPERLINK l _Toc165610216 4預(yù)算治理部門 PAGEREF _Toc165610216 h 6 HYPERLINK l _Toc165610217 5預(yù)算編制及治理流程 PAGEREF _Toc165610217 h 6 HYPERLINK l _Toc165610218 6預(yù)算編制 PAGEREF _Toc165610218 h 8 HYPERLINK l _Toc165610219 6.1編制要求 PAGE

4、REF _Toc165610219 h 8 HYPERLINK l _Toc165610220 6.2建設(shè)項(xiàng)目預(yù)算編制 PAGEREF _Toc165610220 h 9 HYPERLINK l _Toc165610221 6.2.1預(yù)算構(gòu)成 PAGEREF _Toc165610221 h 9 HYPERLINK l _Toc165610222 6.2.2估算方法 PAGEREF _Toc165610222 h 11 HYPERLINK l _Toc165610223 6.2.2.1費(fèi)用分配 PAGEREF _Toc165610223 h 11 HYPERLINK l _Toc16561022

5、4 6.2.2.2軟硬件設(shè)備購(gòu)置費(fèi) PAGEREF _Toc165610224 h 11 HYPERLINK l _Toc165610225 6.2.2.3軟件開發(fā)費(fèi) PAGEREF _Toc165610225 h 11 HYPERLINK l _Toc165610226 6.2.2.4通信費(fèi) PAGEREF _Toc165610226 h 12 HYPERLINK l _Toc165610227 6.2.2.5系統(tǒng)集成費(fèi) PAGEREF _Toc165610227 h 12 HYPERLINK l _Toc165610228 6.2.2.6安全測(cè)評(píng)費(fèi) PAGEREF _Toc16561022

6、8 h 12 HYPERLINK l _Toc165610229 6.2.3預(yù)算總額 PAGEREF _Toc165610229 h 13 HYPERLINK l _Toc165610230 6.3運(yùn)維項(xiàng)目預(yù)算編制 PAGEREF _Toc165610230 h 13 HYPERLINK l _Toc165610231 6.3.1預(yù)算構(gòu)成 PAGEREF _Toc165610231 h 13 HYPERLINK l _Toc165610232 6.3.2估算方法 PAGEREF _Toc165610232 h 14 HYPERLINK l _Toc165610233 6.3.2.1設(shè)備維護(hù)費(fèi)

7、PAGEREF _Toc165610233 h 14 HYPERLINK l _Toc165610234 6.3.2.2軟件維護(hù)費(fèi) PAGEREF _Toc165610234 h 15 HYPERLINK l _Toc165610235 6.3.2.3通信服務(wù)費(fèi) PAGEREF _Toc165610235 h 17 HYPERLINK l _Toc165610236 6.3.2.4安全服務(wù)費(fèi) PAGEREF _Toc165610236 h 17 HYPERLINK l _Toc165610237 6.3.2.5數(shù)據(jù)采集費(fèi) PAGEREF _Toc165610237 h 17 HYPERLINK

8、 l _Toc165610238 6.3.3預(yù)算總額 PAGEREF _Toc165610238 h 18 HYPERLINK l _Toc165610239 7預(yù)算申報(bào) PAGEREF _Toc165610239 h 18 HYPERLINK l _Toc165610240 7.1申報(bào)條件 PAGEREF _Toc165610240 h 18 HYPERLINK l _Toc165610241 7.2申報(bào)要求 PAGEREF _Toc165610241 h 19 HYPERLINK l _Toc165610242 7.3申報(bào)材料 PAGEREF _Toc165610242 h 20 HYPE

9、RLINK l _Toc165610243 8專項(xiàng)評(píng)審 PAGEREF _Toc165610243 h 20 HYPERLINK l _Toc165610244 8.1評(píng)審原則 PAGEREF _Toc165610244 h 20 HYPERLINK l _Toc165610245 8.2評(píng)審程序 PAGEREF _Toc165610245 h 21 HYPERLINK l _Toc165610246 8.3評(píng)審方式 PAGEREF _Toc165610246 h 22 HYPERLINK l _Toc165610247 8.4評(píng)審結(jié)果 PAGEREF _Toc165610247 h 22 H

10、YPERLINK l _Toc165610248 9預(yù)算實(shí)施及監(jiān)督治理 PAGEREF _Toc165610248 h 23 HYPERLINK l _Toc165610249 9.1實(shí)施要求 PAGEREF _Toc165610249 h 23 HYPERLINK l _Toc165610250 9.2監(jiān)督治理 PAGEREF _Toc165610250 h 24 HYPERLINK l _Toc165610251 10附則 PAGEREF _Toc165610251 h 24 HYPERLINK l _Toc165610252 11參考依據(jù) PAGEREF _Toc165610252 h

11、24 HYPERLINK l _Toc165610253 附件：申報(bào)函示例 PAGEREF _Toc165610253 h 26適用范圍本指南適用于本市市本級(jí)預(yù)算單位預(yù)算金額大于10萬元的信息化項(xiàng)目支出預(yù)算編制與治理。區(qū)縣級(jí)預(yù)算單位的信息化項(xiàng)目支出預(yù)算編制與治理可參照本指南執(zhí)行。項(xiàng)目分類信息化項(xiàng)目按照預(yù)算編報(bào)要求的不同，可分為新增項(xiàng)目、結(jié)轉(zhuǎn)項(xiàng)目和歷年備選項(xiàng)目三類。（1）新增項(xiàng)目，是指本年度新增的，需在部門預(yù)算中安排實(shí)施的項(xiàng)目。（2）結(jié)轉(zhuǎn)項(xiàng)目，是指往常年度差不多市信息委項(xiàng)目評(píng)審并同意實(shí)施，且市財(cái)政局已安排預(yù)算并納入分年度滾動(dòng)治理，本年度需在部門預(yù)算中接著安排實(shí)施的跨年度項(xiàng)目。（3）歷年備選項(xiàng)目，

12、是指往常年度差不多市信息委項(xiàng)目評(píng)審并同意實(shí)施，但市財(cái)政局未安排預(yù)算，本年度需要在部門預(yù)算中安排實(shí)施的項(xiàng)目。以上三類信息化項(xiàng)目中每類項(xiàng)目按項(xiàng)目的內(nèi)容又可分為建設(shè)項(xiàng)目和運(yùn)維項(xiàng)目。建設(shè)項(xiàng)目，包括新建信息系統(tǒng)的項(xiàng)目或?qū)σ延行畔⑾到y(tǒng)進(jìn)行升級(jí)改造的項(xiàng)目。新建項(xiàng)目是指從無到有，依照業(yè)務(wù)需求，建設(shè)一個(gè)新的信息系統(tǒng)的項(xiàng)目；升級(jí)改造項(xiàng)目是指為了滿足新的業(yè)務(wù)需求或解決阻礙業(yè)務(wù)開展的各種系統(tǒng)問題，對(duì)已建信息系統(tǒng)進(jìn)行改造或優(yōu)化的項(xiàng)目。運(yùn)維項(xiàng)目，是指為了保障已建信息系統(tǒng)軟、硬件和業(yè)務(wù)服務(wù)功能的正常運(yùn)行，進(jìn)行運(yùn)行維護(hù)的項(xiàng)目。支出預(yù)算分類的確定市本級(jí)信息化項(xiàng)目的支出預(yù)算可分為建設(shè)項(xiàng)目預(yù)算（包括新建項(xiàng)目預(yù)算、升級(jí)改造項(xiàng)目預(yù)算）

13、和運(yùn)維項(xiàng)目預(yù)算兩種類型。 新建項(xiàng)目預(yù)確實(shí)是指預(yù)算單位為了實(shí)現(xiàn)新建項(xiàng)目目標(biāo)與設(shè)計(jì)功能，確保系統(tǒng)具備必要的安全保障能力，以及保障建設(shè)項(xiàng)目按期完工所必須支出的方案設(shè)計(jì)、咨詢、軟硬件設(shè)備購(gòu)置、軟件開發(fā)、通信、系統(tǒng)集成、監(jiān)理、治理、安全測(cè)評(píng)等有付過方案設(shè)計(jì)費(fèi)嗎？費(fèi)用。升級(jí)改造項(xiàng)目預(yù)確實(shí)是指預(yù)算單位在原項(xiàng)目完成后，為滿足新的業(yè)務(wù)需求，對(duì)原系統(tǒng)進(jìn)行功能、性能擴(kuò)充和完善所必須支出的方案設(shè)計(jì)、咨詢、軟硬件設(shè)備購(gòu)置、軟件開發(fā)、通信、軟硬件集成、監(jiān)理、治理、安全測(cè)評(píng)等費(fèi)用。運(yùn)維項(xiàng)目預(yù)確實(shí)是指預(yù)算單位為了實(shí)現(xiàn)運(yùn)維項(xiàng)目目標(biāo)，確保系統(tǒng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)所必須支出的設(shè)備維護(hù)、通信服務(wù)、軟件維護(hù)、信息安全服務(wù)以及數(shù)據(jù)采集等系統(tǒng)運(yùn)維方面

14、的費(fèi)用。運(yùn)維項(xiàng)目預(yù)算中，新增軟硬件費(fèi)用超過原項(xiàng)目軟硬件設(shè)備購(gòu)置費(fèi)8（含）的，應(yīng)列入升級(jí)改造項(xiàng)目。已納入差不多支出“公用經(jīng)費(fèi)”定額試點(diǎn)治理范圍的預(yù)算單位，其內(nèi)部信息系統(tǒng)的有關(guān)運(yùn)行維護(hù)等費(fèi)用應(yīng)作為定額項(xiàng)目納入“公用經(jīng)費(fèi)”中支出（具體方法由市財(cái)政局另行規(guī)定）。預(yù)算治理部門市財(cái)政局是本市市本級(jí)信息化項(xiàng)目支出預(yù)算的主管部門，負(fù)責(zé)確定信息化項(xiàng)目支出預(yù)算的安排原則，審核和平衡信息化專業(yè)領(lǐng)域年度預(yù)算項(xiàng)目安排打算，列入預(yù)算草案，以及對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督檢查等工作。市信息委是本市市本級(jí)信息化項(xiàng)目支出預(yù)算的專業(yè)主管部門，負(fù)責(zé)受理和評(píng)審信息化項(xiàng)目支出預(yù)算，提出信息化專業(yè)領(lǐng)域年度預(yù)算項(xiàng)目安排打算，更新和維護(hù)信息化項(xiàng)目庫，配合

15、市財(cái)政局做好信息化項(xiàng)目的監(jiān)督檢查、評(píng)估等工作。預(yù)算主管部門依照部門工作需求和行業(yè)規(guī)劃，按照部門內(nèi)資源最優(yōu)配置的原則，負(fù)責(zé)做好對(duì)所屬市本級(jí)預(yù)算單位提出的信息化項(xiàng)目支出預(yù)算的初審，形成部門預(yù)算信息化項(xiàng)目庫及相應(yīng)的項(xiàng)目支出預(yù)算。市本級(jí)預(yù)算單位依照國(guó)家有關(guān)政策法規(guī)、行業(yè)規(guī)劃、專業(yè)規(guī)劃，并結(jié)合本單位實(shí)際，提出信息化項(xiàng)目支出預(yù)算。預(yù)算編制及治理流程市本級(jí)信息化項(xiàng)目支出預(yù)算編制及治理的操作流程要緊由公布通知、編制預(yù)算、篩選排序、專項(xiàng)評(píng)審、結(jié)果反饋、預(yù)算安排等環(huán)節(jié)組成。具體操作流程如下圖所示。市財(cái)政局將部門信息化項(xiàng)目支出預(yù)算批復(fù)各預(yù)算單位，同時(shí)將年度信息化項(xiàng)目支出預(yù)算抄送市信息委市信息委、市財(cái)政局聯(lián)合公布年度

16、信息化項(xiàng)目支出預(yù)算申報(bào)通知預(yù)算單位編制信息化項(xiàng)目支出預(yù)算并報(bào)送預(yù)算主管部門預(yù)算主管部門進(jìn)行篩選排序，將結(jié)果報(bào)送市信息委，抄送市財(cái)政局市信息委對(duì)年度信息化項(xiàng)目支出預(yù)算進(jìn)行專項(xiàng)評(píng)審市信息委依照評(píng)審結(jié)果形成年度信息化項(xiàng)目支出預(yù)算安排打算，報(bào)送市財(cái)政局并將評(píng)審結(jié)果反饋預(yù)算主管部門預(yù)算主管部門將評(píng)審結(jié)果反饋預(yù)算單位，預(yù)算單位依照評(píng)審結(jié)果編制部門預(yù)算圖1 預(yù)算編制及治理流程示意圖圖1 信息化項(xiàng)目支出預(yù)算編制及治理操作流程圖（一）公布通知市信息委、市財(cái)政局于每年的上半年以文件形式聯(lián)合公布下一年度市本級(jí)信息化項(xiàng)目支出預(yù)算的工作通知（以下簡(jiǎn)稱“通知”）。各預(yù)算主管部門須及時(shí)將“通知”轉(zhuǎn)發(fā)至所屬預(yù)算單位。（二）編

17、制預(yù)算預(yù)算單位依照市財(cái)政局年度預(yù)算編制要求，確定并編制本單位的信息化項(xiàng)目支出預(yù)算，在規(guī)定期限報(bào)送預(yù)算主管部門。（三）篩選排序預(yù)算主管部門對(duì)所屬預(yù)算單位的信息化項(xiàng)目進(jìn)行初審和排序，形成預(yù)算主管部門的信息化項(xiàng)目支出預(yù)算，連同初審意見和排序結(jié)果，按照規(guī)定期限行文報(bào)送市信息委，并抄送市財(cái)政局。（四）專項(xiàng)評(píng)審市信息委依照專項(xiàng)評(píng)審原則，按照評(píng)審程序?qū)Ω黝A(yù)算主管部門申報(bào)的信息化項(xiàng)目支出預(yù)算進(jìn)行專項(xiàng)評(píng)審，形成評(píng)審結(jié)果。（五）結(jié)果反饋市信息委依照評(píng)審結(jié)果，提出本市信息化項(xiàng)目年度支出預(yù)算安排打算，報(bào)送市財(cái)政局，同時(shí)將評(píng)審結(jié)果反饋預(yù)算主管部門。預(yù)算主管部門將評(píng)審結(jié)果再反饋預(yù)算單位，預(yù)算單位依照評(píng)審結(jié)果編制本年度部門

18、支出預(yù)算，“一上”時(shí)報(bào)送市財(cái)政局。（六）預(yù)算安排市財(cái)政局依照市人大通過的年度預(yù)算，將項(xiàng)目支出預(yù)算批復(fù)各有關(guān)預(yù)算單位，同時(shí)將有關(guān)信息化項(xiàng)目支出預(yù)算部分抄送市信息委，市信息委據(jù)此對(duì)信息化專業(yè)項(xiàng)目庫進(jìn)行更新。未經(jīng)市信息委審核的信息化項(xiàng)目，市財(cái)政局原則上不安排預(yù)算。預(yù)算編制編制要求（一）預(yù)算單位應(yīng)按照市財(cái)政局部門預(yù)算的編制要求，科學(xué)合理地確定信息化項(xiàng)目支出預(yù)算。（二）預(yù)算單位要綜合考慮上一年度預(yù)算執(zhí)行情況和本年度預(yù)算收支變化因素，科學(xué)合理地操縱信息化項(xiàng)目的各項(xiàng)支出，做到積極穩(wěn)妥，量入為出。（三）預(yù)算單位依照部門履行的職責(zé)、事業(yè)進(jìn)展目標(biāo)和現(xiàn)有信息化資源配置情況，在財(cái)力可能的情況下，按照保障重點(diǎn)、兼顧一般

19、的原則，區(qū)分輕重緩急，統(tǒng)籌安排。（四）預(yù)算單位應(yīng)對(duì)項(xiàng)目的必要性和可行性進(jìn)行充分論證，將項(xiàng)目預(yù)算按“通知”要求進(jìn)行細(xì)化，以提高預(yù)算編制質(zhì)量。同時(shí)，應(yīng)綜合考慮和預(yù)評(píng)估信息系統(tǒng)建成后的組織保障、技術(shù)支持和運(yùn)維費(fèi)用，幸免出現(xiàn)系統(tǒng)運(yùn)維無法保障或支出費(fèi)用過高的情況。（五）“歷年備選項(xiàng)目”和“結(jié)轉(zhuǎn)項(xiàng)目”如需在本年度部門預(yù)算中安排實(shí)施的，預(yù)算單位應(yīng)編制項(xiàng)目預(yù)算，預(yù)算主管部門匯總初審后與“新增項(xiàng)目”一并排序形成部門信息化項(xiàng)目支出預(yù)算。建設(shè)項(xiàng)目預(yù)算編制預(yù)算構(gòu)成建設(shè)項(xiàng)目預(yù)算一般由方案設(shè)計(jì)、咨詢、軟硬件設(shè)備購(gòu)置、軟件開發(fā)、通信、系統(tǒng)集成、監(jiān)理、治理、安全測(cè)評(píng)、不可預(yù)見費(fèi)等不同類型的費(fèi)用構(gòu)成。方案設(shè)計(jì)費(fèi)指設(shè)計(jì)系統(tǒng)建設(shè)、

20、安全以及各種實(shí)施方案等所支出的費(fèi)用。咨詢費(fèi)指聘請(qǐng)有相應(yīng)資質(zhì)的第三方專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)設(shè)計(jì)方案的科學(xué)性、可行性進(jìn)行論證，或聘請(qǐng)有相應(yīng)資質(zhì)的第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)組織招標(biāo)、評(píng)標(biāo)所支出的費(fèi)用。軟硬件設(shè)備購(gòu)置費(fèi)指購(gòu)置網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、服務(wù)器、終端設(shè)備、存儲(chǔ)設(shè)備、機(jī)房配套設(shè)備，治理軟件、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、中間件，各類產(chǎn)品軟件以及購(gòu)置必要的安全產(chǎn)品等所支出的費(fèi)用。軟件開發(fā)費(fèi)指開發(fā)應(yīng)用軟件所支出的費(fèi)用。通信費(fèi)指租用傳輸鏈路或通信設(shè)備所支出的費(fèi)用。系統(tǒng)集成費(fèi)指網(wǎng)絡(luò)、軟硬件、安全等集成的費(fèi)用。監(jiān)理費(fèi)指聘請(qǐng)具有相應(yīng)信息系統(tǒng)工程監(jiān)理資質(zhì)的單位，對(duì)信息系統(tǒng)工程的質(zhì)量、進(jìn)度和投資方面實(shí)施監(jiān)督所支出的費(fèi)用。治理費(fèi)指為保障工程的按期實(shí)施，從項(xiàng)

21、目籌建日起至項(xiàng)目完成驗(yàn)收之日止發(fā)生的治理性質(zhì)的支出費(fèi)用。安全測(cè)評(píng)費(fèi)指依照上海市公共信息系統(tǒng)安全測(cè)評(píng)治理方法（上海市人民政府令第58號(hào)公布）的要求，對(duì)納入公共信息系統(tǒng)安全測(cè)評(píng)范圍的建設(shè)項(xiàng)目，進(jìn)行信息系統(tǒng)安全測(cè)評(píng)所支出的費(fèi)用。不可預(yù)見費(fèi)指因不可預(yù)見的客觀條件變化，造成項(xiàng)目建設(shè)成本增加所支出的費(fèi)用。估算方法費(fèi)用分配方案設(shè)計(jì)、咨詢、監(jiān)理、治理與不可預(yù)見等費(fèi)用，依照建設(shè)項(xiàng)目的性質(zhì)、范圍、規(guī)模、難易程度以及工作條件等取費(fèi)有所不同，但合計(jì)不應(yīng)超過項(xiàng)目總投資的10。軟硬件設(shè)備購(gòu)置費(fèi)軟硬件設(shè)備購(gòu)置費(fèi)可參照以下公式估算：Pequ=PiQiDi（i1，2，3，n）其中，Pequ指所有軟硬件購(gòu)置支出的總費(fèi)用；Pi指第

22、i類設(shè)備的市場(chǎng)單價(jià)；Qi指第i類設(shè)備的數(shù)量；Di指購(gòu)買第i類設(shè)備時(shí)獲得的折扣。例如：需購(gòu)置200臺(tái)PC終端，每臺(tái)PC市場(chǎng)價(jià)為5000元，實(shí)際折扣為8折。那么，購(gòu)買PC終端支出為：Pequ (pc)= 50002000.8800000元。依此類推，得出各種軟硬件設(shè)備購(gòu)置支出的金額，并將其累加得出軟硬件支出的總金額Pequ。軟件開發(fā)費(fèi)軟件開發(fā)費(fèi)與工作量、商務(wù)成本、國(guó)家稅收和企業(yè)利潤(rùn)等項(xiàng)有關(guān)，可參照以下公式估算：PsofQC其中，Psof指軟件開發(fā)的總費(fèi)用；Q指總工作量（人月）；C指軟件開發(fā)的單位成本（元/人月）。通信費(fèi)通信費(fèi)可參照以下公式估算：PcomPcomi（i1，2，3，n）其中，Pcom指

23、通信費(fèi)，Pcomi指單條傳輸鏈路或單個(gè)通信設(shè)備的租用費(fèi)。無線通信費(fèi)用可參照以上方法計(jì)算。如預(yù)算單位通過DDN專線、ADSL撥號(hào)和無線上網(wǎng)三種方式與Internet連接。那么，該預(yù)算單位通信費(fèi)的估算公式如下：PcomPcom1Pcom2Pcom3；其中，Pcom為通信費(fèi)的總支出；Pcom1為DDN專線的租用費(fèi)；Pcom2為ADSL撥號(hào)上網(wǎng)的租用費(fèi)，Pcom3為無線網(wǎng)絡(luò)的租用費(fèi)。系統(tǒng)集成費(fèi)系統(tǒng)集成費(fèi)的取費(fèi)一般不超過系統(tǒng)軟硬件購(gòu)置費(fèi)的8。安全測(cè)評(píng)費(fèi)安全測(cè)評(píng)費(fèi)的取費(fèi)一般按信息化項(xiàng)目總投資的1.52估算。預(yù)算總額表1 建設(shè)項(xiàng)目預(yù)算總額計(jì)算表序號(hào)支出項(xiàng)目估算方法P1方案設(shè)計(jì)費(fèi)總計(jì)不超過建設(shè)項(xiàng)目總投資的10

24、P2咨詢費(fèi)P3監(jiān)理費(fèi)P4治理費(fèi)P5不可預(yù)見費(fèi)P6軟硬件設(shè)備購(gòu)置費(fèi)Pequ=PiQiDi（i1，2，3，n）P7軟件開發(fā)費(fèi)PsofQCP8通信費(fèi)PcomPcomi（i1，2，3，n）P9系統(tǒng)集成費(fèi)不超過系統(tǒng)軟硬件購(gòu)置費(fèi)的8P10安全測(cè)評(píng)費(fèi)按信息化項(xiàng)目總投資的1.52估算P預(yù)算總額P=P1+P2+P3+P4+P5+P6+P7+P8+P9+P10運(yùn)維項(xiàng)目預(yù)算編制預(yù)算構(gòu)成運(yùn)維項(xiàng)目預(yù)算一般由設(shè)備維護(hù)、通信服務(wù)、軟件維護(hù)、安全服務(wù)以及數(shù)據(jù)采集等不同類型的費(fèi)用構(gòu)成。設(shè)備維護(hù)費(fèi)指對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、通信設(shè)備、服務(wù)器、終端、機(jī)房配套設(shè)備、安全產(chǎn)品或存儲(chǔ)系統(tǒng)、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、中間件、產(chǎn)品軟件的維修或升級(jí)所支出的費(fèi)用。軟

25、件維護(hù)費(fèi)指通過外包方式維護(hù)應(yīng)用軟件所支出的費(fèi)用。通信服務(wù)費(fèi)指租用傳輸鏈路或通信設(shè)備所支付的年租金。安全服務(wù)費(fèi)指通過外包方式實(shí)施網(wǎng)絡(luò)安全服務(wù)、主機(jī)安全服務(wù)、各種安全設(shè)備的升級(jí)維護(hù)以及安全測(cè)評(píng)等所支出的費(fèi)用。數(shù)據(jù)采集費(fèi)指必須通過購(gòu)買方式，獲得業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)輸入數(shù)據(jù)的費(fèi)用。估算方法設(shè)備維護(hù)費(fèi)設(shè)備維護(hù)費(fèi)的取費(fèi)方法可參照以下公式計(jì)算：Prep=PiQiDi（i1，2，3，n）其中，Prep指所有設(shè)備維護(hù)支出的總費(fèi)用；Pi指第i類設(shè)備配件的市場(chǎng)單價(jià)；Qi指第i類設(shè)備配件的數(shù)量；Di指購(gòu)買第i類設(shè)備配件時(shí)獲得的折扣。例如：需購(gòu)置PC配件10個(gè)，每個(gè)配件市場(chǎng)價(jià)為500元，實(shí)際折扣為9折。那么，購(gòu)買PC配件支出為

26、：Prep=500100.94500元。依此類推，得出各種設(shè)備維護(hù)費(fèi)的金額，并將其累加即得出實(shí)際支出的總金額Prep。軟件維護(hù)費(fèi)軟件維護(hù)費(fèi)一般有以下幾種：一是對(duì)軟件進(jìn)行改正性維護(hù)所發(fā)生的費(fèi)用；二是對(duì)軟件進(jìn)行適應(yīng)性維護(hù)所發(fā)生的費(fèi)用；三是對(duì)軟件進(jìn)行功能調(diào)整性維護(hù)所發(fā)生的費(fèi)用。原則上，軟件維護(hù)費(fèi)不超過原開發(fā)費(fèi)的20。在估算軟件維護(hù)費(fèi)時(shí)，預(yù)算單位須依照軟件維護(hù)的實(shí)際，確定軟件模塊的性質(zhì)（改正、適應(yīng)或功能調(diào)整類）及維護(hù)的難易度，估算出軟件維護(hù)的支出費(fèi)用。（1）改正類、適應(yīng)類維護(hù)費(fèi)用估算軟件改正類、適應(yīng)類維護(hù)費(fèi)用的估算，可按原軟件各模塊開發(fā)成本乘以一個(gè)該軟件的維護(hù)系數(shù)來求取。這一維護(hù)系數(shù)與軟件模塊的復(fù)雜度

27、有關(guān)，具體參見下表所示：表2 軟件模塊復(fù)雜度與維護(hù)系數(shù)對(duì)比表 模塊復(fù)雜度維護(hù)系數(shù)簡(jiǎn)單較復(fù)雜復(fù)雜改正類維護(hù)系數(shù)0.070.100.12適應(yīng)類維護(hù)系數(shù)0.150.170.20軟件模塊復(fù)雜度為“簡(jiǎn)單”的是指僅包含輸入、輸出、存儲(chǔ)功能的模塊。軟件模塊復(fù)雜度為“較復(fù)雜”的是指包含業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)計(jì)算處理及綜合查詢功能的模塊。軟件模塊復(fù)雜度為“復(fù)雜”的是指涉及業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的多重計(jì)算處理、實(shí)時(shí)處理及分析功能的模塊。Psom=Pslv iPapt j （i、j1，2，3，分不代表復(fù)雜度為“簡(jiǎn)單”、“一般”、“復(fù)雜”3類模塊）Pslv iPSiPapt jPSj其中，Psom為軟件改正與適應(yīng)類維護(hù)的總費(fèi)用；Pslv i為第

28、i類模塊改正維護(hù)的費(fèi)用；Papt j為第j類模塊適應(yīng)維護(hù)的費(fèi)用；為改正類維護(hù)系數(shù)；為適應(yīng)類維護(hù)系數(shù)；PSi、PSj為需進(jìn)行改正和適用性維護(hù)的軟件模塊的原開發(fā)成本。例如：某OA系統(tǒng)軟件開發(fā)成本為320000元，需進(jìn)行改正維護(hù)的軟件模塊有以下幾類。（1）2個(gè)涉及輸入界面調(diào)整的模塊，原模塊總開發(fā)費(fèi)用為3000元；（2）3個(gè)涉及復(fù)雜業(yè)務(wù)功能調(diào)整的模塊，原模塊總開發(fā)費(fèi)用為50000元。那么，該OA軟件的服務(wù)費(fèi)用如下：Pslv10.073000210元Pslv30.12500006000元Psom21060006210元（2）功能調(diào)整類維護(hù)成本估算功能調(diào)整類維護(hù)要求軟件服務(wù)商增加軟件功能或優(yōu)化軟件性能，其

29、軟件維護(hù)本質(zhì)屬性已演變成為一種開發(fā)行為，其成本估算方法參見軟件開發(fā)費(fèi)的估算方法。通信服務(wù)費(fèi)通信服務(wù)費(fèi)依照租用傳輸鏈路或通信設(shè)備的實(shí)際價(jià)格取得，可由詢價(jià)方式明確。安全服務(wù)費(fèi)安全服務(wù)費(fèi)的估算應(yīng)考量服務(wù)的響應(yīng)時(shí)刻（58小時(shí)、724小時(shí)等）、服務(wù)難易度、文檔資料完備度、服務(wù)周期頻率、改進(jìn)建議質(zhì)量等因素確定。但在計(jì)算費(fèi)用時(shí)，可依照設(shè)備種類與數(shù)量測(cè)算。Psec=PiQiDi（i1，2，3，n）其中，Psec指安全服務(wù)的總費(fèi)用；Pi指第i類設(shè)備的安全服務(wù)單價(jià)；Qi指第i類設(shè)備的數(shù)量；Di指第i類設(shè)備獲得的折扣。例如：需要對(duì)2臺(tái)小型機(jī)進(jìn)行安全加固，每臺(tái)加固服務(wù)的價(jià)格為5000元，折扣為9折；對(duì)3臺(tái)路由器進(jìn)行漏

30、洞掃描，每臺(tái)漏洞掃描的價(jià)格為10000元，折扣為9折。Psec=500020.91000030.936000元。那么，安全服務(wù)費(fèi)為每年36000元。數(shù)據(jù)采集費(fèi)數(shù)據(jù)采集費(fèi)依照實(shí)際購(gòu)買數(shù)據(jù)的價(jià)格取得，可由詢價(jià)方式明確。預(yù)算總額表3 運(yùn)維項(xiàng)目預(yù)算總額計(jì)算表序號(hào)支出項(xiàng)目估算方法P1設(shè)備維護(hù)費(fèi)Prep=PiQiDi（i1，2，3，n）P2軟件維護(hù)費(fèi)改正類、適應(yīng)類軟件維護(hù)：系數(shù)估算法功能調(diào)整類維護(hù)參照軟件開發(fā)估算法P3通信服務(wù)費(fèi)依照租用傳輸鏈路的合同價(jià)格直接取得P4安全服務(wù)費(fèi)Psec=PiQiDi（i1，2，3，n）P5數(shù)據(jù)采集費(fèi)依照購(gòu)買數(shù)據(jù)的價(jià)格直接取得P預(yù)算總額PP1P2P3P4P5預(yù)算申報(bào)申報(bào)條件申

31、報(bào)的信息化項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（一）項(xiàng)目申報(bào)單位是本市市級(jí)預(yù)算單位，項(xiàng)目支出預(yù)算使用財(cái)政性資金。（二）申報(bào)的信息化項(xiàng)目符合國(guó)家和本市有關(guān)方針政策，符合本市國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)信息化規(guī)劃以及電子政務(wù)等專項(xiàng)規(guī)劃的要求。（三）申報(bào)的建設(shè)項(xiàng)目有充分的實(shí)施依據(jù)和較好的預(yù)期效益。（四）申報(bào)的建設(shè)項(xiàng)目有明確的項(xiàng)目目標(biāo)、組織實(shí)施打算和科學(xué)合理的項(xiàng)目預(yù)算，并通過可行性研究與論證，具備較好的組織實(shí)施條件。（五）未經(jīng)上海市進(jìn)展改革委員會(huì)或市財(cái)政局批準(zhǔn)同意建設(shè)的信息化項(xiàng)目，其運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用市財(cái)政局一般不安排。（六）申報(bào)的運(yùn)維項(xiàng)目，應(yīng)已通過專業(yè)主管部門認(rèn)可的驗(yàn)收，并提供驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。項(xiàng)目實(shí)施單位應(yīng)對(duì)項(xiàng)目運(yùn)行具有較好的組織、技術(shù)保

32、障能力。申報(bào)要求（一）預(yù)算單位應(yīng)當(dāng)依照實(shí)際情況，結(jié)合業(yè)務(wù)需求，按照“通知”要求，準(zhǔn)確、如實(shí)地填報(bào)各類申報(bào)材料，在“通知”規(guī)定的期限內(nèi)向預(yù)算主管部門提出信息化項(xiàng)目支出預(yù)算建議。（二）所有申報(bào)的信息化項(xiàng)目名稱應(yīng)依照實(shí)際情況規(guī)范命名，即注明為“信息系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目”或“信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)項(xiàng)目”。幸免將多個(gè)信息系統(tǒng)建設(shè)或運(yùn)行維護(hù)項(xiàng)目相互混淆，或籠統(tǒng)命名為“單位信息化項(xiàng)目”。（三）各預(yù)算單位在申報(bào)預(yù)算時(shí)，須對(duì)本單位的“預(yù)算單位信息化項(xiàng)目差不多情況表”進(jìn)行維護(hù)，使其能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地反映預(yù)算單位當(dāng)前的信息化項(xiàng)目情況，同時(shí)確保申報(bào)的運(yùn)維項(xiàng)目與“預(yù)算單位信息化項(xiàng)目差不多情況表”相關(guān)內(nèi)容一致。（四）各預(yù)算主管部門應(yīng)當(dāng)按

33、照“三邊功能預(yù)算、三級(jí)預(yù)算項(xiàng)目庫”要求，指導(dǎo)和組織各預(yù)算單位填報(bào)信息化項(xiàng)目支出預(yù)算，充分發(fā)揮下屬信息化工作部門的專業(yè)特長(zhǎng)，依照本市信息化規(guī)劃和專項(xiàng)規(guī)劃，從項(xiàng)目申報(bào)材料的完整性、規(guī)范性，項(xiàng)目的必要性、緊迫性、可行性等方面嚴(yán)格初審，按照輕重緩急篩選排序后形成部門信息化項(xiàng)目支出預(yù)算建議，并在“通知”規(guī)定的期限內(nèi)報(bào)送市信息委，并抄送市財(cái)政局。申報(bào)材料預(yù)算主管部門申報(bào)項(xiàng)目時(shí)必須提交以下材料：（一）申報(bào)函（申報(bào)函可參考附件）；（二）項(xiàng)目申報(bào)書（包括紙質(zhì)、電子版）；（三）依照“通知”要求需提交的其它材料。涉及國(guó)家秘密的信息化項(xiàng)目材料的申報(bào)必須符合國(guó)家有關(guān)保密規(guī)定，紙質(zhì)和電子版材料需標(biāo)明密級(jí)。專項(xiàng)評(píng)審評(píng)審原則

34、（一）優(yōu)先安排市委、市政府研究確定或符合規(guī)劃要求、比較成熟的項(xiàng)目；（二）優(yōu)先安排醞釀比較充分的跨部門、綜合性應(yīng)用項(xiàng)目；（三）優(yōu)先安排關(guān)系國(guó)計(jì)民生，受益面廣特不是與百姓切身利益相關(guān)的成熟項(xiàng)目；（四）優(yōu)先安排解決項(xiàng)目單位信息化差不多需要的基礎(chǔ)類項(xiàng)目；（五）優(yōu)先安排國(guó)家和全市試點(diǎn)性和示范性項(xiàng)目。（六）優(yōu)先安排結(jié)轉(zhuǎn)項(xiàng)目，但須對(duì)本年度預(yù)算金額進(jìn)行復(fù)核。同時(shí)，對(duì)涉及災(zāi)難備份、全市范圍的網(wǎng)絡(luò)建設(shè)和網(wǎng)絡(luò)接入、服務(wù)熱線建設(shè)、數(shù)字認(rèn)證系統(tǒng)建設(shè)、視頻會(huì)議建設(shè)等全市公共性、集約化的建設(shè)項(xiàng)目予以重點(diǎn)把關(guān)。評(píng)審程序?qū)ｍ?xiàng)評(píng)審程序要緊由3個(gè)環(huán)節(jié)組成，即受理預(yù)審、項(xiàng)目審核、匯總排序。具體如下圖所示。修改完善受理申報(bào)材料預(yù)審分組

35、審核征求意見小組意見專家審核小組審核意見會(huì)審確認(rèn)匯總排序不符合要求受理預(yù)審項(xiàng)目審核匯總排序會(huì)審未通過圖2 專項(xiàng)評(píng)審操作流程圖（一）受理預(yù)審市信息委受理預(yù)算主管部門申報(bào)的材料，對(duì)材料形式進(jìn)行預(yù)審，不符合要求的材料，市信息委將告知預(yù)算主管部門須在規(guī)定的時(shí)刻內(nèi)修改完善后重新申報(bào)。（二）項(xiàng)目審核市信息委將依照項(xiàng)目的內(nèi)容，按預(yù)算評(píng)審原則進(jìn)行審核，對(duì)比較重要或復(fù)雜的項(xiàng)目將組織專家專題評(píng)審，并將初步審核意見向各預(yù)算主管部門進(jìn)行反饋和交流。（三）匯總排序市信息委依據(jù)評(píng)審原則，對(duì)審核同意的項(xiàng)目進(jìn)行排序后形成專業(yè)領(lǐng)域年度項(xiàng)目支出預(yù)算打算，按規(guī)定期限報(bào)送市財(cái)政局，并反饋相關(guān)預(yù)算主管部門，由預(yù)算主管部門再告各預(yù)算單位。評(píng)審方式（一）市信息委依照國(guó)家和本市信息化規(guī)劃、政策、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，按照資源配置最優(yōu)化的原則組織專項(xiàng)評(píng)審。（二）市信息委可通過托付第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)、聘請(qǐng)專家、征求有關(guān)部門或者單位意見以及現(xiàn)場(chǎng)審核等多種方式組織專項(xiàng)評(píng)審。（三）依照評(píng)審需要，預(yù)算主管部門、預(yù)算單位應(yīng)當(dāng)做好評(píng)審答辯、現(xiàn)場(chǎng)審核的配合工作。評(píng)審結(jié)果（一）建設(shè)項(xiàng)目專項(xiàng)評(píng)審結(jié)果分為三類：同意安排、暫緩安排和不同意安排。評(píng)審結(jié)果為同意安排的項(xiàng)目，由市信息委提出預(yù)算審核意見后進(jìn)行排序，列入信息化專業(yè)領(lǐng)域年度項(xiàng)目