基于DEA的高?？蒲型度肱c產(chǎn)出的效率評(píng)價(jià)

1、 基于DEA的高校科研投入與產(chǎn)出的效率評(píng)價(jià) 曲慧梅Summary運(yùn)用DEA方法對(duì)我國(guó)31個(gè)省、市、自治區(qū)的高校2015年的科研投入產(chǎn)出效率進(jìn)行評(píng)價(jià)分析，據(jù)此得出有17個(gè)省、市、自治區(qū)的高校的科研效率達(dá)到DEA有效的結(jié)論，并對(duì)非 DEA 有效的各地區(qū)高?？蒲挟a(chǎn)出不足量和投入冗余量進(jìn)行分析，提出效率改進(jìn)目標(biāo)和方案。依據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果提出相關(guān)建議，為各省改善高?？蒲行侍峁﹨⒖家罁?jù)。Key高校；科研效率；投入產(chǎn)出；DEAG644A2095-3283（2017）06-0115-05一、引言教學(xué)和科研是高校的兩大基本職能，而高校又是我國(guó)科研的主力軍，對(duì)高?？蒲羞M(jìn)行科學(xué)合理的評(píng)價(jià)是科研管理工作的重要內(nèi)容之一。對(duì)

2、我國(guó)高?？蒲心芰M(jìn)行評(píng)價(jià)一直備受學(xué)者的關(guān)注，有眾多學(xué)者在高?？蒲心芰υu(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立和評(píng)價(jià)方法方面進(jìn)行了相關(guān)研究。在高?？蒲心芰υu(píng)價(jià)指標(biāo)體系建立方面，白小萱等根據(jù)我國(guó)研究型大學(xué)建設(shè)的目標(biāo)，借鑒國(guó)內(nèi)外大學(xué)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，提出了科技投入和科技產(chǎn)出作為一級(jí)指標(biāo)的四級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)研究性大學(xué)科研效率進(jìn)行評(píng)價(jià) 1；朱文藻在明確高校科研能力內(nèi)涵的基礎(chǔ)上，通過(guò)進(jìn)一步分析高校科研能力構(gòu)成，提出了將科研勢(shì)能和科研動(dòng)能兩個(gè)方面作為指標(biāo)對(duì)高校綜合科研能力進(jìn)行評(píng)價(jià)2；王章豹等結(jié)合國(guó)內(nèi)外高?？蒲锌?jī)效排行性評(píng)價(jià)的情況，在借鑒已有研究成果和對(duì)高?？萍紕?chuàng)新能力內(nèi)涵及其構(gòu)成要素進(jìn)行剖析的基礎(chǔ)上，設(shè)計(jì)了高校科技創(chuàng)新能力量化綜合

3、評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，包括科技創(chuàng)新基礎(chǔ)能力、科技創(chuàng)新投入能力和科技產(chǎn)出能力三個(gè)方面3；王晶等提出了科研投入產(chǎn)出評(píng)價(jià)指標(biāo)，并利用AHP方法對(duì)高校科研投入產(chǎn)出指標(biāo)進(jìn)行了分析和篩選4。在高?？蒲心芰υu(píng)價(jià)方法方面，目前，國(guó)內(nèi)外主要采用因子分析法、層次分析法、統(tǒng)計(jì)回歸分析的生產(chǎn)函數(shù)方法和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）法等方法定量評(píng)價(jià)科研效率。由于 DEA對(duì)決策單元進(jìn)行效率評(píng)價(jià)時(shí)，可以不加處理直接導(dǎo)入原始數(shù)據(jù)，并充分考慮決策單元本身最優(yōu)的投入產(chǎn)出方案等優(yōu)點(diǎn)，因而在科研效率評(píng)價(jià)中得到廣泛運(yùn)用。對(duì)高?？蒲性u(píng)價(jià)的DEA 方法主要集中于三個(gè)方面：一是以不同地區(qū)高校作為決策單元，研究不同地區(qū)的高校科研效率，如周靜、孫世敏等利用DE

4、A方法對(duì)我國(guó)29個(gè)省、市、自治區(qū)的高?？蒲型度氘a(chǎn)出效率進(jìn)行了評(píng)價(jià)5-6；二是以單個(gè)高校作為決策單元進(jìn)行高?？蒲型度氘a(chǎn)出效率分析，如陸根書(shū)等對(duì)教育部直屬高校的科研效率進(jìn)行了評(píng)價(jià)7- 8；三是以高校內(nèi)部院系為決策單元，如查勇和梁樑建立高等院校院系投入產(chǎn)出效率評(píng)估的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型，進(jìn)行DEA有效性分析和規(guī)模效益分析，并且根據(jù)各個(gè)院系的經(jīng)營(yíng)效益做出評(píng)價(jià)，以期為院系資源配置的合理性、資源利用的有效程度、導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)無(wú)效的因素分析提供依據(jù)9。本文基于以上研究成果，采用DEA模型，將我國(guó)31個(gè)省、市、自治區(qū)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)?。┳鳛橥?lèi)型的決策單元，通過(guò)科研投入產(chǎn)出的數(shù)據(jù)，判斷技術(shù)有效和規(guī)模有效的情況，對(duì)非 DEA

5、有效的決策單元進(jìn)行原因分析和有效性轉(zhuǎn)化。二、研究方法數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（Data Envelopment Analysis，簡(jiǎn)稱(chēng)為 DEA），是由著名運(yùn)籌學(xué)家查恩斯（ACharnes ）和庫(kù)珀（WCooper ）等人于 1978 年首先提出的10。DEA是使用數(shù)學(xué)規(guī)劃模型來(lái)評(píng)價(jià)具有多個(gè)輸入和多個(gè)輸出決策單元（Decision Making Unit，簡(jiǎn)稱(chēng)DMU）間的相對(duì)有效性（簡(jiǎn)稱(chēng)DEA有效）。根據(jù)對(duì)各決策單元觀(guān)察數(shù)據(jù)判斷其是否有效，本質(zhì)上是判斷DMU是否位于生產(chǎn)可能集的“前沿面”上，因此也可以將DEA方法看作是一種非參數(shù)的統(tǒng)計(jì)估算方法。DEA方法應(yīng)用較廣泛的兩個(gè)模型是CCR模型和BCC模型。CC

6、R模型假設(shè)決策單元的生產(chǎn)規(guī)模收益是不變的，但這一假設(shè)在現(xiàn)實(shí)中很難滿(mǎn)足。BCC模型假設(shè)生產(chǎn)規(guī)模收益是變化的。本文采取投入導(dǎo)向的BCC模型對(duì)我國(guó)31個(gè)省的高校科研投入產(chǎn)出效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，深入分析高?？蒲谢顒?dòng)的有效性和規(guī)模收益情況，并通過(guò)投影分析為DEA無(wú)效的高校提出針對(duì)性的改進(jìn)目標(biāo)和方案。假設(shè)存在有n個(gè)DMU，每個(gè)DMU有m種輸入和s種輸出，其中第j個(gè)決策單元DMUj的輸入和輸出向量分別為xj=（x1j，x2j，xmj）T，yj=（y1j，y2j，ysj）T，j=12n。 建立基于輸入的DEA方法的CCR評(píng)價(jià)模型：min-（eTsS-+eTmS+）s.t.nj=1Xjj+S-=X0nj=1Yjj-s

7、+=Y0S+0，S-0，j0，j=1，2，n（1）表示非阿基米得無(wú)窮小量，es=（1，1，1）TRs， em=（1，1，1）TRm，為效率評(píng)價(jià)指數(shù)（或稱(chēng)為效率系數(shù)），S-和S+分別為輸入輸出松弛向量。利用（1）式的最優(yōu)解0、0、s0+、s0-，即可判定決策單元的有效性情況。其含義為：（1）當(dāng)0= 1且S0+=S0-=0時(shí)，當(dāng)前決策單元是DEA有效的，同時(shí)技術(shù)和規(guī)模均有效，即對(duì)于得到的最大輸出Y0而言，生產(chǎn)活動(dòng)的各種輸入X0，都得到了充分的利用。（2）當(dāng)0= 1且S0+S0-0時(shí)，當(dāng)前決策單元為弱DEA有效，即不是同時(shí)技術(shù)有效和規(guī)模有效。若S0-i0，表示第i種投入指標(biāo)有S0-未被充分利用；若S

8、0+t0，表示第t種產(chǎn)出指標(biāo)與最大產(chǎn)出值尚有S0+的產(chǎn)出不足。（3）當(dāng)01時(shí)，當(dāng)前決策單元為DEA無(wú)效，既非技術(shù)有效，也非規(guī)模有效，要保持原產(chǎn)出Y0不減，需要將投入降至原投入X0的比例，即只需要X0的輸入量。在CCR模型的基礎(chǔ)上加入凸性假設(shè)nj=1j=1構(gòu)建BCC模型，將綜合效率分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率，進(jìn)一步判斷決策單元報(bào)酬是處于不變、遞增還是遞減狀態(tài)。 對(duì)于DEA無(wú)效的決策單元，通過(guò)投影分析構(gòu)造一個(gè)新的有效的決策單元。令x0=x-s-，y0=y0+s+，則（x0，y0）為（x0，y0）在有效前沿面上的投影，它相對(duì)于原來(lái)的決策單元是DEA有效的11-14。三、實(shí)證分析1.指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來(lái)源

9、在運(yùn)用DEA方法評(píng)價(jià)高校科研活動(dòng)效率時(shí)，首先需要正確選取相應(yīng)的投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)。本文在已有研究成果的基礎(chǔ)上14-19，結(jié)合中國(guó)高校的實(shí)際情況，并考慮數(shù)據(jù)獲取的可得性和科學(xué)性，將科研人員和科技經(jīng)費(fèi)兩個(gè)指標(biāo)作為投入指標(biāo)，將學(xué)術(shù)論文、著作、專(zhuān)利授權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓成交額四個(gè)指標(biāo)作為產(chǎn)出指標(biāo)（詳見(jiàn)表1）。（1）效率分析從綜合效率（也稱(chēng)技術(shù)效率）上看，2015年我國(guó)31個(gè)省的高校中北京、山西等13個(gè)省的高校綜合效率為1，達(dá)到技術(shù)有效狀態(tài)，占樣本總數(shù)的4194%，這些高校的科研投入產(chǎn)出比例合適，其他18個(gè)省效率值小于1，處于技術(shù)無(wú)效狀態(tài)。31個(gè)省的綜合效率平均值為0891，12個(gè)省低于均值，其中綜合效率最低值

10、是0457，為青海省。其中綜合效率值小于08的有福建、江西、廣東、廣西、云南、西藏、青海7個(gè)省，純技術(shù)效率和規(guī)模效率相對(duì)較低導(dǎo)致這個(gè)7個(gè)省的綜合效率較低。從純技術(shù)效率上看，平均水平為0918。其中17個(gè)省純技術(shù)效率為1，達(dá)到了純技術(shù)有效，除去DEA綜合效率有效的13個(gè)省外，還包括遼寧、山東、貴州、西藏，占總體樣本的5484%，表明大部分省處于DEA相對(duì)有效狀態(tài)。而純技術(shù)效率最小是0581，為青海省。從規(guī)模效率上看，各省高?？蒲行实囊?guī)模效率均值為097，是三種效率中分值最高的，且除山東、西藏、青海外，其他各省規(guī)模效率均值均大于09。（2）有效性分析根據(jù)模型計(jì)算結(jié)果，結(jié)合判定決策單元DEA有效的

11、原則，得到2015年31個(gè)省高?？蒲型度氘a(chǎn)出有效性分析結(jié)果：北京、山西、內(nèi)蒙古、上海、江蘇、浙江、河南、海南、重慶、四川、甘肅、寧夏、新疆13個(gè)省高校的綜合效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率都是1為DEA有效，占樣本總數(shù)的4194%，這表明這些省的高校投入規(guī)模是合理的，產(chǎn)出效率是最大化的，科研資源得到合理配置。而且東、中、西部都存在科研資源配置合理的省份，說(shuō)明高校科研效率并沒(méi)有明顯的區(qū)域差別；遼寧、山東、貴州、西藏純技術(shù)效率為1，且S-和S+取值為0，故這4個(gè)省為DEA純技術(shù)效率有效，不具有技術(shù)有效和規(guī)模有效，且遼寧、山東兩個(gè)省規(guī)模收益是遞減的，說(shuō)明投入規(guī)模相對(duì)過(guò)剩，要減少科研人員和科技經(jīng)費(fèi)的投入力度

12、，才能提高資源配置效率，確保資源配置合理，而貴州、西藏規(guī)模收益是遞增的，說(shuō)明投入規(guī)模相對(duì)不夠，要加大科研人員和科技經(jīng)費(fèi)的投入力度，才能提高資源配置的效率，確保資源配置合理；天津、河北、吉林、黑龍江、安徽、福建、江西、湖北、湖南、廣東、廣西、云南、陜西、青海14個(gè)省為DEA無(wú)效。天津、吉林、安徽、福建、江西、廣東、廣西、陜西、青海9個(gè)省不具有技術(shù)有效和規(guī)模有效，且規(guī)模收益是遞增的，因此該省可以通過(guò)增加投入規(guī)模來(lái)優(yōu)化資源配置，達(dá)到規(guī)模有效，也可以在規(guī)模不變的情況下通過(guò)調(diào)整資源的合理配置達(dá)到技術(shù)有效。黑龍江、湖南、云南3個(gè)省不具有技術(shù)有效和規(guī)模有效，且規(guī)模收益是遞減的，這些省的科研資源投入對(duì)于產(chǎn)出來(lái)

13、說(shuō)是有剩余的，應(yīng)適當(dāng)縮減其科研規(guī)模，使資源得到合理的配置，以達(dá)到其科研投入產(chǎn)出的技術(shù)和規(guī)模有效。河北、湖北則不具有技術(shù)有效和純技術(shù)有效，但具有規(guī)模有效，其DEA無(wú)效來(lái)自于技術(shù)的非有效，而不是規(guī)模的非有效，要在維持規(guī)模不變的情況下，通過(guò)調(diào)整來(lái)達(dá)到產(chǎn)出的最大化，以實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。（3）投影分析通過(guò)投影分析，進(jìn)一步探究純技術(shù)效率小于1且DEA無(wú)效的各省高校的科研資源投入冗余和產(chǎn)出不足情況，找出導(dǎo)致各省高校DEA無(wú)效的根本原因，提出效率改進(jìn)目標(biāo)和方案，結(jié)果如表3所示。由表3可知，共有DEA無(wú)效的4個(gè)省高校在技術(shù)轉(zhuǎn)讓成交額指標(biāo)上存在產(chǎn)出不足，有DEA無(wú)效的10個(gè)省高校在著作指標(biāo)上存在產(chǎn)出不足，有DE

14、A無(wú)效的7個(gè)省高校在專(zhuān)利授權(quán)指標(biāo)上存在產(chǎn)出不足，只有DEA無(wú)效的3個(gè)省高校在學(xué)術(shù)論文指標(biāo)上存有不足。這一結(jié)果表明，各高校都重視提高發(fā)表論文的數(shù)量和質(zhì)量、重視技術(shù)轉(zhuǎn)讓?zhuān)沟眠@兩項(xiàng)指標(biāo)取得了較好的評(píng)價(jià)結(jié)果；各高校需要加大對(duì)著作和專(zhuān)利授權(quán)二項(xiàng)產(chǎn)出指標(biāo)的重視程度。DEA無(wú)效的所有高校的投入指標(biāo)中，科研人員和科技經(jīng)費(fèi)都具有投入冗余。以廣東省為例詳細(xì)說(shuō)明如何提高其科研的投入產(chǎn)出效率，該省高?？蒲型度氘a(chǎn)出綜合效率值為0742，按照公式x0=x0-s-，y0=y0+s+進(jìn)行數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換，得到各DEA無(wú)效的高校在生產(chǎn)前沿面上的投影，使得全部產(chǎn)值增加到原值的1/0742，同時(shí)可以使投入指標(biāo)減少S-或者產(chǎn)出增加S+。從

15、表3可知，在投入不變的情況下，廣東省可以通過(guò)如下調(diào)整來(lái)達(dá)到科研資源優(yōu)化配置，提高高校科研投入產(chǎn)出效率（如表4所示）。在產(chǎn)出不變的情況下，廣東省可以通過(guò)如下調(diào)整來(lái)提高科研投入產(chǎn)出效率（如表5所示）。同時(shí)，廣東省高校科研的綜合效率值低于全國(guó)平均水平，其主要原因是純技術(shù)效率為0742，低于全國(guó)平均純技術(shù)效率水平0918，所以廣東省也可以從高校科研純技術(shù)效率的提高入手，改善科研人員的科研能力，增大科研資金使用效率，提高高?？蒲芯C合效率值。四、結(jié)論與建議（一）結(jié)論12015年31個(gè)省的高校中，有17個(gè)省的科研效率達(dá)到DEA有效，占樣本總量的5484%，這些省高校科研投入產(chǎn)出效率整體有效，可以在保持原有投

16、入相對(duì)比例不變的基礎(chǔ)上，增大各資源的投入來(lái)提高其高?？蒲心芰?。22015年31個(gè)省的高校中，有14個(gè)省的科研效率處于DEA無(wú)效狀態(tài)，占樣本總量的4516%。DEA無(wú)效的原因源于這14個(gè)省純技術(shù)效率偏低，應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)有投入資源的管理和有效利用。 3投影分析結(jié)果表明，所有DEA無(wú)效的高校的科研人員和科技經(jīng)費(fèi)都具有投入冗余，這是導(dǎo)致DEA無(wú)效的主要原因。另一原因在于學(xué)術(shù)論文、著作和專(zhuān)利授權(quán)數(shù)三項(xiàng)產(chǎn)出的不足。各省高校具體改進(jìn)方案可以參照以上廣東省的例子進(jìn)行研究分析。（二）對(duì)策建議1投入方面：科研水平是一個(gè)國(guó)家綜合國(guó)力的體現(xiàn)，而高校則承擔(dān)了大部分的科研活動(dòng)，因此政府、企業(yè)和社會(huì)應(yīng)加大對(duì)高?？蒲薪?jīng)費(fèi)的投入

17、力度，同時(shí)還要針對(duì)下?lián)艿目蒲薪?jīng)費(fèi)加強(qiáng)審核和管理，充分發(fā)揮經(jīng)費(fèi)的作用，防止利用效率偏低，影響科研成果產(chǎn)出的數(shù)量和質(zhì)量；高校應(yīng)積極引進(jìn)高水平的科研人員，以提高科研產(chǎn)出水平。2產(chǎn)出方面：高校應(yīng)提高科研產(chǎn)出的標(biāo)準(zhǔn)，在提高科研產(chǎn)出數(shù)量的同時(shí)，更要強(qiáng)調(diào)科研產(chǎn)出的質(zhì)量。高校應(yīng)重視基礎(chǔ)研究的理論創(chuàng)新，支持自選題目的探索性研究，重視自主創(chuàng)新成果的產(chǎn)出，同時(shí)也要重視科研成果的應(yīng)用和開(kāi)發(fā)研究，并使之服務(wù)于經(jīng)濟(jì)社會(huì)的建設(shè)和發(fā)展，為國(guó)家的建設(shè)作出更大的貢獻(xiàn)。3科研效率評(píng)價(jià)方面：各高校應(yīng)建立投入產(chǎn)出科研效率評(píng)價(jià)系統(tǒng)，以保證科研投入能夠獲得高水平的產(chǎn)出。此外還要制定合理的科研激勵(lì)機(jī)制，創(chuàng)造良好的科研氛圍，激發(fā)教師開(kāi)展科研活

18、動(dòng)的積極性，提高科研活動(dòng)效率。4各高校不要把自己作為獨(dú)立的科研單位，而應(yīng)該加強(qiáng)高校之間的合作，通過(guò)互相借鑒、學(xué)習(xí)，提高高?？蒲行?。此外高校還應(yīng)注重校企合作，提高技術(shù)轉(zhuǎn)讓水平。為改善各地區(qū)高校的科研活動(dòng)現(xiàn)狀，提高科研效率，可以從投入、產(chǎn)出、科研效率評(píng)價(jià)等方面入手，結(jié)合各地區(qū)高校的實(shí)際情況，采取針對(duì)性改進(jìn)方案和措施，以促進(jìn)科研活動(dòng)健康可持續(xù)發(fā)展。Reference1白小萱，王文生，衛(wèi)民堂研究性大學(xué)科研效益評(píng)價(jià)指標(biāo)體系初探J.情報(bào)雜志，2003（1）.2朱文藻高?？蒲心芰υu(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立及評(píng)價(jià)J.安徽工程科技學(xué)院學(xué)報(bào)，2003（9）.3王章豹，徐樅巍，李姚礦，吳駿高?？蒲信判行栽u(píng)價(jià)與科技創(chuàng)新能力

19、評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)J.合肥工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2005（2）.4王晶，卞慰萱，張愛(ài)民 基于A(yíng)HP的高?？蒲型度氘a(chǎn)出指標(biāo)的篩選研究J. 中國(guó)市場(chǎng)，2010（22）.5周靜，王立杰，石曉軍我國(guó)不同地區(qū)高?？萍紕?chuàng)新的制度效率與規(guī)模效率研究J.研究與發(fā)展管理，2005（1）.6孫世敏，項(xiàng)華錄，蘭博基于DEA的我國(guó)地區(qū)高?？蒲型度氘a(chǎn)出效率分析J.科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2007（7）.7陸根書(shū)，劉蕾，孫靜春，顧麗娜教育部直屬高?？蒲行试u(píng)價(jià)研究J.西安交通大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2005（2）.8 陸根書(shū)，趙穎，劉蕾，閆妮教育部直屬高?？蒲型度氘a(chǎn)出效率及其發(fā)展趨勢(shì)分析J.大學(xué)教育科學(xué)，2013（1）.9查勇，梁樑基于DEA模型的高等院校院系投入產(chǎn)出效率評(píng)估J.科技進(jìn)步與對(duì)策，2004（1）.10Char