版權(quán)法上的首次銷售原則

1、 重慶理工大學(xué)畢業(yè)論文 版權(quán)法上的首次銷售原則 PAGE I版權(quán)法上的首次銷售原則內(nèi)容摘要“首次銷售原則”是版權(quán)法中一項(xiàng)限制版權(quán)人專有權(quán)利的重要原則。它的基本功能在于解決物權(quán)與版權(quán)的沖突，以實(shí)現(xiàn)物權(quán)人對物的完全自由的處分，從而培育二級市場。伴隨著新技術(shù)的發(fā)展，處于網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的電子圖書能否適用首次銷售原則呢？本文以較長的篇幅從理論對這方面的態(tài)度的角度闡述了“首次銷售原則”不能適用于電子圖書以及構(gòu)建一個新的“數(shù)字首次銷售原則”，以限制版權(quán)人的信息網(wǎng)絡(luò)傳播的專有權(quán)利，從而達(dá)到權(quán)利人與公眾的利益平衡。關(guān)鍵詞：首次銷售原則；版權(quán)法；網(wǎng)絡(luò)時代目 錄TOC o 1-3 h u HYPERLINK l _To

2、c16722 內(nèi)容摘要 PAGEREF _Toc16722 I HYPERLINK l _Toc31567 1 首次銷售原則概述 PAGEREF _Toc31567 1 HYPERLINK l _Toc13116 1.1 發(fā)行權(quán)與所有權(quán) PAGEREF _Toc13116 1 HYPERLINK l _Toc29754 1.2 首次銷售原則的產(chǎn)生及功能 PAGEREF _Toc29754 1 HYPERLINK l _Toc26530 1.3 首次銷售原則的理論分析 PAGEREF _Toc26530 1 HYPERLINK l _Toc22579 2 首次銷售原則的現(xiàn)狀 PAGEREF _T

3、oc22579 3 HYPERLINK l _Toc7256 2.1 電子圖書的“數(shù)字發(fā)行”不構(gòu)成傳統(tǒng)的“發(fā)行” PAGEREF _Toc7256 3 HYPERLINK l _Toc27598 2.2 電子圖書的轉(zhuǎn)售不適用首次銷售原則 PAGEREF _Toc27598 3 HYPERLINK l _Toc20843 2.2.1電子圖書轉(zhuǎn)售行為的分類 PAGEREF _Toc20843 3 HYPERLINK l _Toc28044 2.2.2 電子圖書轉(zhuǎn)售行為的性質(zhì)判斷 PAGEREF _Toc28044 3 HYPERLINK l _Toc6002 3 電子圖書適用數(shù)字首次銷售原則的可行

4、性 PAGEREF _Toc6002 5 HYPERLINK l _Toc12114 3.1 經(jīng)濟(jì)上具有可行性 PAGEREF _Toc12114 5 HYPERLINK l _Toc13734 3.2 法律上具有可行性 PAGEREF _Toc13734 6 HYPERLINK l _Toc19646 3.2.1 電子圖書的數(shù)字發(fā)行具有適用數(shù)字首次銷售原則的法律條件 PAGEREF _Toc19646 6 HYPERLINK l _Toc3437 3.2.2 電子圖書的轉(zhuǎn)售行為不侵犯復(fù)制權(quán) PAGEREF _Toc3437 6 HYPERLINK l _Toc27884 3.3 禁止轉(zhuǎn)售的許

5、可協(xié)議能否構(gòu)成限制 PAGEREF _Toc27884 7 HYPERLINK l _Toc3960 3.3.1 預(yù)裝的電子圖書 PAGEREF _Toc3960 7 HYPERLINK l _Toc13230 4 數(shù)字首次銷售原則的構(gòu)建 PAGEREF _Toc13230 8 HYPERLINK l _Toc30378 4.1 數(shù)字首次銷售原則構(gòu)建的必要性 PAGEREF _Toc30378 8 HYPERLINK l _Toc25929 4.2 技術(shù)發(fā)展為數(shù)字首次銷售原則提供了可能 PAGEREF _Toc25929 8 HYPERLINK l _Toc24418 4.3 數(shù)字首次銷售原則

6、的具體適用條件 PAGEREF _Toc24418 8 HYPERLINK l _Toc6440 結(jié)論 PAGEREF _Toc6440 10 HYPERLINK l _Toc17881 參 考 文 獻(xiàn) PAGEREF _Toc17881 11 PAGE 111 首次銷售原則概述1.1 發(fā)行權(quán)與所有權(quán)我國著作權(quán)法上的發(fā)行經(jīng)歷了廣義的發(fā)行到狹義的發(fā)行兩個階段。廣義的發(fā)行（distribution）是指將作品投入流通領(lǐng)域，包括出租、出借、出售與贈與等四種情形。如英國版權(quán)法規(guī)定，發(fā)行系指將先前未投放流通領(lǐng)域的復(fù)制件投入流通領(lǐng)域。德國著作權(quán)法亦規(guī)定，發(fā)行是向公眾提供作品的原件或復(fù)制件，或?qū)⒅度肓魍I(lǐng)

7、域的行為?！傲魍I(lǐng)域”指可使作品或復(fù)制件所有權(quán)或占有以得轉(zhuǎn)移的有形市場。1.2 首次銷售原則的產(chǎn)生及功能為了限制發(fā)行權(quán)，以保護(hù)社會公眾的利益，版權(quán)法設(shè)置了“首次銷售有原則”，也即“發(fā)行權(quán)一次用盡原則”。為實(shí)現(xiàn)物權(quán)人對物的圓滿支配，版權(quán)人的發(fā)行權(quán)必須受到限制。但是，購買人所取得的權(quán)利僅限于物權(quán)，而不得延及至版權(quán)人的其他權(quán)利。購買人不得行使仍歸屬于版權(quán)人的版權(quán)，尤其是版權(quán)人最基本權(quán)利的復(fù)制權(quán)。首次銷售原則除了上述目的之外，還同時具備了以下功能：1、在解決了版權(quán)法與物權(quán)法的沖突后，首次銷售原則在版權(quán)人專有發(fā)行權(quán)與圖書購買者自由處分其財(cái)產(chǎn)之間實(shí)現(xiàn)了平衡。因?yàn)椤皺?quán)利人基于出售復(fù)制品就已完全實(shí)現(xiàn)了其經(jīng)濟(jì)價

8、值”，作為購買者的公眾完全可以實(shí)現(xiàn)對含作品的載體（個人財(cái)產(chǎn)）的占有與處分，而不必?fù)?dān)心版權(quán)人的發(fā)行權(quán)2。因此首次銷售原則是一個在經(jīng)濟(jì)上非常公平的理論：一旦圖書銷售后，因?yàn)殇N售已給版權(quán)人提供了充分的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償以激勵創(chuàng)作，發(fā)行權(quán)即被切斷。如果沒有這一切斷，版權(quán)人就可控制隨后的購買者的轉(zhuǎn)售。2、首次銷售原則還促進(jìn)了商品的二次流轉(zhuǎn)。當(dāng)圖書首次銷售后，專屬于版權(quán)人的發(fā)行權(quán)受到限制，版權(quán)人無法控制該特定原件或復(fù)制件的再次流轉(zhuǎn)，從而有利于二級市場的培育與商品的流轉(zhuǎn)，促進(jìn)思想與文化傳播的版權(quán)立法目的得以實(shí)現(xiàn)?！鞍鏅?quán)法創(chuàng)造發(fā)行權(quán)的目的在于防止他人出售作品的非法復(fù)制件，在作品原件或復(fù)制件已經(jīng)過著作權(quán)人授權(quán)在市場公開流

9、通的情況下，如果允許著作權(quán)人限制買受人轉(zhuǎn)售其購得的作品原件或復(fù)制件，就偏離了發(fā)行權(quán)的立法目的，而演變?yōu)槭跈?quán)著作權(quán)人對他人所有權(quán)和有形財(cái)產(chǎn)的合法流通加以干涉了。這將嚴(yán)重?fù)p害允許合法商品自由流轉(zhuǎn)這一市場經(jīng)濟(jì)賴以存在的基本規(guī)則”。1.3 首次銷售原則的理論分析首次銷售原則初步或表面的功能在于解決版權(quán)與物權(quán)之間的權(quán)利沖突。然而，首次銷售原則的最終或最主要的功能主要在于實(shí)現(xiàn)版權(quán)法的立法目標(biāo)：版權(quán)法賦予版權(quán)人一定期限內(nèi)壟斷性權(quán)利的目的在于促進(jìn)科學(xué)和有用技術(shù)的發(fā)展1。為了促進(jìn)作品的創(chuàng)作，版權(quán)法試圖在希望從其創(chuàng)造性成果中獲得報酬的私人利益與獲得這些創(chuàng)造性成果的公共利益之間建立一種微妙的平衡。這種平衡表現(xiàn)為兩個

10、層面：總體上的平衡促進(jìn)創(chuàng)作與社會知識存量的增加；專有權(quán)利的保護(hù)與公眾在保護(hù)期內(nèi)的有限使用、保護(hù)期滿后的公眾無償使用。因此，從總體上看，版權(quán)法規(guī)定首次銷售原則的根本目標(biāo)在于保護(hù)公眾利益。2 首次銷售原則的現(xiàn)狀2.1 電子圖書的“數(shù)字發(fā)行”不構(gòu)成傳統(tǒng)的“發(fā)行”電子圖書的數(shù)字發(fā)行實(shí)質(zhì)上是一種網(wǎng)絡(luò)傳輸行為，即便是版權(quán)人將電子圖書直接復(fù)制到電子閱讀器的情況，也是一種數(shù)據(jù)的傳輸1。而傳統(tǒng)的發(fā)行在版權(quán)法中則被普遍界定為向公眾提供作品的有形原件或復(fù)制件的行為。由于網(wǎng)絡(luò)傳輸不能導(dǎo)致作品有形載體所有權(quán)或占有的轉(zhuǎn)移，故通過網(wǎng)絡(luò)傳輸作品的行為不構(gòu)成傳統(tǒng)意義上的發(fā)行行為，當(dāng)然也就不受發(fā)行權(quán)的控制。傳統(tǒng)的發(fā)行即為銷售，版

11、權(quán)人銷售作品原件或復(fù)制件之后，買受人進(jìn)行轉(zhuǎn)售依據(jù)首次銷售原則是合法的2。而電子圖書的數(shù)字發(fā)行不同于傳統(tǒng)的發(fā)行。在實(shí)踐中，很多諸如計(jì)算機(jī)軟件、網(wǎng)絡(luò)數(shù)字產(chǎn)品往往采取許可方式而不是出售方式進(jìn)行交易，這種許可方式目前主要包括拆封合同許可和點(diǎn)擊合同許可。因?yàn)橛?jì)算機(jī)軟件在這方面的應(yīng)用已經(jīng)比較成熟，且電子圖書的數(shù)字發(fā)行與軟件發(fā)行的模式大體相同。2.2 電子圖書的轉(zhuǎn)售不適用首次銷售原則根據(jù)電子圖書的數(shù)字發(fā)行不屬銷售而構(gòu)成許可而言，如果用戶將下載的電子圖書向第三人傳輸而轉(zhuǎn)售時，違反了許可條款的約定，將構(gòu)成侵權(quán)或違約。那么我們再來分析一下電子圖書的轉(zhuǎn)售行為本身有無適用首次銷售原則的余地。2.2.1電子圖書轉(zhuǎn)售行為

12、的分類電子圖書的數(shù)字發(fā)行有兩種模式，一是版權(quán)人或發(fā)行商將部分電子圖書預(yù)裝在電子閱讀器中，隨著電子閱讀器的銷售一并發(fā)行。另一種模式是用戶通過網(wǎng)絡(luò)將電子圖書下載到購買的電子閱讀器中3。由此，電子圖書的轉(zhuǎn)售也可分為兩種：用戶直接將電子閱讀器及其所下載的電子圖書一并轉(zhuǎn)售以及用戶不轉(zhuǎn)售電子閱讀器而僅通過傳輸轉(zhuǎn)售預(yù)裝或下載的電子圖書本身。對于用戶直接將電子閱讀器及其所下載的電子圖書一并轉(zhuǎn)售的行為，有學(xué)者認(rèn)為，此時轉(zhuǎn)讓承載電子圖書的電子閱讀器是在行使對物質(zhì)載體的處分權(quán)，這與紙質(zhì)圖書的轉(zhuǎn)售十分類似。2.2.2 電子圖書轉(zhuǎn)售行為的性質(zhì)判斷電子圖書的數(shù)字發(fā)行不同于傳統(tǒng)的發(fā)行，如前文所述，其性質(zhì)是許可而不是銷售。那

13、么，電子圖書的轉(zhuǎn)售行為必然受到許可合同條款的限制。在現(xiàn)有版權(quán)法規(guī)定下，用戶對電子圖書進(jìn)行轉(zhuǎn)售的行為，如果沒有得到版權(quán)人的許可，其結(jié)果就是不合法的。這不僅不符合版權(quán)法提高知識的傳播與社會公眾的福利這一根本目的，也使得電子圖書行業(yè)的發(fā)展面臨困境。 正是為了促進(jìn)文化的傳播以及提高社會公眾的整體福利水平，版權(quán)法規(guī)定了首次銷售原則。而數(shù)字技術(shù)與網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，使得作品的傳播與網(wǎng)絡(luò)緊密聯(lián)系在一起。各國為應(yīng)對這一變化，又規(guī)定了類似“信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)”這樣一種專有權(quán)利?？墒菍τ谶@一權(quán)利的過分保護(hù)，又使版權(quán)法的最終目的發(fā)生傾斜，為此，本文認(rèn)為非常有必要構(gòu)建一個專門用于限制上述專有權(quán)利的新的原則，以解決電子圖書的轉(zhuǎn)售不

14、適用首次銷售原則的尷尬局面4。3 電子圖書適用數(shù)字首次銷售原則的可行性3.1 經(jīng)濟(jì)上具有可行性從表面上看，對電子圖書適用數(shù)字首次銷售原則似乎會對版權(quán)人的收益產(chǎn)生非常大的影響，其實(shí)不然。其一，從商業(yè)利益角度來看，目前電子圖書的定價只有紙質(zhì)圖書定價的 1/3至 1/10 左右。但從國內(nèi)目前圖書定價的構(gòu)成來看，只有當(dāng)印數(shù)為 3000 冊的圖書完全銷售的前提下，圖書數(shù)字發(fā)行價在圖書定價的 65%左右時，圖書出版者才不會虧本。而在這 65%的構(gòu)成中，按照目前實(shí)際情況，印制成本約占 20%左右，人工及財(cái)務(wù)成本約占 15%左右，營利利益約占 20%左右，稿酬約占 10%左右。當(dāng)圖書制作成電子圖書時，因?yàn)槿鄙?/p>

15、了印刷與發(fā)行環(huán)節(jié)（邊際成本可以忽略不計(jì)），所以不產(chǎn)生印制、人工及財(cái)務(wù)成本。因此可以說，出版者及作者的收益并未實(shí)際減少。其二，為了實(shí)現(xiàn)圖書出版者與作者利益的最大化，從目前國內(nèi)相關(guān)提供電子圖書的網(wǎng)站上所提供的電子圖書來看，這些電子圖書一般均為過期圖書，具體表現(xiàn)為只有當(dāng)圖書在市場上難以銷售或銷售數(shù)量相對較少時制作成電子圖書。相反，暢銷圖書極少被制作成電子圖書。當(dāng)然，產(chǎn)生這一結(jié)果的原因就在于電子圖書的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)相對較低。其三，由于目前各種電子圖書閱讀器所采用的程序并不完全相同，各類程序之間也并不完全兼容。如果要進(jìn)行電子圖書的網(wǎng)絡(luò)傳輸，接受者也必然擁有與發(fā)送者相同的閱讀器。這種技術(shù)性上的障礙導(dǎo)致電子圖書的

16、消費(fèi)者被分割為零散的小群體5。適用數(shù)字首次銷售原則無形就推動了電子閱讀器的銷售，并推動新的購買者下載其他相關(guān)圖書。其四，在轉(zhuǎn)發(fā)并刪除技術(shù)被充分運(yùn)用的前提下，反對將首次銷售原則擴(kuò)大的假定發(fā)送者保護(hù)備份從而影響版權(quán)人利益的前提就不復(fù)存在3。隨著數(shù)字和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的進(jìn)一步發(fā)展，目前數(shù)字媒體的發(fā)行商越來越擔(dān)心，現(xiàn)有模式長此以往反而會阻礙電子圖書的數(shù)字發(fā)行。因?yàn)榘鏅?quán)人或其他權(quán)利人出于保護(hù)自身利益采用的技術(shù)措施，使得用戶所下載的內(nèi)容只能在被捆綁的特定的系統(tǒng)及設(shè)備中才能閱讀或使用。那么，今天的消費(fèi)者就會擔(dān)心他們購買的數(shù)字信息與某一將來必然會過時的硬盤相捆綁從而失去消費(fèi)的信心，最終會影響到電子圖書及閱讀器的市場。

17、如此以來，允許自由傳輸數(shù)字信息將是數(shù)字媒體得以持續(xù)成功的關(guān)鍵。3.2 法律上具有可行性3.2.1 電子圖書的數(shù)字發(fā)行具有適用數(shù)字首次銷售原則的法律條件從占有看，購買者購買了紙質(zhì)圖書后，在紙質(zhì)圖書存續(xù)期間將被永久占有。電子圖書被下載于用戶的電子閱讀器上后，在電子閱讀器能正常使用的前提下，因電子閱讀器被永久占有，相應(yīng)地，電子圖書同樣能被用戶永久占有。兩者差異僅表現(xiàn)在電子圖書被永久占有需要借助電子閱讀器的有效。從法律上的處分（轉(zhuǎn)讓）來看，紙質(zhì)圖書的轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致原權(quán)利人喪失占有、使用，新的所有人取得所有權(quán)，從而享有與原權(quán)利人相同的占有、使用與處分權(quán)。電子圖書的傳輸雖然沒有導(dǎo)致電子閱讀器的占有、使用與處分發(fā)

18、生變化，但對電子圖書傳輸后，如果伴隨“轉(zhuǎn)發(fā)并刪除”技術(shù)的適用，傳輸者喪失對電子圖書數(shù)據(jù)的占有與使用，接受者取得了與傳輸者相同的占有、使用與處分的權(quán)利。在某些技術(shù)下的傳輸，傳輸者的存儲器可能仍存留了備份，但該備份數(shù)據(jù)不能被使用，此時與喪失占有產(chǎn)生相同效果6。因此，有形的轉(zhuǎn)移與轉(zhuǎn)移后刪除具有高度的相似性：轉(zhuǎn)讓后，對轉(zhuǎn)讓人都不再擁有復(fù)制品轉(zhuǎn)而由受讓人擁有復(fù)制品。行使復(fù)制權(quán)后的必然結(jié)果是復(fù)制品數(shù)量的增加，但轉(zhuǎn)發(fā)并刪除技術(shù)的使用并沒有導(dǎo)致復(fù)制品數(shù)量的增加。顯然在運(yùn)用轉(zhuǎn)發(fā)并刪除技術(shù)的前提下，電子圖書的傳輸并沒有導(dǎo)致復(fù)制品數(shù)量的增加。如此，我們就沒有理由認(rèn)為紙質(zhì)圖書和電子圖書存在本質(zhì)上的區(qū)別。為電子圖書設(shè)定

19、數(shù)字首次銷售原則具備法律上的條件。3.2.2 電子圖書的轉(zhuǎn)售行為不侵犯復(fù)制權(quán)就電子圖書數(shù)字發(fā)行而言，著作權(quán)人或其被許可人在對外進(jìn)行數(shù)字發(fā)行時，雖然未明確用戶可以復(fù)制，但如果沒有復(fù)制行為則導(dǎo)致用戶無法在電子閱讀器上實(shí)際使用（閱讀）電子圖書。因此允許復(fù)制應(yīng)構(gòu)成默示許可，這也是網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的常見形態(tài)之一。不僅如此，由于技術(shù)措施的運(yùn)用，電子圖書只能被存儲在某一特定的電子閱讀器上使用，但因該電子閱讀器本身壽命的原因或技術(shù)革新，導(dǎo)致用戶無法對下載的電子圖書進(jìn)行閱讀時，就必然影響到用戶的利益。為此，在特定情況下，應(yīng)允許用戶制作備份。相反，如果嚴(yán)格禁止用戶進(jìn)行制作備份，將嚴(yán)重影響電子圖書的市場，進(jìn)而會影響到作品

20、的傳播與文化的繁榮。就電子圖書轉(zhuǎn)發(fā)而言，同電子圖書的數(shù)字發(fā)行一樣，接受者所為的接受也同樣應(yīng)視為一種必要性的復(fù)制，是基本步驟，無須權(quán)利人的另行許可。這也與德國著作權(quán)法第 690 條的規(guī)定基本吻合：“只有當(dāng)使用者為了復(fù)制而傳輸作品才需要取得著作權(quán)人的另行同意?！币?yàn)樵诖诉^程，伴隨著轉(zhuǎn)發(fā)并刪除的 DRM 技術(shù)的使用，傳輸后的復(fù)制品的數(shù)量并未增加。這種傳輸雖然有復(fù)制行為，但復(fù)制品的數(shù)量并未增加，從而與傳統(tǒng)復(fù)制所要求的復(fù)制品數(shù)量增加的本質(zhì)要求不相同。這種傳輸行為亦可不視為傳統(tǒng)的復(fù)制行為。電子圖書的轉(zhuǎn)售應(yīng)該受到數(shù)字首次銷售原則的約束。3.3 禁止轉(zhuǎn)售的許可協(xié)議能否構(gòu)成限制3.3.1 預(yù)裝的電子圖書其一，從

21、許可合同的訂立來看：由于軟件許可已成為一種常態(tài)，軟件拆封許可合同雖然沒有經(jīng)過當(dāng)事人的磋商，但是用戶在拆封之前已知道許可條款的存在。不僅如此，用戶在正式使用之前一般可以退貨。由于電子閱讀器屬于新事物，加上用戶在使用說明中極難知曉許可條款的存在，只有當(dāng)用戶打開電子閱讀器后，才有可能知道。另外由于軟件的安裝尚存在接觸措施的限制，用戶可以在安裝軟件之前可以選擇退貨處理。但對于電子閱讀器而言，由于不存在接觸控制措施的限制，用戶打開電子閱讀器即可閱讀電子圖書。如果認(rèn)定使用條款成立，則實(shí)際產(chǎn)生的后果是用戶根本沒有對閱讀的電子圖書進(jìn)行退貨的可能7。顯然，從訂立的角度來看，這一拆封許可合同的訂立不無疑問。其二，

22、從許可合同的內(nèi)容來看：根據(jù)我國版權(quán)法的規(guī)定，電子圖書數(shù)字發(fā)行商發(fā)行電子圖書本質(zhì)上屬于著作權(quán)人許可發(fā)行商進(jìn)行數(shù)字形式的復(fù)制（對于美術(shù)作品的電子圖書的，可能還涉及到展覽權(quán)）。根據(jù)許可的一般情形，許可本身具有期限的限制。由于紙質(zhì)復(fù)制需要較高的成本，圖書出版者需要從經(jīng)濟(jì)（市場銷售）的角度考慮印刷（復(fù)制）的數(shù)量。這樣，圖書出版者不可能在許可合同有效期內(nèi)大量印制圖書。但電子圖書不同于紙質(zhì)圖書，其復(fù)制數(shù)字形式的電子圖書的機(jī)會成本為零。這樣，如果電子圖書的發(fā)行商在大量的電子閱讀器中復(fù)制電子圖書，此時可能會影響到著作權(quán)人的利益。4 數(shù)字首次銷售原則的構(gòu)建4.1 數(shù)字首次銷售原則構(gòu)建的必要性從版權(quán)法的歷史來看，技

23、術(shù)發(fā)展總會打破版權(quán)法在權(quán)利人與社會公眾之間的平衡，為此版權(quán)法需要不斷進(jìn)行自我修訂與調(diào)整，以重新實(shí)現(xiàn)新的平衡。網(wǎng)絡(luò)技術(shù)與數(shù)字技術(shù)的發(fā)展打破了原有的平衡。人類進(jìn)入 21 世紀(jì)后，作品的傳播及數(shù)字發(fā)行與網(wǎng)絡(luò)緊密聯(lián)結(jié)在一起7。作品通過網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行傳播不再需要有形的媒介，而僅僅是數(shù)據(jù)的傳輸。這種技術(shù)的發(fā)展對版權(quán)法提出了巨大的挑戰(zhàn)構(gòu)建“數(shù)字首次銷售原則”以使得電子圖書這種網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的新事物的轉(zhuǎn)售行為合法化正是將來對版權(quán)法進(jìn)行修訂的新構(gòu)思。就電子圖書而言，一方面，雖然用戶下載電子圖書所支付的對價要小于紙質(zhì)圖書的定價，但用戶所支付的對價或費(fèi)用可以視為是支付了完全的對價，而非部分對價：原因主要在于電子圖書的制作與數(shù)

24、字發(fā)行成本較低；紙質(zhì)圖書因過期而折扣，而且電子圖書一般均為過期圖書；紙質(zhì)圖書的銷售已完全或基本上實(shí)現(xiàn)了利潤，電子圖書數(shù)字發(fā)行收入完全可以視為邊際收入。另一方面，用戶支付費(fèi)用后取得了對電子圖書的永久占有。用戶下載電子圖書名為許可，但符合了買賣的要求，用戶成為電子圖書的完全財(cái)產(chǎn)權(quán)人。因此電子圖書完全可以適用聯(lián)邦統(tǒng)一貿(mào)易法。一旦適用該法，則應(yīng)允許用戶自由流轉(zhuǎn)其財(cái)產(chǎn)，而不受出售方的限制。4.2 技術(shù)發(fā)展為數(shù)字首次銷售原則提供了可能技術(shù)的發(fā)展為構(gòu)建數(shù)字首次銷售原則提供了可能性。有些學(xué)者認(rèn)為在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下不能擴(kuò)張適用首次銷售原則，主要是因?yàn)樵诰W(wǎng)絡(luò)環(huán)境下發(fā)送者保留原有文件從而影響版權(quán)人的經(jīng)濟(jì)利益。如果類似“轉(zhuǎn)

25、發(fā)并刪除”技術(shù)被適用到電子圖書閱讀器中，就可以有效地防止發(fā)送者再保留復(fù)制件而只能由接受者保留一份復(fù)制件。或者，發(fā)送者即使保留了復(fù)制件也會因技術(shù)因素而無法打開，使其成為無法使用的信息。這樣不僅免除了發(fā)送者還需要積極刪除備份的行為，電子圖書的盜版問題亦可以得到有效防范，也就不會影響版權(quán)人或發(fā)行者的利益。雖然轉(zhuǎn)發(fā)并刪除技術(shù)在技術(shù)上是可行的。4.3 數(shù)字首次銷售原則的具體適用條件首先，運(yùn)用于電子圖書上的轉(zhuǎn)發(fā)并刪除的 DRM 技術(shù)本身必須合法有效。能夠從技術(shù)上完全保證作品復(fù)制件的轉(zhuǎn)售人在傳輸作品后無法保有復(fù)制件，而且接收方也無法擅自制作復(fù)制件，這是實(shí)現(xiàn)數(shù)字首次銷售原則的第一要素。其次，電子圖書被轉(zhuǎn)售的次

26、數(shù)不應(yīng)受到限制。有學(xué)者認(rèn)為，電子圖書這種數(shù)字作品的轉(zhuǎn)售畢竟不同于紙質(zhì)圖書，以數(shù)據(jù)傳輸方式在網(wǎng)絡(luò)上傳播的速度快捷和行為方便是紙質(zhì)圖書與之無法相比的。所以如果沒有合理的次數(shù)限制，則權(quán)利人的利益（尤其是長遠(yuǎn)的經(jīng)濟(jì)利益）難以得到保障8。至于次數(shù)的多少，需要針對不同作品考慮各方面的因素而定。如著作權(quán)保護(hù)期（如保護(hù)期屆滿的，則不應(yīng)有次數(shù)的限制）、作品的影響與市場需求量、電子閱讀器之間的兼容性等。并且提出允許傳輸?shù)拇螖?shù)應(yīng)隨著技術(shù)的發(fā)展而有所變化。結(jié)論科技發(fā)展應(yīng)以人為本。就電子圖書而言，從出版業(yè)的角度來看，它的發(fā)行與紙質(zhì)圖書的發(fā)行并無根本的區(qū)別。但從技術(shù)與法律的角度來看，這一新事物的出現(xiàn)一方面順應(yīng)了網(wǎng)絡(luò)發(fā)展與讀者閱讀習(xí)慣的改變，為人類的文化傳播與繁榮帶來了好處，但另一方面也因?yàn)榧夹g(shù)措施的采用及版權(quán)法本身的規(guī)則使得電子圖書的轉(zhuǎn)售與紙質(zhì)圖書不盡相同。在目前版權(quán)法體系下，電子圖書難以合法轉(zhuǎn)售。這一現(xiàn)狀雖然為著作權(quán)人及首次傳播者帶來了一定的利益，但著作權(quán)法立法的根本目標(biāo)在于提高知識的傳播與社會公眾的福利，為此需要對諸如電子圖書這類數(shù)字作品的權(quán)利行使加以適當(dāng)?shù)南拗啤？蛇z憾的是，由于法律本身具有滯后性，這一限制尚未得以實(shí)現(xiàn)，由此導(dǎo)致著作權(quán)法的根本目標(biāo)在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下還難以真正、全面地貫徹。為此，本文作者基于自己工作中的一點(diǎn)感悟，對電子圖