期貨開(kāi)戶(hù)流程模板

1、期貨開(kāi)戶(hù)戶(hù)流程模模板開(kāi)立資金金賬戶(hù)，申請(qǐng)商商品期貨貨交易編編碼：填寫(xiě)資料料如下：開(kāi)戶(hù)合同同：1.1期貨交交易風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)書(shū):開(kāi)戶(hù)合同同第三頁(yè)頁(yè)，要求求本人抄抄寫(xiě)，本本人簽字字，抄寫(xiě)寫(xiě)內(nèi)容需需完整，不能遺遺漏，日日期填寫(xiě)寫(xiě)開(kāi)戶(hù)當(dāng)當(dāng)日日期期。1.2客客戶(hù)須知知:開(kāi)戶(hù)合同同第六頁(yè)頁(yè)，要求求本人抄抄寫(xiě)，本本人簽字字，抄寫(xiě)寫(xiě)內(nèi)容需需完整，不能遺遺漏，日日期填寫(xiě)寫(xiě)開(kāi)戶(hù)當(dāng)當(dāng)日日期期。1.3開(kāi)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)請(qǐng)表（自自然人）:開(kāi)戶(hù)合同同第七頁(yè)頁(yè)，客戶(hù)戶(hù)信息必必須填全全，其中中要注意意：職業(yè)業(yè)不能填填其他，證件截截止日期期如是長(zhǎng)長(zhǎng)期，需需要填寫(xiě)寫(xiě)29999年112月331日，個(gè)人戶(hù)戶(hù)從事期期貨交易易目的都都是填投投機(jī)，

2、期期貨保證證金存管管銀行名名稱(chēng)必須須具體到到開(kāi)戶(hù)支支行，如如果客戶(hù)戶(hù)不太清清楚在哪哪家銀行行開(kāi)立的的銀行卡卡，可以以打卡面面的銀行行客服電電話查詢(xún)?cè)?，支行行名稱(chēng)一一定要準(zhǔn)準(zhǔn)確，如如果期貨貨公司未未查出存存在客戶(hù)戶(hù)填寫(xiě)的的開(kāi)戶(hù)銀銀行，客客戶(hù)必須須重新填填寫(xiě)開(kāi)戶(hù)戶(hù)合同，是否開(kāi)開(kāi)通銀期期轉(zhuǎn)賬，應(yīng)填“是”?？蛻?hù)戶(hù) 應(yīng)在在申明欄欄簽字，日期填填寫(xiě)開(kāi)戶(hù)戶(hù)當(dāng)日日日期，投投資者期期貨資金金賬號(hào)填填上后，在掃描描上傳期期貨總部部審核，當(dāng)日結(jié)結(jié)算后，開(kāi)戶(hù)崗崗可以在在金士達(dá)達(dá)系統(tǒng)中中查詢(xún)到到申請(qǐng)到到的交易易編碼，在郵寄寄合同前前，必須須將交易易編碼填填寫(xiě)在此此頁(yè)相應(yīng)應(yīng)的表格格內(nèi)，在在交易編編碼生成成第二日日，期貨貨

3、總部會(huì)會(huì)將客戶(hù)戶(hù)在中國(guó)國(guó)期貨保保證金金金控中心心查詢(xún)用用戶(hù)名及及查詢(xún)初初始密碼碼通過(guò)OOA發(fā)送送開(kāi)戶(hù)崗崗，開(kāi)戶(hù)戶(hù)崗應(yīng)在在郵寄合合同前，將查詢(xún)?cè)冇脩?hù)名名及初始始密碼填填入相應(yīng)應(yīng)的表格格內(nèi)。1.4合合同:開(kāi)戶(hù)合同同第十二二頁(yè)，在在該頁(yè)右右上方，客戶(hù)需需在乙方方簽字，客戶(hù)容容易漏簽簽。合同第二二十六頁(yè)頁(yè)，客戶(hù)戶(hù)需在乙乙方簽字字，日期期填寫(xiě)開(kāi)開(kāi)戶(hù)當(dāng)日日日期。1.5期期貨交易易委托代代理授權(quán)權(quán)書(shū)：合同第二二十七頁(yè)頁(yè)，自然人人客戶(hù)一一般不需需要填寫(xiě)寫(xiě)。1.6資資料粘貼貼頁(yè)：合同二十十八頁(yè)，粘貼身身份證復(fù)復(fù)印件正正反兩面面，確認(rèn)認(rèn)身份證證與原件件一致，并確認(rèn)認(rèn)身份證證在有效效期之內(nèi)內(nèi)。經(jīng)辦辦 復(fù)核核 合規(guī)規(guī)

4、需在此此頁(yè)簽字字。2自然然人客戶(hù)戶(hù)投資風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查查表：3手續(xù)續(xù)費(fèi)調(diào)整整表：傭金調(diào)整整表需按按所設(shè)模模板填寫(xiě)寫(xiě)好后，客戶(hù)簽簽字確認(rèn)認(rèn)。股指期貨貨開(kāi)戶(hù)：查詢(xún)?cè)跒榭蛻?hù)戶(hù)申請(qǐng)中中金交易易編碼前前，必須須先填寫(xiě)寫(xiě)交易經(jīng)經(jīng)歷查詢(xún)?cè)儽砑靶判庞蔑L(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)查詢(xún)申申請(qǐng)表確認(rèn)客戶(hù)戶(hù)有十筆筆商品交交易經(jīng)驗(yàn)驗(yàn) 或滿(mǎn)滿(mǎn)足十個(gè)個(gè)交易日日二十比比仿真交交易經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)。建議議此處日日期不要要填寫(xiě)，等期貨貨公司反反饋客戶(hù)戶(hù)確實(shí)滿(mǎn)滿(mǎn)足條件件時(shí)，在在填入日日期。確認(rèn)客戶(hù)戶(hù)無(wú)不良良信用記記錄。建建議此處處日期不不要填寫(xiě)寫(xiě)，等期期貨公司司反饋客客戶(hù)確實(shí)實(shí)滿(mǎn)足條條件時(shí)，在填入入日期。這兩張表表都要求求經(jīng)辦 復(fù)核 合規(guī) 簽字后后掃描上上傳。期貨公司

5、司會(huì)傳真真反饋查查詢(xún)結(jié)果果，確認(rèn)認(rèn)結(jié)果都都符合要要求后，開(kāi)始填填寫(xiě)股指指期貨自自然人適適當(dāng)性綜綜合評(píng)估估表。填寫(xiě)股指指期貨自自然人適適當(dāng)性綜綜合評(píng)估估表：綜合評(píng)估估表分四四個(gè)部分分基本情況況：年齡：根根據(jù)身份份證上的的出生日日期，選選擇相應(yīng)應(yīng)的分?jǐn)?shù)數(shù)。學(xué)歷：如如客戶(hù)提提供學(xué)歷歷證明，選擇相相應(yīng)分?jǐn)?shù)數(shù)，客戶(hù)戶(hù)提供學(xué)學(xué)歷證明明，需復(fù)復(fù)印，并并要求客客戶(hù)簽字字確認(rèn)（客戶(hù)提提供的所所有證明明復(fù)印件件都需要要客戶(hù)簽簽字確認(rèn)認(rèn)為本人人提供。）投資經(jīng)歷歷：2.1 商品交交易經(jīng)歷歷：如果果客戶(hù)商商品交易易編碼在在本營(yíng)業(yè)業(yè)部申請(qǐng)請(qǐng)，可以以通過(guò)期期貨總部部查詢(xún)打打印，不不需客戶(hù)戶(hù)提供交交易記錄錄，如客客戶(hù)商品品交

6、易編編碼在其其他公司司申請(qǐng)，則應(yīng)提提供對(duì)方方打印的的商品交交易記錄錄，并蓋蓋對(duì)方結(jié)結(jié)算章，客戶(hù)需需在交易易記錄上上簽字確確認(rèn)。滿(mǎn)滿(mǎn)足十筆筆商品交交易，可可以在交交易經(jīng)歷歷項(xiàng)中拿拿20分分2.2 證券交交易經(jīng)歷歷：在客客戶(hù)不具具備商品品交易經(jīng)經(jīng)歷時(shí)，客戶(hù)想想申請(qǐng)中中金交易易編碼，除了提提供證券券交易經(jīng)經(jīng)歷證明明外，還還必須做做仿真交交易，十十個(gè)交易易日二十十筆，仿仿真交易易經(jīng)歷是是沒(méi)有分分?jǐn)?shù)的。是和證證券交易易經(jīng)歷一一起使用用，證券券交易滿(mǎn)滿(mǎn)20筆筆，且做做過(guò)仿真真交易十十個(gè)交易易日二十十筆，可可以在交交易經(jīng)歷歷項(xiàng)中拿拿10分分。3財(cái)務(wù)務(wù)狀況：3.1 金融類(lèi)類(lèi)資產(chǎn)證證明：需要注意意如以商商品期貨

7、貨資金賬賬號(hào)內(nèi)保保證金權(quán)權(quán)益余額額作為資資產(chǎn)證明明，需在在申請(qǐng)中中金交易易編碼前前一交易易日日終終結(jié)算余余額滿(mǎn)足足50萬(wàn)萬(wàn)以上。3.2 收入證證明需要證明明單位公公章及客客戶(hù)簽字字確認(rèn)。4誠(chéng)信信狀況人民銀行行開(kāi)立信信用證明明記錄，無(wú)不良良記錄可可以加115分，存在不不良記錄錄1條扣扣10分分，扣減減分不設(shè)設(shè)上限，存在嚴(yán)嚴(yán)重不良良記錄，或商品品期貨交交易經(jīng)歷歷存在穿穿倉(cāng)爆倉(cāng)倉(cāng)導(dǎo)致強(qiáng)強(qiáng)制平倉(cāng)倉(cāng)記錄的的，不予予開(kāi)戶(hù)。總得分在在70分分以上可可以申請(qǐng)請(qǐng)中金交交易編碼碼。投資者在在綜合評(píng)評(píng)估表上上簽字確確認(rèn)，日日期要注注意，填填寫(xiě)的是是申請(qǐng)中中金交易易編碼當(dāng)當(dāng)日的日日期，所所以如果果是加市市收下來(lái)來(lái)的開(kāi)

8、戶(hù)戶(hù)資料，股指期期貨的這這套資料料日期都都讓客戶(hù)戶(hù)先別填填寫(xiě)，等等到客戶(hù)戶(hù)符合開(kāi)開(kāi)戶(hù)條件件申請(qǐng)中中金交易易編碼當(dāng)當(dāng)日在填填寫(xiě)。適當(dāng)性綜綜合評(píng)估估表需經(jīng)經(jīng)辦 復(fù)復(fù)核 合合規(guī) 簽簽字 營(yíng)營(yíng)業(yè)部負(fù)負(fù)責(zé)人需需對(duì)評(píng)估估內(nèi)容審審查，并并作出評(píng)評(píng)估意見(jiàn)見(jiàn)，最后后營(yíng)業(yè)部部負(fù)責(zé)人人需簽字字。不能能用印章章代替。填寫(xiě)中中金交易易編碼申申請(qǐng)表要求經(jīng)辦辦 復(fù)核核 合規(guī)規(guī)簽字 第二日日將申請(qǐng)請(qǐng)的交易易編碼填填入。4股指指期貨交交易特別別風(fēng)險(xiǎn)提提示：5股指指期貨基基礎(chǔ)知識(shí)識(shí)測(cè)試：客戶(hù)須填填一式三三份股指指期貨交交易特別別風(fēng)險(xiǎn)提提示，日日期與交交易編碼碼申請(qǐng)及及適當(dāng)性性綜合評(píng)評(píng)估日期期一致，之后客客戶(hù)須做做股指期期貨知識(shí)識(shí)

9、測(cè)試，判斷22分，選選擇4分分 總得得分要880分以以上，客客戶(hù)做知知識(shí)測(cè)試試時(shí)須錄錄像留檔檔，開(kāi)戶(hù)戶(hù)崗須給給客戶(hù)宣宣讀特別別風(fēng)險(xiǎn)提提示，及及對(duì)投資資者進(jìn)行行教育，并錄像像留痕。附件1：興業(yè)期貨貨有限公公司自然然人客戶(hù)戶(hù)投資風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)承受受度調(diào)查查表請(qǐng)您填寫(xiě)寫(xiě)以下測(cè)測(cè)試問(wèn)卷卷，我司司承諾對(duì)對(duì)您的個(gè)個(gè)人資料料保密。以下一一系列問(wèn)問(wèn)題是用用來(lái)協(xié)助助評(píng)估您您的投資資屬性與與一般投投資風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)承受度度。問(wèn)卷卷可能不不能完全全呈現(xiàn)您您面對(duì)投投資風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的真正正態(tài)度，但是可可提供您您一些衡衡量自身身風(fēng)險(xiǎn)屬屬性的指指標(biāo)。請(qǐng)請(qǐng)您回答答所有的的問(wèn)題，并在各各題最合合適的答答案上打打勾。客戶(hù)名稱(chēng)稱(chēng)：證件件號(hào)碼：資金賬號(hào)號(hào)

10、：日期期：1你的的年齡為為：（ A: 2分 B: 6分分 CC: 110分 D: 8分分 EE: 66分）A.255歲或以以下 B.26歲到到35歲 C.36歲到到55歲 DD.56歲到到65歲 E.66歲或或以上2您從從事的職職業(yè)：（ A: 8分分 BB: 22分 C: 0分 D: 4分分）A.企業(yè)業(yè) B.離退休休 C.學(xué)生 D.自自由職業(yè)業(yè)3您的的教育程程度：（ A: 2分分 BB: 44分 C: 8分 D: 100分）A.初中中以下 B.高中或或?qū)？?C.本科 DD.碩士以以上4您的的年收入入是多少少：（ A: 2分 B: 4分分 CC: 66分 D: 8分 E: 100分）A.2萬(wàn)萬(wàn)元

11、以下下B.25萬(wàn)元 CC.515萬(wàn)元元 D.1550萬(wàn)元元E.50萬(wàn)元以以上5您目目前的個(gè)個(gè)人及家家庭財(cái)務(wù)務(wù)狀況屬屬于以下下哪一種種：（ A: 2分分 BB: 66分 C: 10分分 DD: 88分 E: 6分）A.有較較大數(shù)額額未到期期負(fù)債 B.收入和和支出相相抵 C.有有一定積積蓄 D.有有較為豐豐厚的積積蓄并有有一定的的投資 E.比比較富裕裕且有相相當(dāng)?shù)耐锻顿Y6您是是否有投投資金融融類(lèi)產(chǎn)品品（本題題為多選選，取最最高分值值項(xiàng)）（ A: 8分分 BB: 66分 C: 10分分 DD: 44分 E: 0分）A.股票票 B.基金 C.期期貨 DD.其它它 E.無(wú)無(wú)7您從從事投資資金融產(chǎn)產(chǎn)品的時(shí)

12、時(shí)間是（ A: 4分分 BB: 88分 C: 10分分 DD: 00）A.3年年以下 B.3年至100年 CC.10年以以上 D.無(wú)無(wú)8您以以往的金金融投資資盈虧情情況（ A: 8分 B: 6分分 CC: 22分 D: 2分）A.盈利利 BB.持平平 CC.虧損損 DD.無(wú)投投資9您的的交易習(xí)習(xí)慣（ A: 8分 B: 6分分 CC: 44分）A.短線線（日內(nèi)內(nèi)）B.中線線（數(shù)日日）C.長(zhǎng)線線（數(shù)周周）10你你對(duì)哪些些期貨品品種感興興趣（本本題為多多選，取取最高分分值項(xiàng)）（ A: 100分 B: 6分 C: 8分分 DD: 44分）A.豆類(lèi)類(lèi)，銅，橡膠，白糖 B.黃金，鋼材 C.股指期期貨 D.

13、其其它11您您個(gè)人目目前已經(jīng)經(jīng)或者準(zhǔn)準(zhǔn)備投資資期貨的的資金占占您個(gè)人人或者家家庭所擁?yè)碛锌傎Y資產(chǎn)的比比重是多多少：（備注：總資產(chǎn)產(chǎn)包括存存款.證證券投資資.房地地產(chǎn)及實(shí)實(shí)業(yè)等）（ A: 2分分 BB: 44分 C: 6分 D: 8分分 EE: 110分）A.800-1000% B.50-80% C.20-50% DD.10-20% E.0-110% 12您您投入期期貨的資資金來(lái)源源是（ A: 10分分 BB: 66分 C: 4分 D: 2分分）A.自有有閑散資資金，僅僅是金融融資產(chǎn)的的一部分分 B.占金融融資產(chǎn)絕絕大部分分 CC.自有有資金但但有其它它用途，只是暫暫時(shí)投資資期貨市市場(chǎng) D.資金

14、中中有借款款13以以下幾種種投資模模式，您您更偏好好哪種模模式：（ A: 2分分 BB: 44分 C: 6分 D: 8分分 EE: 110分）A.收益益只有55%，但但不虧損損B.收益益15%，但可可能虧損損 CC.收益益是300%，但但可能虧虧損155% D.收益益50%，但可可能虧損損30% E.收收益1000%，但可能能虧損660% 14如如果您的的期貨投投資暫時(shí)時(shí)虧損了了30%，您怎怎么辦：（ A: 2分分 BB: 44分 C: 6分 D: 8分分）A.無(wú)法法承受風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，準(zhǔn)準(zhǔn)備撤出出資金 B.3到6個(gè)月內(nèi)內(nèi)如果還還是虧損損30%再撤出出資金C.1年年之內(nèi)如如果還是是虧損330%撤撤出資

15、金金 DD.沒(méi)關(guān)關(guān)系，可可以等待待機(jī)會(huì)您的總分分為：您您屬于客客戶(hù)。1.風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)承受能能力很強(qiáng)強(qiáng) 2.風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)承受受能力較較強(qiáng) 3.風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)承受能能力一般般4.風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)承受能能力較低低 5.風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)承受能能力很低低客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)承受力力分類(lèi)：得分風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別別總分440分風(fēng)險(xiǎn)承受受能力很很低40總總分60分風(fēng)險(xiǎn)承受受能力較較低60總總分80分風(fēng)險(xiǎn)承受受能力一一般80總總分100分分風(fēng)險(xiǎn)承受受能力較較強(qiáng)100分分總分分風(fēng)險(xiǎn)承受受能力很很強(qiáng)附件2：興業(yè)期貨貨有限公公司法人人客戶(hù)投投資風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)承受度度調(diào)查表表請(qǐng)貴公司司填寫(xiě)以以下測(cè)試試問(wèn)卷，我司承承諾對(duì)貴貴公司資資料保密密。以下下一系列列問(wèn)題是是用來(lái)協(xié)協(xié)助評(píng)估估貴公司司

16、的投資資屬性與與一般投投資風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)承受度度。問(wèn)卷卷可能不不能完全全呈現(xiàn)貴貴公司面面對(duì)投資資風(fēng)險(xiǎn)的的真正態(tài)態(tài)度，但但是可提提供貴公公司一些些衡量自自身風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)屬性的的指標(biāo)。請(qǐng)貴公公司回答答所有的的問(wèn)題，并在各各題最合合適的答答案上打打勾。客戶(hù)名稱(chēng)稱(chēng)： 證證件號(hào)碼碼：資金賬號(hào)號(hào)： 日日期：1.貴公公司投資資期貨的的目的是是什么（ A: 2分分 BB: 110分 C: 6分分）A.投機(jī)機(jī) B.套期保保值 CC.套利利2.貴公公司的企企業(yè)類(lèi)型型（ AA: 110分 B: 8分分 CC: 66分）A.國(guó)企企 B.私企 C.涉涉外企業(yè)業(yè)3.貴公公司的凈凈資產(chǎn)（ A: 2分分 BB: 44分 C:66分 D:

17、8分 E: 100分）A.5000萬(wàn)以以下 BB.5000萬(wàn)至至20000萬(wàn) C.220000萬(wàn)至550000萬(wàn) D.50000萬(wàn)至至1億 E.11億以上上4.貴公公司所屬屬行業(yè)是是否與期期貨品種種相關(guān)（ A: 8分分 BB: 22分）A.是 B.否否5.貴公公司是否否有投資資金融類(lèi)類(lèi)產(chǎn)品（本題為為多選，取最高高分值項(xiàng)項(xiàng)）（ A: 8分分 BB: 66分 C: 10分分 DD: 44分 E: 0分）A.股票票 B.基金 C.期期貨 DD.其它它 E.無(wú)無(wú)6.貴公公司從事事投資金金融產(chǎn)品品的時(shí)間間是（ A: 4分 B: 8分分 CC: 110分 D: 0）A.3年年以下 B.3年至至10年年 C

18、C.100年以上上 DD.無(wú)7.貴公公司的交交易習(xí)慣慣（ AA: 88分 B: 6分 C: 4分分）A.短線線（日內(nèi)內(nèi)）B.中線（數(shù)日）C.長(zhǎng)長(zhǎng)線（數(shù)數(shù)周）8.你公公司對(duì)哪哪些品種種感興趣趣（本題題為多選選，取最最高分值值項(xiàng)）（ A: 100分 B: 6分 C: 8分分 DD: 44分）A.豆類(lèi)類(lèi)，銅，橡膠，白糖 B.黃金，鋼材 C.股指期期貨 D.其他品品種9.貴公公司是否否有相應(yīng)應(yīng)的期貨貨投資決決策機(jī)制制及風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)控制措措施（ A: 10分分 BB: 22分）A.是 B.否否10.貴貴公司以以往的金金融投資資盈虧情情況（ A: 10分分 BB: 66分 C: 2分 D: 2分分）A.盈利利 BB.持平平 CC.虧損損 DD.無(wú)投投資11.在在將要進(jìn)進(jìn)行的投投資中，貴公司司打算投投資于期期貨的資資金占金金融投資資總額比比例是（ A: 2分分 BB: 44分 C: 8分 D: 100分）A.800%以上上 B.550%到到80% C.220%到到50% D.220%以以下12.貴貴公司投投入期貨貨的資金金來(lái)源是是（ AA: 110分 B: 6分分 CC: 44分 D: 2分）A.自有有流動(dòng)資資金，僅僅是金融融資產(chǎn)的的一部分分 B.占金融融資產(chǎn)絕絕大部分分 CC.自有有資金但但有其它它用途，只是暫暫時(shí)投資資期貨市市場(chǎng) D.資金