全面戰(zhàn)略合作協(xié)議(標(biāo)準(zhǔn)文本)

1、 xx證券股份有限公司 與 股份有限公司戰(zhàn)略合作框架協(xié)議甲方：xx證券股份有限公司法定代表人：辦公地址： 乙方: 股份有限公司法定代表人： 辦公地址： 合作宗旨為服務(wù)上市公司融資需求，充分發(fā)揮金融企業(yè)在資本市場(chǎng)的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)資源共享和優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，增強(qiáng)縱深服務(wù)能力，提升整體服務(wù)水平和綜合實(shí)力，各方?jīng)Q定建立核心戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，在法律法規(guī)和政策法規(guī)允許的范圍內(nèi)開(kāi)展全面業(yè)務(wù)合作，謀求長(zhǎng)遠(yuǎn)共同發(fā)展。經(jīng)過(guò)友好協(xié)商，xx股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）與 股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）達(dá)成本協(xié)議并商定共同遵守執(zhí)行。合作原則鑒于甲方在證券、期貨、創(chuàng)新業(yè)務(wù)等領(lǐng)域的業(yè)務(wù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)和資源優(yōu)勢(shì)，乙方在公司業(yè)務(wù)發(fā)展、

2、融資需求、戰(zhàn)略謀劃等方面存在實(shí)際的需求，各方同意建立融洽、緊密的戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，共同遵循中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于規(guī)定，即“互為首選、長(zhǎng)期合作、互利共贏、共同發(fā)展”的原則，在同等條件下，優(yōu)先選擇對(duì)方作為業(yè)務(wù)合作方。聯(lián)系機(jī)制和聯(lián)系制度的建立甲方和乙方分別指派牽頭聯(lián)系部門(mén)和人員，建立定時(shí)或不定時(shí)的對(duì)話機(jī)制，負(fù)責(zé)日常信息交流和組織溝通協(xié)調(diào)，督促落實(shí)關(guān)于合作事宜，研究探討進(jìn)一步合作的途徑，并推動(dòng)高層互訪。各方建立業(yè)務(wù)層面、高層領(lǐng)導(dǎo)等多層級(jí)的信息溝通和反饋機(jī)制，對(duì)本協(xié)議實(shí)施中出現(xiàn)的具體問(wèn)題及時(shí)協(xié)商解決。業(yè)務(wù)合作領(lǐng)域和內(nèi)容甲、乙各方同意在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理及托管、資金融通、債券業(yè)務(wù)、投資銀行、融資融券業(yè)

3、務(wù)、創(chuàng)新業(yè)務(wù)等領(lǐng)域開(kāi)展全面業(yè)務(wù)合作，共同推動(dòng)各方業(yè)務(wù)發(fā)展和創(chuàng)新。合作內(nèi)容商定如下：資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)甲方作為國(guó)內(nèi)綜合實(shí)力最強(qiáng)的證券公司之一，擁有全國(guó)范圍的營(yíng)業(yè)部網(wǎng)點(diǎn)，可提供專業(yè)的股票托管和市值管理業(yè)務(wù)。乙方在同等條件下，優(yōu)選甲方作為股票托管機(jī)構(gòu)，并提供相應(yīng)的股票托管服務(wù)?？蛻衾碡?cái)甲方作為國(guó)內(nèi)綜合實(shí)力最強(qiáng)的證券公司之一，擁有專業(yè)的投資管理團(tuán)隊(duì)和優(yōu)秀的投資業(yè)績(jī)。各方可在理財(cái)投資業(yè)務(wù)方面深入開(kāi)展合作，利用突出的投資管理能力做好產(chǎn)品的投資運(yùn)作并獲取優(yōu)秀的投資業(yè)績(jī)，為乙方客戶資產(chǎn)保值增值提供專業(yè)支持，促進(jìn)各方業(yè)務(wù)的進(jìn)一步發(fā)展。在合法合規(guī)條件下，乙方存在閑余資金投資需求時(shí)，在同等條件下優(yōu)先選擇甲方的理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行

4、投資。資金融通業(yè)務(wù)在符合國(guó)家法律、法規(guī)、監(jiān)管部門(mén)要求及甲方關(guān)于政策的前提下，甲方為乙方和乙方客戶提供融資便利。乙方和乙方客戶相應(yīng)資金投向應(yīng)符合國(guó)家法律、法規(guī)、監(jiān)管部門(mén)要求。股票質(zhì)押融資。甲乙各方積極推進(jìn)股票質(zhì)押融資業(yè)務(wù)，乙方如出現(xiàn)上述融資需求，在同等條件下給予對(duì)方業(yè)務(wù)支持；甲方在符合政策要求及乙方貸款條件的前提下，積極為乙方及乙方的客戶提供股票質(zhì)押融資服務(wù)。如乙方在項(xiàng)目資金或資產(chǎn)投資等其他方面存在融資需求時(shí)，甲方可在政策法規(guī)允許的范圍內(nèi)給乙方提供相應(yīng)的融資服務(wù)。債券業(yè)務(wù)甲乙各方在債券業(yè)務(wù)方面進(jìn)行全方位的合作，合作內(nèi)容包括債券承銷(xiāo)、債券分銷(xiāo)、債券信息交流等等。乙方如出現(xiàn)上述融資需求，在同等條件下

5、給予對(duì)方業(yè)務(wù)支持，即由甲方承銷(xiāo)的企業(yè)債券，并可充分利用客戶及網(wǎng)點(diǎn)資源優(yōu)勢(shì)，積極參加債券的代理銷(xiāo)售。投資銀行業(yè)務(wù)各方在符合國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)的前提下開(kāi)展資產(chǎn)重組、收購(gòu)兼并、直接股權(quán)投資等方面的全面合作。乙方如出現(xiàn)上述業(yè)務(wù)需求，在同等條件下，優(yōu)選甲方作為業(yè)務(wù)承攬方，即甲方為乙方提供收購(gòu)兼并、資產(chǎn)重組、并購(gòu)融資等方面的財(cái)務(wù)咨詢顧問(wèn)服務(wù)。甲方向乙方承辦的投資銀行業(yè)務(wù)中的符合法律法規(guī)以及甲方政策要求等。甲方如有資本市場(chǎng)再融資需求，在同等條件下優(yōu)先考慮聘請(qǐng)乙方擔(dān)任保薦人及財(cái)務(wù)咨詢顧問(wèn)。融資融券業(yè)務(wù)各方在符合國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)的前提下開(kāi)展融資融券等方面的全面合作。乙方如出現(xiàn)上述業(yè)務(wù)需求，在同等條件下

6、，優(yōu)選甲方作為融資融資業(yè)務(wù)承攬方，即甲方為乙方在提供融資融券服務(wù)。甲方向乙方提供融資融券服務(wù)應(yīng)符合法律法規(guī)以及甲方政策要求等。業(yè)務(wù)培訓(xùn)及宣傳一、各方利用各自優(yōu)勢(shì)，每年共同制定常規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃，選派資深業(yè)務(wù)人員作培訓(xùn)教師，根據(jù)市場(chǎng)、政策新情況、新變化及乙方的需求，可舉行臨時(shí)性培訓(xùn)以促進(jìn)各方業(yè)務(wù)發(fā)展。二、為掌握合作全局情況，使合作不斷深化，各方定時(shí)進(jìn)行高層交流，增進(jìn)了解，提高合作效率。爭(zhēng)議的處理一、關(guān)于本協(xié)議的任何疑問(wèn)，以及在協(xié)議履行期間所發(fā)生的所有差錯(cuò)、事故和案件， 各方應(yīng)本著互諒、互讓、誠(chéng)信和務(wù)實(shí)的原則，共同協(xié)商解決。二、任何一方違約給對(duì)方造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)由違約方承擔(dān)賠償責(zé)任。保密商定甲乙各方及

7、其代表提供給對(duì)方的所有資料文件（包括：紙制資料文件及其它介質(zhì)資料文件）都屬保密信息，對(duì)于上述所有資料文件，各方均應(yīng)妥善保管，保管期限不得低于銀行和證券行業(yè)規(guī)定的最低期限。對(duì)于上述保密信息，任何一方不得未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意單方面向第三方以任何形式披露上述保密信息，但法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或應(yīng)司法、行政等機(jī)關(guān)要求對(duì)外提供，向所聘請(qǐng)的審計(jì)、法律等外部專業(yè)咨詢顧問(wèn)提供的除外。且向聘請(qǐng)的外部專業(yè)咨詢顧問(wèn)披露保密信息應(yīng)以外部專業(yè)咨詢顧問(wèn)有必要知悉為原則，同時(shí)聘請(qǐng)方應(yīng)采取有效措施確保外部專業(yè)咨詢顧問(wèn)履行不低于本協(xié)議商定的保密義務(wù)，外部專業(yè)咨詢顧問(wèn)泄密的，視同聘請(qǐng)方泄密。任何一方泄密造成損失的，均應(yīng)承擔(dān)相關(guān)的法律責(zé)任，并進(jìn)行賠償。協(xié)議修改、調(diào)整一、本協(xié)議由甲、乙各方共同制定，對(duì)各方具有同等約束力，必須經(jīng)各方書(shū)面確認(rèn)，才可對(duì)本協(xié)議進(jìn)行修改。二、本協(xié)議履行過(guò)程中，如與關(guān)于政策、法律、法規(guī)和關(guān)于制度不相符，甲乙各方應(yīng)按關(guān)于規(guī)定修訂本協(xié)議。其他事項(xiàng) 一、本協(xié)議由甲、乙各方共同制定，對(duì)各方具有同等的約束力，必須經(jīng)各方書(shū)面確認(rèn)，方可對(duì)本協(xié)議進(jìn)行修改。甲乙各方在本合作協(xié)議框架內(nèi)就某些業(yè)務(wù)開(kāi)展具體合作前，應(yīng)另行簽訂關(guān)于協(xié)議，各方在具體合作業(yè)務(wù)中的權(quán)利義務(wù)以具體簽署的協(xié)議為準(zhǔn)。二、本協(xié)議自各方法定代表人或其授權(quán)代理人簽字并蓋公章之日起生效，長(zhǎng)期有效。如一方?jīng)Q定終止本協(xié)議，須提前30天書(shū)面通知對(duì)方。本協(xié)議的終止不影