工程項目風(fēng)險管理論文 項目風(fēng)險管理論文

1、論文發(fā)表專家一 中國學(xué)術(shù)期刊網(wǎng) WWW tqi 工程項目風(fēng)險管理論文項目風(fēng)險管理論文基于伙伴關(guān)系的工程項目風(fēng)險管理摘要：當前，中國現(xiàn)代化建設(shè)中各類風(fēng)險事件時有發(fā)生，提升項 目風(fēng)險管理水平已成為中國工程建設(shè)行業(yè)面臨的重要課題，并且需要 項目參與各合作管理共同風(fēng)險。鑒于伙伴關(guān)系模式能最大程度地整合 資源，有助于相關(guān)組織的革新、學(xué)習(xí)和提高效率，創(chuàng)建了基于伙伴關(guān) 系模式的項目風(fēng)險管理模型。該模型系統(tǒng)地描述了伙伴關(guān)系應(yīng)如何組 織風(fēng)險管理體系以及項目風(fēng)險管理和評價與激勵之間的緊密結(jié)合，使 項目參與各組織通過資源最優(yōu)化配置提升項目風(fēng)險管理水平。關(guān)鍵詞：伙伴關(guān)系；工程項目；風(fēng)險管理引言風(fēng)險在項目中是普遍存在的

2、，項目管理在一定程度上可以說就是 風(fēng)險管理。由于內(nèi)、外部環(huán)境的快速變化，項目以及項目群所涉及的 不確定因素日益增多，面臨的風(fēng)險種類也越來越多，導(dǎo)致的損失規(guī)模 更是越來越大，這些都促使科研人員和實際管理人員從理論上和實踐 上重視工程項目的風(fēng)險管理。工程項目實施過程中的風(fēng)險與所有參與 者（業(yè)主、承包商、設(shè)計、監(jiān)理、供應(yīng)商等）有關(guān)，涉及眾多組織， 如何使這些組織間資源最優(yōu)化配置是合作管理風(fēng)險機制所要解決的 基本問題。國資委也指出，具有上下游產(chǎn)業(yè)關(guān)系或具有優(yōu)勢互補關(guān)系 的企業(yè)間，要加強產(chǎn)品供應(yīng)、技術(shù)開發(fā)、市場開拓等方面的合作，形www tqi ka rtwanget 成戰(zhàn)略聯(lián)盟，實現(xiàn)資源、信息共享。鑒

3、于伙伴關(guān)系模式能最大程度地 整合建設(shè)業(yè)資源，有助于相關(guān)組織的革新、學(xué)習(xí)和提高效率1，有 必要建立基于伙伴關(guān)系的項目風(fēng)險管理機制，充分整合項目開發(fā)相關(guān) 各方的資源，以有效提升中國建設(shè)業(yè)風(fēng)險管理水平。一、伙伴關(guān)系管理模式伙伴關(guān)系的概念?；锇殛P(guān)系應(yīng)用于項目實施源自美國，目前主 要應(yīng)用于北美、歐洲、澳洲等地，已有十余年歷史?；锇殛P(guān)系模式是： “兩個或多個組織間的一種長期合作關(guān)系，旨在為實現(xiàn)特定目標盡可 能有效利用所有參與方的資源；這要求參與方改變傳統(tǒng)關(guān)系，打破組 織間壁壘，發(fā)展共同文化；參與方之間的合作關(guān)系應(yīng)基于信任，致力 于共同目標和理解尊重各自的意愿”2。從建筑業(yè)市場的自身特點來 看，引入伙伴關(guān)系

4、模式也有其必要性。建筑業(yè)產(chǎn)品的品質(zhì)是由不同的 組織決定的，這些組織包括業(yè)主、承包商、設(shè)計、監(jiān)理、供應(yīng)商和運 行單位等。如果各組織間缺乏合作，將導(dǎo)致決定項目品質(zhì)的各個組織 的資源難以充分整合?；锇殛P(guān)系管理模式則可以通過不同層面的措施 實現(xiàn)組織間資源的最優(yōu)化配置，從而提高項目的實施結(jié)果，最終為所 有組織帶來利益。相對于傳統(tǒng)方式，伙伴關(guān)系方式可以降低項目造價 1.76%，縮短工期約8.99%；在伙伴關(guān)系的基礎(chǔ)上，美國、英國和澳 洲的一些工程加入了激勵機制，即風(fēng)險共擔(dān)、利益共享，這些項目實 施的結(jié)果顯示，相對于目標，實際成本降低了8.1%，工期縮短6.94%3。論文發(fā)表專家一 中國掌木期刊網(wǎng) www

5、tqi 伙伴關(guān)系模式的組織結(jié)構(gòu)。項目管理的組織結(jié)構(gòu)是項目管理取得成效的前提和保障4。秦旋的研究提出了伙伴關(guān)系模式的組織結(jié) 構(gòu)（如圖1所示）。在這種組織結(jié)構(gòu)中伙伴關(guān)系圖1伙伴關(guān)系模式的組織結(jié)構(gòu)模式的小組與其他組織模式不同，其人員不是由業(yè)主或承包商的 人員單獨組成，而是由項目各參與方人員共同組成?；锇殛P(guān)系小組打 破了傳統(tǒng)的組織界限，它是各參與方在項目上的一個臨時共同體，有 其特定的目標和職能。中立的第三方也是項目參與各方共同指定的一 個與項目無任何利益關(guān)系的第三方。當項目實施過程中發(fā)生了項目參 與各方自己不能協(xié)調(diào)解決的爭議時，可以由中立的第三方來參與解決 這一爭議5。但是這種組織結(jié)構(gòu)未能將風(fēng)險管理

6、納入整個項目全生命周期的 管理，也沒有將伙伴關(guān)系在風(fēng)險管理方面的真正優(yōu)勢體現(xiàn)出來。為此， 筆者認為有必要根據(jù)風(fēng)險管理目標和發(fā)展方向，利用伙伴關(guān)系和風(fēng)險 管理的方法，建立基于伙伴關(guān)系的風(fēng)險管理模型，發(fā)揮伙伴關(guān)系作用 和長處，將風(fēng)險管理納入整個項目各參與方的全過程的管理，提升風(fēng) 險管理和項目管理的水平。二、風(fēng)險管理的發(fā)展方向傳統(tǒng)的風(fēng)險管理往往是通過把風(fēng)險管理的意識、針對風(fēng)險管理的 活動納入日常具體的每一項工作中，通過培訓(xùn)將管理職責(zé)落實到每一 個人員身上，所有的風(fēng)險管理活動都與項目的具體任務(wù)結(jié)合。因此可論文發(fā)表專家一 中國學(xué)術(shù)期刊網(wǎng) www tqi ka以看出，它主要通過每個人保障自己所負責(zé)的工作不

7、出現(xiàn)不可接受的 風(fēng)險來保障整個過程、整個系統(tǒng)的風(fēng)險處于可以接受和控制的范圍， 但是這樣會造成人員之間對于風(fēng)險信息缺乏溝通，尤其對一些重要而 且復(fù)雜的風(fēng)險的識別、跟蹤難于通過工作的分解由某些人員獨立來完 成。可見，這種風(fēng)險管理的缺點在于風(fēng)險的相關(guān)活動過于分散，從而 容易造成風(fēng)險管理缺乏全局性、系統(tǒng)性和連續(xù)性，并且使風(fēng)險信息的 交流、風(fēng)險知識的共享變得困難5。團隊的風(fēng)險管理。團隊風(fēng)險管理的思想則與上述傳統(tǒng)的風(fēng)險管 理不同，它用一種共享的觀點來看待項目整個壽命周期中的風(fēng)險，這 里的“團隊”是指與項目相關(guān)的各個單位和部門以及每個階段中不同 管理層的人員。對于建設(shè)項目來說，可能包括業(yè)主、承包商以及監(jiān)理

8、單位等，還可能包括設(shè)計單位、分包商、材料供應(yīng)商以及運營方。團隊的風(fēng)險管理是讓具有不同知識背景、代表不同利益和需求的 人員參與整個項目過程的風(fēng)險管理，團隊的風(fēng)險管理是一種全局系統(tǒng) 的管理，強調(diào)信任、協(xié)作、溝通以及知識共享，團隊中的參與人員對 風(fēng)險的態(tài)度更加充滿積極性和主動性。團隊的風(fēng)險管理需要建立專門的風(fēng)險管理機構(gòu)來進行日常的協(xié) 調(diào)、交流、培訓(xùn)、指導(dǎo)工作，以及建立高效的信息系統(tǒng)來對項目中的 知識進行管理。因此，團隊風(fēng)險管理應(yīng)該遵循以下幾條原則6：（1） 共享的觀點，即項目的成功建立在共同的目標、主人翁精神和集體責(zé) 任感的基礎(chǔ)上；（2）對不確定性的預(yù)見，即預(yù)先考慮問題，對不確定論文發(fā)表專家一 中國

9、學(xué)術(shù)期刊網(wǎng) www tqi kartwanget性的后果進行估計，同時對項目資源和活動進行管理；（3）公開的溝 通，在項目的不同層次中通過正式或非正式的形式使信息自由流動， 各參與人員暢所欲言并達成一致意見；（4）對個體觀點的尊重，在風(fēng) 險識別和管理中，個體的意見往往能夠體現(xiàn)對事物的獨特認識；（5） 系統(tǒng)的思想，從系統(tǒng)層次上進行問題的界定、分析、設(shè)計與研制；（6） 項目管理的有機集成，風(fēng)險管理是項目管理必不可少且重要的組成部 分；（7）主動的策略，建立在對未來事件預(yù)測基礎(chǔ)上的計劃和實施活 動；（8）系統(tǒng)及適應(yīng)的方法，即適應(yīng)項目組織結(jié)構(gòu)和文化的系統(tǒng)方法；（9）規(guī)范和持續(xù)的過程，對項目全過程中的風(fēng)

10、險進行持續(xù)的跟蹤、 識別和管理5。持續(xù)的風(fēng)險管理。任何一個特定的風(fēng)險都將經(jīng)歷識別、分析、 計劃、跟蹤、控制等過程，而風(fēng)險的管理活動在整個項目的周期內(nèi)呈 現(xiàn)連續(xù)性、并行性、迭代性。例如，在一些風(fēng)險正在被跟蹤的同時， 另外一些新的風(fēng)險被識別和分析，對某一風(fēng)險所采取的減輕計劃在執(zhí) 行中有可能產(chǎn)生其他新的風(fēng)險。由于項目風(fēng)險的來源和其產(chǎn)生的后果 會隨項目的不斷進展而發(fā)生變化，所以一旦各種風(fēng)險已經(jīng)被識別和評 價，那么采取措施越早越好。對某一特定風(fēng)險的持續(xù)跟蹤將不斷獲得 越來越多的相關(guān)信息，而風(fēng)險的優(yōu)先級就有可能發(fā)生變化。因此對項 目的整個周期而言，就要求在每一階段開始之前，對風(fēng)險的集合進行 分析和評價，以

11、便選出那些關(guān)鍵和重要的風(fēng)險來進行不斷的跟蹤和持 續(xù)管理。在對風(fēng)險進行管理的過程中，項目團隊應(yīng)該通過正式或非正論文發(fā)表專家一 中國學(xué)術(shù)期刊網(wǎng) www tqi kartwanget式的工作渠道來進行有關(guān)重要風(fēng)險的狀態(tài)、活動以及即將出現(xiàn)的風(fēng)險 的信息溝通與反饋，及時對相應(yīng)的工作進行文檔化標準化管理。持續(xù)的風(fēng)險管理過程不僅要滿足組織戰(zhàn)略的需求，還要滿足項目 全生命周期各階段的風(fēng)險管理目標，如規(guī)劃、計劃、啟動、實施和結(jié) 束等環(huán)節(jié)的要求為實現(xiàn)這一目標，項目風(fēng)險管理過程必然要對傳統(tǒng)的 風(fēng)險管理理論作出調(diào)整，并且融合傳統(tǒng)的風(fēng)險識別、量化、評估、控 制的全過程5。集成的風(fēng)險管理。為了將建設(shè)項目范圍內(nèi)的風(fēng)險管理活

12、動形成 一個有機的整體，需要集成項目的風(fēng)險管理，將風(fēng)險管理納入整個項 目的管理，項目集成風(fēng)險管理需要有一個系統(tǒng)的框架，基于團隊的集 成管理體系是以系統(tǒng)方法、管理組織、風(fēng)險信息為支持要素，組織文 化這一特殊要素是其他要素的運作環(huán)境，在項目的壽命周期內(nèi)進行持 續(xù)的風(fēng)險管理7。建設(shè)項目集成風(fēng)險管理框架結(jié)構(gòu)（如圖2所示）。 該框架是以管理目標作為錐頂，以系統(tǒng)方法、管理組織和信息系統(tǒng)作 為錐底，以組織文化作為運作環(huán)境。圖2項目集成風(fēng)險管理框架三、基于伙伴關(guān)系的項目風(fēng)險管理模型根據(jù)上述關(guān)于風(fēng)險管理的最新研究思想及中國項目風(fēng)險管理的 現(xiàn)狀與需求，結(jié)合伙伴關(guān)系在風(fēng)險管理方面的優(yōu)勢，本文提出了基于 伙伴關(guān)系的項

13、目風(fēng)險管理模型8（見圖3），該模型可以從伙伴關(guān)系 平臺、風(fēng)險管理體系和建立多視角多層級考核體系促進項目風(fēng)險管論文發(fā)表專家一 中國學(xué)術(shù)期刊網(wǎng) www tqi kartwanget理，使項目的各參與方積極投身于風(fēng)險管理，并使項目范圍內(nèi)的風(fēng)險 管理活動形成一個有機的整體，成為全過程項目管理的一部分，使風(fēng) 險管理目標與組織目標和項目目標融合，并使風(fēng)險管理成為項目各方 參與的持續(xù)管理過程。圖3基于伙伴關(guān)系的項目風(fēng)險管理模型該模型中伙伴關(guān)系平臺為組織根據(jù)風(fēng)險管理責(zé)權(quán)進行項目風(fēng)險 管理提供資源支持，而組織間和組織內(nèi)高效管理風(fēng)險的動力來自伙伴 關(guān)系理論雙贏思想的延伸項目利益/風(fēng)險公平分配的激勵制度。1.伙伴關(guān)

14、系平臺?；锇殛P(guān)系旨在整合項目開發(fā)所有組織的資源， 其中項目開發(fā)核心企業(yè)居于中心地位，因而需建立以項目開發(fā)核心企 業(yè)與咨詢機構(gòu)、設(shè)計、監(jiān)理、承包商、供應(yīng)商、中央政府、地方政府、 當?shù)鼐用?、用戶和金融機構(gòu)等利益相關(guān)組織參與的多層級伙伴關(guān)系模 式，這屬于“利益相關(guān)人級管理模式”，是相對于“項目級管理模式”和 “組織級管理模式”的組織創(chuàng)新。在組織研究領(lǐng)域，隨著全球經(jīng)濟一體化和信息技術(shù)的迅速發(fā)展，組織存在的目的、價值、方式也需要進行 相應(yīng)的改變和創(chuàng)新：要修改組織價值的評價準則，從只關(guān)心自身利益 到關(guān)注組織的社會、生態(tài)、環(huán)境價值；要拓展組織利益的相關(guān)群體， 從只關(guān)心組織擁有者利益到關(guān)心所有相關(guān)者的利益9。

15、在伙伴關(guān)系平臺中，需包含不同要素，這些要素可以分為兩類： 一類是行為要素，包括共同目標、態(tài)度、信守承諾、公平和信任，其 中信任是核心；另一類是交流要素，包括開放、團隊合作、有效溝通、論文發(fā)表專家一中國學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)www tqi karwmngmt問題處理方法和及時反饋，這五個要素互相關(guān)聯(lián)。行為要素屬于互信 機制，其作用在于能促進交流要素的有效實現(xiàn)，因為如果各參與方能 建立相互信任的關(guān)系，愿意充分地溝通，使各種信息順暢交流，則能 獲得兩方面的好處:一是可讓信息流動加快，從而提高工程實施效率； 二是可鼓勵各方分享經(jīng)驗和對問題的看法，即增加了用于決策的數(shù) 據(jù)，使決策更為科學(xué)，從而使決策價值最大化10。

16、因此，伙伴關(guān)系 平臺需建立項目利益相關(guān)組織之間的合作模式、互信機制和交流方 法，通過綜合協(xié)調(diào)和利益平衡機制，實現(xiàn)項目管理各參與組織的資源、 信息共享及整合、優(yōu)化。2.組織風(fēng)險管理體系。伙伴關(guān)系是幫助項目參與各方更快、更多 地獲得和處理項目信息以支持決策。在項目開發(fā)過程中，決策者所掌 握的信息通常包含不確定性，依靠不完全信息決策實質(zhì)上是一個風(fēng)險 管理問題。風(fēng)險管理所處理的是包含一定不確定性因素的事件，即如 何使各種風(fēng)險發(fā)生的可能性或后果減少到最低程度。決策的效率與所 掌握信息的完全性有直接關(guān)系，公式如下8： （決策效率）=所掌握信息的價值/完全信息的價值然而，利用所獲得的信息，各參與方要實現(xiàn)決策

17、價值最大化，前 提條件是組織和個人具備相應(yīng)的風(fēng)險管理知識和技能，以及相應(yīng)的風(fēng) 險管理技術(shù)環(huán)境。為此，組織風(fēng)險管理體系中企業(yè)部門職責(zé)應(yīng)明確風(fēng) 險管理的具體程序。風(fēng)險管理的主要步驟包括風(fēng)險辨識、風(fēng)險分析、 風(fēng)險應(yīng)對和風(fēng)險監(jiān)控等部分，每部分程序均要設(shè)置合理，方法明確，論文發(fā)表專家一 中國學(xué)術(shù)期刊網(wǎng) www tqi kartwanget部門和管理者都可以依據(jù)這些程序處理與己相關(guān)的風(fēng)險。鑒于外部資 源、信息對組織風(fēng)險管理的重要性，組織風(fēng)險管理體系的每個部分與 伙伴關(guān)系的交流要素要直接相聯(lián)，以使各組織貢獻的信息能迅速進入 風(fēng)險管理系統(tǒng)。此風(fēng)險管理系統(tǒng)將為各方搭建一個風(fēng)險管理平臺，促 使參與者的風(fēng)險意識和風(fēng)

18、險管理的知識與技能都能得到提高，從而能 有效地管理項目風(fēng)險8。項目風(fēng)險管理。在項目決策階段，需要進行如下方面的項目風(fēng) 險評估：國內(nèi)外市場分析；項目概念的提出與分析；項目評判標準的 提出；項目功能；成本；時間；價值分析；方案；技術(shù)；項目選址； 項目運營；財務(wù)可行性；資本運營及融資策略；項目組織；采購方案； 社會、經(jīng)濟、人口影響分析；政府宏觀政策及法令法規(guī)分析；環(huán)境評 估；項目實施的制約條件；項目籌備要求等。在項目招投標、實施、 運營階段，需要管理如下方面的風(fēng)險：能否獲得政府批文；征地；承 包商選定；合同管理；進度控制；成本管理；質(zhì)量管理；材料設(shè)備管 理；安全管理；施工現(xiàn)場管理；資金流管理；信息管

19、理；項目溝通協(xié) 調(diào)與問題爭端的解決；試車；培訓(xùn)運行員工；財務(wù)和管理文件的移交； 竣工；投產(chǎn)運營等8。在項目決策階段，伙伴關(guān)系管理可以幫助業(yè)主開發(fā)商如何與政 府、社會、經(jīng)濟、人口、環(huán)境、金融機構(gòu)和咨詢設(shè)計機構(gòu)建立和諧共 贏的合作關(guān)系，充分考慮到各方面的利益，各方面也能夠提供信息及 其他各種資源的支持，使項目能夠充分考慮各種風(fēng)險，實行科學(xué)決策。論文發(fā)表專家一 中國掌木期刊網(wǎng) www tqi kartwanget在項目實施和運行階段，開發(fā)商、承包商、設(shè)計、監(jiān)理、材料設(shè)備供 應(yīng)商和政府，同樣需要通過伙伴關(guān)系集成各種資源，共同管理各項風(fēng) 險，以實現(xiàn)各方共贏的結(jié)果。這是由于項目風(fēng)險通常要由不同組織共 同管

20、理和分擔(dān)，各個組織不僅要充分了解本組織的風(fēng)險，也需要了解 其他組織在同一風(fēng)險中的作用、位置和資源配置，才能制定兼顧各方 利益的合作型對策，合理地處置風(fēng)險。風(fēng)險管理的方式是組織價值觀 的體現(xiàn)8，伙伴關(guān)系可以為各個組織樹立合作共贏的風(fēng)險管理指導(dǎo) 思想，有助于活動的實施水平。項目風(fēng)險管理主要需明確項目參與組 織在風(fēng)險評估、決策過程中的作用和角色，項目決策程序和項目實施 過程中的風(fēng)險管理合作對策等。評價與激勵機制。項目管理中組織間運用激勵機制是伙伴關(guān)系 理論的自然延伸，包含著雙贏的思想。以業(yè)主與承包商之間的合同關(guān) 系為例，業(yè)主與承包商之間的關(guān)系通常根據(jù)合同建立，但傳統(tǒng)合同的 內(nèi)容在一定程度上所建立的是

21、一套懲罰體系，并不能鼓勵承包商按規(guī) 定的時間和質(zhì)量更好地完成工程。特別是在當今承包競爭激烈、承包 利潤普遍較低的情況下，承包商甚至期望工程有更多的變更和更多的 問題發(fā)生，才有機會進行索賠以獲得額外利益。而激勵機制則為承包 商提供了另一種機會，即依托工程順利實現(xiàn)業(yè)主期望的目標來獲得額 外獎勵。這種獎勵可以看做業(yè)主的一種策略。從對激勵機制的調(diào)研結(jié) 果來看，獎勵資源的支出并不會增加工程總成本，表明獎勵支出可以 獲得更大的由于工程風(fēng)險費用降低帶來的回報8。論文發(fā)表專家一 中國學(xué)術(shù)期刊網(wǎng) www tqi 評價與激勵機制體系應(yīng)包括項目開發(fā)核心組織內(nèi)部成員和其他 項目利益相關(guān)組織兩方面。對內(nèi)部成員，主要考核

22、項目開發(fā)核心企業(yè) 部門和管理者在整個項目實施過程中的績效；對利益相關(guān)組織，主要 考核項目建設(shè)中以承包商為主的利益相關(guān)組織在項目實施中的績效。對組織和項目實施的評價有助于達到如下目的：（1）組織的運作 符合總體戰(zhàn)略方向；（2）及時發(fā)現(xiàn)問題并發(fā)出早期預(yù)警；（3）組織內(nèi) 和組織間交流經(jīng)驗教訓(xùn)，知識共享；（4）實現(xiàn)組織運作和項目實施管 理水平的持續(xù)提高8。此外，激勵制度需體現(xiàn)利益相關(guān)者“利益共享、風(fēng)險共擔(dān)”的原則， 就是使每一個利益相關(guān)者都能夠從成功的項目風(fēng)險管理中獲取應(yīng)有 的利益，在成功完成項目實施目標的同時也達成自己的目標。結(jié)論提升風(fēng)險管理程度已成為中國建設(shè)行業(yè)面臨的重要課題，并且需 要項目參與各

23、方合作管理其共同風(fēng)險。本文在根據(jù)風(fēng)險管理的發(fā)展方 向和伙伴關(guān)系管理模式的基礎(chǔ)上提出了基于伙伴關(guān)系的項目風(fēng)險管 理模式，該模式可從構(gòu)建伙伴關(guān)系平臺、風(fēng)險管理體系、評價與激勵 機制，與項目風(fēng)險管理相結(jié)合方面使項目參與各方能通過資源、信息 共享實現(xiàn)組織內(nèi)外資源最優(yōu)化配置，激勵項目參與方致力于從成功的 項目風(fēng)險管理中獲取應(yīng)有的利益，最終提升項目風(fēng)險管理程度。使項 目范圍內(nèi)的風(fēng)險管理活動形成一個有機的整體，成為全過程項目管理 的一部分，使風(fēng)險管理目標與組織目標和項目目標融合，并成為項目論文發(fā)表專家一中國學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)www tqi kartwanget各方參與的持續(xù)管理過程。未來研究方向應(yīng)在上述思想的基礎(chǔ)上形成 系統(tǒng)的理論與方法，同時需加強應(yīng)用研究，以指導(dǎo)項目各參與組織提 升風(fēng)險管理水平，產(chǎn)生社會和經(jīng)濟效益。參考文獻：