NEW基金投資管理系統(tǒng)O30操作手冊-交易員篇

1、PAGE 基金投資管理系統(tǒng)O3.0操作手冊之操作員篇 恒生電子股份有限公司PAGE 第 PAGE 50 頁 共 NUMPAGES 50 頁基金投資資管理系系統(tǒng)O33.0操操作手冊冊交易員篇篇基金事業(yè)業(yè)部文檔更新新記錄日期修訂說明明20066-100-11根據(jù)新的的交易功功能實現(xiàn)現(xiàn)和幫助助文件格格式要求求，在008311版基礎(chǔ)礎(chǔ)上重新新制定了了本手冊冊目錄TOC o 1-4 h z u HYPERLINK l _Toc151356692 1.角色色簡介 PAGEREF _Toc151356692 h 66 HYPERLINK l _Toc151356693 2.相關(guān)關(guān)界面 PAGEREF _To

2、c151356693 h 66 HYPERLINK l _Toc151356694 2.1.證券交交易概概述 PAGEREF _Toc151356694 h 6 HYPERLINK l _Toc151356695 2.1.1.功功能簡介介 PAGEREF _Toc151356695 h 6 HYPERLINK l _Toc151356696 2.1.2.名名詞解釋釋 PAGEREF _Toc151356696 h 8 HYPERLINK l _Toc151356697 2.1.3.操操作說明明 PAGEREF _Toc151356697 h 9 HYPERLINK l _Toc15135669

3、8 2.1.4.詳詳細說明明 PAGEREF _Toc151356698 h 9 HYPERLINK l _Toc151356699 2.1.5.注注意事項項 PAGEREF _Toc151356699 h 10 HYPERLINK l _Toc151356700 2.2.證券交交易普普通委托托 PAGEREF _Toc151356700 h 11 HYPERLINK l _Toc151356701 2.2.1.功功能簡介介 PAGEREF _Toc151356701 h 11 HYPERLINK l _Toc151356702 2.2.2.名名詞解釋釋 PAGEREF _Toc1513567

4、02 h 12 HYPERLINK l _Toc151356703 2.2.3.操操作說明明 PAGEREF _Toc151356703 h 12 HYPERLINK l _Toc151356704 2.2.4.詳詳細說明明 PAGEREF _Toc151356704 h 13 HYPERLINK l _Toc151356705 2.2.5.注注意事項項 PAGEREF _Toc151356705 h 14 HYPERLINK l _Toc151356706 2.3.證券交交易批批量委托托 PAGEREF _Toc151356706 h 14 HYPERLINK l _Toc151356707

5、 2.3.1.功功能簡介介 PAGEREF _Toc151356707 h 14 HYPERLINK l _Toc151356708 2.3.2.名名詞解釋釋 PAGEREF _Toc151356708 h 15 HYPERLINK l _Toc151356709 2.3.3.操操作說明明 PAGEREF _Toc151356709 h 15 HYPERLINK l _Toc151356710 2.3.4.詳詳細說明明 PAGEREF _Toc151356710 h 15 HYPERLINK l _Toc151356711 2.3.5.注注意事項項 PAGEREF _Toc151356711

6、h 16 HYPERLINK l _Toc151356712 2.4.證券交交易公公平委托托 PAGEREF _Toc151356712 h 16 HYPERLINK l _Toc151356713 2.4.1.功功能簡介介 PAGEREF _Toc151356713 h 16 HYPERLINK l _Toc151356714 2.4.2.名名詞解釋釋 PAGEREF _Toc151356714 h 17 HYPERLINK l _Toc151356715 2.4.3.操操作說明明 PAGEREF _Toc151356715 h 17 HYPERLINK l _Toc151356716 2.

7、4.4.詳詳細說明明 PAGEREF _Toc151356716 h 17 HYPERLINK l _Toc151356717 2.4.5.注注意事項項 PAGEREF _Toc151356717 h 18 HYPERLINK l _Toc151356718 2.5.證券交交易見見誰滅誰誰 PAGEREF _Toc151356718 h 18 HYPERLINK l _Toc151356719 2.5.1.功功能簡介介 PAGEREF _Toc151356719 h 18 HYPERLINK l _Toc151356720 2.5.2.名名詞解釋釋 PAGEREF _Toc151356720

8、h 19 HYPERLINK l _Toc151356721 2.5.3.操操作說明明 PAGEREF _Toc151356721 h 19 HYPERLINK l _Toc151356722 2.5.4.詳詳細說明明 PAGEREF _Toc151356722 h 19 HYPERLINK l _Toc151356723 2.5.5.注注意事項項 PAGEREF _Toc151356723 h 19 HYPERLINK l _Toc151356724 2.6.證券交交易交交易參數(shù)數(shù)設(shè)置 PAGEREF _Toc151356724 h 220 HYPERLINK l _Toc151356725

9、 2.6.1.功功能簡介介 PAGEREF _Toc151356725 h 20 HYPERLINK l _Toc151356726 2.6.2.名名詞解釋釋 PAGEREF _Toc151356726 h 23 HYPERLINK l _Toc151356727 2.6.3.操操作說明明 PAGEREF _Toc151356727 h 23 HYPERLINK l _Toc151356728 2.6.4.詳詳細說明明 PAGEREF _Toc151356728 h 23 HYPERLINK l _Toc151356729 2.6.5.注注意事項項 PAGEREF _Toc151356729

10、h 24 HYPERLINK l _Toc151356730 2.7.指數(shù)/組合交交易 PAGEREF _Toc151356730 h 244 HYPERLINK l _Toc151356731 2.7.1.功功能簡介介 PAGEREF _Toc151356731 h 24 HYPERLINK l _Toc151356732 2.7.2.名名詞解釋釋 PAGEREF _Toc151356732 h 25 HYPERLINK l _Toc151356733 2.7.3.操操作說明明 PAGEREF _Toc151356733 h 26 HYPERLINK l _Toc151356734 2.7.

11、4.詳詳細說明明 PAGEREF _Toc151356734 h 26 HYPERLINK l _Toc151356735 2.7.5.注注意事項項 PAGEREF _Toc151356735 h 28 HYPERLINK l _Toc151356736 2.8.自動交交易 PAGEREF _Toc151356736 h 299 HYPERLINK l _Toc151356737 2.8.1.功功能簡介介 PAGEREF _Toc151356737 h 29 HYPERLINK l _Toc151356738 2.8.2.名名詞解釋釋 PAGEREF _Toc151356738 h 30 HY

12、PERLINK l _Toc151356739 2.8.3.操操作說明明 PAGEREF _Toc151356739 h 30 HYPERLINK l _Toc151356740 2.8.4.詳詳細說明明 PAGEREF _Toc151356740 h 31 HYPERLINK l _Toc151356741 2.8.5.注注意事項項 PAGEREF _Toc151356741 h 32 HYPERLINK l _Toc151356742 2.9.時間埋埋單 PAGEREF _Toc151356742 h 322 HYPERLINK l _Toc151356743 2.9.1.功功能簡介介 P

13、AGEREF _Toc151356743 h 32 HYPERLINK l _Toc151356744 2.9.2.名名詞解釋釋 PAGEREF _Toc151356744 h 33 HYPERLINK l _Toc151356745 2.9.3.操操作說明明 PAGEREF _Toc151356745 h 34 HYPERLINK l _Toc151356746 2.9.4.詳詳細說明明 PAGEREF _Toc151356746 h 34 HYPERLINK l _Toc151356747 2.9.5.注注意事項項 PAGEREF _Toc151356747 h 35 HYPERLINK

14、l _Toc151356748 2.100.場外外交易 PAGEREF _Toc151356748 h 335 HYPERLINK l _Toc151356749 2.100.1.功能簡簡介 PAGEREF _Toc151356749 h 355 HYPERLINK l _Toc151356750 2.100.2.名詞解解釋 PAGEREF _Toc151356750 h 366 HYPERLINK l _Toc151356751 2.100.3.操作說說明 PAGEREF _Toc151356751 h 366 HYPERLINK l _Toc151356752 2.100.4.詳細說說明

15、PAGEREF _Toc151356752 h 377 HYPERLINK l _Toc151356753 2.100.5.注意事事項 PAGEREF _Toc151356753 h 377 HYPERLINK l _Toc151356754 2.111.轉(zhuǎn)托托管 PAGEREF _Toc151356754 h 377 HYPERLINK l _Toc151356755 2.111.1.功能簡簡介 PAGEREF _Toc151356755 h 377 HYPERLINK l _Toc151356756 2.111.2.名詞解解釋 PAGEREF _Toc151356756 h 388 HYP

16、ERLINK l _Toc151356757 2.111.3.操作說說明 PAGEREF _Toc151356757 h 388 HYPERLINK l _Toc151356758 2.111.4.詳細說說明 PAGEREF _Toc151356758 h 388 HYPERLINK l _Toc151356759 2.111.5.注意事事項 PAGEREF _Toc151356759 h 399 HYPERLINK l _Toc151356760 2.122.緊急急撤單 PAGEREF _Toc151356760 h 339 HYPERLINK l _Toc151356761 2.122.1

17、.功能簡簡介 PAGEREF _Toc151356761 h 399 HYPERLINK l _Toc151356762 2.122.2.名詞解解釋 PAGEREF _Toc151356762 h 400 HYPERLINK l _Toc151356763 2.122.3.操作說說明 PAGEREF _Toc151356763 h 400 HYPERLINK l _Toc151356764 2.122.4.詳細說說明 PAGEREF _Toc151356764 h 400 HYPERLINK l _Toc151356765 2.122.5.注意事事項 PAGEREF _Toc151356765

18、 h 400 HYPERLINK l _Toc151356766 2.133.自動動分發(fā)設(shè)設(shè)置 PAGEREF _Toc151356766 h 400 HYPERLINK l _Toc151356767 2.133.1.功能簡簡介 PAGEREF _Toc151356767 h 400 HYPERLINK l _Toc151356768 2.133.2.名詞解解釋 PAGEREF _Toc151356768 h 422 HYPERLINK l _Toc151356769 2.133.3.操作說說明 PAGEREF _Toc151356769 h 422 HYPERLINK l _Toc1513

19、56770 2.133.4.詳細說說明 PAGEREF _Toc151356770 h 422 HYPERLINK l _Toc151356771 2.133.5.注意事事項 PAGEREF _Toc151356771 h 422 HYPERLINK l _Toc151356772 2.144.指令令分發(fā) PAGEREF _Toc151356772 h 443 HYPERLINK l _Toc151356773 2.144.1.功能簡簡介 PAGEREF _Toc151356773 h 433 HYPERLINK l _Toc151356774 2.144.2.名稱解解釋 PAGEREF _T

20、oc151356774 h 466 HYPERLINK l _Toc151356775 2.144.3.操作說說明 PAGEREF _Toc151356775 h 466 HYPERLINK l _Toc151356776 2.144.4.詳細說說明 PAGEREF _Toc151356776 h 477 HYPERLINK l _Toc151356777 2.144.5.注意事事項 PAGEREF _Toc151356777 h 500 HYPERLINK l _Toc151356778 3.相關(guān)關(guān)事項 PAGEREF _Toc151356778 h 550 HYPERLINK l _Toc

21、151356779 3.1.交易員員日常操操作步驟驟 PAGEREF _Toc151356779 h 50 HYPERLINK l _Toc151356780 3.2.指令自自動分發(fā)發(fā)的啟用用條件 PAGEREF _Toc151356780 h 551 HYPERLINK l _Toc151356781 3.3.交易出出現(xiàn)異常常的解決決方法 PAGEREF _Toc151356781 h 551第三章 交易員篇角色簡介介交易員在在系統(tǒng)中中負責完完成基金金經(jīng)理下下達的各各種指令令，如果有有自由交交易的權(quán)權(quán)限也可可以進行行自由交交易，是系統(tǒng)中中唯一直直接進行行參與證證券交易易買賣的的人員；本系統(tǒng)統(tǒng)

22、提供了了普通委托托、公平平交易、批量委委托、自自動交易易、組合合交易和和時間埋埋單等多多種委托托方式和和交易流流水的相相關(guān)的查查詢等功功能；另另外場外外交易和和協(xié)議存存款等其其他業(yè)務(wù)務(wù)的數(shù)據(jù)據(jù)的完善善和同步步也是由由交易員員完成的的；主要要涉及以以下操作作：證券交易易指數(shù)/組組合交易易自動交易易時間埋單單場外交易易轉(zhuǎn)托管緊急撤單單自動分發(fā)發(fā)設(shè)置相關(guān)界面面證券交易易概述述功能簡介介本窗口（見圖33-1）是證券券交易的的主界面面，分為為普通委委托、指指令查詢詢、委托托查詢、成交查查詢和快快速指令令5個部部分，交交易員的的大部分分業(yè)務(wù)均均是在該該頁面完完成的。該功能能用于幫幫助交易易員完成成證券的的

23、買賣委委托及對對委托的的撤單，并提供供委托、成交和和指令的的查詢功功能。證證券交易易分為普普通委托托、批量量委托、公平委委托和見見誰滅誰誰四種方方式。（圖3-1）（圖3-2）（圖3-3）（圖3-4）名詞解釋釋當日買入入：顯示當當前交易易員在所所選擇的的基金、組合和默默認選擇擇的股東東和席位位下當日日已經(jīng)買買入成交交的證券券數(shù)量當日賣出出：顯示當當前交易易員在所所選擇的的基金、組合和和默認選選擇的股股東和席席位下當當日已經(jīng)經(jīng)賣出成成交的證證券數(shù)量量當日預(yù)買買：顯示當當前交易易員在所所選擇的的基金、組合和和默認選選擇的股股東和席席位下當當日已經(jīng)經(jīng)委托買買入的證證券數(shù)量量當日預(yù)賣賣：顯示當當前交易易

24、員在所所選擇的的基金、組合和和默認選選擇的股股東和席席位下當當日已經(jīng)經(jīng)委托賣賣出的證證券數(shù)量量買成交額額：顯示當當前組合合對應(yīng)的的資產(chǎn)單單元的所所有買入入成交金金額賣成交額額：顯示當當前組合合對應(yīng)的的資產(chǎn)單單元的所所有賣出出成交金金額買凍結(jié)金金額：顯示當當前組合合對應(yīng)的的資產(chǎn)單單元的所所有買入入的預(yù)凍凍結(jié)金額額可用金額額：顯示示當前組組合對應(yīng)應(yīng)的資產(chǎn)產(chǎn)單元的的可用資資金，計算公式式如下：可用金金額 = 現(xiàn)金金余額- 現(xiàn)金金凍結(jié)金金額 + 現(xiàn)金金解凍金金額- 當日預(yù)預(yù)買入金金額 - 當日日買入金金額 + 當日日賣出金金額可買數(shù)量量：當委托托方向使使證券增增加時（申報報買入），顯示示的數(shù)值值為可用

25、用金額除除以委托托價格后后的計算算結(jié)果可賣數(shù)量量：顯示在在所選擇擇的基金金、組合合和默認認選擇的的股東和和席位下下證券的的可賣數(shù)數(shù)量；計計算公式式如下：可賣數(shù)量量 = 當前數(shù)數(shù)量 凍結(jié)結(jié)數(shù)量 + 解解凍數(shù)量量 賣出出數(shù)量 預(yù)賣賣數(shù)量；注：如果果該證券券的回報報可用，還要加加上買入入數(shù)量成本單價價：顯示該該證券的的持倉成成本價格格，根據(jù)據(jù)證券的的加權(quán)平平均計算算獲得庫存數(shù)量量：顯示在在所選擇擇的基金金、組合合和默認認選擇的的股東和和席位下下的持倉倉數(shù)量；計算公公式如下下：證券券持倉數(shù)數(shù)量 = 當前前數(shù)量 + 當當日買入入數(shù)量 - 當當日賣出出數(shù)量 + 未未回數(shù)量量 +紅紅股權(quán)益益數(shù)量 + 當當日

26、配股股數(shù)量 + 累累計配股股數(shù)量 + 新新股待上上市數(shù)量量實際利率率：針對回回購業(yè)務(wù)務(wù)計算回回購的實實際利率率結(jié)果值值特殊指令令：在指令令查詢界界面用戶戶手工標標識的需需要進行行隱藏的的指令。操作說明明在“普通通委托”、 “指令查查詢”和“快速指指令”頁面，有確定 和取消 這兩個個按鈕用用于發(fā)送送和取消消委托。“委托查查詢”用于查查詢已經(jīng)經(jīng)發(fā)送的的委托，“成交查查詢”用于查查看下達達的委托托成交情情況；“快速指指令”用于完完成不需需要輸入入委托價價格和數(shù)數(shù)量指令令的委托托業(yè)務(wù)。不同操作作頁面間間可以通通過標簽簽旁邊的的快捷鍵鍵進行快快速的切切換，頁頁面的切切換也可可以通過過右鍵彈彈出菜單單實現(xiàn)

27、。系統(tǒng)提供供了F55快捷鍵鍵對當前前頁面的的信息進進行手工工刷新，交易員員也可以以開啟底底部的自自動刷新新功能對對頁面進進行自動動刷新當當自動刷刷新功能能的時間間間隔在在交易參參數(shù)中進進行設(shè)置置。系統(tǒng)提供供了右鍵鍵快捷菜菜單用于于交易員員在委托托時進行行股東和和席位信信息的選選擇切換換。該功功能在交交易員對對一個組組合需要要操作多多個股東東時使用用。詳細說明明普通委托托參考后后面普通通委托、公平委委托、批批量委托托和見誰誰滅誰以以及參數(shù)數(shù)說明的的五項詳詳細說明明。打開證券券交易界界面，系系統(tǒng)默認認顯示指指令查詢詢頁面，便于交交易員察察看需要要完成的的指令信信息；指指令查詢詢的界面面分為上上下兩

28、個個部分，上方為為指令的的列表，下邊是是委托信信息輸入入界面；當選擇擇了一條條指令時時，列表表下面會會顯示該該指令基基金名稱稱、組合合名稱、指令開開始日期期、結(jié)束束日期、開始時時間、結(jié)結(jié)束時間間、分發(fā)發(fā)時間、下達人人、分發(fā)發(fā)人、當當日委托托、當日日成交、成交均均價、當當日限量量等的相相關(guān)信息息；指令令的列表表中用不不同的顏顏色顯示示指令的的不同狀狀態(tài)，同同時可以以通過指指令底部部的選項項對指令令信息進進行過濾濾顯示，選項如如下委托查詢詢界面（圖3-2）列列表顯示示了委托托的信息息，用于于查詢證證券交易易的委托托情況和和撤單等等操作。窗口實實時顯示示交易員員當日委委托記錄錄以及委委托的對對應(yīng)成交

29、交情況；對于不不同買賣賣方向的的委托，系統(tǒng)以以不同的的顏色區(qū)區(qū)別顯示示；未成成交或者者部分成成交的委委托，交交易員可可以在此此選擇委委托發(fā)送送撤銷請請求；委委托查詢詢界面查查詢到的的內(nèi)容包包括：委委托序號號，委托托批號，基金，組合，申報席席位，申申報股東東，證券券代碼，證券名名稱，買買賣方向向，委托托價格，委托數(shù)數(shù)量，委委托狀態(tài)態(tài)，成交交數(shù)量，成交金金額，成成交次數(shù)數(shù)，撤單單數(shù)量，廢單原原因。交交易員也也可以對對已發(fā)但但未全部部成交的的委托單單進行撤撤單操作作，系統(tǒng)統(tǒng)提供三三種撤單單方式：普通撤撤單是是對交易易員選中中的若干干筆或若若干批委委托發(fā)撤撤銷請求求。快速撤撤單是是對最后后發(fā)送一一筆（

30、如如果是批批量委托托則是最最后一批批）委托托發(fā)送撤撤銷請求求。全部撤撤單是是對某品品種的某某委托方方向的所所有委托托單發(fā)送送撤銷請請求。需要撤單單時候，選擇證證券委托托狀態(tài)為為“已報”或者“部成”的股票票，可通通過右鍵鍵快捷選選擇撤單單的菜單單項操作作。見下下圖選擇一條條委托記記錄會在在列表底底部顯示示該記錄錄的相關(guān)關(guān)信息；同時可可以通過過右鍵快快捷菜單單對委托托信息進進行文本本輸出；底部還還提供了了的過濾濾顯示功功能，同同時可以以通過AALT+S彈出出的查詢詢條件窗窗體輸入入查詢條條件進行行記錄的的查詢。成交查詢詢界面（圖3-3）列列表實時時顯示交交易員當當日委托托的明細細成交情情況。對于不

31、不同買賣賣方向的的成交，系統(tǒng)已已不同顏顏色區(qū)別別顯示；系統(tǒng)缺缺省按照照基金，組合，證券代代碼匯總總成交，選中某某匯總成成交記錄錄，按空空格或雙雙擊查詢詢明細成成交；成成交查詢詢界面查查詢到的的內(nèi)容包包括：成成交序號號，基金金，組合合，申報報席位，股東代代碼，證證券代碼碼，證券券名稱，買賣方方向，成成交價格格，成交交數(shù)量，成交金金額，成成交次數(shù)數(shù)，成交交時間。選擇一一條成交交記錄會會在列表表底部顯顯示該記記錄的相相關(guān)信息息，同時時可以通通過右鍵鍵快捷菜菜單對委委托信息息進行文文本輸出出；可以通通過ALLT+SS彈出的的查詢條條件窗體體輸入查查詢條件件進行記記錄的查查詢?？焖僦噶盍罱缑妫▓D3-4）

32、列列表顯示示了該交交易員需需要下達達的投票票、配售售和配股股等指令令信息。上邊的的指令類類別中根根據(jù)證券券代碼和和委托方方向匯總總顯示了了指令的的相關(guān)信信息，交交易員可可以直接接雙擊選選擇的指指令然后后點擊確確認按鈕鈕下達多多條指令令的委托托，交易易員也可可以在下下達委托托前對指指令的股股東和席席位信息息進行修修改；交交易員也也可以使使用指令令列表提提供的右右鍵快捷捷菜單對對特殊指指令進行行隱藏。注意事項項此處的委委托查詢詢和成交交查詢只只顯示了了通過普普通委托托完成的的數(shù)據(jù)，自動交交易和組組合交易易界面需需要分別別在相應(yīng)應(yīng)界面進進行查詢詢，交易易員也可可以通過過綜合信信息查詢詢界面完完成相應(yīng)

33、應(yīng)證券的的委托和和成交情情況新指令到到達后會會有聲音音提示，如果需需要取消消該提示示音可以以通過按按F5快快捷鍵實實現(xiàn)證券交易易普通通委托功能簡介介在窗口圖圖3-55中，主主要是交交易員以以自由交交易模式式身份進進交易系系統(tǒng)時候候的證券券交易界界面；窗窗口圖33-6中中，是以以非自由由模式進進交易系系統(tǒng)時候候的證券券交易界界面，即即受基金金經(jīng)理限限制進行行證券交交易。交交易員完完成指令令模式的的兩種形形式：自自由模式式和非自自由模式式。自由由模式的的交易員員，基金金經(jīng)理所所下達的的指令只只是交易易任務(wù)，在交易易員接到到基金經(jīng)經(jīng)理指令令的同時時，自由由模式的的交易員員仍可以以做指令令以外的的交易

34、；而非自自由模式式的交易易員，沒沒有自由由交易的的權(quán)利，只有在在基金經(jīng)經(jīng)理下達達指令的的約束下下進行指指令的交交易，若若基金經(jīng)經(jīng)理沒有有下達某某非自由由交易員員指令，則此非非自由交交易員不不能進行行交易。圖3-55界面的的上部顯顯示了相相應(yīng)證券券的市場場行情信信息。界界面的下下部左邊邊顯示了了對應(yīng)基基金組合合的資金金和證券券的持倉倉信息，界面下下部的右右邊用于于輸入委委托信息息進行證證券委托托。（圖3-5）圖3-66界面的的上部顯顯示了基基金經(jīng)理理下達經(jīng)經(jīng)中央交交易員分分發(fā)后需需要交易易員完成成的所有有指令。界面的的下部左左邊顯示示了對應(yīng)應(yīng)基金組組合的資資金和證證券的持持倉信息息，界面面下部的

35、中間間部分用用于輸入入委托信信息進行行證券委委托，界界面下部部的右邊邊顯示了了對應(yīng)證證券的五五檔行情情信息（同圖33-5中中對應(yīng)部部分）。打開證證券交易易界面自自動切換換顯示該該頁面的的信息。（圖3-6）名詞解釋釋市價委托托：指投資資者對委委托券商商成交的的股票價價格沒有有限制條條件,只只要求立立即按當當前的市市價成交交且除價格格外其他他要素全全部確定定的委托托方式價格類型型：市價價委托的的類別；根據(jù)交交易市場場和委托托方向分分為五檔檔即成剩剩撤、五檔即即成剩轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)、對手方方最優(yōu)和和本方最最優(yōu)幾種種類別操作說明明交易員選選擇基金金和組合合后，輸輸入證券券代碼、委托方方向、委委托價格格和委托托數(shù)量

36、后后，點擊擊屏幕下下方的按鈕鈕，確定按鈕用用于發(fā)送送一筆委委托；取消按鈕用用于取消消發(fā)送正正在的委委托。針對指令令查詢界界面可以以通過右右鍵的快快捷菜單單實現(xiàn)其其它的相相關(guān)操作作：刷新：對對指令列列表中的的數(shù)據(jù)進進行手動動刷新模擬指令令委托成成交：當當選擇的的指令是是委托第第三方進進行交易易時，可可以通過過該功能能實現(xiàn)委委托成交交數(shù)據(jù)的的同步。當選擇擇該功能能時會顯顯示相應(yīng)應(yīng)的指令令信息，用戶只只需要輸輸入實際際的委托托數(shù)量和和價格即即可；系系統(tǒng)會自自動進行行成交處處理，處處理的方方式和實實際股票票的委托托成交保保持一致致查詢明細細：如果是是組合指指令可以以查詢組組合中的的證券明明細信息息隱藏

37、詳細細：可以通通過該功功能對指指令列表表底部顯顯示其它它相關(guān)信信息區(qū)域域進行隱隱藏查詢指令令委托：當選擇擇一條指指令時，會自動動切換到到委托查查詢頁面面顯示該該指令的的委托情情況查詢指令令成交：當選擇擇一條指指令時，會自動動切換到到成交查查詢頁面面顯示該該指令的的成交情情況隱藏特殊殊指令：如果需需要標記記一條指指令為特特殊指令令并進行行隱藏可可以使用用該功能能實現(xiàn)導出至EExceel：可以把把指令列列表中的的所有顯顯示指令令以xlls格式式進行輸輸出詳細說明明如果是單單筆委托托，在指指令查詢詢列表中中雙擊指指令或者者選擇一一條指令令后回車車，系統(tǒng)統(tǒng)自動默默認交易易的股票票代碼、委托方方向、委委

38、托數(shù)量量從指令令中提取取出來；使用快快捷鍵AAlt+X或者者右鍵彈彈出菜單單顯示股股東代碼碼會顯示示股東代代碼和交交易席位位輸入框框；基金編號號：列表中中會顯示示用戶有有權(quán)限操操作的所所有基金金組合編號號：在選選擇了基基金代碼碼后，該該列表中中顯示用用戶有權(quán)權(quán)限操作作的組合合信息股東代碼碼：顯示組組合對應(yīng)應(yīng)的可用用股東列列表信息息交易席位位：對應(yīng)股股東代碼碼可用的的交易席席位。如如果是深深交所托托管則會會顯示交交易席位位表中設(shè)設(shè)置的對對應(yīng)席位位主席位位證券代碼碼：用戶需需要委托托的證券券代碼編編號，當當用戶輸輸入證券券代碼時時會相應(yīng)應(yīng)進行行行情信息息的自動動刷新委托方向向：允許委委托的類類別受

39、證證券類別別本身的的委托方方向權(quán)限限和組合合中委托托限制的的控制；價格類型型：系統(tǒng)默默認為限限價，當當下達的的是市價價指令時時（指令令中的委委托價格格為0），則允允許用戶戶進行價價格類型型的修改改，以便便用戶進進行市價價委托委托價格格：如果果委托方方向是買買入，委委托價格格就自動動默認為為買一價價；如果果委托方方向是賣賣出，委委托價格格就自動動默認為為賣一價價。當該該證券的的缺省價價格是使使用行情情定價時時，則委委托價格格不允許許用戶修修改。如如果進行行市價委委托，則則委托價價格不允允許用戶戶輸入，系統(tǒng)默默認顯示示最新價價委托數(shù)量量：由用用戶輸入入實際需需要委托托的數(shù)量量。行情信息息中會分分別

40、顯示示當前證證券的市市均價和和最新價價，最高高最低價價和開盤盤收盤價價以及漲漲跌停價價格；五檔行行情后面面在右鍵鍵快捷菜菜單選擇擇了時會會對應(yīng)顯顯示當前前交易員員所在組組合的對對應(yīng)價格格的掛單單數(shù)量；如果是是上交所所的債券券和回購購則掛單單數(shù)量的的單位是是手，其其余均為為股或張張。對于于G股上上市首日日無漲跌跌幅顯示示的證券券，漲跌跌停價格格顯示為為0。在該界面面進行委委托時輸輸入基金金、組合合、證券券代碼、委托方方向、價價格類型型、委托托價格和和委托數(shù)數(shù)量后點點擊確定按鈕后后會彈出出一個二二次確認認窗口，如下圖圖：對輸入的的信息進進行確認認，點擊擊確認按鈕后后，則進進行委托托的最后后發(fā)送。當

41、下單后后，該筆筆委托就就應(yīng)該通通過轉(zhuǎn)碼碼機立即即向交易易所發(fā)送送委托信信息，并并實時讀讀取交易易所返回回的回報報數(shù)據(jù)。將回報報數(shù)據(jù)盡盡可能快快的顯示示出來，供交易易員查詢詢，應(yīng)能能明確的的知道已已委托的的數(shù)量、已成交交的數(shù)量量、成交交價格。注意事項項如果是選選擇了指指令后切切換到該該頁面會會在窗體體底部顯顯示選擇擇的指令令信息，包括指指令限價價、目標標類型和和目標值值等相關(guān)關(guān)信息窗體底部部左側(cè)的的表示自自動拆分分是否啟啟用，如如果需要要啟用自自動拆分分功能，可以在在交易參參數(shù)中進進行拆分分數(shù)量的的設(shè)置，當設(shè)置置啟用自自動拆分分時該按按鈕的顏顏色變?yōu)闉?；分別用用于打開開/關(guān)閉閉聲音提提示和聲聲音

42、文件件的設(shè)置置；這個三三個按鈕鈕用于設(shè)設(shè)置分頁頁標簽的的位置在在頂部、底部和和右側(cè)指令查詢詢列表的的最后兩兩列分別別表示多多日指令令的觸發(fā)發(fā)情況和和指令是是否滿足足執(zhí)行條條件。對對于首日日指令用用F表示示，最后后一天用用L表示示，其它它用M表表示；如如果滿足足指令的的委托條條件則在在最后一一列會有有的標記記如果在自自由交易易模式下下輸入一一個證券券代碼，且該證證券代碼碼在指令令列表存存在時，會優(yōu)先先完成指指令的數(shù)數(shù)量證券交易易批量量委托功能簡介介該界面見見(圖33-7)主要用用于完成成按照不不同的價價格或不不同的數(shù)數(shù)量一次次發(fā)送多多筆委托托。相對對于普通通的單筆筆委托，該功能能更加高高效，可可

43、以一次次完成多多筆委托托(圖3-7)名詞解釋釋批量委托托：對于某某一證券券品種設(shè)設(shè)置價格格增減區(qū)區(qū)間與數(shù)數(shù)量增減減區(qū)間模模式，一一次性發(fā)發(fā)出多筆筆委托的的委托方方式操作說明明 批量委委托的操操作和普普通單筆筆委托基基本相同同，按照照批量委委托的要要求，分分別顯示示了起始始價格、終止價價格和價價格增幅幅以及起起始數(shù)量量、終止止數(shù)量和和數(shù)量增增幅，用用戶可以以根據(jù)實實際要求求進行輸輸入，點點擊屏幕幕下方的的按鈕， 確定定按鈕用用于發(fā)送送一筆委委托；取消按鈕用用于取消消發(fā)送正正在的委委托。詳細說明明批量委托托的基本本操作參參考普通通委托部部分，此此處給出出和普通通委托不不同部分分的說明明：起始價格格

44、：多筆筆委托中中，第一一筆委托托的起始始委托價價格。終止價格格：多筆筆委托中中，最后后一筆委委托的委委托價格格。價格增幅幅：多筆筆委托之之間的委委托價格格變化幅幅度（單單位：元元）。若若不輸，視作零零處理。輸入大大于零，表示后后筆委托托比前筆筆委托價價格大多多少；輸輸入小于于零，表表示后筆筆委托比比前筆委委托價格格小多少少；也可可以輸入入零，表表示多筆筆委托價價格相同同。起始數(shù)量量：多筆筆委托中中，第一一筆委托托的起始始委托數(shù)數(shù)量。終止數(shù)量量：多筆筆委托中中，最后后一筆委委托的委委托數(shù)量量數(shù)量增幅幅：多筆委委托之間間的委托托數(shù)量變變化幅度度（單位位：股）。若不不輸，視視作零處處理。輸輸入大于于

45、零，表表示后筆筆委托比比前筆委委托數(shù)量量大多少少；輸入入小于零零，表示示后筆委委托比前前筆委托托數(shù)量小小多少；也可以以輸入零零，表示示多筆委委托數(shù)量量相同。委托筆數(shù)數(shù)：如果是是價格變變化的批批量委托托，根據(jù)據(jù)起始價價格，終終止價格格和價格格增幅系系統(tǒng)會自自動計算算出本次次批量委委托的委委托筆數(shù)數(shù)；如果果是數(shù)量量變化的的批量委委托，根根據(jù)起始始數(shù)量，終止數(shù)數(shù)量和數(shù)數(shù)量增幅幅系統(tǒng)會會自動計計算出本本次批量量委托的的委托筆筆數(shù)；然然后和根根據(jù)指令令的目標標值計算算的委托托筆數(shù)比比較，默默認顯示示兩者較較小的委委托筆數(shù)數(shù)。交易員員可以根根據(jù)自己己的需要要修改委委托筆數(shù)數(shù)。批量量委托的的實際委委托筆數(shù)數(shù)

46、按交易易員修改改后輸入入的委托托筆數(shù)進進行，忽忽略原系系統(tǒng)計算算的委托托筆數(shù)。 在該界界面輸入入委托的的基本信信息后點點擊確認按鈕會會彈出一一個二次次確認窗窗口，如如下圖：對輸入的的信息進進行確認認，點擊擊確認按鈕后后，則進進行委托托的最后后發(fā)送。點擊取消則重新回到到批量委委托信息息輸入界界面，可可以對相相應(yīng)的信信息進行行修改。注意事項項和時間埋埋單界面面不同，該界面面不支持持委托數(shù)數(shù)量和委委托價格格都變化化的委托托如果在自自由交易易模式下下輸入一一個證券券代碼，且該證證券代碼碼在指令令列表存存在時，會優(yōu)先先完成指指令的數(shù)數(shù)量證券交易易公平平委托功能簡介介該界面見見(圖33-8)主要用用于存在

47、在相同代代碼相同同委托方方向的指指令需要要同時進進行委托托發(fā)單時時使用。相對于于普通的的單筆委委托，該該功能更更加高效效，可以以一次完完成多筆筆委托。界面的的上部顯顯示了基基金經(jīng)理理下達經(jīng)經(jīng)中央交交易員分分發(fā)后需需要交易易員完成成的所有有指令。界面的的下部左左邊顯示示了參與與公平交交易的基基金和組組合信息息，界面面下部的的中間部部分用于于輸入委委托信息息進行證證券委托托，界面面下部的的右邊顯顯示了對對應(yīng)證券券的五檔檔行情信信息 (圖33-8)名詞解釋釋公平委托托：對于多多基金同同品種證證券的買買入賣出出指令，按買賣賣數(shù)量的的比例將將單筆委委托分拆拆成多筆筆，并按按隨機發(fā)發(fā)送順序序發(fā)送的的交易委

48、委托方式式。操作說明明當交易參參數(shù)設(shè)置置中的交交易模式式自動啟啟用公平平交易模模式參數(shù)數(shù)啟用時時，交易易員在雙雙擊一條條滿足公公平交易易的指令令或者在在指令列列表中選選擇后回回車，系系統(tǒng)會自自動進入入公平交交易界面面，并且且系統(tǒng)會會自動加加載證券券代碼、委托方方向和委委托價格格和委托托總量信信息；否否則需要要手工選選擇快捷捷菜單公公平委托托和Altt+G進進行切換換。在輸輸入完以以上信息息后，點點擊屏幕幕下方的的按鈕， 確認認按鈕用用于發(fā)送送一筆委委托；取消按鈕用用于取消消發(fā)送正正在的委委托。詳細說明明公平委托托的基本本操作參參考普通通委托部部分，此此處給出出和普通通委托不不同部分分的說明明：

49、公平交易易界面的的左邊樹樹形展示示了參與與公平交交易的基基金和組組合信息息，在對對應(yīng)行則則顯示了了該層節(jié)節(jié)點的比比例數(shù)量量信息，系統(tǒng)默默認為指指令剩余余數(shù)量作作為委托托比例數(shù)量量使用平均均比例法法：如果選選擇啟用用該開關(guān)關(guān)，則左左邊的委委托比例例數(shù)量全全部置為為1，但但是交易易員可以以對該比比例進行行調(diào)整顯示資產(chǎn)產(chǎn)單元：如果選選擇該開開關(guān)，則則樹形結(jié)結(jié)構(gòu)會重重新刷新新，增加加對應(yīng)組組合的資資產(chǎn)單元元層信息息顯示委托價格格：如果委委托方向向是買入入，委托托價格就就自動默默認為買買一價；如果委委托方向向是賣出出，委托托價格就就自動默默認為賣賣一價。當該證證券的缺缺省價格格是使用用行情定定價時，則委

50、托托價格不不允許用用戶修改改。如果果進行市市價委托托，則委委托價格格不允許許用戶輸輸入，系系統(tǒng)默認認顯示最最新價。當委托托價格修修改后，左邊的的樹形結(jié)結(jié)構(gòu)的數(shù)數(shù)據(jù)會同同步刷新新，只顯顯示滿足足該價格格條件的的指令委托總量量：如果果沒有選選擇使用用平均比比例法，則委托托總量按按照對應(yīng)應(yīng)節(jié)點的的值進行行匯總；否則委委托總量量保持不不變系統(tǒng)將自自動按比比例在委委托總量量下計算算各基金金的買賣賣委托量量，提示示交易員員總委托托量數(shù)目目，按比比例分配配到各基基金的買買賣數(shù)量量，買賣賣價格，買賣方方向。點點擊確認按鈕后出出現(xiàn)二次次確認窗窗口如下下圖： 對輸入的的信息進進行確認認，點擊擊確認按鈕后后，則進進

51、行委托托的最后后發(fā)送。點擊取消則重新回到到公平委委托信息息輸入界界面，可可以對相相應(yīng)的信信息進行行修改注意事項項公平交易易不支持持自由委委托如果沒有有選擇指指令進行行公平交交易，系系統(tǒng)會在在輸入證證券代碼碼和委托托方向后后自動進進行滿足足公平交交易的指指令匹配配，將相相應(yīng)指令令信息顯顯示在左左下方的的樹形結(jié)結(jié)構(gòu)中證券交易易見誰誰滅誰功能簡介介該界面見見(圖33-9)主要在在交易員員希望通通吃滿足足委托價價格的買買賣盤掛掛單時使使用。(圖3-9)名詞解釋釋見誰滅誰誰：按照照輸入的的委托修修正價格格，將買買賣盤滿滿足該價價格的掛掛單數(shù)量量的總和和作為委委托數(shù)量量的一種種委托方方式操作說明明見誰滅誰

52、誰的操作作和普通通單筆委委托基本本相同，按照要要求，用用戶在確確定實際際的委托托價格和和價格偏偏移后，點擊屏屏幕下方方的按鈕鈕， 確定按鈕用用于發(fā)送送一筆委委托；取消按鈕用用于取消消發(fā)送正正在的委委托。詳細說明明見誰滅誰誰的基本本操作參參考普通通委托部部分，此此處給出出和普通通委托不不同部分分的說明明：絕對價格格：實際際需要委委托發(fā)單單的委托托價格，如果有有絕對價價格的輸輸入則價價格修正正值無效效價格修正正：如果果沒有輸輸入絕對對價格，則實際際的委托托是在買買賣最高高價加上上該修正正價格作作為實際際的委托托價格注意事項項見誰滅誰誰的功能能由于實實際的委委托數(shù)量量是根據(jù)據(jù)行情的的實際掛掛單數(shù)量量

53、計算的的，所以以存在一一定的風風險，切切記慎用用證券交易易交易易參數(shù)設(shè)設(shè)置功能簡介介 該界面面主要用用于交易易員在交交易中按按照自己己的要求求進行個個性化設(shè)設(shè)置，使使交易功功能更好好的符合合自己的的操作習習慣，從從而提高高委托的的效率。交易參參數(shù)設(shè)置置分為基基本設(shè)置置、高級級設(shè)置、委托設(shè)設(shè)置、查查詢設(shè)置置和熱鍵鍵設(shè)置五五個部分分，如下下圖所示示：(圖3-9)(圖3-10)(圖3-11)(圖3-12)(圖3-13)名詞解釋釋拆分數(shù)量量：在證證券委托托時，每每一筆委委托的最最大發(fā)單單數(shù)量。操作說明明 在對選選擇交易易參數(shù)設(shè)設(shè)置完畢畢后，點點擊屏幕幕下方的的確定按鈕進行行系統(tǒng)參參數(shù)的保保存并退退出交

54、易易參數(shù)設(shè)設(shè)置窗體體，點擊擊取消按鈕則不不進行參參數(shù)的保保存直接接關(guān)閉該該設(shè)置界界面，點點擊應(yīng)用按鈕則進進行參數(shù)數(shù)的保存存但不退退出參數(shù)數(shù)設(shè)置界界面，可可以對其其它交易易參數(shù)繼繼續(xù)設(shè)置置詳細說明明交易員在在證券交交易界面面實用右右鍵菜單單交易參參數(shù)設(shè)置置和快捷捷鍵Cttrl+S即可可彈出交交易參數(shù)數(shù)設(shè)置窗窗口，現(xiàn)現(xiàn)將其中中的部分分需要特特殊說明明的參數(shù)數(shù)解釋如下下：基本設(shè)置置：設(shè)置置證券交交易中通通用的一一般選項項：在證券券交易頁頁面輸入入證券代代碼后會會在指令令查詢頁頁面下半半部左邊邊列表顯顯示該代代碼的其其它基金金的指令令信息，包括委委托方向向、目標標價格、未完成成數(shù)量和和基金名名稱等信信

55、息：在回購購業(yè)務(wù)中中輸入完完回購價價格后在在在指令令查詢頁頁面下半半部左邊邊底部顯顯示一個個扣除費費用后回回購的實實際計算算價格高級設(shè)置置：設(shè)置置委托的的拆分數(shù)數(shù)量和見見誰滅誰誰的發(fā)單單時間間間隔委托設(shè)置置：設(shè)置置在進行行委托發(fā)發(fā)單時涉涉及的參參數(shù)設(shè)置置：在指令令查詢界界面發(fā)送送完一筆筆后光標標默認回回到指令令查詢的的列表框框中，它它和是互互斥的：在指令令查詢界界面發(fā)送送完一筆筆后光標標默認聚聚焦到委委托輸入入?yún)^(qū)域的的基金編編號欄中中，它和和是互斥斥的：在證券券交易界界面默認認顯示股股東和席席位選擇擇輸入框框。否則則需要通通過右鍵鍵快捷菜菜單進行行顯示和和隱藏。該選擇擇項還受受系統(tǒng)開開關(guān)的控控

56、制，如如果系統(tǒng)統(tǒng)開關(guān)設(shè)設(shè)置允許許選擇股股東代碼碼的開關(guān)關(guān)沒有啟啟用，則則在該頁頁面無法法進行股股東和席席位的選選擇：在公平平交易時時如果存存在市價價指令，則優(yōu)先先發(fā)送市市價委托托的指令令委托；否則市市價委托托指令的的委托最最后發(fā)送送。該選選擇項是是針對不不同組合合存在多多條滿足足公平交交易指令令時有效效：如果沒沒有選擇擇的交易易參數(shù)時時，當在在指令查查詢頁面面出現(xiàn)滿滿足公平平交易的的指令時時雙擊指指令或者者選擇指指令回車車會給出出提示信信息，但但是頁面面不會自自動切換換到公平平交易的的委托頁頁面。：當在指指令查詢詢頁面出出現(xiàn)滿足足公平交交易的指指令時雙雙擊指令令或者選選擇指令令回車會會自動進進

57、入公平平交易的的委托頁頁面：批量委委托的時時候，最最后一筆筆指令的的委托數(shù)數(shù)量和委委托計算算的實際際數(shù)量會會存在不不一致的的情況，如果選選擇啟用用該交易易參數(shù)，則最后后一筆的的委托按按照指令令剩余數(shù)數(shù)量進行行委托，否則不不進行委委托發(fā)送送：在證券券交易界界面如果果委托方方向未賣賣出，并并且該證證券在多多個股東東都有持持倉的時時候，系系統(tǒng)會自自動選擇擇顯示持持倉量最最大的股股東代碼碼進行委委托查詢設(shè)置置：設(shè)置置證券交交易界面面各個頁頁面數(shù)據(jù)據(jù)查詢時時使用的的控制顯顯示參數(shù)數(shù)熱鍵設(shè)置置：設(shè)置置證券交交易界面面中顯示示不同頁頁面的快快捷鍵。目前系系統(tǒng)提供供F1F8供供用戶選選擇使用用注意事項項交易參

58、數(shù)數(shù)是針對對交易員員的個人人設(shè)置，交易員員可以根根據(jù)自己己的操作作習慣和和喜好分分別設(shè)置置交易員參參數(shù)在設(shè)設(shè)置保存存后是即即時生效效的指數(shù)/組組合交易易功能簡介介指數(shù)交易易和組合合交易在在該頁面面完成見見(圖33-133)，根據(jù)經(jīng)經(jīng)理指令令的要求求先建立立一個指指數(shù)/組組合交易易的方案案，然后后在交易易監(jiān)控頁頁面見(圖3-14)啟動方方案進行行發(fā)單，通過委委托查詢詢和成交交查詢查查詢證券券委托發(fā)發(fā)單和成成交的情情況；分分為交易易參數(shù)設(shè)設(shè)置，交交易控制制，委托托成交查查詢和成成交查詢詢四個頁頁面。其中參參數(shù)設(shè)置置頁面上上部列表表顯示了了需要交交易員完完成的組組合指令令信息，該頁面面的內(nèi)容容和操作

59、作和證券券交易界界面的指指令查詢詢頁面基基本相同同；頁面面的下半半部分左左邊顯示示了組合合中個股股票的持持倉和委委托數(shù)量量和相應(yīng)應(yīng)的金額額等信息息；頁面面的下半半部分的的右邊用用于建立立方案的的參數(shù)設(shè)設(shè)置和方方案的模模版操作作。交易易監(jiān)控的的頁面上上半部分分顯示了了方案的的允許情情況，下下半部分分給出方方案的運運行日志志和錯誤誤提示信信息。委委托查詢詢和成交交查詢查查詢窗體體的顯示示內(nèi)容和和操作和和證券交交易界面面基本相相同。(圖3-13)(圖3-14)名詞解釋釋組合交易易：按照基基金經(jīng)理理的組合合指令，通過對對交易參參數(shù)的設(shè)設(shè)置，由由系統(tǒng)按按照交易易參數(shù)自自動發(fā)送送的對多多只股票票同時進進行

60、買賣賣的交易易委托方方式操作說明明在窗口“參數(shù)設(shè)設(shè)置”頁面，本窗口口用于組組合交易易參數(shù)設(shè)設(shè)置。在在指令列列表中雙雙擊選擇擇好合適適的指令令后，窗窗口會自自動帶出出該條指指令的基基本信息息，這些些信息是是有下達達指令者者如基金金經(jīng)理等等設(shè)置的的，交易易員不可可修改。交易員員根據(jù)目目標類型型和實際際交易情情況，如如果不是是調(diào)整目目標持倉倉（目標標持倉市市值、目標持持倉數(shù)量量和目標持持倉成本本）時，則允許許交易員員輸入目目標值和和買賣限限制，然然后點擊擊重新新計算按鈕，則系統(tǒng)統(tǒng)會自動動權(quán)重比比率計算算每只股股票的委委托量。如果組組合中某某只股票票需要修修改其觸觸發(fā)方式式，則由由按鈕自動和手工工實現(xiàn)