集團公司混改資源專項資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同

1、工銀瑞信投資-盤江混改專項資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同PAGE PAGE 2協(xié)議編號：XXXX投資-XX混改專項資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理協(xié)議 資產(chǎn)管理人：XX投資管理有限公司 資產(chǎn)托管人：中國XX銀行股份有限公司xx省分行PAGE 47目錄TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc396633341 一、前言 PAGEREF _Toc396633341 h 2 HYPERLINK l _Toc396633342 二、釋義 PAGEREF _Toc396633342 h 2 HYPERLINK l _Toc396633343 三、聲明與承諾 PAGEREF _Toc39663334

2、3 h 5 HYPERLINK l _Toc396633344 四、資產(chǎn)管理計劃的基本情況 PAGEREF _Toc396633344 h 6 HYPERLINK l _Toc396633345 五、資產(chǎn)管理計劃份額的初始銷售 PAGEREF _Toc396633345 h 7 HYPERLINK l _Toc396633346 六、資產(chǎn)管理計劃的備案 PAGEREF _Toc396633346 h 9 HYPERLINK l _Toc396633347 七、資產(chǎn)管理計劃份額分級 PAGEREF _Toc396633347 h 10 HYPERLINK l _Toc396633348 八、資產(chǎn)

3、管理計劃的參加和退出 PAGEREF _Toc396633348 h 11 HYPERLINK l _Toc396633349 九、當事人及權(quán)利義務(wù) PAGEREF _Toc396633349 h 15 HYPERLINK l _Toc396633350 十、資產(chǎn)管理計劃份額的登記 PAGEREF _Toc396633350 h 19 HYPERLINK l _Toc396633351 十一、資產(chǎn)管理計劃的投資 PAGEREF _Toc396633351 h 20 HYPERLINK l _Toc396633352 十二、投資經(jīng)理的指派與變更 PAGEREF _Toc396633352 h 2

4、2 HYPERLINK l _Toc396633353 十三、資產(chǎn)管理計劃的財產(chǎn) PAGEREF _Toc396633353 h 22 HYPERLINK l _Toc396633354 十四、劃款指令的發(fā)送、確認與執(zhí)行 PAGEREF _Toc396633354 h 23 HYPERLINK l _Toc396633355 十五、越權(quán)交易 PAGEREF _Toc396633355 h 26 HYPERLINK l _Toc396633356 十六、資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的估值和會計核算 PAGEREF _Toc396633356 h 28 HYPERLINK l _Toc396633357 十七

5、、資產(chǎn)管理計劃的費用與稅收 PAGEREF _Toc396633357 h 28 HYPERLINK l _Toc396633358 十八、資產(chǎn)管理計劃的收益分配 PAGEREF _Toc396633358 h 31 HYPERLINK l _Toc396633359 十九、報告義務(wù) PAGEREF _Toc396633359 h 33 HYPERLINK l _Toc396633360 二十、風險揭示 PAGEREF _Toc396633360 h 35 HYPERLINK l _Toc396633361 二十一、資產(chǎn)管理協(xié)議的變更、終止 PAGEREF _Toc396633361 h 37

6、 HYPERLINK l _Toc396633362 二十二、清算程序 PAGEREF _Toc396633362 h 38 HYPERLINK l _Toc396633363 二十三、違約責任 PAGEREF _Toc396633363 h 40 HYPERLINK l _Toc396633364 二十四、法律適用和爭議的處理 PAGEREF _Toc396633364 h 41 HYPERLINK l _Toc396633365 二十五、資產(chǎn)管理協(xié)議的效力 PAGEREF _Toc396633365 h 41 HYPERLINK l _Toc396633366 二十六、其他事項 PAGER

7、EF _Toc396633366 h 42前言訂立本協(xié)議的目的、依據(jù)和原則1、訂立本資產(chǎn)管理協(xié)議（以下或簡稱“本協(xié)議”）的目的是為了明確資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人、投資咨詢顧問在特定多個客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中的權(quán)利、義務(wù)及職責，確保資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的安全，保護當事人各方的合法權(quán)益。2、訂立本協(xié)議的依據(jù)是中華人民共和國證券投資基金法（以下簡稱“基金法”）、基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法(證監(jiān)會令第83號，以下簡稱“試點辦法”)、基金管理公司特定多個客戶資產(chǎn)管理協(xié)議內(nèi)容與格式準則（以下簡稱）“準則”和其他關(guān)于規(guī)定。3、訂立本協(xié)議的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護本協(xié)議各方當事人

8、的合法權(quán)益。資產(chǎn)委托人自簽訂資產(chǎn)管理協(xié)議即成為資產(chǎn)管理協(xié)議的當事人。在本協(xié)議有效期內(nèi)，資產(chǎn)委托人自全部退出資產(chǎn)管理計劃之日起，該資產(chǎn)委托人不再是資產(chǎn)管理計劃的投資人和資產(chǎn)管理協(xié)議的當事人。本協(xié)議依照中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）的要求提請備案，但中國證監(jiān)會接受本協(xié)議草案的備案并不表明其對資產(chǎn)管理計劃的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于資產(chǎn)管理計劃沒有風險。釋義在本協(xié)議中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應當具有如下含義：本協(xié)議/資產(chǎn)管理協(xié)議/資產(chǎn)管理協(xié)議：指資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人簽署的XX投資-XX混改專項資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理協(xié)議及其附件，以及對該協(xié)議及附

9、件做出的任何有效變更委托人/資產(chǎn)委托人：指簽訂本協(xié)議，委托投資單個資產(chǎn)管理計劃初始金額不低于【100】萬元人民幣，且能夠識別、判斷和承擔相應投資風險的自然人、法人、依法設(shè)立的組織或中國證監(jiān)會認可的其他特定客戶管理人/資產(chǎn)管理人：指XX投資管理有限公司托管人/資產(chǎn)托管人/XX銀行xx省分行：指中國XX銀行股份有限公司xx省分行有限合伙：指XX股權(quán)投資基金管理有限公司作為普通合伙人的xx前海金橋壹號基金中心（有限合伙）投資咨詢顧問：指XX股權(quán)投資基金管理有限公司注冊登記機構(gòu)：指資產(chǎn)管理人或其委托的經(jīng)中國證監(jiān)會認定可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)本計劃/資產(chǎn)管理計劃：指依照本協(xié)議的商定設(shè)立

10、，為資產(chǎn)委托人的權(quán)益，將特定多個資產(chǎn)委托人交付的資金或證券進行集中管理、運用或處分，進行投資活動的集合資產(chǎn)管理安排投資說明書：指XX投資-XX混改專項資產(chǎn)管理計劃投資說明書，內(nèi)容包括資產(chǎn)管理計劃概況、資產(chǎn)管理協(xié)議的主要內(nèi)容、資產(chǎn)管理人與資產(chǎn)托管人概況、投資風險揭示、初始銷售期間、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項等委托資金：指資產(chǎn)委托人合法擁有的，委托給資產(chǎn)管理人進行管理的資金委托財產(chǎn)/資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)/計劃財產(chǎn)：指委托資金以及資產(chǎn)管理人按本協(xié)議商定對委托資金進行管理、運用、處分或者其他運作而取得的財產(chǎn)投資起始日：指資產(chǎn)管理人第一次將資產(chǎn)委托人交付的委托資金從資金賬戶劃轉(zhuǎn)至xx前海金橋壹號基金中心（有限

11、合伙）賬戶之日投資終止日：指自投資起始日起計算的滿【 60 】個月的對應日（如無對應日則為該月最后一個自然日）。如本協(xié)議提前終止，則為協(xié)議終止情形發(fā)生后委托財產(chǎn)投資不再造成或產(chǎn)生足額預期投資收益之日投資收益：指資產(chǎn)委托人將委托資金交付資產(chǎn)管理人依照本協(xié)議商定進行投資可取得分配的全部經(jīng)濟權(quán)益收益核算日：指自投資起始日起每年的【 有限合伙分紅日 】及投資終止日，協(xié)議另有商定的除外份額凈值計算日：指收益核算日收益分配日：指資產(chǎn)管理人依照本協(xié)議的商定向資產(chǎn)委托人分配投資收益之日，預計為相應收益核算日起10個工作日內(nèi)中的任一日核算期：指投資期限內(nèi)投資收益的核算期間，首個核算期為投資起始日（含）起至該日后

12、第一個收益核算日（不含）之間的期間；最后一個核算期為前一個核算日（含）起至投資終止日（不含）之間的期間；除前述以外的核算期為前一個核算日（含）起至下一個收益核算日（不含）之間的期間工作日：資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人均辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的營業(yè)日開放日：指非資產(chǎn)管理計劃初始銷售期間，資產(chǎn)管理人辦理資產(chǎn)管理計劃參加、退出業(yè)務(wù)的工作日。銷售結(jié)算專用賬戶：指資產(chǎn)管理人、銷售機構(gòu)為本資產(chǎn)管理計劃在具備基金銷售業(yè)務(wù)資格/資質(zhì)的商業(yè)銀行或者從事客戶交易結(jié)算資金存管的指派商業(yè)銀行，或者中國證券登記結(jié)算有限責任公司開立的用于在初始銷售期間存放客戶資金的專門賬戶資金賬戶：指資產(chǎn)管理人為本資產(chǎn)管理計劃在資產(chǎn)托管人處開立的、用于

13、存放、收付和托管本資產(chǎn)管理計劃委托財產(chǎn)的專用銀行賬戶，該賬戶專項用于保管募集資金、收益資金清算等，并授權(quán)資產(chǎn)托管人對該賬戶資金進行監(jiān)管計劃資產(chǎn)總值：指本資產(chǎn)管理計劃持有的銀行理財產(chǎn)品、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的價值總和計劃資產(chǎn)凈值：指本資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)總值減去負債后的價值計劃份額分級：本計劃的計劃份額分為XX投資-XX混改專項資產(chǎn)管理計劃之優(yōu)先級份額、進取I級和進取II份額；進取I級和進取II級合稱為進取級。進取I級的單個委托人委托資產(chǎn)規(guī)模應不低于3000萬人民幣，進取II級單個委托人的委托資產(chǎn)規(guī)模在300萬-3000萬人民幣之間。預期收益率：指根據(jù)本協(xié)議商定優(yōu)先級份額應優(yōu)先取得的收益分配年化收

14、益率業(yè)績比較基準：指根據(jù)本協(xié)議商定進取級份額在優(yōu)先級份額實現(xiàn)預期收益率后應優(yōu)先滿足的年化收益率委托財產(chǎn)收入：資產(chǎn)管理人管理、運用、處分委托財產(chǎn)所取得的投資本金的償付、投資收益、違約金、存款利息以及其他收入初始銷售期間：指資產(chǎn)管理協(xié)議或投資說明書中載明的計劃初始銷售期限，自計劃份額發(fā)售之日起最長不超過1個月協(xié)議有效期/資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期：指本協(xié)議生效至投資終止之間的期限認購：指在資產(chǎn)管理計劃初始銷售期間，資產(chǎn)委托人依照本協(xié)議的商定購買本計劃份額的行為參加：指在資產(chǎn)管理計劃開放日，資產(chǎn)委托人依照本協(xié)議的規(guī)定參加本計劃份額的行為退出：指在資產(chǎn)管理計劃開放日，資產(chǎn)委托人依照本協(xié)議的規(guī)定退出本計劃份額的

15、行為代理銷售機構(gòu)：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定的條件，取得基金銷售資格/資質(zhì)并接受資產(chǎn)管理人委托，代為辦理本計劃認購等業(yè)務(wù)的機構(gòu)，本資產(chǎn)管理計劃代理銷售機構(gòu)為中國XX銀行股份有限公司，具體銷售機構(gòu)名單以本資產(chǎn)管理計劃的投資說明書為準不可抗力：指本協(xié)議當事人未能預見、未能避免、未能克服的客觀情況聲明與承諾（一）資產(chǎn)委托人聲明委托資金為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證委托資金的來源及用途符合國家關(guān)于規(guī)定，且對委托資金的運用已經(jīng)履行了所有必要的核準、審核及批準等法定程序，包括但不限于必要的內(nèi)部批準程序及相關(guān)監(jiān)管部門的核準或批準程序。資產(chǎn)委托人保證有完全及合法的授權(quán)委托資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人進行委托財產(chǎn)的

16、投資管理和托管業(yè)務(wù)，保證沒有任何其他限制性條件妨礙資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人對該委托財產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會為任何其他第三方所質(zhì)疑。資產(chǎn)委托人聲明已充分理解本協(xié)議全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解關(guān)于法律法規(guī)及所投資資產(chǎn)管理計劃的風險收益特征，資產(chǎn)委托人已對投資標的的盡職調(diào)查（含審查交易對手的資信情況、財務(wù)狀況、還款能力等情況），自愿承擔相應的投資風險，本委托事項符合其決策程序的要求；本協(xié)議期限屆滿或提前終止時，如本協(xié)議項下仍存在未變現(xiàn)的委托財產(chǎn)，資產(chǎn)委托人應積極配合資產(chǎn)管理人采取相應的債權(quán)追索和資產(chǎn)處置措施，本資管計劃自動延期直至委托資產(chǎn)全部變現(xiàn)之日止。資產(chǎn)委托人承諾其向資產(chǎn)管理人或代理銷售機構(gòu)

17、提供的關(guān)于投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等基本情況真實、完整、準確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導。前述信息資料文件資料如發(fā)生任何實質(zhì)性變更，應當及時書面告知資產(chǎn)管理人及代理銷售機構(gòu)。資產(chǎn)委托人承認，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人未對委托財產(chǎn)的收益狀況或委托資金的償還作出任何承諾或擔保，本協(xié)議商定的資產(chǎn)委托人的預期年化收益率僅是投資目標而不是資產(chǎn)管理人的保證。資產(chǎn)委托人確認在簽訂本協(xié)議前，資產(chǎn)管理人已充分地向資產(chǎn)委托人說明了關(guān)于法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運作市場及方式，同時揭示了已經(jīng)合理知曉的相關(guān)風險，已了解資產(chǎn)委托人的風險偏好、風險認知能力和承受能力，并對資產(chǎn)委托人的財務(wù)狀況進行了充分評估

18、。（二）資產(chǎn)管理人保證已在簽訂本協(xié)議前充分地向資產(chǎn)委托人說明了關(guān)于法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運作市場及方式，同時揭示了相關(guān)風險；已經(jīng)了解資產(chǎn)委托人的風險偏好、風險認知能力和承受能力，對資產(chǎn)委托人的財務(wù)狀況進行了充分評估。資產(chǎn)管理人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)，不保證資產(chǎn)管理計劃一定盈利，也不保證任何委托人委托財產(chǎn)的最低收益。（三）資產(chǎn)托管人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則安全保管資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)，并履行本協(xié)議商定的其他義務(wù)。資產(chǎn)管理計劃的基本情況（一）資產(chǎn)管理計劃的名稱XX投資-XX混改專項資產(chǎn)管理計劃。（二）資產(chǎn)管理計劃的類別本資產(chǎn)管理計劃為管

19、理人依據(jù)試點辦法發(fā)起設(shè)立的為特定多個客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)管理計劃。（三）資產(chǎn)管理計劃的運作方式在存續(xù)期間，資產(chǎn)管理人可根據(jù)本計劃的實際運作情況設(shè)置開放期，打開參加或退出，具體安排以資產(chǎn)管理人的提前公告為準（詳見本協(xié)議第八章）。（四）資產(chǎn)管理計劃的投資目標在嚴格監(jiān)控風險的前提下，通過投資于xx前海金橋壹號基金中心（有限合伙），追求本資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的穩(wěn)定增值。（五）資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期五年；根據(jù)協(xié)議商定，可提前終止或者展期。若本協(xié)議期限屆滿，如本協(xié)議項下仍存在未變現(xiàn)的委托財產(chǎn)，則本協(xié)議自動展期至全部非現(xiàn)金資產(chǎn)變現(xiàn)日為止。（六）資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)規(guī)模本資產(chǎn)管理計劃設(shè)立時委托財產(chǎn)的初始資產(chǎn)凈

20、值不得低于3000萬元人民幣，且不得超過50億元人民幣，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。本資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的總目標規(guī)模為不高于【6.7 】億元人民幣，其中優(yōu)先級份額目標規(guī)模為不高于【5】億元人民幣；進取級份額目標規(guī)模為【1.7】億元人民幣。管理人可根據(jù)具體情況更改募集金額上限并對相應的認購進行確認，具體以管理人的公告為準。（七）計劃份額分類本資產(chǎn)管理計劃根據(jù)投資期限、風險承擔、預期收益等的不同分為優(yōu)先級和進取級兩類份額。兩類份額在本計劃初始銷售時分開募集，合并運作。（八）資產(chǎn)管理計劃份額的初始銷售面值人民幣1.00元。資產(chǎn)管理計劃份額的初始銷售（一）資產(chǎn)管理計劃份額的初始銷售期間、銷售方式、銷售對

21、象1、初始銷售期間本資產(chǎn)管理計劃的初始銷售期間自計劃份額發(fā)售之日起最長不超過1個月，具體時間由資產(chǎn)管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本協(xié)議的規(guī)定確定，并在投資說明書中披露。資產(chǎn)管理人有權(quán)根據(jù)銷售情況并與代理銷售機構(gòu)協(xié)商后提前終止銷售。2、銷售方式本資產(chǎn)管理計劃通過資產(chǎn)管理人和代理銷售機構(gòu)進行銷售。具體銷售機構(gòu)名單、聯(lián)系方式以本資產(chǎn)管理計劃的投資說明書為準。由于本資產(chǎn)管理計劃存在規(guī)模和參加人數(shù)限制，為防止超額認購、保障客戶權(quán)益，管理人經(jīng)與代理銷售機構(gòu)協(xié)商后，可在銷售期通過預約方式銷售，確保預約購買的客戶數(shù)和金額均在限額內(nèi)，再正式開放銷售并對預約申請予以確認。優(yōu)先級份額初始銷售目標規(guī)模為【5】億元人民幣，

22、進取級份額初始銷售目標規(guī)模為【1.7】億元人民幣。若初始銷售期屆滿，總認購金額小于3000萬元人民幣，則本計劃的初始銷售失敗。銷售失敗的處理方式按本協(xié)議第六章第（三）條的規(guī)定辦理。如初始銷售期屆滿，優(yōu)先級份額和進取級份額認購金額大于或等于各自的目標規(guī)模，本計劃將根據(jù)認購申請采取時間優(yōu)先原則進行確認，原則上各類份額認購金額及認購總款項應不超過其目標規(guī)模。3、銷售對象能夠識別、判斷和承擔相應投資風險的自然人、法人、依法設(shè)立的組織或中國證監(jiān)會認可的其他特定客戶。（二）資產(chǎn)管理計劃份額的認購和持有限額認購資金應以現(xiàn)金形式交付。投資者在初始銷售期間的認購金額不得低于【100】萬元人民幣（不含認購費用），

23、并可多次認購，初始銷售期間追加認購金額無最低限制。（三）資產(chǎn)管理計劃份額的認購費用無認購費用。（四）初始銷售期間的認購程序1、資產(chǎn)管理人委托代理銷售機構(gòu)進行銷售的，可以委托代理銷售機構(gòu)代為履行投資者盡職調(diào)查工作，并將相關(guān)資料文件資料提供給資產(chǎn)管理人。本資產(chǎn)管理計劃無最高持有限額限制。2、認購程序。資產(chǎn)委托人辦理認購業(yè)務(wù)時應提交的資料文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等在遵守本協(xié)議規(guī)定的前提下，以各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定為準。3、認購申請的確認。銷售機構(gòu)受理認購申請并不表示對該申請是否成功的確認，而僅代表銷售機構(gòu)確實收到了認購申請。申請是否有效應以注冊登記機構(gòu)的確認并且資產(chǎn)管理協(xié)議生效為準。投資者應

24、在本協(xié)議生效后到各銷售網(wǎng)點查詢最終確認情況和有效認購份額。認購申請一經(jīng)受理，不得撤銷。（五）初始銷售期間客戶資金的管理資產(chǎn)管理人應當將資產(chǎn)管理計劃初始銷售期間客戶的資金存入銷售結(jié)算專用賬戶，在資產(chǎn)管理計劃初始銷售行為終止前，任何機構(gòu)和個人不得動用。資產(chǎn)管理計劃的備案（一）資產(chǎn)管理計劃備案的條件資產(chǎn)管理人應當在開始銷售本計劃后5個工作日內(nèi)將資產(chǎn)管理協(xié)議、投資說明書、銷售計劃及中國證監(jiān)會要求的其他材料報中國證監(jiān)會備案。本資產(chǎn)管理計劃初始銷售期限屆滿，符合下列條件的，資產(chǎn)管理人應當依照規(guī)定辦理驗資和資產(chǎn)管理計劃備案手續(xù)，本協(xié)議另有商定的除外：資產(chǎn)管理計劃委托人人數(shù)至少2人且不超過200人（單筆委托金

25、額在300萬元人民幣以上委托人數(shù)量不受此限制），資產(chǎn)管理計劃的初始資產(chǎn)合計不低于3000萬元人民幣且不超過50億元人民幣，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。（二）資產(chǎn)管理計劃的備案初始銷售期限屆滿，符合資產(chǎn)管理計劃備案條件的，資產(chǎn)管理人應當自初始銷售期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交驗資報告及客戶資料文件資料表，辦理相關(guān)備案手續(xù)?？蛻糍Y料文件資料表應包括委托人名稱、委托人身份證明資料文件號碼、通訊辦公地址、聯(lián)系電話、參加資產(chǎn)管理計劃的金額和其他信息。自中國證監(jiān)會書面確認之日起，資產(chǎn)管理計劃備案手續(xù)辦理完畢，資產(chǎn)管理協(xié)議生效。資產(chǎn)委托人的認購參加費

26、用（不含認購費用）在初始銷售期形成的利息直接歸入計劃財產(chǎn)，不做份額折算。（三）資產(chǎn)管理計劃銷售失敗的處理方式資產(chǎn)管理計劃銷售期限屆滿，未能滿足上述備案條件的，資產(chǎn)管理人應當：1、以其固有財產(chǎn)承擔因銷售行為而造成或產(chǎn)生的債務(wù)和費用。2、在資產(chǎn)管理計劃銷售期限屆滿后30日內(nèi)返還客戶已支付的費用，相關(guān)費用在此期間如造成或產(chǎn)生利息，利息需一并返還客戶。資產(chǎn)管理計劃份額分級（一）概要本計劃根據(jù)對計劃財產(chǎn)的收益、風險等分配安排，將計劃份額分為優(yōu)先級和進取級兩類份額。其中優(yōu)先級份額具有低風險較低收益特征，進取級份額具有高風險較高收益特征。計劃份額初始銷售時，優(yōu)先級和進取級份額分開募集，存續(xù)期內(nèi)合并投資運作。

27、（二）計劃份額分級比例本計劃優(yōu)先級份額和進取級份額的初始配比原則上不超過【50】：【17】。具體以委托人實際出資資金為準，協(xié)議生效后，資產(chǎn)管理人將兩類份額的最終配比通知資產(chǎn)委托人。初始資產(chǎn)委托人每份面值1.00元。（三）預期收益率本計劃優(yōu)先級份額預期收益率為年化收益率【7.5】%（費前）；進取級份額業(yè)績比較基準為年化收益率【7.5】%（費前）；本計劃存續(xù)期內(nèi)所收到的分配收益先行滿足支付優(yōu)先級份額預期收益，如有剩余按業(yè)績比較基準向進取級份額支付收益，計算各級別收益時以實際投資時間為準。當期優(yōu)先級收益分配不足7.5%（費前）的，不足部分遞延至下一期補足）；本計劃終止時，計劃凈資產(chǎn)優(yōu)先支付優(yōu)先級份額

28、本金以及應付未付預期收益，其次支付進取級本金以及依照業(yè)績比較基準計算的計劃存續(xù)期內(nèi)應付的進取級份額收益；如有剩余計劃資產(chǎn)，其分配方案則按本協(xié)議第十八章關(guān)于商定執(zhí)行。（四）優(yōu)先級份額保護機制1、本計劃存續(xù)期內(nèi)，優(yōu)先對優(yōu)先級份額進行收益分配，優(yōu)先分配部分上限為優(yōu)先級份額依照預期年化收益率計算的投資收益。2、本計劃終止時，計劃凈資產(chǎn)優(yōu)先支付優(yōu)先級份額本金及依照預期年化收益率計算的應付未付投資收益，如有剩余，再對進取級份額本金和收益以及其他收益進行分配。（五）份額凈值的計算本計劃在每個收益核算日及計劃終止日對優(yōu)先級份額和進取級份額的份額凈值進行計算。用Sa和Sb分別表示份額凈值計算日本計劃優(yōu)先級和進取

29、級的份額數(shù)，用TNAV表示份額凈值計算日本計劃的資產(chǎn)凈值，用NAVa和NAVb分別表示份額凈值計算日優(yōu)先級和進取級的份額凈值。Ra表示優(yōu)先級的預期基準收益率。則份額凈值計算日，優(yōu)先級和進取級的份額凈值計算方式：NAVa =min 1 + Ra T/365 ， TNAV/SaNAVb =（TNAV - SaNAVa）/ Sb；T為上一份額凈值計算日（含，如無上一份額凈值計算日則為投資起始日）至本次份額凈值計算日（不含）的存續(xù)天數(shù)。本計劃終止日，進取級份額年化投資收益率（Rb）計算方法如下：Rb= （NAVb-1）/t365，其中t為投資起始日（含）到計劃終止日（不含）之間的實際天數(shù)。優(yōu)先級與進取

30、級計劃份額參考凈值的計算，保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入。在每個份額凈值計算日（即收益核算日）對優(yōu)先級份額超過面值1.00元部分進行收益計提，計提后優(yōu)先級份額凈值歸1。資產(chǎn)管理計劃的參加、退出和轉(zhuǎn)讓（一）參加和退出場所委托人參加和退出的場所為資產(chǎn)管理人及銷售機構(gòu)的營業(yè)場所，或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理參加和退出。具體代理銷售機構(gòu)名單、聯(lián)系方式以本資產(chǎn)管理計劃的投資說明書為準。（二）參加和退出的開放日和時間除資產(chǎn)管理協(xié)議另有商定外，本資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期內(nèi)可開放優(yōu)先級和進取級份額的參加或退出，具體開放日期以資產(chǎn)管理人的提前公告為準。資產(chǎn)管理人根據(jù)本資產(chǎn)管理計劃的實際運作情況，有權(quán)決定

31、開放期僅開放某一類份額的參加，或者某一類份額的退出。希望參加或退出的投資人應在開放日內(nèi)向銷售機構(gòu)提交參加或退出申請。若中國證監(jiān)會有新的規(guī)定，或其他特殊情況，資產(chǎn)管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調(diào)整并告知資產(chǎn)委托人。資產(chǎn)管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。（三）參加和退出的方式、價格及程序等1、計劃份額的參加和退出價格為份額面值人民幣1.00元。2、資產(chǎn)管理計劃金額參加和份額退出的方式，即參加以金額申請，退出以份額申請。3、資產(chǎn)委托人辦理參加、退出等業(yè)務(wù)時應提交的資料文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等在遵守本協(xié)議規(guī)定的前提下，以資產(chǎn)管理人、各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定為準。4、參加

32、和退出申請的受理注冊登記機構(gòu)在開放日對委托人提出的份額參加申請進行受理。5、參加申請的確認。資產(chǎn)管理人或銷售機構(gòu)受理參加或退出申請并不表示對該申請是否成功的確認，而僅代表銷售機構(gòu)確實收到了參加或退出申請。申請是否有效應以注冊登記機構(gòu)的確認為準。注冊登記機構(gòu)應在法律法規(guī)規(guī)定的時限內(nèi)對申請人參加、退出申請的有效性進行確認。申請人可在開放日后第2個工作日至各銷售網(wǎng)點查詢最終確認情況。6、參加和退出申請的費用支付。參加采用全額交款方式，若資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則參加不成功，已交付的委托費用將退回投資者賬戶。資產(chǎn)委托人退出申請成功確認后，資產(chǎn)管理人應按規(guī)定向資產(chǎn)委托人支付退出費用，退出費用在自確認資

33、產(chǎn)委托人有效退出申請之日起不超過5個工作日的時間內(nèi)劃往資產(chǎn)委托人銀行賬戶。（四）參加和退出的金額限制投資者在本協(xié)議有效期內(nèi)的開放日購買資產(chǎn)管理計劃份額的，參加金額應不低于100萬元人民幣（不含參加費用）。投資者申請部分退出計劃份額的，退出后持有的份額金額未能低于100萬元人民幣，投資者可申請退出全部計劃份額。資產(chǎn)管理人可根據(jù)市場情況，合理調(diào)整對參加金額的數(shù)量限制，資產(chǎn)管理人進行前述調(diào)整必須提前3個工作日告知資產(chǎn)委托人。資產(chǎn)管理人和代理銷售機構(gòu)在網(wǎng)站公告前述調(diào)整事項即視為履行了告知義務(wù)。（五）參加和退出的費用1、參加費用本資產(chǎn)管理計劃參加費用為0。2、退出費用本資產(chǎn)管理計劃退出費用為0。（六）拒

34、絕或暫停參加、暫停退出的情形及處理1、在如下情況下，資產(chǎn)管理人可以拒絕接受投資者的參加申請：（1）如接受該申請，將致使本資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)委托人超過200人（300萬以上的委托人數(shù)量不受限制）。（2）如接受該申請，將致使本資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)總規(guī)模超過本協(xié)議商定的上限。（3）根據(jù)市場情況，資產(chǎn)管理人無法找到合適的投資品種，或存在其他可能對資產(chǎn)管理計劃業(yè)績造成或產(chǎn)生負面影響，從而損害現(xiàn)有資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)委托人的權(quán)益的情形。（4）資產(chǎn)管理人認為接受某筆或某些參加申請可能會影響或損害其他資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)委托人權(quán)益的。 （5）資產(chǎn)管理人認為接受某筆或某些參加申請可能會致使違反法律法規(guī)相關(guān)規(guī)定或本協(xié)議商定的

35、。（6）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情形。資產(chǎn)管理人決定拒絕接受某筆或某些投資者的參加申請時，參加費用將退回投資者賬戶。2、在如下情況下，資產(chǎn)管理人可以暫停接受投資者的參加申請：（1）因不可抗力致使無法受理資產(chǎn)委托人的參加申請。（2）發(fā)生本資產(chǎn)管理計劃協(xié)議商定的暫停資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)估值情況。（3）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情形。資產(chǎn)管理人決定暫停接受某筆或某些投資者的參加申請時，應當告知申請人。在暫停參加的情形消除時，資產(chǎn)管理人應及時恢復參加業(yè)務(wù)的辦理并告知申請人。 3、在如下情況下，資產(chǎn)管理人可以拒絕接受資產(chǎn)委托人的退出申請：（1）如接受該申請，將致使本資產(chǎn)管理計劃委托資金

36、總額低于3000萬元。（2）如接受該申請，將致使本資產(chǎn)管理計劃的現(xiàn)金流不足以支付退出費用。（3）資產(chǎn)管理人認為接受某筆或某些退出申請可能會影響或損害其他資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)委托人權(quán)益的。（4）資產(chǎn)管理人認為接受某筆或某些退出申請可能會致使違反法律法規(guī)相關(guān)規(guī)定或本協(xié)議商定的。（5）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情形。發(fā)生上述情形之一的，資產(chǎn)管理人應當及時告知資產(chǎn)委托人。4、在如下情況下，資產(chǎn)管理人可以暫停接受資產(chǎn)委托人的退出申請：（1）因不可抗力致使資產(chǎn)管理人無法支付退出費用。（2）發(fā)生本資產(chǎn)管理計劃協(xié)議商定的暫停資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)估值的情況。（3）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情形。發(fā)生

37、上述情形之一的，資產(chǎn)管理人應當及時告知資產(chǎn)委托人。已接受的退出申請，資產(chǎn)管理人應當足額支付；如暫且未能足額支付，應當按單個退出申請人已被接受的退出申請量占已接受的退出申請總量的比例分配給退出申請人，其余部分在將來開放日予以支付。在暫停退出的情況消除時，資產(chǎn)管理人應及時恢復退出業(yè)務(wù)的辦理并及時告知資產(chǎn)委托人。5、暫停資產(chǎn)管理計劃的參加、退出時，資產(chǎn)管理人應按規(guī)定告知資產(chǎn)委托人并報中國證監(jiān)會備案。6、暫停參加或退出期間終止，資產(chǎn)管理計劃重新開放時，資產(chǎn)管理人應按規(guī)定告知資產(chǎn)委托人并報中國證監(jiān)會備案。（七）資產(chǎn)管理計劃的轉(zhuǎn)讓在本計劃設(shè)立后，管理人可以依照規(guī)定申請份額轉(zhuǎn)讓事宜。管理人申請份額轉(zhuǎn)讓事宜之

38、后，客戶可以通過證券交易所等中國證監(jiān)會認可的交易平臺轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)管理計劃份額。受讓方第一次參加資產(chǎn)管理計劃，應先與管理人、托管人簽訂資產(chǎn)管理協(xié)議。當事人及權(quán)利義務(wù)（一）資產(chǎn)委托人1、資產(chǎn)委托人概況簽署本協(xié)議且協(xié)議正式生效的投資者即為本協(xié)議的資產(chǎn)委托人。資產(chǎn)委托人的詳細情況在簽署的協(xié)議中列示。2、資產(chǎn)委托人的權(quán)利（1）分享資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)收益。（2）參加分配清算后的剩余資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。（3）依照本協(xié)議的商定參加和退出資產(chǎn)管理計劃。（4）監(jiān)督資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況。（5）依照本協(xié)議商定的時間和方式取得資產(chǎn)管理計劃的運作信息資料文件資料。（6）資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額，除

39、資產(chǎn)管理協(xié)議另有商定外，資產(chǎn)委托人持有的每份計劃份額具有同等的合法權(quán)益。（7）國家關(guān)于法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。3、資產(chǎn)委托人的義務(wù)（1）遵守本協(xié)議。（2）交納購買資產(chǎn)管理計劃份額的費用及規(guī)定的費用。（3）在持有的資產(chǎn)管理計劃份額范圍內(nèi)，承擔資產(chǎn)管理計劃虧損或者終止的有限責任。（4）及時、全面、準確地向資產(chǎn)管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等基本情況。（5）向資產(chǎn)管理人或銷售機構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料文件資料及身份證明資料文件，配合資產(chǎn)管理人或其銷售機構(gòu)就資產(chǎn)委托人風險承受能力、反洗錢等事項履行相關(guān)義務(wù)，如進行盡職調(diào)查等。（6）不得違反本協(xié)議的規(guī)定干涉資

40、產(chǎn)管理人的投資行為。（7）不得從事任何有損資產(chǎn)管理計劃及其投資人、資產(chǎn)管理人管理的其他資產(chǎn)及資產(chǎn)托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動。（8）依照本協(xié)議的商定承擔資產(chǎn)管理費、托管費、客戶服務(wù)費、業(yè)績報酬以及因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)運作造成或產(chǎn)生的其他費用。（9）國家關(guān)于法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。（二）資產(chǎn)管理人1、資產(chǎn)管理人概況名稱：XX投資管理有限公司住所：xx市虹口區(qū)奎照路443號底層法定代表人：庫三七聯(lián)系人：黃瑤聯(lián)系電話：010-傳真號碼：2、資產(chǎn)管理人的權(quán)利（1）依照本協(xié)議的商定，獨立管理和運用資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。（2）依照本協(xié)議的商定，及時、足額取得資產(chǎn)管理人報酬。（3）依照關(guān)于

41、規(guī)定行使因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)投資所造成或產(chǎn)生的權(quán)利。（4）根據(jù)本協(xié)議及其他關(guān)于規(guī)定，監(jiān)督資產(chǎn)托管人；對于資產(chǎn)托管人違反本協(xié)議或關(guān)于法律法規(guī)規(guī)定的行為，對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)及其他當事人的權(quán)益造成重大損失的，應當及時采取措施制止，并報告中國證監(jiān)會。（5）自行銷售或者委托有基金銷售資格/資質(zhì)的機構(gòu)銷售資產(chǎn)管理計劃，制定和調(diào)整關(guān)于資產(chǎn)管理計劃銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對銷售機構(gòu)的銷售行為進行必要的監(jiān)督。（6）自行擔任或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的其他機構(gòu)擔任資產(chǎn)管理計劃份額的注冊登記機構(gòu)，并對注冊登記機構(gòu)的代理行為進行必要的監(jiān)督和檢查。（7）資產(chǎn)管理人有權(quán)根據(jù)市場情況對本資產(chǎn)管理

42、計劃的總規(guī)模、單個資產(chǎn)委托人第一次參加金額、每次參加金額及持有的本計劃總款項限制進行調(diào)整。（8）委托其母公司對專項資產(chǎn)管理計劃進行投資管理。（9）委托其他機構(gòu)對投資涉及的資產(chǎn)進行盡職調(diào)查、資產(chǎn)評估等。（10）以受托人的名義，代表專項資產(chǎn)管理計劃行使投資過程中造成或產(chǎn)生的權(quán)屬登記等權(quán)利。（11）國家關(guān)于法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。3、資產(chǎn)管理人的義務(wù)（1）辦理資產(chǎn)管理計劃的備案手續(xù)。（2）自本協(xié)議生效之日起，依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。（3）配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。（4）建立健全內(nèi)部風

43、險監(jiān)控、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)與其管理的基金財產(chǎn)、其他委托財產(chǎn)和資產(chǎn)管理人的固有財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行投資。（5）除依據(jù)法律法規(guī)、本協(xié)議及其他關(guān)于規(guī)定外，不得為資產(chǎn)管理人及任何第三人謀取權(quán)益，不得委托第三人運作資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)（委托資產(chǎn)管理人母公司承辦相關(guān)業(yè)務(wù)除外）。（委托人同意，資產(chǎn)管理人可將部分投后管理等職責委托XX銀行【xx省】分行等第三方財務(wù)咨詢顧問行使）。（6）辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的其他機構(gòu)代為辦理資產(chǎn)管理計劃份額的登記事宜。（7）依照本協(xié)議的商定接受資產(chǎn)委托人和

44、資產(chǎn)托管人的監(jiān)督。（8）以資產(chǎn)管理人的名義，代表資產(chǎn)委托人權(quán)益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為。（9）根據(jù)試點辦法和本協(xié)議的規(guī)定，編制并向資產(chǎn)委托人報送資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的投資報告，對報告期內(nèi)資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的投資運作等情況做出說明。（10）根據(jù)試點辦法和本協(xié)議的規(guī)定，編制特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)季度及年度報告，并向中國證監(jiān)會備案。（11）計算并依照本協(xié)議的商定向資產(chǎn)委托人報告資產(chǎn)管理計劃份額凈值。（12）進行資產(chǎn)管理計劃會計核算。（13）保守商業(yè)秘密，不得泄露資產(chǎn)管理計劃的投資計劃、投資意向等，監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外。（14）保存資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的全部會計資料文件資料，并妥善保存關(guān)于的協(xié)議

45、、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料文件資料。（15）公平對待所管理的不同財產(chǎn)，不得從事任何有損資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)及其他當事人權(quán)益的活動。（16）對相關(guān)交易主體和資產(chǎn)進行全面的盡職調(diào)查，形成書面工作底稿，并制作盡職調(diào)查報告。（17）國家關(guān)于法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。（三）資產(chǎn)托管人1、資產(chǎn)托管人概況名稱： 中國XX銀行股份有限公司xx省分行住址： 負責人或授權(quán)代表： 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：傳真號碼：2、資產(chǎn)托管人的權(quán)利（1）依照本協(xié)議的商定，及時、足額取得資產(chǎn)托管費。（2）根據(jù)本協(xié)議及其他關(guān)于規(guī)定，監(jiān)督資產(chǎn)管理人對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的投資運作，對于資產(chǎn)管理人違反本協(xié)議的行為，對資產(chǎn)管理計劃

46、財產(chǎn)及其他當事人的權(quán)益造成重大損失的情形，有權(quán)報告中國證監(jiān)會并采取必要措施。（3）依照本協(xié)議的商定，依法保管資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。（4）國家關(guān)于法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。3、資產(chǎn)托管人的義務(wù)（1）安全保管資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。（2）設(shè)立專門的資產(chǎn)托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責財產(chǎn)托管事宜。（3）對所托管的不同資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的完整與獨立。（4）除依據(jù)法律法規(guī)、本協(xié)議及其他關(guān)于規(guī)定外，不得為資產(chǎn)托管人及任何第三人謀取權(quán)益，不得委托第三人托管資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。（5）按規(guī)定開設(shè)和注銷資產(chǎn)管理計劃的資金賬戶

47、等投資所需賬戶。（6）復核資產(chǎn)管理人編制的資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的投資報告，并出具書面建議或意見。（7）復核資產(chǎn)管理人計算的資產(chǎn)管理計劃份額凈值。（8）編制資產(chǎn)管理計劃的年度托管報告，并向中國證監(jiān)會備案。（9）依照本協(xié)議的商定，根據(jù)資產(chǎn)管理人的劃款指令，及時辦理清算、交割事宜。（10）依照法律法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的關(guān)于規(guī)定，保存資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動關(guān)于的協(xié)議、協(xié)議、憑證等資料文件資料文件資料。（11）公平對待所托管的不同財產(chǎn)，不得從事任何有損資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)及其他當事人權(quán)益的活動。（12）保守商業(yè)秘密。除法律法規(guī)、本協(xié)議及其他關(guān)于規(guī)定另有要求外，不得向他人泄露。（13）根據(jù)本協(xié)議的商定監(jiān)督資產(chǎn)管理

48、人的投資運作，資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的劃款指令違反本協(xié)議商定的，應當拒絕執(zhí)行，立即通知資產(chǎn)管理人并及時報告中國證監(jiān)會；資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的劃款指令違反本協(xié)議商定的，應當立即通知資產(chǎn)管理人并及時報告中國證監(jiān)會。（14）國家關(guān)于法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。（四）投資咨詢顧問名稱：XX股權(quán)投資基金管理有限公司住址： xx省xx市寶安區(qū)興華一路熙龍灣小區(qū)國際西岸商務(wù)大廈23A負責人或授權(quán)代表： 王海鵬聯(lián)系人： 竇紫君聯(lián)系電話：1傳真號碼：5XX股權(quán)投資基金管理有限公司作為該資管計劃的投資咨詢顧問，協(xié)同資產(chǎn)管理人負責推薦投資項目、進展調(diào)查、投后管理、安排最佳退出

49、方案以及負責推薦進取級投資人。因此投資咨詢顧問有權(quán)利從委托人收取投資咨詢顧問費以及超額分成。但是，如投資咨詢顧問推薦的投資人因為未及時支付投資費用而造成違約時，投資咨詢顧問也相應承擔連帶責任，并有義務(wù)協(xié)助資產(chǎn)管理人督促托管人履約。資產(chǎn)管理計劃份額的登記（一）本資產(chǎn)管理計劃份額的注冊登記業(yè)務(wù)指本資產(chǎn)管理計劃的登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括資產(chǎn)委托人賬戶管理、份額注冊登記、清算及交易確認、收益分配、建立并保管資產(chǎn)管理計劃客戶資料文件資料表等。（二）本資產(chǎn)管理計劃的注冊登記業(yè)務(wù)由資產(chǎn)管理人或資產(chǎn)管理人委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的其他機構(gòu)辦理。資產(chǎn)管理人委托經(jīng)

50、中國證監(jiān)會認定可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的其他機構(gòu)代為辦理本資產(chǎn)管理計劃注冊登記業(yè)務(wù)的，應當與關(guān)于機構(gòu)簽訂委托代理協(xié)議，并列明代為辦理資產(chǎn)管理計劃份額登記機構(gòu)的權(quán)限和職責。（三）注冊登記機構(gòu)履行如下職責：1、建立和保管資產(chǎn)委托人賬戶資料文件資料、交易資料文件資料、資產(chǎn)管理計劃客戶資料文件資料表等，并將客戶資料文件資料表提供給資產(chǎn)管理人。2、配備足夠的專業(yè)人員辦理本資產(chǎn)管理計劃的注冊登記業(yè)務(wù)。3、嚴格依照法律法規(guī)和本協(xié)議規(guī)定的條件辦理本資產(chǎn)管理計劃的注冊登記業(yè)務(wù)。4、嚴格依照法律法規(guī)和本資產(chǎn)管理協(xié)議規(guī)定計算業(yè)績報酬，并提供交易信息和計算過程明細給資產(chǎn)管理人。5、接受資產(chǎn)管理人的監(jiān)督。6

51、、保持資產(chǎn)管理計劃客戶資料文件資料表及相關(guān)的參加和退出等業(yè)務(wù)記錄15年以上。7、對資產(chǎn)委托人的賬戶信息負有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對資產(chǎn)委托人或資產(chǎn)管理計劃帶來的損失，須承擔相應的賠償責任，但法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外。8、按本協(xié)議，為資產(chǎn)委托人提供資產(chǎn)管理計劃收益分配等其他必要的服務(wù)。9、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，制定和調(diào)整注冊登記業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則。10、法律法規(guī)規(guī)定的其他職責。（四）注冊登記機構(gòu)履行上述職責后，有權(quán)取得注冊登記費。資產(chǎn)管理計劃的投資（一）投資目標本專項計劃在嚴格監(jiān)控風險的前提下，通過對xx前海金橋壹號基金中心（有限合伙）投資，追求本計劃財產(chǎn)的穩(wěn)定增值。（二）投資范圍本資

52、產(chǎn)管理計劃的投資范圍為主要向符合投資標準的標的進行【股權(quán)/財產(chǎn)份額】等權(quán)益投資，投資資金閑置時可投向銀行存款、貨幣基金、開放式債券基金等低風險高流動性產(chǎn)品。本資產(chǎn)管理計劃的投資對象僅限于【xx前海金橋壹號基金中心（有限合伙）】。（三）投資策略（1）有限合伙企業(yè)的投資本資產(chǎn)管理計劃的可投資資金全部投資于xx前海金橋壹號基金中心（有限合伙）。（2）銀行存款、貨幣基金、開放式債券基金等低風險高流動性產(chǎn)品的投資貨幣類資產(chǎn)投資主要用于提高資金效率，專項資產(chǎn)計劃在資金閑置時可進行銀行存款和貨幣基金的投資。（四）投資限制本資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的投資組合應遵循以下限制：本資產(chǎn)管理計劃不參加任何本協(xié)議商定投資范圍以

53、外的投資。（五）投資禁止行為本資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)禁止從事下列行為：1、承銷證券；2、從事承擔無限責任的投資；3、從事內(nèi)幕交易、操縱證券價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及本協(xié)議規(guī)定禁止從事的其他行為。（六）風險收益特征本資產(chǎn)管理計劃主要投資于xx前海金橋壹號基金中心（有限合伙）基金份額，收益來源主要為基金的分紅。本計劃份額分為優(yōu)先級份額和進取級份額，計劃收益優(yōu)先滿足優(yōu)先級份額預期收益和本金償付，因此優(yōu)先級份額份額較進取級份額而言風險較低。(七)投資政策的變更經(jīng)資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人、投資咨詢顧問協(xié)商一致可對投資政策進行變更，變更投資政策應以書面形式做出。投資政

54、策變更應為調(diào)整投資組合留出必要的時間。（八）資產(chǎn)委托人的付款根據(jù)項目投資進度，經(jīng)資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人和投資咨詢顧問協(xié)商一致后，由資產(chǎn)管理人向各級資產(chǎn)委托人發(fā)出付款通知。付款通知將向資產(chǎn)委托人明確付款金額、資產(chǎn)托管人的指派賬戶以及最遲付款截止日。付款通知發(fā)出時間將至少在距離最遲付款截止日不少于10個工作日之前發(fā)出。向資產(chǎn)委托人發(fā)出付款通知的累計付款金額不超過資產(chǎn)委托人的總認購額。優(yōu)先級委托人和進取I級委托人將按項目的投資進度分為三次付款，三次付款的比例分別為25%、25%和50%。進取II級投資人將根據(jù)資產(chǎn)管理人的付款通知一次性付款到指派賬戶。投資經(jīng)理的指派與變更（一）投資經(jīng)理的指派1、投資經(jīng)

55、理的指派資產(chǎn)管理計劃投資經(jīng)理由資產(chǎn)管理人負責指派，且本投資經(jīng)理與資產(chǎn)管理人及其控股股東XX基金管理公司所管理的證券投資基金的基金經(jīng)理不得相互兼任。本資產(chǎn)管理計劃投資經(jīng)理應當報中國證監(jiān)會備案。2、本計劃投資經(jīng)理本資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)投資經(jīng)理為【】。投資經(jīng)理簡歷：【】電話：電子郵件：辦公地址：xx市西城區(qū)金融大街丙17號xx銀行大廈7層（二）投資經(jīng)理的變更資產(chǎn)管理人可根據(jù)業(yè)務(wù)需要變更投資經(jīng)理，并在變更后及時告知資產(chǎn)委托人。資產(chǎn)管理計劃的財產(chǎn)（一）資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的保管與處分1、資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)獨立于資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人的固有財產(chǎn)。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不得將資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。2、除本章

56、（一）條第3款規(guī)定的情形外，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益歸入資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。3、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人可以依照本協(xié)議的商定收取管理費、托管費以及本協(xié)議商定的其他費用。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人以其固有財產(chǎn)承擔法律責任，其債權(quán)人不得對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。4、資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)造成或產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)自身的債務(wù)相互抵銷。非因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)自身承擔的債務(wù)，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不得主張其債權(quán)

57、人對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)強制執(zhí)行。上述債權(quán)人對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)主張權(quán)利時，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應明確告知資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的獨立性。資產(chǎn)托管人對存放于托管資金賬戶的現(xiàn)金資產(chǎn)以及其他由托管人實際監(jiān)控的財產(chǎn)進行保管。對于證券登記機構(gòu)、期貨經(jīng)紀公司、結(jié)算機構(gòu)、票據(jù)保管機構(gòu)、等非資產(chǎn)托管人保管的財產(chǎn)，資產(chǎn)托管人不承擔責任。（二）資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理資產(chǎn)托管人依照規(guī)定開立資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的資金賬戶等投資所需賬戶，資產(chǎn)管理人應給予必要的配合，并提供所需資料文件資料。委托財產(chǎn)存放于資產(chǎn)托管人開立的資金賬戶中的存款利率適用托管人公布的活期存款利率。劃款指令的發(fā)送、確認與執(zhí)行（一）交易清算授權(quán)資產(chǎn)管

58、理人應向資產(chǎn)托管人提供預留印鑒和有權(quán)人（“授權(quán)人”）簽字樣本，事先書面通知（以下稱“授權(quán)通知”）資產(chǎn)托管人有權(quán)發(fā)送劃款指令的人員名單（“被授權(quán)人”）。授權(quán)通知中應包括被授權(quán)人的名單、權(quán)限、電話、傳真號碼、預留印鑒和簽字樣本，并注明相應的交易權(quán)限，規(guī)定資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人發(fā)送指令時資產(chǎn)托管人確認有權(quán)發(fā)送人員身份的方法。授權(quán)通知由授權(quán)人簽字并蓋章。資產(chǎn)托管人在收到授權(quán)通知當天向資產(chǎn)管理人確認。授權(quán)通知須載明授權(quán)生效日期。授權(quán)通知自通知載明的生效日期開始生效。資產(chǎn)托管人收到通知的日期晚于通知載明生效日期的，則通知自資產(chǎn)托管人收到該通知時生效。資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人對授權(quán)資料文件負有保密義務(wù)，其內(nèi)容

59、不得向相關(guān)人員以外的任何人泄露。（二）劃款指令的內(nèi)容劃款指令是在管理資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)時，資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人發(fā)出的資金劃撥及其他費用支付的指令。資產(chǎn)管理人發(fā)給資產(chǎn)托管人的指令應寫明費用事由、到賬時間、金額、收付款賬戶信息等，加蓋預留印鑒并有被授權(quán)人簽字或簽章。（三）劃款指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行的時間和程序指令由“授權(quán)通知”確定的被授權(quán)人代表資產(chǎn)管理人用傳真號碼方式或其他資產(chǎn)托管人和資產(chǎn)管理人認可的方式向資產(chǎn)托管人發(fā)送。資產(chǎn)管理人有義務(wù)在發(fā)送指令后與托管人以錄音電話的方式進行確認。傳真號碼以取得收件人（資產(chǎn)托管人）確認該指令已成功接收之時視為送達。因資產(chǎn)管理人未能及時與資產(chǎn)托管人進行指令確認，致

60、使資金未能及時到賬所造成的損失，資產(chǎn)托管人不承擔責任。資產(chǎn)托管人依照“授權(quán)通知”規(guī)定的方法確認指令有效后，方可執(zhí)行指令。對于被授權(quán)人依照“授權(quán)通知”發(fā)出的指令，資產(chǎn)管理人不得否認其效力。資產(chǎn)管理人應依照相關(guān)法律法規(guī)以及本協(xié)議的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，發(fā)送人應依照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令。資產(chǎn)管理人在發(fā)送指令時，應為資產(chǎn)托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間。由資產(chǎn)管理人原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間，致使資金未能及時到賬所造成的損失由資產(chǎn)管理人承擔。如資產(chǎn)托管人在15：00之前收到資產(chǎn)管理人的劃款指令，則資產(chǎn)托管人應在當天內(nèi)履行資金劃撥；如資產(chǎn)托管人在15：