《公司采購管理辦法》

1、*公司采購管理方法第一章總那么第一條為規(guī)范公司采購行為，提升采購管理水平，實(shí)現(xiàn)降 本增效，根據(jù)國家法律法規(guī)及集團(tuán)采購管理相關(guān)要求，結(jié)合公 司實(shí)際，制定本方法。第二條本方法適用于公司各部門，子公司參照本方法執(zhí)行 或制定相關(guān)采購方法報(bào)公司采購歸口管理部門備案后執(zhí)行。第三條公司采購管理工作的原那么（一）公開、公平、公正，老實(shí)守信；（二）合法、合規(guī)、合理，陽光透明；（三）責(zé)權(quán)匹配、分級實(shí)施、降本增效，有效監(jiān)督；（四）制度化、平臺化、信息化，管理規(guī)范。第四條名詞解釋采購：指采購人按規(guī)定的程序有償獲取商品的行為。商品：工程、物資和服務(wù)的總稱。工程：本方法所稱“工程”是指建設(shè)工程，包括涉及新建、 改建、擴(kuò)建

2、及其撤除、修繕等的土木工程、建筑工程、線路管 道和設(shè)備安裝工程及裝修工程等。物資：是指各種形態(tài)和種類的物品，包括生產(chǎn)經(jīng)營性和非 生產(chǎn)經(jīng)營性物資及工程建設(shè)相關(guān)貨物、產(chǎn)品、原材料等。服務(wù)：是指各類形式的服務(wù)產(chǎn)品和服務(wù)勞動，包括各類咨 詢服務(wù)、工程相關(guān)的勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理服務(wù)等。供應(yīng)商：指為公司提供商品的組織、法人或自然人。合格供應(yīng)商：指按公司采購方法要求錄入相關(guān)信息，經(jīng)采 購分類管理部門審核通過的入庫供應(yīng)商。協(xié)議供應(yīng)商：指采購人按照采購方法確定的、在協(xié)議服務(wù)期內(nèi)為公司提供商品的供應(yīng)商。第二章采購工作范圍第五條采購工作包括以下范圍：（一）生產(chǎn)類：與具體工程工程或外部課題相關(guān)的采購均為 生產(chǎn)類，包括但不

3、限于工程咨詢、勘察、設(shè)計(jì)、造價(jià)、招標(biāo)代 理、工程管理、專業(yè)工程分包、專業(yè)作業(yè)分包、房屋及設(shè)備租 賃、培訓(xùn)、維修、保險(xiǎn)、法務(wù)、材料、機(jī)械、設(shè)備、儀器、圖 紙、軟件、家具、圖書刊物、辦公用品、勞保用品等。其中：.咨詢設(shè)計(jì)類：與工程咨詢、勘察、設(shè)計(jì)、工程管理、監(jiān) 理等業(yè)務(wù)相關(guān)的采購內(nèi)容。.承包類：新建、改建、擴(kuò)建及其撤除、修繕等的土木工 程、建筑工程、線路管道和設(shè)備安裝工程及裝修工程等業(yè)務(wù)相 關(guān)的采購內(nèi)容。.外部課題類：與科技研發(fā)外部課題相關(guān)的采購內(nèi)容。（二）生產(chǎn)輔助類：與具體工程工程或外部課題不相關(guān)的采 購，均為生產(chǎn)輔助類，包括但不限于生產(chǎn)經(jīng)營活動相關(guān)的材料、 設(shè)備、車輛、家具、圖書資料、辦公用品

4、、生活用品、勞保用 品、經(jīng)營接待用品、員工福利、軟件及各類服務(wù)等。第三章采購組織體系與職責(zé)分工第六條公司采購工作實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級負(fù)責(zé)、分類管理。第七條公司采購組織體系包括采購管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組、部 門分管領(lǐng)導(dǎo)、采購歸口管理部門、采購分類管理部門、采購實(shí) 施部門、監(jiān)督部門。第八條采購管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組采購管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組由公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員組成，主要職 責(zé)為：（一）貫徹落實(shí)國家有關(guān)采購管理的法律法規(guī)、國資委和集 團(tuán)對采購管理工作的有關(guān)要求，負(fù)責(zé)公司采購工作的總體部署;（二）對參與采購工作的各部門進(jìn)行分工、協(xié)調(diào)；（三）對制定和修訂公司采購管理規(guī)章制度等工作進(jìn)行催促和決策審批前的審核把關(guān)；（四）組織對采

5、購管理工作的監(jiān)督、檢查和考核；（五）研究協(xié)調(diào)采購管理有關(guān)重大問題，提出解決方案；（六）重大采購申請的審批；重大采購的費(fèi)用界定，詳見各 類商品采購實(shí)施細(xì)那么。第九條部門分管領(lǐng)導(dǎo)部門分管領(lǐng)導(dǎo)指根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員工作分工，分管職 能管理或生產(chǎn)部門的公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員。部門分管領(lǐng)導(dǎo)審核采購商品的必要性、合理性。第十條采購歸口管理部門運(yùn)行管理部為公司采購工作的統(tǒng)一歸口管理部門，主要職 責(zé)為：（一）貫徹落實(shí)國家有關(guān)采購工作的法律法規(guī)、國資委和集 團(tuán)的采購要求；（二）組織制定、修訂公司采購管理方法和實(shí)施細(xì)那么；（三）組織制定、修訂公司內(nèi)部采購專家?guī)旃芾矸椒?，組織 建立、監(jiān)管公司內(nèi)部采購評審專家?guī)?；（四）組織

6、制定、修訂供應(yīng)商管理方法，監(jiān)督指導(dǎo)供應(yīng)商管 理方法執(zhí)行情況；（五）組織采購分類管理部門及相關(guān)部門調(diào)查、處理采購過 程投訴舉報(bào)事件；（六）監(jiān)督、指導(dǎo)采購分類管理部門采購實(shí)施細(xì)那么執(zhí)行情況;（七）與集團(tuán)采購管理部門對接，根據(jù)集團(tuán)和公司要求，組 織、完成報(bào)送與采購工作相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和文件材料。第十一條采購分類管理部門運(yùn)行管理部是公司生產(chǎn)輔助類商品和生產(chǎn)類商品中咨詢設(shè) 計(jì)類、承包類的采購分類管理部門，科技質(zhì)量部是生產(chǎn)類商品 中外部課題類的采購分類管理部門，主要職責(zé)為：（一）貫徹落實(shí)國家有關(guān)采購工作的法律法規(guī)、國資委、集團(tuán)和公司的采購要求；（二）制定、修訂公司商品采購實(shí)施細(xì)那么，并監(jiān)督實(shí)施；（三）負(fù)責(zé)公司

7、商品采購分類編碼、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析；（四）配合采購歸口管理部門編制采購業(yè)務(wù)所屬供應(yīng)商管理 方法，負(fù)責(zé)相應(yīng)合格供應(yīng)商的入庫、復(fù)評的審批、不良行為處 理等管理工作，接受采購歸口管理部門和部門分管領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)督 指導(dǎo)；（五）協(xié)助采購歸口管理部門制定內(nèi)部采購專家?guī)旃芾磙k 法，并按要求建立、管理內(nèi)部專家?guī)欤唬ㄆ撸┍O(jiān)督抽取評審專家；（A）接收采購過程投訴舉報(bào)，并協(xié)助采購歸口部門調(diào)查處 理相關(guān)投訴舉報(bào)事件；（九）接收評審專家工作完成情況反應(yīng)信息；（十）負(fù)責(zé)所屬采購業(yè)務(wù)的采購信息統(tǒng)一發(fā)布；（十一）協(xié)助采購歸口管理部門完成采購相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和 文件材料的報(bào)送工作；（十二）應(yīng)重點(diǎn)對采購流程合規(guī)性進(jìn)行審核。第十二條采購實(shí)施部

8、門采購實(shí)施部門是指按照公司相應(yīng)實(shí)施細(xì)那么要求開展具體采 購活動的部門，受采購分類管理部門和部門分管領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)管。 主要職責(zé)為：（一）編寫采購文件；（二）組織采購文件評審；（三）根據(jù)集團(tuán)和公司的相關(guān)規(guī)定及時(shí)交采購分類管理部門 登記、發(fā)布采購信息；（四）推薦供應(yīng)商，組織供應(yīng)商考察等工作；（五）負(fù)責(zé)評標(biāo)地點(diǎn)的選定；（六）組織抽取評審專家；（七）負(fù)責(zé)選派評標(biāo)監(jiān)督人；（A）組織招標(biāo)、競爭性談判、詢比價(jià)等各項(xiàng)采購活動，整 理材料并歸檔；（九）負(fù)責(zé)與供應(yīng)商簽訂商品采購合同，組織商品驗(yàn)收、交 付（或固定資產(chǎn)登記等）、財(cái)務(wù)報(bào)銷等；（十）協(xié)助采購分類管理部門完成采購相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和文件 材料的報(bào)送工作；（十一）參與采

9、購流程的合規(guī)性審核，并對采購工作真實(shí)性 負(fù)責(zé)。第十三條監(jiān)督部門公司審計(jì)與法律風(fēng)控部配合采購管理部門開展工作，主要 職責(zé)為：（一）配合采購分類管理部門制定公司采購管理相關(guān)制度;（二）參與采購文件、采購合同的評審；（三）參與調(diào)查、處理采購過程中相關(guān)投訴舉報(bào)事件；（四）必要時(shí)采用抽查方式對采購過程進(jìn)行檢查。第四章采購方式管理第十四條第十四條采購應(yīng)根據(jù)具體情況，確定選取招標(biāo)、競爭性談判、詢比價(jià)、單一來源等不同類別的采購方式。第十五條招標(biāo) 招標(biāo)分為公開招標(biāo)和邀請招標(biāo)。公開招標(biāo)，指招標(biāo)人以招標(biāo)公告的方式邀請不特定的法人或者其他組織投標(biāo)；邀請招標(biāo)，指招標(biāo)人以投標(biāo)邀請書的方式 邀請不少于三家特定的法人或者其他

10、組織投標(biāo)。（一）按照國家法律法規(guī)、行業(yè)主管部門規(guī)定依法必須招標(biāo) 的工程，必須通過招標(biāo)方式進(jìn)行采購。以招標(biāo)方式采購時(shí)，原 那么上優(yōu)先使用公開招標(biāo)方式。（二）依法應(yīng)當(dāng)公開招標(biāo)的，應(yīng)通過公開招標(biāo)方式采購。（三）符合以下條件之一的采購工程，使用邀請招標(biāo)方式采購:.技術(shù)復(fù)雜、有特殊要求或者受自然環(huán)境限制，只有少量 潛在投標(biāo)人可供選擇；.采用公開招標(biāo)方式的費(fèi)用占工程合同金額的比例過大；.非依法必招工程，在符合本方法規(guī)定的合格供應(yīng)商名單 中進(jìn)行采購。第十六條競爭性談判競爭性談判指采購人通過公告或者直接邀請不少于三家符 合資格條件的供應(yīng)商就采購工程、物資或服務(wù)事宜進(jìn)行談判， 供應(yīng)商按照談判文件的要求提交響應(yīng)文

11、件和最后報(bào)價(jià)，采購人 從談判小組提出的成交候選人中確定成交人。符合以下情形之一的，可采用競爭性談判方式采購：（一）招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的或者重新招 標(biāo)未能成立的；（二）技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體 要求的；（三）采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶緊急需要的；（四）為了保護(hù)企業(yè)生產(chǎn)工藝和專有技術(shù)等商業(yè)機(jī)密，不適 于招標(biāo)采購的。第十七條詢比價(jià)詢比價(jià)指通過采購公告、詢價(jià)函方式對不特定或特定的供 應(yīng)商（不少于三家）就采購商品價(jià)格進(jìn)行商談、比照，在保證 商品質(zhì)量前提下到達(dá)最優(yōu)價(jià)格的采購方式。適用于技術(shù)簡單、 采購規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的商品 采購。第十八條

12、單一來源采購單一來源采購是指采購人向特定供應(yīng)商直接購買。（一）使用不可替代的專利、專有技術(shù)或者工程具有特殊要 求，導(dǎo)致只能從某一特定供應(yīng)商處采購；（二）為了保證與原有工程一致性或服務(wù)配套的要求，需要 從原供應(yīng)商處采購工程、物資或者服務(wù)，否那么將影響施工或者 功能配套要求的；（三）按合同約定，供應(yīng)商參與工程前期開發(fā)的；（四）按合同約定，業(yè)主或客戶有明確指定的；（五）商貿(mào)類業(yè)務(wù)中“以銷定購”的采購類型等；（六）按照法律法規(guī)規(guī)定的其他可以使用單一來源采購方式 的采購。第十九條 采購方式的選擇原那么（一）不得將依法必須進(jìn)行招標(biāo)的工程化整為零或者以其他 任何方式規(guī)避招標(biāo)。（二）對于依法必招工程，均應(yīng)通過

13、招標(biāo)形式采購，原那么上 優(yōu)先使用公開招標(biāo)方式。對于非依法必招工程，單次采購估算 金額200萬元以上（含）的，應(yīng)使用具有競爭性的采購方式采 購（如公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、詢比價(jià)的采購方式）； 其中，單次采購估算金額200萬元以上（含）的固定資產(chǎn)采購 工程（不包括經(jīng)審批的公司購買土地、房屋及建筑物等重大固 定資產(chǎn)投資工程），應(yīng)使用公開招標(biāo)方式采購；基于對戰(zhàn)略供 應(yīng)商的培養(yǎng)及質(zhì)量管控的需求，可在符合本方法規(guī)定的合格供 應(yīng)商名錄內(nèi)，使用具有競爭性的采購方式采購。法律、法規(guī)及 政策另有規(guī)定的，從其規(guī)定。第五章采購過程管理第二十條招標(biāo)采購程序招標(biāo)采購應(yīng)嚴(yán)格按照中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法、中 華人民共

14、和國招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例和集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定等執(zhí) 行。（一）需求部門提交采購申請進(jìn)行評審；（二）采購實(shí)施部門編制招標(biāo)公告或招標(biāo)邀請書、招標(biāo)文件 等，經(jīng)評審?fù)ㄟ^后，交采購分類管理部門統(tǒng)一發(fā)布招標(biāo)公告或 招標(biāo)邀請書；-7 -（三）采購分類管理部門監(jiān)督抽選評審專家，采購實(shí)施部門 在此基礎(chǔ)上組織成立評審小組進(jìn)行評審；（四）采購實(shí)施部門組織出具評審報(bào)告；（五）采購分類管理部門對采購成交結(jié)果進(jìn)行公示；（六）采購實(shí)施部門根據(jù)公示結(jié)果簽訂采購合同。第二十一條競爭性談判采購程序（一）需求部門提交采購申請進(jìn)行評審；（二）采購實(shí)施部門編制競爭性談判公告、競爭性談判采 購文件，經(jīng)評審?fù)ㄟ^后，交采購分類管理部門統(tǒng)一發(fā)布談判

15、公 告；（三）采購分類管理部門監(jiān)督抽選談判專家，采購實(shí)施部門 在此基礎(chǔ)上組織成立談判小組進(jìn)行談判；（四）采購實(shí)施部門組織出具談判報(bào)告；（五）采購分類管理部門對采購成交結(jié)果進(jìn)行公示；（六）采購實(shí)施部門根據(jù)公示結(jié)果簽訂采購合同。第二十二條詢比價(jià)采購程序（一）需求部門提交采購申請進(jìn)行評審；（二）采購實(shí)施部門根據(jù)需要向供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)函；（三）采購實(shí)施部門根據(jù)詢比價(jià)結(jié)果對供應(yīng)商進(jìn)行評審；（四）采購實(shí)施部門根據(jù)評審結(jié)果確定供應(yīng)商、簽訂采購合 同。第二十三條單一來源采購程序采取單一來源方式采購商品時(shí)，采購實(shí)施部門應(yīng)當(dāng)遵循本 方法規(guī)定的原那么，在保證采購商品質(zhì)量和合理價(jià)格的基礎(chǔ)上進(jìn) 行采購。第六章供應(yīng)商、專家?guī)旃芾淼诙臈l 公司合格供應(yīng)商名錄按生產(chǎn)輔助類、咨詢設(shè) 計(jì)類、承包類、外部課題類劃分，通過部門推薦和對外公開供 應(yīng)商準(zhǔn)入機(jī)制辦理供應(yīng)商入庫。由采購分類管理部門負(fù)責(zé)日常 維護(hù)和動態(tài)考核工作，采購歸口管理部門負(fù)責(zé)監(jiān)督、指導(dǎo)。公司專家?guī)烀浻刹少彿诸惞芾聿块T按相關(guān)規(guī)定統(tǒng)一進(jìn)行 日常管理及維護(hù)，采購歸口管理部門負(fù)責(zé)監(jiān)督、指導(dǎo)。第七章采購工作的考核第二十五條公司將采購管理工作與各部門年度考核掛 鉤。第八章檢