A 認(rèn)股期限 B 認(rèn)股價格 C 認(rèn)股時間 D 認(rèn)股數(shù)量

1、-。 A 認(rèn)股期限 B 認(rèn)股價格 C 認(rèn)股時間 D 認(rèn)股數(shù)量 38、存托憑證的優(yōu)點為-。A 市場容量大 B 發(fā)行一級ADR的手續(xù)簡單、發(fā)行成本低 C 避開直接發(fā)行股票或債券的法律要求 D 利息率較低39、可轉(zhuǎn)化證券的特點為-。A 市價變動頻繁 B 可轉(zhuǎn)換成普通股 C 有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換期限 D 持有者的身份隨證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換40、金融商品的基本特性為-。A 同質(zhì)性 B 多樣性 C 價格的易變性 D 耐久性41、一般而言-是證券發(fā)行的主體。A 政府 B 企業(yè) C 居民 D 金融機(jī)構(gòu)42、會員制的證券交易所一般設(shè)立-等機(jī)構(gòu)。A 會員大會 B 董事會 C 理事會 D 監(jiān)察委員會43、證券交易所的管

2、理制度包括-幾個方面。A 對證券上市公司的管理B 對證券交易行為的管理C 對場內(nèi)證券交易商的管理D 對投資者的管理44、非系統(tǒng)風(fēng)險包括-等。A 信用風(fēng)險 B 經(jīng)營風(fēng)險 C 購買力風(fēng)險 D 財務(wù)風(fēng)險45、股息的具體形式包括-。A 建業(yè)股息 B 負(fù)債股息 C 現(xiàn)金股息 D 財產(chǎn)股息46、證券交易所的會員大會的職權(quán)包括-。A 制定和修改證券交易所章程B 選舉和罷免會員理事C 審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告D 審定對會員的接納47、證券公司的作用主要有-。A 媒介資金供需 B 構(gòu)造證券市場 C 優(yōu)化資源配置 D 促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中48、屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的公司有-。A 證券公司 B 證券登記結(jié)算公司 C

3、證券投資咨詢公司 D 保險公司49、中央登記結(jié)算公司的職能為-。A 中央登記 B 中央存管 C 中央結(jié)算 D 集中交易50、對注冊會計師、會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的部門有-。A 財政部 B 證券監(jiān)督管理委員會 C 人民銀行 D 證券交易所51在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)遵循的三大原則為-。 A 代理原則 B 效率原則 C 公開、公正、公平原則 D 勤勉原則52、證券市場監(jiān)督的對象包括-。A 證券發(fā)行人 B 證券投資者 C 上市公司 D 證券中介機(jī)構(gòu)53、在信息披露時的基本要求為-。A 全面性 B 真實性 C 時效性 D 公正性54、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不

4、得從事-行為。A 、向客戶提供買賣股票的咨詢 B、代理委托人從事證券投資C、與委托人約定分享證券投資收益或分擔(dān)證券投資損失D、買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司的股票55、發(fā)起人可以用貨幣出資，也可以用-作價出資。A 實物 B 工業(yè)產(chǎn)權(quán) C 非專利技術(shù) D 土地使用權(quán)56、公司合并可以采取-和-兩種方式。A 吸收合并 B 新設(shè)合并 C 吞并合并 D 分立合并57、綜合類證券公司可以經(jīng)營-證券業(yè)務(wù)。A 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B 證券自營業(yè)務(wù) C 證券承銷業(yè)務(wù) D 經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)58、證券從業(yè)人員是指證券中介機(jī)構(gòu)中的一些特定崗位的人員，可分為-。A 專業(yè)人員 B 專職人員 C 管

5、理人員 D 執(zhí)業(yè)人員59、根據(jù)證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定，證券中介機(jī)構(gòu)是指有關(guān)部門依據(jù)有關(guān)法規(guī)批準(zhǔn)設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的下列法人-。A 證券公司 B 信托投資公司 C 證券投資咨詢機(jī)構(gòu) D 證券清算、登記機(jī)構(gòu)60、 證券從業(yè)人員的資格種類有-。A 證券承銷從業(yè)資格 B 證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格C 證券自營資格 D 證券投資咨詢從業(yè)資格（三）判斷題1、證券的最基本特征是法律特征和書面特征。2、有價證券是虛擬資本的一種形式，有價格，也有價值。 3、證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。4、間接融資是指通過銀行所進(jìn)行的資金融通活動。5、普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。6、股份有限公司發(fā)行的股票，可以為記名

6、股票也可以為無記名股票。7、股票代表了股東對股份公司的所有權(quán)，所以股票是物權(quán)證券。8、B股是外資股。9、股票發(fā)行可以實行折價發(fā)行證券市場基礎(chǔ)知識模擬試題1出處：虛虛海教育育 作者者：大峰峰 日期期：20007年年07月月09日日 166時366分 10、國國有法人人股的股股權(quán)性質(zhì)質(zhì)屬于國國有股權(quán)權(quán)。11、債券是是體現(xiàn)債債權(quán)債務(wù)務(wù)關(guān)系的的法律憑憑證。112、債債券具有有永久性性的特性性。 13、債債券的流流動并不不意味著著它所代代表的實實際資本本也同樣樣流動。114、市市場利率率下跌，債券價價格上升升。155、無記記名國債債屬于一一種具有有標(biāo)準(zhǔn)格格式實物物券面的的債券。16、貼現(xiàn)債債券是屬屬于溢

7、價價方式發(fā)發(fā)行的債債券。177、復(fù)利利債券的的實際收收益率總總比單利利債券的的實際收收益率高高。 18、以以發(fā)行債債券來籌籌資是金金融機(jī)構(gòu)構(gòu)的主動動負(fù)債業(yè)業(yè)務(wù)。19、所有政政府發(fā)行行的債券券都叫國國債。200、公債債沒有風(fēng)風(fēng)險。21、在歐洲洲發(fā)行的的債券就就是歐洲洲債券。222、武士士債券是是外國債債券。23、龍債券券是外國國債券。24、證券投投資基金金的資產(chǎn)產(chǎn)由基金金管理人人保管。255、基金金的收益益一定高高于債券券的收益益。266、基金金資產(chǎn)的的實際持持有人是是基金托托管人。27、契約性性基金不不是法人人。28、公司型型基金的的基金資資產(chǎn)歸基基金公司司所有。299、開放放式基金金必須持持

8、有一定定比例的的現(xiàn)金資資產(chǎn)。330、開開放式基基金沒有有固定的的期限。31、開放式式基金通通常上市市交易。332、基基金資產(chǎn)產(chǎn)凈值與與基金單單位價格格的變化化是完全全一樣的的。33、開放式式基金的的基金單單位總數(shù)數(shù)是固定定的。334、期期權(quán)的賣賣方在一一定期限限內(nèi)必須須無條件件服從買買方的選選擇并履履行成交交時的允允諾。35、金融期期貨交易易實行逐逐日結(jié)算算制度。336、可可轉(zhuǎn)換證證券持有有者的身身份隨著著證券的的轉(zhuǎn)換而而相應(yīng)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換。337、認(rèn)認(rèn)股權(quán)證證是普通通股股東東的一種種特權(quán)。388、認(rèn)股股權(quán)證的的價格與與剩余有有效期長長短成正正比。39、當(dāng)市價價低于認(rèn)認(rèn)股權(quán)證證約定的的價格時時，認(rèn)股股

9、權(quán)證的的價格為為零。40、優(yōu)先股股的價格格波動小小于相應(yīng)應(yīng)的普通通股股票票的價格格波動。411、期貨貨價格反反映了市市場對未未來現(xiàn)貨貨價格的的預(yù)期。422、備兌兌憑證只只能以一一種證券券為標(biāo)的的物。43、備兌憑憑證是期期權(quán)的一一種。444、每每日的開開盤價由由證券交交易所確確定。45、會員大大會是會會員制證證券交易易所的決決策機(jī)構(gòu)構(gòu)。447、股股票發(fā)行行的溢價價部分應(yīng)應(yīng)記入公公司的股股本。448、股股票股息息實際上上是當(dāng)年年留存收收益的資資本499、美國國的投資資銀行和和英國的的商人銀銀行就是是證券公公司。550、經(jīng)經(jīng)紀(jì)類證證券公司司只可經(jīng)經(jīng)營證券券經(jīng)紀(jì)業(yè)業(yè)務(wù)。51、證券信信用評級級的主要要對

10、象為為普通股股股票和和債券。52、場外交交易市場場的組織織方式是是經(jīng)紀(jì)制制。53、公司制制證券交交易所的的股票可可以在本本交易所所上市交交易。554、優(yōu)優(yōu)先認(rèn)股股權(quán)在多多數(shù)情況況下與債債券或優(yōu)優(yōu)先股共共同發(fā)行行。555、基金金運作費費用是直直接向投投資者收收取的。566、股票票的流動動性是指指股票可可以自由由地進(jìn)行行交易。577、公司司向其他他公司投投資的，除國務(wù)務(wù)院規(guī)定定的投資資公司和和控股公公司外，所累計計投資額額不得超超過本公公司凈資資產(chǎn)的百百分之五五十。58、公司可可以設(shè)立立子公司司和分公公司，但但分公司司具有法法人資格格，而子子公司則則不具法法人資格格。59、股份有有限公司司的設(shè)立立

11、，必須須經(jīng)過國國務(wù)院授授權(quán)的部部門或省省級人民民政府的的批準(zhǔn)。60、股份有有限公司司申請其其股票上上市，該該公司股股本總額額不得少少于人民民幣一億億元。61、設(shè)立股股份有限限公司，應(yīng)當(dāng)有有五人以以上的發(fā)發(fā)起人，但對發(fā)發(fā)起人是是否在中中國境內(nèi)內(nèi)有居所所并沒有有作要求求。662、發(fā)發(fā)起人向向社會公公開募集集股份，應(yīng)當(dāng)由由依法設(shè)設(shè)立的證證券經(jīng)營營機(jī)構(gòu)承承銷，簽簽訂承銷銷協(xié)議。63、修改公公司章程程必須經(jīng)經(jīng)出席股股東大會會的股東東所持表表決權(quán)的的半數(shù)以以上通過過才行。644、股票票發(fā)行價價格可以以按票面面金額，也可以以超過票票面金額額，同樣樣也可以以低于票票面金額額。655、上市市公司發(fā)發(fā)行新股股，應(yīng)

12、當(dāng)當(dāng)符合公公司法有有關(guān)發(fā)行行新股的的條件，可以向向社會公公開募集集，也可可以向原原股東配配售。66、行政手手段是證證券市場場監(jiān)管的的主要手手段，約約束力667、中中國證券券監(jiān)督管管理委員員會是國國家對全全國證券券、期貨貨市場進(jìn)進(jìn)行統(tǒng)一一宏觀管管理的主主管部門門 。68、股份公公司的董董事、經(jīng)經(jīng)理和財財務(wù)負(fù)責(zé)責(zé)人應(yīng)當(dāng)當(dāng)兼任監(jiān)監(jiān)事。669、“三公”原則是是證券業(yè)業(yè)從業(yè)人人員職業(yè)業(yè)行為的的原則。700、提供供了正確確的分析析，使客客戶獲得得收益，證券業(yè)業(yè)從業(yè)人人員可以以從中分分享收益益。證券市場場基礎(chǔ)知知識模擬擬試題11出處：虛虛海教育育 作者者：大峰峰 日期期：20007年年07月月09日日 16

13、6時366分 10、國國有法人人股的股股權(quán)性質(zhì)質(zhì)屬于國國有股權(quán)權(quán)。11、債券是是體現(xiàn)債債權(quán)債務(wù)務(wù)關(guān)系的的法律憑憑證。12、債券具具有永久久性的特特性。113、債債券的流流動并不不意味著著它所代代表的實實際資本本也同樣樣流動。144、市場場利率下下跌，債債券價格格上升。15、無記名名國債屬屬于一種種具有標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)格式式實物券券面的債債券。116、貼貼現(xiàn)債券券是屬于于溢價方方式發(fā)行行的債券券。117、復(fù)復(fù)利債券券的實際際收益率率總比單單利債券券的實際際收益率率高。118、以以發(fā)行債債券來籌籌資是金金融機(jī)構(gòu)構(gòu)的主動動負(fù)債業(yè)業(yè)務(wù)。199、所有有政府發(fā)發(fā)行的債債券都叫叫國債。20、公債沒沒有風(fēng)險險。221、

14、在在歐洲發(fā)發(fā)行的債債券就是是歐洲債債券。22、武士債債券是外外國債券券。223、龍龍債券是是外國債債券。24、證券投投資基金金的資產(chǎn)產(chǎn)由基金金管理人人保管。225、基基金的收收益一定定高于債債券的收收益。26、基金資資產(chǎn)的實實際持有有人是基基金托管管人。277、契約約性基金金不是法法人。28、公司型型基金的的基金資資產(chǎn)歸基基金公司司所有。299、開放放式基金金必須持持有一定定比例的的現(xiàn)金資資產(chǎn)。30、開放式式基金沒沒有固定定的期限限。311、開放放式基金金通常上上市交易易。332、基基金資產(chǎn)產(chǎn)凈值與與基金單單位價格格的變化化是完全全一樣的的。333、開開放式基基金的基基金單位位總數(shù)是是固定的的

15、。344、期權(quán)權(quán)的賣方方在一定定期限內(nèi)內(nèi)必須無無條件服服從買方方的選擇擇并履行行成交時時的允諾諾。355、金融融期貨交交易實行行逐日結(jié)結(jié)算制度度。366、可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換證券券持有者者的身份份隨著證證券的轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換而相相應(yīng)轉(zhuǎn)換換。377、認(rèn)股股權(quán)證是是普通股股股東的的一種特特權(quán)。38、認(rèn)股權(quán)權(quán)證的價價格與剩剩余有效效期長短短成正比比。399、當(dāng)市市價低于于認(rèn)股權(quán)權(quán)證約定定的價格格時，認(rèn)認(rèn)股權(quán)證證的價格格為零。400、優(yōu)先先股的價價格波動動小于相相應(yīng)的普普通股股股票的價價格波動動。441、期期貨價格格反映了了市場對對未來現(xiàn)現(xiàn)貨價格格的預(yù)期期。442、備備兌憑證證只能以以一種證證券為標(biāo)標(biāo)的物。 43、備備兌憑

16、證證是期權(quán)權(quán)的一種種。444、每每日的開開盤價由由證券交交易所確確定。455、會員員大會是是會員制制證券交交易所的的決策機(jī)機(jī)構(gòu)。46、系統(tǒng)性性風(fēng)險是是不可以以回避的的，但可可以分散散。477、股票票發(fā)行的的溢價部部分應(yīng)記記入公司司的股本本。448、股股票股息息實際上上是當(dāng)年年留存收收益的資資本化。49、美國的的投資銀銀行和英英國的商商人銀行行就是證證券公司司。50、經(jīng)紀(jì)類類證券公公司只可可經(jīng)營證證券經(jīng)紀(jì)紀(jì)業(yè)務(wù)。51、證券信信用評級級的主要要對象為為普通股股股票和和債券。52、場外交交易市場場的組織織方式是是經(jīng)紀(jì)制制。553、公公司制證證券交易易所的股股票可以以在本交交易所上上市交易易。544、

17、優(yōu)先先認(rèn)股權(quán)權(quán)在多數(shù)數(shù)情況下下與債券券或優(yōu)先先股共同同發(fā)行。555、基金金運作費費用是直直接向投投資者收收取的。566、股票票的流動動性是指指股票可可以自由由地進(jìn)行行交易。57、公司向向其他公公司投資資的，除除國務(wù)院院規(guī)定的的投資公公司和控控股公司司外，所所累計投投資額不不得超過過本公司司凈資產(chǎn)產(chǎn)的百分分之五十十。 58、公公司可以以設(shè)立子子公司和和分公司司，但分分公司具具有法人人資格，而子公公司則不不具法人人資格。 59、股股份有限限公司的的設(shè)立，必須經(jīng)經(jīng)過國務(wù)務(wù)院授權(quán)權(quán)的部門門或省級級人民政政府的批批準(zhǔn)。 60、股股份有限限公司申申請其股股票上市市，該公公司股本本總額不不得少于于人民幣幣一億元元。 61、設(shè)設(shè)立股份份有限公公司，應(yīng)應(yīng)當(dāng)有五五人以上上的發(fā)起起人，但但對發(fā)起起人是否否在中國國境內(nèi)有有居所并并沒有作作要求。 62、發(fā)發(fā)起人向向社會公公開募集集股份，應(yīng)當(dāng)由由依法設(shè)設(shè)立的證證券經(jīng)營營機(jī)構(gòu)承承銷，簽簽訂承銷銷協(xié)議。 63、修修改公司司章程必必須經(jīng)出出席股東東大會的的股東所所持表決決權(quán)的半半數(shù)以上上通過才才行。 64、股股票發(fā)行行價格可可以按票票面金額額，也可可以超過過票面金金額，同同樣也可